□郭艷霞

今年2 月，全國(guó)國(guó)有企業(yè)公司治理示范企業(yè)名單公布，潞安化工集團(tuán)作為全省唯一一家入選企業(yè)榮登榜單。8 月，潞安化工集團(tuán)《“六位一體”決策工作模式建設(shè)與運(yùn)作》入選國(guó)務(wù)院國(guó)資委“董事會(huì)國(guó)企改革三年行動(dòng)典型案例”。這兩項(xiàng)榮譽(yù)，成為潞安化工集團(tuán)貫徹落實(shí)國(guó)企改革三年行動(dòng)的有力注腳。

2020 年7 月，潞安化工集團(tuán)組建以來(lái)，嚴(yán)格落實(shí)國(guó)企改革三年行動(dòng)決策部署，把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來(lái)，強(qiáng)化董事會(huì)規(guī)范建設(shè)和有效運(yùn)行，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，持續(xù)提升公司治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平，不斷將制度優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為治理效能，在中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度成熟定型的時(shí)代洪流中，打造國(guó)有企業(yè)公司治理的“潞安范本”。

制度牽引 健全公司治理體系

潞安化工集團(tuán)專業(yè)化重組期間，劃進(jìn)劃出頻繁，工作任務(wù)繁雜，集團(tuán)公司辦公室克服“六定”改革后人員少工作量大的困難，高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求完成國(guó)企改革三年行動(dòng)重點(diǎn)改革任務(wù)。三年改革重點(diǎn)任務(wù)共38 項(xiàng)，其中，由集團(tuán)董事會(huì)辦公室牽頭，涉及建立法人治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)董事會(huì)運(yùn)行等任務(wù)有9 項(xiàng)，時(shí)間緊迫、任務(wù)艱巨，且關(guān)系深化國(guó)企改革根本。集團(tuán)緊跟節(jié)奏，踩準(zhǔn)步點(diǎn)，充分發(fā)揮制度管根本、管長(zhǎng)遠(yuǎn)的作用，統(tǒng)籌推進(jìn)公司治理制度體系建設(shè)，為推動(dòng)建立中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度提供了制度保障。

集團(tuán)按照《公司法》《國(guó)有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)和政策文件，制定了《潞安化工集團(tuán)公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《章程》），寫入黨組織的設(shè)置形式、地位作用、職責(zé)權(quán)限等內(nèi)容和要求，明確了公司黨組織在法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位和黨組織討論重大決策前置程序。董事會(huì)行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)力，經(jīng)理層行使日常經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力，從宏觀層面界定了各治理主體的權(quán)責(zé)邊界。以《章程》為核心，統(tǒng)籌推進(jìn)《黨委會(huì)議事規(guī)則》《董事會(huì)議事規(guī)則》《經(jīng)理層議事規(guī)則》《貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度實(shí)施細(xì)則》等基本制度建設(shè)，持續(xù)完善《董事會(huì)專門委員會(huì)工作制度》《董事會(huì)向經(jīng)理層授權(quán)制度》《經(jīng)理層向董事會(huì)報(bào)告》等具體制度，構(gòu)建了決策制度體系，為實(shí)現(xiàn)新時(shí)期國(guó)有企業(yè)法人治理目標(biāo)提供了行權(quán)遵循。

針對(duì)公司研究決策事項(xiàng)多、涉及面廣的實(shí)際，樹(shù)立“清單思維”，推進(jìn)《黨委會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層研究決策事項(xiàng)清單》《黨委會(huì)前置研究討論重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)清單》和《董事會(huì)向經(jīng)理層授權(quán)管理辦法》等制度安排，對(duì)100 多類具體事項(xiàng)的研究決策界面進(jìn)行了劃分，進(jìn)一步細(xì)化了董事會(huì)和其他治理主體的具體職責(zé)邊界，明確了“三會(huì)”議事決策范圍，保證各治理主體作用的充分發(fā)揮。

以制度建設(shè)為牽引，通過(guò)科學(xué)制訂會(huì)議計(jì)劃，持續(xù)優(yōu)化會(huì)議流程，重大事項(xiàng)決策實(shí)現(xiàn)了“黨委會(huì)前置研究討論，董事會(huì)決策，總經(jīng)理辦公會(huì)部署實(shí)施”的閉環(huán)運(yùn)行，形成了“領(lǐng)導(dǎo)—決策—執(zhí)行”主線治理機(jī)制，構(gòu)建起“權(quán)責(zé)法定、權(quán)責(zé)透明、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡”的法人治理體系，有效提升公司治理運(yùn)轉(zhuǎn)的質(zhì)量和效能。

組織支撐 重塑議事決策流程

一項(xiàng)重要決策從提出議案、審核論證到作出決策、推動(dòng)執(zhí)行，凝聚著決策層的無(wú)數(shù)心血和智慧，經(jīng)過(guò)了數(shù)道流程的千錘百煉。潞安化工集團(tuán)董事會(huì)決策重大事項(xiàng)實(shí)施“專家論證、部門審核、系統(tǒng)專題會(huì)論證、專門委員會(huì)審議、黨委會(huì)前置、董事會(huì)決策”的“六位一體”工作模式，推行“十步論證”決策工作流程，以科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牧鞒坦芸乇ＷC董事會(huì)的規(guī)范化、高水平運(yùn)行。其中，專門委員會(huì)審議作為議題完善、信息交流、意見(jiàn)碰撞的平臺(tái)，是至關(guān)重要的關(guān)鍵一環(huán)。

公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略與投資決策委員會(huì)、預(yù)算與資金管理委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)與風(fēng)控委員會(huì)5個(gè)專門委員會(huì)，對(duì)董事會(huì)決策事項(xiàng)進(jìn)行前期研究和決策把關(guān)，為董事會(huì)決策提供咨詢意見(jiàn)和建議。

把風(fēng)險(xiǎn)防控?cái)[到優(yōu)先位置，降低決策風(fēng)險(xiǎn)。始終把風(fēng)險(xiǎn)防控挺在前面，戰(zhàn)略與投資決策委員會(huì)、預(yù)算與資金管理委員會(huì)牽頭召開(kāi)會(huì)議時(shí)，審計(jì)與風(fēng)控委員會(huì)要同時(shí)參會(huì)審議議案，并合并發(fā)表意見(jiàn)。經(jīng)專委會(huì)審議的重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)必須出具風(fēng)控復(fù)審意見(jiàn)后方才可提交董事會(huì)決策，從決策源頭織密風(fēng)控體系，夯實(shí)發(fā)展底線。

外部董事全部進(jìn)入專委會(huì)履職，建強(qiáng)決策“智囊團(tuán)”。外部董事克服疫情反復(fù)帶來(lái)的不利影響，通過(guò)線上審議的方式認(rèn)真履行崗位職責(zé)，以對(duì)企業(yè)高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，針對(duì)各項(xiàng)議案發(fā)表真知灼見(jiàn)，與內(nèi)部專家協(xié)同發(fā)力，給出決策事項(xiàng)的最優(yōu)解。今年以來(lái)，各位外部董事在線上平臺(tái)會(huì)簽審核8 次，審核董事會(huì)議案86 個(gè)，否決議案3 項(xiàng)。作為專門委員會(huì)主任委員和副主任委員，外部董事在線上平臺(tái)會(huì)簽審核9 次，審核專門委員會(huì)議案87 項(xiàng)，否決議案1 項(xiàng)，提出意見(jiàn)建議61 條。

外部董事還與集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)一同深入煤基清潔能源公司、高河能源等基層單位進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，并充分發(fā)揮政策把握透徹、專業(yè)能力突出、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富等專家型人才優(yōu)勢(shì)，就對(duì)標(biāo)挖潛、扭虧脫困、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、精益管理等重點(diǎn)工作提出寶貴的意見(jiàn)和建議，深度參與公司戰(zhàn)略發(fā)展、業(yè)務(wù)推進(jìn)和風(fēng)險(xiǎn)防控全過(guò)程，為重大事項(xiàng)的科學(xué)論證與決策提供智力支持。

機(jī)制賦能 立穩(wěn)掌舵領(lǐng)航“方向標(biāo)”

合理健全的董事會(huì)在公司治理結(jié)構(gòu)中有著舉足輕重的作用。潞安化工集團(tuán)優(yōu)化創(chuàng)新董事會(huì)工作機(jī)制，全面推行卓越董事會(huì)建設(shè)，把數(shù)智化轉(zhuǎn)型與企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理和科學(xué)決策結(jié)合起來(lái)，切實(shí)將董事會(huì)建成產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的“定盤星”、高質(zhì)量發(fā)展的“質(zhì)檢員”。

集團(tuán)持續(xù)推進(jìn)議案數(shù)智化管理系統(tǒng)建設(shè)，依托潞安化工OA 辦公平臺(tái)，通過(guò)線上線下相結(jié)合的方式，實(shí)現(xiàn)議案管理體系流程化、規(guī)范化、數(shù)智化；探索完善董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議規(guī)范管理機(jī)制，在月度例會(huì)之外，創(chuàng)建重大事項(xiàng)決策“一事一議、急事即辦”的“綠色通道”，確保董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范、高效順暢；重點(diǎn)做好“會(huì)前、會(huì)中、會(huì)后”三篇文章，加強(qiáng)對(duì)董事會(huì)會(huì)議的全流程管控。會(huì)前，首創(chuàng)議案提報(bào)線上審批流程，將“算賬”思維充分運(yùn)用到議案審核全過(guò)程，提高議案的科學(xué)性。會(huì)中，合理統(tǒng)籌議題，協(xié)調(diào)參會(huì)各方，創(chuàng)造參會(huì)條件，創(chuàng)新會(huì)議形式，通過(guò)議題主動(dòng)分類和專委會(huì)前置討論，提高董事會(huì)的決策效率。會(huì)后，創(chuàng)新督辦方式，通過(guò)設(shè)立董事會(huì)工作聯(lián)絡(luò)單，完善董事會(huì)與黨委會(huì)、經(jīng)理層的信息互通機(jī)制，優(yōu)化董事會(huì)決議線上督辦工作，提升督辦實(shí)效；創(chuàng)辦《潞安化工董事會(huì)建設(shè)》月刊，通過(guò)及時(shí)發(fā)布國(guó)家和我省關(guān)于董事會(huì)建設(shè)的政策信息，對(duì)標(biāo)、借鑒集團(tuán)內(nèi)外先進(jìn)企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)做法，探索完善集團(tuán)公司和各級(jí)子企業(yè)董事會(huì)建設(shè)運(yùn)行的方法路徑。在全方位推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的大棋局中，董事會(huì)“定戰(zhàn)略、做決策、防風(fēng)險(xiǎn)”作用更加彰顯。

戰(zhàn)略引領(lǐng)，為企業(yè)廓清發(fā)展方向。潞安化工集團(tuán)及時(shí)調(diào)適戰(zhàn)略發(fā)展方向和思路，構(gòu)建了煤炭、化工“雙主業(yè)”發(fā)展新格局，形成了“三個(gè)一批”的產(chǎn)業(yè)發(fā)展思路。煤炭產(chǎn)業(yè)“壓艙石”作用更加穩(wěn)固，煤炭先進(jìn)產(chǎn)能占比82.57%，繼續(xù)保持全省領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)；化工產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)效明顯好轉(zhuǎn)，構(gòu)建了以180 項(xiàng)目為核心的“上下游一體化”發(fā)展生態(tài)和余吾煤業(yè)、煤基合成油協(xié)同發(fā)展的“煤化一體化”發(fā)展生態(tài)；輔助產(chǎn)業(yè)穩(wěn)步發(fā)展，上海投資公司參與北方銅業(yè)等項(xiàng)目，投資收益明顯，增強(qiáng)了公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。

風(fēng)險(xiǎn)管控，為企業(yè)筑牢安全底線。董事會(huì)在風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制以及關(guān)聯(lián)交易管理等方面高水平發(fā)力，嚴(yán)格落實(shí)投資決策流程，制定負(fù)面清單，構(gòu)建“十看、七控、四評(píng)、一書”項(xiàng)目全生命周期投資管控機(jī)制，確保項(xiàng)目投資科學(xué)精準(zhǔn)高效，筑牢高質(zhì)量發(fā)展的底線紅線。

子公司跟進(jìn) 激發(fā)多層級(jí)協(xié)同效應(yīng)

從法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)在集團(tuán)層面的加速完善到向各子公司的全面推進(jìn)，潞安化工集團(tuán)瞄準(zhǔn)深化國(guó)企改革方向，一以貫之，趕考發(fā)力。

集團(tuán)公司辦公室牽頭，對(duì)所屬各級(jí)子公司的簡(jiǎn)介、工商登記、資產(chǎn)狀況、法人治理結(jié)構(gòu)等進(jìn)行了系統(tǒng)摸底，創(chuàng)建了潞安化工子公司基本情況數(shù)據(jù)庫(kù)，健全了潞安化工集團(tuán)企業(yè)結(jié)構(gòu)圖，完善了子公司信息查詢系統(tǒng)，全面夯實(shí)基礎(chǔ)工作。

同時(shí)，加強(qiáng)政策引導(dǎo)，強(qiáng)化制度約束，在全省國(guó)有企業(yè)中首家制訂公司法人治理規(guī)范運(yùn)作指引，為牽引實(shí)踐操作提供工具手冊(cè)和基本遵循；修訂《子公司章程管理辦法》和《子公司股東會(huì)議案審核與股東代表授權(quán)委托管理辦法》，進(jìn)一步規(guī)范了集團(tuán)所屬子公司章程管理和股東代表授權(quán)委托的組織和行為；成立子公司股東會(huì)議案審核組和專家?guī)?，明確審核方法、程序及具體要求，提升子公司股東會(huì)議案審核質(zhì)量；定向委派股東代表，推薦董（監(jiān)）事尤其是專職董事，提名經(jīng)理層成員，貫徹國(guó)有出資人的意志，引導(dǎo)子公司扭虧減虧、提質(zhì)增效。集團(tuán)公司辦公室還深入潞安焦化、弘峰焦化、精細(xì)化學(xué)品、郭莊煤業(yè)等子公司，重點(diǎn)就法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)、董事會(huì)組織建設(shè)、董事會(huì)職權(quán)落實(shí)等重點(diǎn)工作進(jìn)行督導(dǎo)調(diào)研，指導(dǎo)、督促各子公司細(xì)化實(shí)施方案，提高董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作和科學(xué)決策水平。

既有宏觀政策的統(tǒng)一指引，又有具體問(wèn)題的靶向攻關(guān)，集團(tuán)子公司層面的法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)與運(yùn)行取得了重點(diǎn)突破。

根據(jù)各級(jí)子公司的企業(yè)規(guī)模、行業(yè)特點(diǎn)及經(jīng)營(yíng)管理情況，截至目前，集團(tuán)一級(jí)企業(yè)及各級(jí)子企業(yè)共112 戶建立了規(guī)范的董事會(huì)，董事會(huì)應(yīng)建盡建率100%，并配備了素質(zhì)較高、履職能力較強(qiáng)的董事會(huì)成員，基本上實(shí)現(xiàn)了董事會(huì)應(yīng)建盡建、配齊建強(qiáng)。

在已設(shè)立董事會(huì)的各級(jí)企業(yè)中，一級(jí)企業(yè)及各級(jí)子企業(yè)共87戶董事會(huì)應(yīng)納入外部董事占多數(shù)，已全部實(shí)現(xiàn)，完成率100%。

山西潞安環(huán)保能源開(kāi)發(fā)股份有限公司、山西潞安化工有限責(zé)任公司兩戶重要子企業(yè)制定了落實(shí)董事會(huì)職權(quán)工作方案。根據(jù)方案和公司實(shí)際，制定了經(jīng)理層成員選聘工作方案、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核辦法、薪酬管理辦法、薪酬分配方案、工資總額管理辦法等8項(xiàng)制度，并根據(jù)各項(xiàng)制度嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)權(quán)利。

潞安化工集團(tuán)及各級(jí)法人企業(yè)171 戶制定了財(cái)務(wù)等重大信息公開(kāi)細(xì)則或制度，并全部在集團(tuán)官網(wǎng)完成信息公開(kāi)，占比100%，實(shí)現(xiàn)了信息公開(kāi)全覆蓋，展示了陽(yáng)光國(guó)企新形象。

改革關(guān)頭勇者勝，氣可鼓而不可泄。國(guó)企改革三年行動(dòng)已進(jìn)入決戰(zhàn)決勝的關(guān)鍵階段，潞安化工集團(tuán)錨定目標(biāo)，敢闖敢干、先試先行，破浪前行勇立潮頭，不斷探索公司治理體系和治理能力建設(shè)的新機(jī)制、新路徑，書寫著持續(xù)完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度、全方位推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的“潞安答卷”。