張 艦 朱 杰

1.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)國(guó)土開發(fā)與地區(qū)經(jīng)濟(jì)研究所，北京，100038；2.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)市場(chǎng)與價(jià)格研究所，北京，100038

科技創(chuàng)新能夠?qū)㈥P(guān)鍵要素引向超額利潤(rùn)的創(chuàng)新領(lǐng)域，而后又在要素的流動(dòng)下轉(zhuǎn)化為平均利潤(rùn)，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)整體升級(jí)：制造業(yè)是科技創(chuàng)新的重要領(lǐng)域，我國(guó)歷來(lái)重視以科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)：新中國(guó)成立初期，我國(guó)就堅(jiān)持自力更生，集中力量建設(shè)獨(dú)立完整的工業(yè)體系；改革開放后，我國(guó)采取以市場(chǎng)換技術(shù)的策略，通過(guò)技術(shù)引進(jìn)、消化吸收提升自主創(chuàng)新能力；黨的十八大以來(lái)，我國(guó)深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，完善國(guó)家創(chuàng)新體系，加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，努力實(shí)現(xiàn)高水平自立自強(qiáng)?！白粤⒆詮?qiáng)”指的是自主且可控，主要針對(duì)的是生產(chǎn)能力和控制權(quán)。從自力更生到引進(jìn)消化再創(chuàng)新，再到自立自強(qiáng)的策略轉(zhuǎn)變，對(duì)我國(guó)制造業(yè)發(fā)展提出了更高要求。在新時(shí)代實(shí)現(xiàn)高水平自立自強(qiáng)的要求下，明確當(dāng)前制造業(yè)發(fā)展面臨的短板，加快提升制造業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力意義重大。

一、科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用機(jī)理

創(chuàng)新理論最早由經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特建立，他認(rèn)為創(chuàng)新是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，即“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，目的在于獲取潛在的利潤(rùn)。[1]而后英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼進(jìn)一步提出“創(chuàng)新的擴(kuò)散”概念，將創(chuàng)新擴(kuò)大到包括發(fā)明、創(chuàng)新和擴(kuò)散的三重概念。[2]在現(xiàn)代創(chuàng)新相互作用的模型下，創(chuàng)新已經(jīng)超出了研究與開發(fā)活動(dòng)的范疇，創(chuàng)新過(guò)程中與技術(shù)相關(guān)的上游階段和與市場(chǎng)相關(guān)的下游階段存在相互反饋效果。[3]Anderson和Karlson提出的線性創(chuàng)新模型，將創(chuàng)新描述為一個(gè)包含研究活動(dòng)和基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、產(chǎn)品開發(fā)、商業(yè)化和創(chuàng)新的過(guò)程。[4]至此，科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升之間的作用邏輯逐步顯現(xiàn)。

國(guó)內(nèi)學(xué)界在科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和競(jìng)爭(zhēng)力提升方面進(jìn)行了較多研究。有學(xué)者認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化表現(xiàn)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的更替與微觀工藝、產(chǎn)品形態(tài)的變化。[5-6]在這個(gè)過(guò)程中，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是主要?jiǎng)恿鸵?。中?guó)從新中國(guó)成立初期的主要依靠技術(shù)的學(xué)習(xí)和模仿，轉(zhuǎn)向如今主要依靠自主設(shè)計(jì)、研發(fā)和發(fā)明以及知識(shí)的生產(chǎn)和創(chuàng)造。[7]科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的過(guò)程本質(zhì)上是一個(gè)“獲取超額利潤(rùn)-利潤(rùn)平均化”的循環(huán)過(guò)程[8]，這個(gè)過(guò)程表現(xiàn)為在市場(chǎng)機(jī)制的作用下，首先資本和勞動(dòng)力等要素會(huì)流向超額利潤(rùn)的創(chuàng)新區(qū)域、行業(yè)、企業(yè)，而后在資本優(yōu)化配置和勞動(dòng)力合理流動(dòng)的作用下，其他區(qū)域間、行業(yè)間、企業(yè)間的利潤(rùn)率差距會(huì)逐漸縮小，在此過(guò)程中超額利潤(rùn)轉(zhuǎn)化為平均利潤(rùn)。[9]其次，在超額利潤(rùn)轉(zhuǎn)化為平均利潤(rùn)的過(guò)程中，科技成果的空間和產(chǎn)業(yè)間轉(zhuǎn)移會(huì)帶動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造，同時(shí)催生一批新的產(chǎn)業(yè)，并為新的消費(fèi)和生產(chǎn)需求開辟道路，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化。最后，在產(chǎn)業(yè)升級(jí)的過(guò)程中，更為先進(jìn)的生產(chǎn)工具會(huì)不斷涌現(xiàn)，勞動(dòng)者的勞動(dòng)技能也會(huì)隨之提升，從而促進(jìn)生產(chǎn)效率的提升和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)[10-11]。整體來(lái)看，在科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的整個(gè)過(guò)程中，首要?jiǎng)恿κ羌夹g(shù)供給，國(guó)家的創(chuàng)新管理模式對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變至關(guān)重要，企業(yè)作為創(chuàng)新的對(duì)象，其技術(shù)創(chuàng)新又對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作出重要貢獻(xiàn)[12]。

二、新中國(guó)成立以來(lái)我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略演進(jìn)

新中國(guó)成立70多年來(lái)，我國(guó)一直高度重視科技進(jìn)步對(duì)國(guó)家發(fā)展、產(chǎn)業(yè)進(jìn)步的支撐作用。從“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”到“經(jīng)濟(jì)建設(shè)必須依靠科學(xué)技術(shù)，科學(xué)技術(shù)工作必須面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)”，黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央堅(jiān)持把科技創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，科技創(chuàng)新的地位不斷提升。

（一）新中國(guó)成立初期，以自力更生為主，集中力量建設(shè)獨(dú)立完整的工業(yè)體系

新中國(guó)成立初期，按照毛澤東同志“自力更生為主，爭(zhēng)取外援為輔”的思想，我國(guó)科技發(fā)展堅(jiān)定不移地走自己選擇的道路。1956年，我國(guó)第一部科技規(guī)劃《1956—1967年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃綱要（修正草案）》出臺(tái)，取得了以“兩彈一星”為標(biāo)志的眾多重大科技成果，催生大批新興工業(yè)部門，我國(guó)在部分核心技術(shù)領(lǐng)域接近甚至達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平，國(guó)際社會(huì)話語(yǔ)權(quán)大幅提升。1960年，蘇聯(lián)在科技事業(yè)援助上的迅速抽離讓我國(guó)深刻體會(huì)到科技發(fā)展受制于人的痛苦，因此在第二部科技規(guī)劃《1963—1972年科學(xué)技術(shù)規(guī)劃》中明確總的指導(dǎo)方針是“自力更生，迎頭趕上”。這一時(shí)期的科技創(chuàng)新緊扣新中國(guó)成立之初的現(xiàn)實(shí)條件和國(guó)際制約因素，堅(jiān)持圍繞國(guó)家意志，以國(guó)家重大生產(chǎn)力布局為牽引，形成以軍工為主的科技創(chuàng)新體系和集中組織、縱橫協(xié)同、互為支撐的科研組織模式。

（二）改革開放后，通過(guò)“引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新”提高自主創(chuàng)新能力

改革開放后，整個(gè)“六五”計(jì)劃至“十一五”規(guī)劃的幾十年間，我國(guó)堅(jiān)持科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合、建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系、激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新主體積極性，同時(shí)更為重要的是在引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的前提下，逐步提升自主創(chuàng)新能力。在黨的十一屆三中全會(huì)前后，鄧小平同志提出的引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展步伐思想已經(jīng)形成廣泛共識(shí)。1984年3月，《國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)國(guó)家經(jīng)委〈關(guān)于做好技貿(mào)結(jié)合和舊設(shè)備選購(gòu)工作的報(bào)告〉的通知》中指出：“把對(duì)外商品貿(mào)易與引進(jìn)技術(shù)結(jié)合起來(lái)，實(shí)行技貿(mào)結(jié)合，用我們的一部分市場(chǎng)換取國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)，這是加速我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的一項(xiàng)重大方針。”1985年，《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》出臺(tái)，科研機(jī)構(gòu)以“穩(wěn)住一頭，放開一片”為改革思路，擴(kuò)大科研機(jī)構(gòu)自主權(quán)，對(duì)不同科研機(jī)構(gòu)試行不同經(jīng)費(fèi)撥款方式并引入經(jīng)費(fèi)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，鼓勵(lì)科研人員直接從事成果產(chǎn)業(yè)化。1996年，國(guó)務(wù)院發(fā)布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于（九五）期間深化科技體制改革的決定》提出，絕大多數(shù)科研機(jī)構(gòu)要以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為主戰(zhàn)場(chǎng)，將科研機(jī)構(gòu)推向市場(chǎng)。1999年，隸屬于國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)的10個(gè)部門的242家科研院所轉(zhuǎn)制為企業(yè)。同時(shí)，為鼓勵(lì)企業(yè)加強(qiáng)研發(fā)，我國(guó)自1996年開始實(shí)施企業(yè)研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除政策，1999年又設(shè)立了科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金。進(jìn)入21世紀(jì)，隨著國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中科技要素重要性的日益突出，我國(guó)轉(zhuǎn)型發(fā)展任務(wù)日益緊迫，自主創(chuàng)新逐漸成為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略。2007年，黨的十七大將“提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”擺在促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展的突出位置，強(qiáng)調(diào)其是國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國(guó)力的關(guān)鍵。

（三）黨的十八大以來(lái)，以科技自立自強(qiáng)為生存和發(fā)展基礎(chǔ)，加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)

黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央全面分析國(guó)際科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，深入研判國(guó)內(nèi)外發(fā)展形勢(shì)，堅(jiān)持把科技創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置。2018年5月28日，習(xí)近平總書記在中國(guó)科學(xué)院第十九次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十四次院士大會(huì)上的講話時(shí)提出：“只有把關(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手中，才能從根本上保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、國(guó)防安全和其他安全。”黨的十九屆五中全會(huì)提出，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐?！笆奈濉币?guī)劃綱要將“堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”擺在各項(xiàng)規(guī)劃任務(wù)的首位，為五年規(guī)劃歷史上的第一次，并首次提出強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，健全社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下新型舉國(guó)體制。近年來(lái)，國(guó)家創(chuàng)新體系以國(guó)家戰(zhàn)略性需求為導(dǎo)向加快優(yōu)化組合，首批國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)任務(wù)啟動(dòng)，重組國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系加快推進(jìn)，北京、上海、粵港澳大灣區(qū)三處國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)深入推進(jìn)，北京懷柔、上海張江、安徽合肥等綜合性國(guó)家科學(xué)中心建設(shè)全面啟動(dòng)。2022年9月6日，習(xí)近平總書記在主持中央全面深化改革委員會(huì)第二十七次會(huì)議時(shí)強(qiáng)調(diào)：“圍繞國(guó)家戰(zhàn)略需求，優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，大幅提升科技攻關(guān)體系化能力，在若干重要領(lǐng)域形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、贏得戰(zhàn)略主動(dòng)?！?/p>

三、高水平科技自立自強(qiáng)要求下制造業(yè)發(fā)展面臨的問(wèn)題

要加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，就要求我國(guó)制造業(yè)從自立走向自強(qiáng)，從破題突圍走向戰(zhàn)略引領(lǐng)，從跟跑、并跑向并跑、領(lǐng)跑轉(zhuǎn)變，在決定我國(guó)發(fā)展與進(jìn)步的關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)品的自主生產(chǎn)和全面控制。當(dāng)前，我國(guó)制造業(yè)發(fā)展的國(guó)內(nèi)外環(huán)境日趨復(fù)雜。從國(guó)際環(huán)境看，美歐等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)將我國(guó)從“戰(zhàn)略合作伙伴”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皯?zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”，采取重構(gòu)貿(mào)易規(guī)則、限制投資并購(gòu)、打擊我國(guó)龍頭企業(yè)等多種手段對(duì)我高技術(shù)制造業(yè)進(jìn)行遏制封鎖。從國(guó)內(nèi)看，我國(guó)制造業(yè)經(jīng)過(guò)多年高速增長(zhǎng)，“有沒(méi)有”的問(wèn)題已基本解決，“好不好”的問(wèn)題日益突出，主要表現(xiàn)在高端產(chǎn)品供給不足、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力不強(qiáng)、核心關(guān)鍵技術(shù)缺乏等方面，我國(guó)制造業(yè)的創(chuàng)新能力仍與高質(zhì)量發(fā)展的要求不匹配。

（一）關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人

在核心基礎(chǔ)零部件和元器件、先進(jìn)基礎(chǔ)工藝、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)等方面我國(guó)與國(guó)際先進(jìn)工業(yè)水平存在差距，核心技術(shù)對(duì)外依存度較高，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)與產(chǎn)品少已成為制約我國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的瓶頸。目前，我國(guó)部分產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)嚴(yán)重依賴國(guó)外，根據(jù)芯謀研究的數(shù)據(jù)，2020年，高端芯片、半導(dǎo)體關(guān)鍵設(shè)備材料對(duì)外依存度超過(guò)90%，幾乎全部高檔液壓件、密封件和發(fā)動(dòng)機(jī)要依靠進(jìn)口，半導(dǎo)體關(guān)鍵零部件自給率高于10%的僅有石英、邊緣環(huán)和反應(yīng)腔噴淋頭，我國(guó)大陸地區(qū)晶圓廠商對(duì)外采購(gòu)的8～12寸前道設(shè)備零部件金額高達(dá)10億美元。加強(qiáng)支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)力度是提高我國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新能力的當(dāng)務(wù)之急。

（二）共性技術(shù)供給缺位

共性技術(shù)是處于創(chuàng)新鏈中基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究之間，旨在解決跨行業(yè)、跨領(lǐng)域的基礎(chǔ)性、關(guān)鍵性、通用性問(wèn)題的一類技術(shù)。我國(guó)創(chuàng)新鏈條各環(huán)節(jié)銜接不通暢，基礎(chǔ)研究主要分布于大學(xué)及科研院所，產(chǎn)業(yè)部門更側(cè)重于自身產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的相對(duì)割裂、科研與市場(chǎng)對(duì)接“兩張皮”痼疾制約著關(guān)鍵共性技術(shù)供給。2012—2021年，全國(guó)60%以上的基礎(chǔ)研究、80%以上的國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目由高校承擔(dān)，但大量科研成果處于“休眠狀態(tài)”，未能轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)際社會(huì)財(cái)富。據(jù)《2021年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》顯示，2021年，我國(guó)發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為35.4%，而高校發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率僅為3%。目前，有限的共性技術(shù)研究基本封閉在企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部，大量中小企業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)供給主要依賴引進(jìn)或者模仿，對(duì)外依存度高。

（三）工業(yè)基礎(chǔ)能力薄弱

長(zhǎng)期以來(lái)，為了優(yōu)先解決“有沒(méi)有”的問(wèn)題，我國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新采用以集成創(chuàng)新和引進(jìn)模仿創(chuàng)新為主的技術(shù)路線，在上游的關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵材料等基礎(chǔ)領(lǐng)域以引進(jìn)為主，基礎(chǔ)研究投入尤其是企業(yè)基礎(chǔ)研究投入嚴(yán)重不足。據(jù)《2021全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)2021年基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)比重為6.5%，但與1998年5%的水平相比提升并不明顯，且對(duì)比發(fā)達(dá)國(guó)家15%～20%的基礎(chǔ)研究投入占比差距明顯?；A(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)缺口主要在于企業(yè)，2021年11月，中國(guó)科學(xué)院院士王貽芳在第十九屆《財(cái)經(jīng)》年會(huì)上表示，我國(guó)企業(yè)承擔(dān)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占比僅有4%，而韓國(guó)的企業(yè)擔(dān)負(fù)了該國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的58%，日本的企業(yè)占了48%，法國(guó)、英國(guó)的企業(yè)占百分之二三十。企業(yè)長(zhǎng)期在基礎(chǔ)科學(xué)研究投入的不足，導(dǎo)致企業(yè)沒(méi)有足夠的知識(shí)儲(chǔ)備和能力積累，在核心基礎(chǔ)元器件和零部件、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、工業(yè)基礎(chǔ)軟件和操作系統(tǒng)等基礎(chǔ)領(lǐng)域存在一些明顯的技術(shù)“短板”。

（四）創(chuàng)新資源重復(fù)分散

我國(guó)既面臨創(chuàng)新基礎(chǔ)能力薄弱的現(xiàn)實(shí)條件，又面臨新一輪科技革命下技術(shù)群體突破、交叉匯聚對(duì)創(chuàng)新提出的更高需求，原有的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家工程研究中心、國(guó)家工程技術(shù)研究中心等創(chuàng)新載體呈現(xiàn)出分散化、力量單一的特點(diǎn)，與新形勢(shì)下創(chuàng)新需求不相匹配；很多創(chuàng)新載體的研發(fā)方向雖然在當(dāng)時(shí)屬于重點(diǎn)、熱點(diǎn)研究領(lǐng)域，但現(xiàn)在已經(jīng)與新時(shí)期制造業(yè)需求不相適應(yīng)。同時(shí)，我國(guó)創(chuàng)新載體存在分散重復(fù)建設(shè)的問(wèn)題，導(dǎo)致資金、設(shè)備等創(chuàng)新資源配置重復(fù)浪費(fèi)。以工程技術(shù)研究為例，科學(xué)技術(shù)部（簡(jiǎn)稱“科技部”）設(shè)立了國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家工程技術(shù)研究中心、國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（簡(jiǎn)稱“國(guó)家發(fā)改委”）設(shè)立了國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家工程研究中心、國(guó)家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心，工業(yè)和信息化部（簡(jiǎn)稱“工信部”）設(shè)立了國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新中心。不同部門各自建設(shè)自己的創(chuàng)新載體，缺乏有效協(xié)調(diào)，導(dǎo)致創(chuàng)新資源分散、分割、重復(fù)，缺乏共享，創(chuàng)新效率不高。

（五）企業(yè)創(chuàng)新主體地位不夠突出

我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新投入的積極性不高。據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2021年，我國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)占GDP比重為2.44%，但規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度僅為1.54%，與發(fā)達(dá)國(guó)家存在較大差距。根據(jù)《2021歐盟工業(yè)研發(fā)投資記分牌》顯示，在全球工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入前五十強(qiáng)榜單中，我國(guó)僅有4家企業(yè)入圍，遠(yuǎn)低于美國(guó)（19家）、歐盟（14家）。從各國(guó)上榜企業(yè)平均研發(fā)投入強(qiáng)度看，瑞士以7.9%排名第一，美國(guó)以7.8%排名第二，中國(guó)僅3.6%，排名第七。

我國(guó)科技與產(chǎn)業(yè)脫節(jié)現(xiàn)象依然存在。目前，我國(guó)創(chuàng)新人才和成果多數(shù)還集中在高校、各大科研院所，但是高校在實(shí)驗(yàn)室中取得的大多數(shù)科技成果偏前沿、偏基礎(chǔ)、偏理論，難以直接形成成套技術(shù)、成型裝備、成熟產(chǎn)品、成熟工藝路線（工藝包）等，距離市場(chǎng)所需的產(chǎn)品化、商品化和產(chǎn)業(yè)化有較大距離。

（六）創(chuàng)新人才結(jié)構(gòu)性短缺

近年來(lái)，我國(guó)研發(fā)人員總量穩(wěn)居世界首位。2021年，按折合全時(shí)工作量計(jì)算的全國(guó)研發(fā)人員總量為562萬(wàn)人年，比2012年增長(zhǎng)73.1%，連續(xù)9年居世界第一。但人才供給存在結(jié)構(gòu)性短缺，具有創(chuàng)新思維、創(chuàng)新能力的領(lǐng)軍人才和掌握共性技術(shù)、關(guān)鍵工藝的技能人才相對(duì)匱乏。同時(shí)，大部分高層次人才，特別是科技領(lǐng)軍人才大都流向高校和科研機(jī)構(gòu)，制造企業(yè)吸納高素質(zhì)的復(fù)合型人才、科技領(lǐng)軍人才、重大工程管理人才的能力明顯不足。此外，我國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)和評(píng)價(jià)機(jī)制有待完善，以論文為主導(dǎo)、以獲獎(jiǎng)為導(dǎo)向的評(píng)價(jià)方式不利于鼓勵(lì)應(yīng)用創(chuàng)新，學(xué)校人才培養(yǎng)與企業(yè)實(shí)際需求相脫節(jié)。

（七）創(chuàng)新環(huán)境不佳

當(dāng)前，我國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新投融資環(huán)境不佳，全社會(huì)存在“喜熱錢，喜快錢”的心態(tài)，資金脫實(shí)向虛，大量的創(chuàng)新企業(yè)無(wú)法獲得投資。銀行普遍重視實(shí)物資產(chǎn)抵押，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、應(yīng)收賬款質(zhì)押貸款等融資模式在實(shí)際執(zhí)行中面臨諸多困難，中小科技企業(yè)因缺乏抵押品而無(wú)法獲得足夠的貸款。國(guó)家質(zhì)量技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)薄弱，標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)量、檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可等公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍較落后。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)現(xiàn)象比較普遍，2021年全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)共受理專利侵權(quán)行政裁決案件4.98萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)17.4%，頻繁的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為嚴(yán)重影響了研發(fā)人員的創(chuàng)新積極性。

四、科技創(chuàng)新，推動(dòng)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略重點(diǎn)

推動(dòng)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，要把科技自立自強(qiáng)作為戰(zhàn)略支撐。從科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用機(jī)理來(lái)看，強(qiáng)化技術(shù)供給、完善創(chuàng)新管理方式、優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境激發(fā)企業(yè)活力是其中的關(guān)鍵變量。當(dāng)前，我國(guó)制造業(yè)發(fā)展存在的關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人、共性技術(shù)供給缺位、工業(yè)基礎(chǔ)能力薄弱、創(chuàng)新資源重復(fù)分散、企業(yè)創(chuàng)新主體地位不夠突出、創(chuàng)新人才結(jié)構(gòu)性短缺、創(chuàng)新環(huán)境不佳等問(wèn)題，總體可以歸結(jié)到創(chuàng)新的技術(shù)供給、創(chuàng)新的管理方式、創(chuàng)新的生態(tài)環(huán)境3個(gè)層面。解決這些問(wèn)題首先要發(fā)揮好新型舉國(guó)體制的制度優(yōu)勢(shì)和超大規(guī)模市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，從國(guó)家急迫需要和長(zhǎng)遠(yuǎn)需求出發(fā)，加強(qiáng)原創(chuàng)性、引領(lǐng)性科技攻關(guān)，加快突破一批關(guān)鍵核心技術(shù)和行業(yè)共性技術(shù)，強(qiáng)化工業(yè)基礎(chǔ)能力建設(shè)，實(shí)現(xiàn)我國(guó)高技術(shù)制造業(yè)戰(zhàn)略突圍。其次，要以國(guó)家創(chuàng)新管理模式轉(zhuǎn)變?yōu)橹匾绞?，?yōu)化整合國(guó)家、區(qū)域、部門層面創(chuàng)新資源，強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量支撐。最后，要以企業(yè)為創(chuàng)新主體，構(gòu)建更有利于支撐制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的人才體系和激發(fā)創(chuàng)新活力的產(chǎn)業(yè)生態(tài)。

（一）強(qiáng)化關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)和共性技術(shù)供給、夯實(shí)工業(yè)基礎(chǔ)，為產(chǎn)業(yè)升級(jí)注入動(dòng)力

1.加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)

在科學(xué)技術(shù)加速創(chuàng)新并日益融入經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展各領(lǐng)域全過(guò)程的今天，關(guān)鍵核心技術(shù)的重要性越發(fā)凸顯。打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)，一方面，要強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)和系統(tǒng)布局，制定科技強(qiáng)國(guó)行動(dòng)綱要，著眼于科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)總體目標(biāo)，系統(tǒng)謀劃到2035年和2050年的發(fā)展思路和重點(diǎn)任務(wù)；另一方面，要發(fā)揮好新型舉國(guó)體制的制度優(yōu)勢(shì)，打破組織協(xié)調(diào)的邊界和壁壘，實(shí)施體現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略意圖的重大科技任務(wù)，加大重點(diǎn)領(lǐng)域科技投入力度，集中力量打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)，采取“揭榜掛帥”等方式，引導(dǎo)和組織優(yōu)勢(shì)力量下大力氣解決一批“卡脖子”問(wèn)題。

2.提高共性技術(shù)供給能力

共性技術(shù)的有效供給是自主創(chuàng)新能力提高的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。一方面，要依托基礎(chǔ)條件好、創(chuàng)新能力強(qiáng)的轉(zhuǎn)制院所，建設(shè)一批共性技術(shù)研發(fā)平臺(tái)和創(chuàng)新基地，給予持續(xù)穩(wěn)定支持，激活轉(zhuǎn)制科研院所創(chuàng)新活力；另一方面，要健全以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研一體化創(chuàng)新機(jī)制，探索采用“公司+聯(lián)盟”的方式，以企業(yè)為主體聯(lián)合上下游共同組建市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的獨(dú)立法人，支持構(gòu)建開放、協(xié)同、高效的共性技術(shù)研發(fā)平臺(tái)，跨越從實(shí)驗(yàn)室樣品到產(chǎn)業(yè)化之間的“死亡之谷”，加速成果轉(zhuǎn)移擴(kuò)散和技術(shù)的工程化商業(yè)化應(yīng)用。

3.夯實(shí)工業(yè)基礎(chǔ)能力

工業(yè)基礎(chǔ)能力直接決定著工業(yè)發(fā)展的高度和質(zhì)量，提升工業(yè)基礎(chǔ)能力，對(duì)促進(jìn)制造業(yè)提質(zhì)增效升級(jí)、加快制造強(qiáng)國(guó)建設(shè)具有重大意義。一方面，要系統(tǒng)研究工業(yè)基礎(chǔ)能力發(fā)展的戰(zhàn)略重點(diǎn)，完善政策支持體系，建立長(zhǎng)效機(jī)制；另一方面，要大力實(shí)施工業(yè)強(qiáng)基工程，聚焦核心基礎(chǔ)零部件、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、先進(jìn)基礎(chǔ)工藝和產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)等瓶頸，采取上下游“一攬子”協(xié)同突破和供需對(duì)接“一條龍”應(yīng)用示范等方式，加快攻關(guān)突破和應(yīng)用推廣，加快補(bǔ)齊產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)短板。

（二）轉(zhuǎn)變科技創(chuàng)新管理方式，優(yōu)化整合國(guó)家創(chuàng)新資源，強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量支撐

1.轉(zhuǎn)變科技創(chuàng)新管理方式

一方面，以科研評(píng)價(jià)為抓手，持續(xù)推進(jìn)科研人員減負(fù)、良好生態(tài)營(yíng)造、良好作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)等各項(xiàng)改革，使科研人員能夠心無(wú)旁騖從事基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、技術(shù)創(chuàng)新和科研成果轉(zhuǎn)化，形成對(duì)國(guó)家安全與發(fā)展的強(qiáng)大科技支撐；另一方面，圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)推進(jìn)科技管理體制改革，充分發(fā)揮新形勢(shì)下舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)，整合國(guó)家科研機(jī)構(gòu)、研究型大學(xué)等最具有核心優(yōu)勢(shì)的國(guó)家創(chuàng)新單元，在北京、上海、合肥、深圳、青島等核心地域，建設(shè)若干突破型、平臺(tái)型、引領(lǐng)型國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略及國(guó)家安全需求[13]。

2.優(yōu)化整合國(guó)家創(chuàng)新資源

我國(guó)原始創(chuàng)新能力還不強(qiáng)，創(chuàng)新體系整體效能還不高，科技創(chuàng)新資源整合還不夠，科技創(chuàng)新力量布局有待優(yōu)化。實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)，一方面，要加強(qiáng)創(chuàng)新體系頂層架構(gòu)戰(zhàn)略研究，從宏觀層面整體布局制造業(yè)的創(chuàng)新體系建設(shè)，以我國(guó)重大戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，結(jié)合我國(guó)制造業(yè)發(fā)展規(guī)劃及未來(lái)科技發(fā)展趨勢(shì)，明確重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域及重點(diǎn)技術(shù)方向，加大創(chuàng)新資源優(yōu)化整合力度，將優(yōu)勢(shì)資源集中到具有重大戰(zhàn)略意義的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)從“各自為戰(zhàn)”向“集團(tuán)軍作戰(zhàn)”的轉(zhuǎn)變；另一方面，要加強(qiáng)國(guó)家發(fā)改委、科技部、工信部等各部委組織協(xié)調(diào)，形成工作合力，合理分配創(chuàng)新資源，避免制造業(yè)創(chuàng)新資源分散、創(chuàng)新載體重復(fù)建設(shè)。

（三）聚焦企業(yè)創(chuàng)新主體地位，構(gòu)建有利于激發(fā)創(chuàng)新活力的人才體系和產(chǎn)業(yè)生態(tài)

1.夯實(shí)企業(yè)創(chuàng)新主體地位

夯實(shí)企業(yè)創(chuàng)新主體地位是我國(guó)創(chuàng)新能力建設(shè)的關(guān)鍵，也成為關(guān)系我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展、實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的重要因素。一方面，要鼓勵(lì)企業(yè)加大創(chuàng)新投入。完善研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除政策，鼓勵(lì)企業(yè)建立研發(fā)準(zhǔn)備金制度，提前儲(chǔ)備專門用于研發(fā)支出的經(jīng)費(fèi)，推動(dòng)企業(yè)從制度上保障研發(fā)投入的持續(xù)穩(wěn)定。建立企業(yè)重大研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)后補(bǔ)助政策機(jī)制，鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)按照國(guó)家戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)鏈強(qiáng)鏈補(bǔ)鏈需求先行投入開展研發(fā)項(xiàng)目；另一方面，要充分發(fā)揮企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體作用，推進(jìn)科研院所、高校、企業(yè)科研力量?jī)?yōu)化配置和資源共享，引導(dǎo)行業(yè)龍頭企業(yè)圍繞市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，牽頭整合產(chǎn)業(yè)鏈上下游骨干企業(yè)、科研院所、高等院校、行業(yè)組織等各類創(chuàng)新資源，建立制造業(yè)創(chuàng)新中心等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)或創(chuàng)新聯(lián)合體，著力解決行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)難題。支持企業(yè)到高校、科研機(jī)構(gòu)領(lǐng)辦或主辦面向產(chǎn)業(yè)研發(fā)的平臺(tái)，提升對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的支撐力。

2.構(gòu)建與制造業(yè)創(chuàng)新需求相適應(yīng)的人才體系

2021年5月28日，習(xí)近平總書記在中國(guó)科學(xué)院第二十次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十五次院士大會(huì)、中國(guó)科協(xié)第十次全國(guó)代表大會(huì)上發(fā)表講話時(shí)強(qiáng)調(diào)：“世界科技強(qiáng)國(guó)必須能夠在全球范圍內(nèi)吸引人才、留住人才、用好人才?！蔽覈?guó)要實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，歸根結(jié)底要靠高水平創(chuàng)新人才，構(gòu)建與制造業(yè)創(chuàng)新需求相適應(yīng)的人才體系。首先，要重視創(chuàng)新型人才教育體系建設(shè)。發(fā)揮好重要院所高校的作用，積極培養(yǎng)具有國(guó)家情懷、科技能力、創(chuàng)新品質(zhì)、人文素養(yǎng)的戰(zhàn)略性人才。推進(jìn)科研院所、高校、企業(yè)科研力量?jī)?yōu)化配置和資源共享，推進(jìn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，構(gòu)建圍繞國(guó)家使命，依靠跨學(xué)科、大協(xié)作、高強(qiáng)度支持開展協(xié)同創(chuàng)新的研究基地。其次，要依托已有的教育資源，鼓勵(lì)高等院校調(diào)整專業(yè)學(xué)科設(shè)置，對(duì)理論人才與工程技術(shù)人才進(jìn)行分類培養(yǎng)，引導(dǎo)高等院校重視對(duì)制造業(yè)先進(jìn)技術(shù)實(shí)踐教學(xué)體系的建設(shè)力度，促進(jìn)學(xué)生真正接觸先進(jìn)制造的生產(chǎn)實(shí)踐，在實(shí)踐中提高創(chuàng)新能力。再次，要深化產(chǎn)教融合，建立健全校企合作育人、協(xié)同創(chuàng)新的體制機(jī)制，構(gòu)建服務(wù)支撐產(chǎn)業(yè)重大需求的創(chuàng)新人才培養(yǎng)體系，解決人才供需結(jié)構(gòu)性矛盾。最后，要完善以創(chuàng)新為導(dǎo)向的人才評(píng)價(jià)與激勵(lì)制度，構(gòu)建以崗位為基礎(chǔ)、以有競(jìng)爭(zhēng)力的收入為標(biāo)準(zhǔn)、以鼓勵(lì)創(chuàng)新為導(dǎo)向，短期激勵(lì)與長(zhǎng)期保障相結(jié)合的人才評(píng)價(jià)與激勵(lì)制度，引導(dǎo)廣大科研人員樹立創(chuàng)新自信，瞄準(zhǔn)重大前沿科學(xué)問(wèn)題，勇于挑戰(zhàn)最前沿的科學(xué)問(wèn)題，在原創(chuàng)發(fā)現(xiàn)、原創(chuàng)理論、原創(chuàng)方法上取得重大突破。

3.營(yíng)造良好的制造業(yè)創(chuàng)新環(huán)境

發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要下大氣力培育產(chǎn)業(yè)生態(tài)，為先進(jìn)制造業(yè)茁壯成長(zhǎng)提供更加充盈的陽(yáng)光雨露。首先，要根據(jù)高技術(shù)制造業(yè)企業(yè)資產(chǎn)輕、風(fēng)險(xiǎn)高等特征，不斷創(chuàng)新金融產(chǎn)品。加快信用體系建設(shè)，健全政策性融資擔(dān)保體系，進(jìn)一步推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、應(yīng)收賬款質(zhì)押貸款、股權(quán)質(zhì)押貸款、供應(yīng)鏈金融等貸款方式，解決“輕資產(chǎn)”企業(yè)的融資難題。其次，要建立創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制。營(yíng)造寬容失敗的研發(fā)氛圍，鼓勵(lì)探索創(chuàng)新。建立首批次、首臺(tái)套保險(xiǎn)應(yīng)用容錯(cuò)和激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)創(chuàng)新應(yīng)用，不斷激發(fā)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新活力，促進(jìn)制造業(yè)生產(chǎn)應(yīng)用相結(jié)合。再次，要完善國(guó)家質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施。改善計(jì)量供給體系，在節(jié)能減排、環(huán)境保護(hù)、交通運(yùn)輸、水資源利用、先進(jìn)制造等領(lǐng)域建立一批制造業(yè)發(fā)展急需的計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)，在高端裝備制造測(cè)量、幾何量精密測(cè)量等領(lǐng)域突破一批關(guān)鍵計(jì)量檢測(cè)技術(shù)。優(yōu)化檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證布局，在重點(diǎn)領(lǐng)域布局建設(shè)一批一流水準(zhǔn)的檢測(cè)平臺(tái)和重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，全面支撐我國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。最后，要加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系，引導(dǎo)和支持重點(diǎn)領(lǐng)域形成基礎(chǔ)性專利，建立能夠維護(hù)我國(guó)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的專利池和知識(shí)產(chǎn)權(quán)支撐系統(tǒng)，健全重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果擴(kuò)散轉(zhuǎn)移機(jī)制，激發(fā)科研人員的創(chuàng)新積極性。