戚作秋 王成凱 張馨元 趙小兵 江黎麗

（1.遼寧省安全科學(xué)研究院 沈陽 110004）

（2.沈撫改革創(chuàng)新示范區(qū)市場監(jiān)督管理局 沈陽 113001）

（3.遼寧沈撫人力資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團有限公司 沈陽 113001）

特種設(shè)備是指涉及生命安全、危險性較大的特殊設(shè)備，其安全性事關(guān)人民生命和財產(chǎn)安全，因此我國施行特殊的安全監(jiān)管措施，由國家、省、市、縣有關(guān)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門施行監(jiān)督管理制度。當(dāng)前我國特種設(shè)備監(jiān)管仍然存在監(jiān)管力量薄弱、監(jiān)管方法單一、監(jiān)管手段不先進等問題。據(jù)統(tǒng)計，截至2021年底，我國特種設(shè)備總量達1 816.23萬臺，全國發(fā)生特種設(shè)備事故和相關(guān)事故110起，死亡99人，與2020年度相比增加3起，萬臺特種設(shè)備死亡人數(shù)為0.08，其中使用、管理不當(dāng)引發(fā)事故占82.14%[1]。特種設(shè)備使用環(huán)節(jié)的安全不容忽視，如何建立科學(xué)有效的風(fēng)險分類分級指標(biāo)體系，構(gòu)建風(fēng)險模型，根據(jù)監(jiān)管對象的風(fēng)險等級和行業(yè)特點，科學(xué)合理的實施分類分級監(jiān)管策略，對于優(yōu)化有限的特種設(shè)備監(jiān)管資源，促進精準(zhǔn)監(jiān)管、有效監(jiān)管、智能監(jiān)管、公正監(jiān)管，提高企業(yè)誠信意識和特種設(shè)備安全水平，更好支持經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展具有重要的社會意義。

1 特種設(shè)備安全風(fēng)險三維度評定模型

特種設(shè)備安全風(fēng)險分級模型的設(shè)計以風(fēng)險函數(shù)的二維要素——固有風(fēng)險（以A，B，C，D依次表示嚴(yán)重程度）和隱患風(fēng)險（以a，b，c，d依次表示可能性大?。榛A(chǔ)，加入信用風(fēng)險（以1，2，3，4依次表示信用風(fēng)險等級）因素，形成3個維度的安全風(fēng)險分級模型，如圖1所示。依據(jù)最低合理可行（ALARP）原則[2-4]，將風(fēng)險分為4個等級，圖中從上到下依次為不可接受區(qū)域、2個ALARP區(qū)域及可接受區(qū)域，形成的風(fēng)險組合表，見表1。

圖1 特種設(shè)備風(fēng)險評定三維模型

表1 三維模型要素風(fēng)險組合表

特種設(shè)備風(fēng)險評價定量分級模型，見式（1）[5]：

式中：

R——特種設(shè)備安全風(fēng)險度；

P，L，S——固有風(fēng)險、隱患風(fēng)險、信用風(fēng)險影響因素；

n，m，l——固有風(fēng)險、隱患風(fēng)險、信用風(fēng)險評價指標(biāo)個數(shù)；

di，dj，dk——第i、j、k個指標(biāo)實際得分；

wi，wj，wk——第i、j、k個指標(biāo)相對于1 級指標(biāo)的權(quán)重。

2 特種設(shè)備安全風(fēng)險分級方法

2.1 固有風(fēng)險

固有風(fēng)險是指在不考慮隱患的前提下所具有的本質(zhì)風(fēng)險，固有風(fēng)險決定了事故的后果嚴(yán)重性，是由系統(tǒng)的危險源性質(zhì)決定的，屬于第一類危險源。固有風(fēng)險與危險源的性質(zhì)、危害物質(zhì)或能量的量以及發(fā)生事故可能影響的人、財、物及環(huán)境等因素相關(guān)，一個系統(tǒng)一旦確定，其固有風(fēng)險是不變的。系統(tǒng)中固有風(fēng)險可通過專家主觀評估或采用系統(tǒng)安全風(fēng)險評估法進行，分為紅、橙、黃、藍4級。

特種設(shè)備使用單位的固有風(fēng)險實際評價從事故發(fā)生后產(chǎn)生的影響和對影響事故嚴(yán)重性的設(shè)備重要參數(shù)的角度出發(fā)，比如鍋爐的固有風(fēng)險因素包括設(shè)備級別、能源種類、人員傷亡、財產(chǎn)損失、周圍敏感目標(biāo)影響、社會影響等因素，根據(jù)設(shè)備固有風(fēng)險和設(shè)備數(shù)量綜合確定使用單位的固有風(fēng)險等級。

2.2 隱患風(fēng)險

隱患風(fēng)險是指與隱患相關(guān)的風(fēng)險，在某種程度上，一個系統(tǒng)若不存在隱患，那么發(fā)生事故的可能性便為0，隱患越多、性質(zhì)越嚴(yán)重發(fā)生事故的概率就越大，因此，可以說隱患風(fēng)險決定了事故的可能性，是由系統(tǒng)的隱患特性決定的，屬于第二類危險源。殘余風(fēng)險則與隱患的性質(zhì)直接相關(guān)，隱患越多、性質(zhì)越嚴(yán)重則導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性就越大，其殘余風(fēng)險就越大。一個系統(tǒng)的殘余風(fēng)險是動態(tài)的，隨著隱患的消除而減小。隱患風(fēng)險也可采用風(fēng)險評估法，如事故樹、事件樹、故障類型和影響分析等，最有效直接的方法就是采用檢查表打分法。按照得分確定風(fēng)險等級，也分為紅、橙、黃、藍4級。

特種設(shè)備使用單位的隱患風(fēng)險實際評價由安全管理檢查表和作業(yè)現(xiàn)場檢查表確定。安全管理檢查表的內(nèi)容包括特種設(shè)備使用單位的管理機構(gòu)、管理制度、管理人員、技術(shù)檔案、應(yīng)急管理等方面情況；作業(yè)現(xiàn)場檢查表的內(nèi)容包括特種設(shè)備使用單位的安全操作規(guī)程、作業(yè)人員、現(xiàn)場設(shè)備及安全附件等方面情況。

2.3 信用風(fēng)險

安全信用是指建立在安全行為上的一種相互信任關(guān)系，它既與企業(yè)的基本行為有關(guān)，也和企業(yè)的安全行為有關(guān)[6]。因此，特種設(shè)備安全信用指標(biāo)體系可分為通用（基礎(chǔ)）型指標(biāo)體系和專業(yè)（專項）型指標(biāo)體系。安全信用是特種設(shè)備履行安全行為的可信程度，在某種意義上，安全信用風(fēng)險越高說明企業(yè)的安全誠信越低，其行為必然會導(dǎo)致違章操作等。安全信用風(fēng)險也可采用風(fēng)險評估法，如層次分析法、模糊綜合評判法、風(fēng)險矩陣法等[7]，最有效直接的方法也是采用檢查表打分法。按照得分確定風(fēng)險等級，也分為紅、橙、黃、藍4級。

特種設(shè)備使用單位的安全信用風(fēng)險從基本信用和專項信用2方面進行實際評價?；拘庞梅譃榛拘庞盟刭|(zhì)、信用保障能力和信用行為記錄3部分；專業(yè)信用分為企業(yè)信息管理、隱患信息管理、關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理和信息化管理4部分。

3 特種設(shè)備安全風(fēng)險判別準(zhǔn)則

四級劃分法是目前風(fēng)險等級、危險等級或安全等級劃分中最為常用級別劃分方法，最為常見的方法是四色風(fēng)險分類分級[8]。風(fēng)險評估需要確定特種設(shè)備安全信用判定準(zhǔn)則，本文將特種設(shè)備安全信用風(fēng)險劃分為4級，即：特別重大風(fēng)險、重大風(fēng)險、嚴(yán)重風(fēng)險和一般風(fēng)險依次顯示為藍色、黃色、橙色和紅色，風(fēng)險等級表見表2。

表2 安全風(fēng)險評定表

4 風(fēng)險管控策略

使用單位應(yīng)依據(jù)風(fēng)險等級情況，制定特種設(shè)備安全風(fēng)險管控策略，嚴(yán)格落實整改和監(jiān)控運行措施，再根據(jù)后續(xù)安全風(fēng)險排查、分級結(jié)果改進管控策略，逐步降低風(fēng)險至可接受水平。

第I類風(fēng)險區(qū)域（不可接受風(fēng)險）：在這個區(qū)域內(nèi)的特種設(shè)備事故發(fā)生可能性非常高，性質(zhì)非常嚴(yán)重，信用狀況很差。這樣的使用單位應(yīng)每年至少進行1次第三方安全風(fēng)險管控評估工作，每月至少進行1次安全風(fēng)險管控自查工作；根據(jù)風(fēng)險隱患的實際情況對短時間無法整改的高風(fēng)險隱患點每天至少對隱患點自查1次，應(yīng)采取有效的安全監(jiān)控措施，并保存記錄。要及時向市場監(jiān)督管理部門匯報管控情況及所采用的有效安全監(jiān)控措施，每周向監(jiān)管部門匯報整改情況。

第Ⅱ類風(fēng)險區(qū)域（不可接受風(fēng)險）：在這個區(qū)域內(nèi)的特種設(shè)備事故發(fā)生可能性很高，性質(zhì)很嚴(yán)重，信用狀況較差。這樣的特種設(shè)備使用單位應(yīng)每2年至少進行1次第三方安全風(fēng)險管控評估工作，每季度至少進行1次安全風(fēng)險管控自查工作；根據(jù)風(fēng)險隱患的實際情況對短時間無法整改的高風(fēng)險隱患點每周至少對隱患點自查1次，應(yīng)采取有效的安全監(jiān)控措施，并保存記錄。

第Ⅲ類風(fēng)險區(qū)域（臨界風(fēng)險）：這個區(qū)域內(nèi)的特種設(shè)備事故發(fā)生可能性較小，性質(zhì)比較嚴(yán)重，并且信用狀況一般。這樣的特種設(shè)備使用單位應(yīng)每3年至少進行1次第三方安全風(fēng)險管控評估工作，每半年至少進行1次安全風(fēng)險管控自查工作；根據(jù)風(fēng)險隱患的實際情況對短時間無法整改的高風(fēng)險隱患點每2周至少對隱患點自查1次，必要時應(yīng)采取有效的安全監(jiān)控措施，并保存記錄。

第Ⅳ類風(fēng)險區(qū)域（可接受風(fēng)險）：這個區(qū)域內(nèi)的特種設(shè)備事故發(fā)生可能性很小，不太嚴(yán)重，信用狀況良好。這樣的特種設(shè)備使用單位應(yīng)每4年至少進行1次第三方安全風(fēng)險管控評估工作，每年至少進行1次安全風(fēng)險管控自查工作；根據(jù)風(fēng)險隱患的實際情況對短時間無法整改的高風(fēng)險隱患點每月至少對隱患點自查1次，必要時應(yīng)采取有效的安全監(jiān)控措施，并保存記錄。

5 結(jié)論與展望

本文提出了“固有風(fēng)險+隱患風(fēng)險+安全信用”的三維度風(fēng)險評估模型。將特種設(shè)備使用單位安全信用風(fēng)險分為紅、橙、黃、藍4個等級，并推行分類分級管控策略。努力將特種設(shè)備安全信用風(fēng)險評估結(jié)果與傳統(tǒng)安全風(fēng)險評估結(jié)果相結(jié)合，形成安全風(fēng)險評估三維模型。

將該模型運用到自主開發(fā)的特種設(shè)備安全風(fēng)險動態(tài)管控系統(tǒng)，并積極應(yīng)用于某示范區(qū)的250余家特種設(shè)備使用單位。相比常規(guī)的二維風(fēng)險，增加了信用風(fēng)險這一維度能更加準(zhǔn)確、全面地確定使用單位的風(fēng)險等級，進而推進基于三維風(fēng)險的特種設(shè)備分類分級監(jiān)管新模式，實現(xiàn)差異化監(jiān)管。通過對特種設(shè)備使用單位的三維度安全風(fēng)險評估，可以更好地落實企業(yè)主體責(zé)任，進一步提高該示范區(qū)特種設(shè)備的安全管理水平，為示范區(qū)特種設(shè)備安全生產(chǎn)工作提供更為有力的支撐，有效提高企業(yè)總體風(fēng)險防控水平，提升監(jiān)管效率，減少特種設(shè)備事故發(fā)生，推進特種設(shè)備監(jiān)管的科學(xué)性、精準(zhǔn)性、有效性和智慧性。