趙軍，李艷姍

（新疆大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，新疆 烏魯木齊 830047）

新開放格局與“一帶一路”倡議的不斷推進(jìn)，極大助推了國際各類要素的流通速度，使得進(jìn)出口貿(mào)易與雙向外商投資規(guī)模逐步擴(kuò)大，同時(shí)也帶動了“一帶一路”沿線地區(qū)及周邊國家多邊貿(mào)易與投資發(fā)展。2018年中國全年進(jìn)出口貿(mào)易總額達(dá)到30.500 81 萬億元，約占GDP 總量的33.88%，全球進(jìn)出口貿(mào)易總量的11.75%，貿(mào)易總量世界排名第一。雙向FDI 規(guī)模按照2018年平均匯率達(dá)到1.839 7 萬億元，其中FDI 為8 931.5047 億元，OFDI為9 465.495 3 億元，OFDI 規(guī)模超過FDI，“走出去”步伐儼然超過“引進(jìn)來”步伐。隨著“全方位”“多層次”“寬領(lǐng)域”新開放格局的深入，進(jìn)出口貿(mào)易與雙向FDI 規(guī)模將進(jìn)一步擴(kuò)大。然而，對外開放在推動我國地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)也加劇了生態(tài)環(huán)境承載力，生態(tài)破壞嚴(yán)重，這不禁令人反思開放經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式是否有利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)可持續(xù)發(fā)展呢？黨的十九屆五中全會指出，“堅(jiān)持貫徹新發(fā)展理念，推動綠色發(fā)展，全面提高對外開放水平，以貿(mào)易創(chuàng)新和投資高效促進(jìn)‘一帶一路’高質(zhì)量發(fā)展”，這無疑對開放質(zhì)量提出了更高要求。因而研究對外開放對我國絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線省域綠色生態(tài)效率的影響有助于中國“一帶一路”沿線省域在新的開放格局下調(diào)整開放方向、優(yōu)化結(jié)構(gòu)以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)協(xié)調(diào)發(fā)展。

目前，有關(guān)對外開放對綠色生態(tài)效率影響的研究尚未達(dá)成一致結(jié)論，相關(guān)研究分為以下三個(gè)方面。一是“促進(jìn)論”，對外開放有利于我國污染減排[1-5]，將對綠色生態(tài)效率產(chǎn)生顯著的正向影響，這種效應(yīng)在中東部地區(qū)更加顯著[6]。二是“抑制論”，對外開放使部分地區(qū)污染物排放加劇[7-13]，抑制綠色生態(tài)效率提升。龔夢琪等[14-15]發(fā)現(xiàn)投資開放抑制工業(yè)行業(yè)全要素減排效率。三是不確定性關(guān)系，因地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)保意識以及環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的差異，對外開放對綠色生態(tài)效率的影響是不確定、復(fù)雜的[16-18]。

綜上可知，以往學(xué)者在對外開放與綠色生態(tài)效率的關(guān)系探討中，更多從貿(mào)易、投資單維單向考察，對外開放理應(yīng)包括進(jìn)出口貿(mào)易、雙向FDI[7]。其次，中國從高速增長逐步進(jìn)入中高質(zhì)量發(fā)展過程中，二者是否表現(xiàn)出非線性關(guān)系缺乏深入系統(tǒng)的分析和經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)，并且多數(shù)研究局限于靜態(tài)效應(yīng)與短期分析，且潛在的內(nèi)生性問題沒有得到很好的解決。鑒于此，從貿(mào)易開放和投資開放視角出發(fā)，利用我國2003—2018年“一帶一路”沿線省域面板數(shù)據(jù)，采用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)兩步法探究對外開放與綠色生態(tài)效率之間的非線性關(guān)系以及兩者交互效應(yīng)對綠色生態(tài)效率的影響。進(jìn)一步利用PVAR 模型探尋貿(mào)易開放、投資開放及其關(guān)聯(lián)效應(yīng)在長期內(nèi)對我國綠色生態(tài)效率的動態(tài)沖擊效應(yīng)及延續(xù)模式，以期為調(diào)整并優(yōu)化對外開放結(jié)構(gòu)方向、提升開放質(zhì)量助力“一帶一路”沿線省域綠色發(fā)展提供理論指導(dǎo)。

1 理論分析與研究假說

1.1 貿(mào)易開放與綠色生態(tài)效率

貿(mào)易開放引起各類要素在全球不同國家、同一國家不同區(qū)域之間流動，加快了資源流向。一方面，發(fā)達(dá)國家通常擁有較強(qiáng)環(huán)境規(guī)制與較高人力成本，這使得本國污染型、勞動密集型企業(yè)通過國際貿(mào)易方式將落后產(chǎn)能轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家及新興國家[9-10]。同時(shí)這種產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移攜帶了大量碳排放[13]，并極易造成承接地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“低端鎖定”，加劇能耗不利于當(dāng)?shù)鼐G色發(fā)展。另一方面，國際產(chǎn)業(yè)承接與貿(mào)易活動的頻繁，極大助推了我國經(jīng)濟(jì)增長，規(guī)模效應(yīng)逐漸增強(qiáng)并引致巨大能源、資源需求，加劇了資源開采與能源消耗[19-20]，加之我國“富煤少氣貧油”的資源約束，需要不斷進(jìn)口能源資源方能滿足日益增長的經(jīng)濟(jì)需求。同時(shí)國內(nèi)相對落后的生產(chǎn)及加工技術(shù)使得資源、能源綜合利用率較低，污染排放量增強(qiáng)，抑制了綠色生態(tài)效率水平的提升。此外，為在國際貿(mào)易中提升產(chǎn)品比較優(yōu)勢，我國逐漸形成了以勞動密集型生產(chǎn)為特征的出口導(dǎo)向型貿(mào)易經(jīng)濟(jì)，并在地方政府“政治晉升”與“經(jīng)濟(jì)激勵”雙重刺激下進(jìn)一步強(qiáng)化了這種生產(chǎn)方式。但這種高投入、高能耗、低效率的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)極易造成“擁擠效應(yīng)”阻礙結(jié)構(gòu)升級，造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)鎖定，不利于全要素生產(chǎn)率提升，最終抑制了綠色生態(tài)效率。然而，貿(mào)易開放又為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了足夠量的資本積累，極大提升了我國經(jīng)濟(jì)規(guī)模與增長速度，并通過多邊貿(mào)易區(qū)、自由貿(mào)易港、“一帶一路”建設(shè)加快了資本積累速度，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)逐漸增強(qiáng)。同時(shí)借助良好的貿(mào)易平臺極大促進(jìn)了國際先進(jìn)設(shè)備、技能、知識、管理經(jīng)驗(yàn)的溢出，強(qiáng)化了“學(xué)習(xí)效應(yīng)”“示范效應(yīng)”，并在國內(nèi)國際雙重競爭效應(yīng)下，企業(yè)加大了研發(fā)投入，加快了動能轉(zhuǎn)換，優(yōu)化了企業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，提升了生產(chǎn)力水平，降低了生產(chǎn)及運(yùn)輸過程能耗，提高了綠色生態(tài)效率。另一方面，經(jīng)濟(jì)總量的提升使得“收入效應(yīng)”逐漸顯現(xiàn)，人們環(huán)保意識增強(qiáng)且對綠色產(chǎn)品的需要增強(qiáng)并隨著國際貿(mào)易技術(shù)壁壘及綠色化要求倒逼了國內(nèi)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，綠色發(fā)展提上了日程，進(jìn)而提升了綠色生態(tài)效率?；诖?，提出假說1：貿(mào)易開放對綠色生態(tài)效率的影響可能存在非線性關(guān)系。

1.2 投資開放與綠色生態(tài)效率

改革開放以來，我國憑借巨大國內(nèi)市場、廉價(jià)富余勞動力資源及地方政府稅費(fèi)減免、土地優(yōu)惠、政策支持等一系列“政策租”優(yōu)勢吸引了眾多外商直接投資（FDI）。外資進(jìn)入一方面加快了我國城市化進(jìn)程，并隨著FDI 進(jìn)駐數(shù)量與規(guī)模的增加，“規(guī)模效應(yīng)”逐漸顯現(xiàn)[21]。此外隨著經(jīng)濟(jì)總量的提升我國OFDI 步伐加快，并通過在海外投資辦廠獲取國內(nèi)發(fā)展所需資本積累進(jìn)一步強(qiáng)化了母國經(jīng)濟(jì)的“規(guī)模效應(yīng)”。同時(shí)，生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大也使得生產(chǎn)設(shè)備、先進(jìn)技術(shù)使用等不斷增加，降低了邊際能耗，提升了綠色發(fā)展效率。另一方面FDI、OFDI 進(jìn)駐也帶來先進(jìn)生產(chǎn)工藝與清潔技術(shù)，并通過雙向知識、管理經(jīng)驗(yàn)及技術(shù)溢出提升了投入、生產(chǎn)、運(yùn)輸環(huán)節(jié)的能源資源利用效率、減少能耗。與此同時(shí)，F(xiàn)DI 進(jìn)駐及OFDI 強(qiáng)化了區(qū)域“學(xué)習(xí)效應(yīng)”“示范效應(yīng)”并在國內(nèi)國際雙重“競爭效應(yīng)”下刺激母國企業(yè)加大研發(fā)投入提升核心競爭力，倒逼企業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、轉(zhuǎn)換發(fā)展動能，進(jìn)而提升了行業(yè)綠色發(fā)展水平改善了綠色生態(tài)效率。然而，作為全球最大發(fā)展中國家，發(fā)展經(jīng)濟(jì)“做大蛋糕”仍然是第一要務(wù)。為此，在經(jīng)濟(jì)增長需要與地方政府“經(jīng)濟(jì)激勵”和“政治錦標(biāo)賽”的多重作用下，我國在相當(dāng)長時(shí)間內(nèi)通過降低FDI 市場準(zhǔn)入門檻承接了發(fā)達(dá)國家眾多高耗能、高污染產(chǎn)業(yè)，隨著這類FDI 不斷聚集極易造成“擁擠效應(yīng)”而使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“低端鎖定”。同時(shí)地方政府過度依賴FDI 扭曲了財(cái)政資源流向，對社會創(chuàng)新產(chǎn)生了“擠出效應(yīng)”不利于社會動能轉(zhuǎn)換抑制了地區(qū)綠色發(fā)展而弱化了區(qū)域綠色生態(tài)效率。此外，我國對外直接投資（OFDI）主要集中在傳統(tǒng)采礦、零售等行業(yè)而很少涉獵信息化、高科技產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，加之發(fā)達(dá)國家高科技技術(shù)封鎖，技術(shù)逆向溢出作用有限[22]且對外直接投資一定程度上擠占了國內(nèi)科研資源，削弱了研發(fā)能力弱化了綠色創(chuàng)新水平致使綠色生態(tài)效率提升乏力。基于此，提出假說2：投資開放對綠色生態(tài)效率的影響可能存在非線性關(guān)系。

2 模型構(gòu)建與變量選取

2.1 模型構(gòu)建

綠色生態(tài)效率水平的提升是一個(gè)動態(tài)變化過程，當(dāng)期綠色生態(tài)效率的變動可能受到前期影響，因而將綠色生態(tài)效率滯后一期納入模型。由于動態(tài)GMM 可以解決模型內(nèi)生性問題而使回歸結(jié)果更可靠，因而文章構(gòu)建動態(tài)GMM 模型探究對外開放對我國“一帶一路”沿線省域綠色生態(tài)效率的影響，構(gòu)建動態(tài)面板計(jì)量模型如下：

式中：EEit是第i個(gè)省份在第t年的綠色生態(tài)效率；EEit-1是第i個(gè)省份在第t-1年的綠色生態(tài)效率；trait表示貿(mào)易開放程度；invit表示投資開放程度；Xit為影響綠色生態(tài)效率的一系列控制變量的集合；包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（pgdp）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（ind）、能耗水平（energ）、科技發(fā)展水平（tech）和城鎮(zhèn)化水平（urban）；εit是殘差項(xiàng)。

為進(jìn)一步探究對外開放對綠色生態(tài)效率是否存在非線性影響，在模型（1）基礎(chǔ)上加入貿(mào)易開放和投資開放的平方項(xiàng)，考察對外開放和綠色生態(tài)效率之間可能存在的非線性關(guān)系，構(gòu)建模型（2）如下：

隨著新開放格局的不斷深入，貿(mào)易與投資開放相互交融緊密聯(lián)系，因而有必要進(jìn)一步探討二者關(guān)聯(lián)效應(yīng)下的綠色生態(tài)效率，為此，采用貿(mào)易開放和投資開放的交互項(xiàng)，構(gòu)建模型（3），考察兩者合力效用對綠色生態(tài)效率的影響，具體模型如下：

2.2 變量選取

2.2.1 被解釋變量

綠色生態(tài)效率：綠色生態(tài)效率可以簡單理解為“經(jīng)濟(jì)增加值與環(huán)境影響的比值”，其內(nèi)涵包括資源投入減量化、期望產(chǎn)出最大化和非期望產(chǎn)出最小化三個(gè)方面。本文在參考羅能生等[23]、馬勇等[24]研究的基礎(chǔ)上，使用MAXDEA Pro 軟件運(yùn)用包含非合意產(chǎn)出的超效率SBM 模型對省域綠色生態(tài)效率進(jìn)行測算：

式中：ρ為省域綠色生態(tài)效率值；m、r1和r2分別表示資源投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，x、yd和yu分別對應(yīng)矩陣中的元素，n表示決策單元個(gè)數(shù)。

超效率SBM 模型的優(yōu)勢在于考慮到松弛的存在，在多個(gè)決策單元效率值為1 時(shí)仍可以按照效率值的高低對決策單元排序，使得指標(biāo)測算更加科學(xué)合理。本文以2003—2018年我國“一帶一路”沿線17 個(gè)省份①根據(jù)《推動共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動》中所圈定的沿線中國重點(diǎn)省域，最終選定的沿線17 個(gè)省份分別是：上海、福建、廣東、浙江、海南、廣西、云南、重慶、新疆、陜西、甘肅、寧夏、青海、內(nèi)蒙古、黑龍江、吉林和遼寧。西藏?cái)?shù)據(jù)大量缺失，故將其剔除。為研究對象，投入指標(biāo)包括水資源消耗、能源消耗、土地消耗、人力消耗和資本消耗，其對應(yīng)變量分別為用水總量、能源消費(fèi)總量、城市建設(shè)用地面積、就業(yè)人數(shù)和固定資產(chǎn)投資額，非期望產(chǎn)出為工業(yè)三廢，即工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生量，期望產(chǎn)出為地區(qū)GDP。

2.2.2 解釋變量

對外開放水平：為更全面衡量對外開放水平，參考孫瑾等[25]研究思路，從貿(mào)易與投資兩個(gè)維度出發(fā)，以貿(mào)易開放水平（tra）和投資開放水平（inv）來衡量對外開放水平，其中貿(mào)易開放水平為省進(jìn)出口總值與GDP 比值測算，以FDI 和OFDI 之和占GDP 比值來衡量投資開放水平（inv）,并將FDI（萬美元）折算為人民幣（億元）。

2.2.3 控制變量

為確保估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，本文參考易杏花[26]的相關(guān)研究，選取經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，能耗水平，科技發(fā)展水平和城鎮(zhèn)化率作為本文控制變量。其中：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平用人均GDP 來衡量，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值的比重來表示，能耗水平用各省份分年份能源消耗水平來度量，科技發(fā)展水平用專利申請授權(quán)數(shù)來衡量，城鎮(zhèn)化率用城市人口比重來表示。以上相關(guān)數(shù)據(jù)來自歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境年鑒》以及各省份統(tǒng)計(jì)年鑒和EPS 數(shù)據(jù)庫，同時(shí)為緩解模型異方差，對所有變量進(jìn)行自然對數(shù)處理。

3 實(shí)證分析

3.1 綠色生態(tài)效率測度結(jié)果

根據(jù)式（4）計(jì)算得出我國“一帶一路”沿線省域2003—2018年綠色生態(tài)效率值，表1為“一帶一路”沿線省域主要年份綠色生態(tài)效率值。從省域?qū)用鎭砜矗G色生態(tài)效率均值排名前五的省份分別是青海、上海、廣東、浙江和海南。一般情況下，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)，由于其擁有更先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備，在自然資源投入相等的情況下能夠獲得更高的回報(bào)，單位GDP 產(chǎn)出面臨的資源與環(huán)境壓力較小，在充分利用社會和自然資源發(fā)展同時(shí)又能兼顧生態(tài)均衡，一定程度上有利于本地區(qū)綠色生態(tài)效率的提高。與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高省份不同的是，青海省綠色生態(tài)效率水平較高得益于自身較低的生態(tài)環(huán)境壓力，其雖然達(dá)到了生態(tài)與資源的有效，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平仍與東部地區(qū)差距較大，生產(chǎn)要素與社會資本流動性差，呈現(xiàn)出的有效性良好狀態(tài)極大可能與政府促進(jìn)西部開發(fā)的特殊政策有關(guān)。綠色生態(tài)效率均值排名靠后的5 個(gè)省份分別是云南、吉林、新疆、甘肅和廣西，其中吉林為中部省份，云南、新疆、甘肅和廣西為西部省份。一方面，這些省份發(fā)展模式粗放，生態(tài)環(huán)境壓力較大。另一方面，較低的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和技術(shù)水平難以為其生態(tài)環(huán)境治理提供有力支持，最終不利于省域綠色生態(tài)效率的提高。

表1 “一帶一路”沿線省域主要年份綠色生態(tài)效率值

圖1為我國“一帶一路”沿線省域2003—2018年綠色生態(tài)效率變化趨勢圖，以《推動共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動》中功能定位以及各省地理位置和對外開放格局的差異作為依據(jù)，將沿線省域劃分為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線省域和海上絲綢之路沿線省域。其中：絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線省域包括內(nèi)蒙古、青海、新疆、重慶、寧夏、陜西、黑龍江、遼寧、吉林、甘肅10 個(gè)省份；海上絲綢之路沿線省域：廣東、福建、上海、海南、浙江、廣西、云南7 個(gè)省份。整體層面來看，“一帶一路”沿線省域綠色生態(tài)效率經(jīng)過短暫的上升后開始緩慢下降，在2017年之后又呈現(xiàn)上升趨勢。發(fā)展初期，各地區(qū)迫于經(jīng)濟(jì)發(fā)展壓力，往往會忽略生態(tài)環(huán)境保護(hù)與治理，導(dǎo)致綠色生態(tài)效率水平下降。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上升，環(huán)保意識逐漸增強(qiáng)，資源配置逐步優(yōu)化，促進(jìn)綠色生態(tài)效率提升。區(qū)域?qū)用鎭砜?，海上絲綢之路沿線省域綠色生態(tài)效率明顯高于絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線省域?？赡艿脑蛟谟诤Ｉ辖z綢之路沿線多為東部省份，較于中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理，環(huán)保技術(shù)先進(jìn)，管理體系完善，資源利用效率高，有充裕資金用于污染治理，對生態(tài)環(huán)境要求更高。此外，2003—2012年兩區(qū)域的綠色生態(tài)效率差距逐漸減小，在2012年兩區(qū)域的差距達(dá)到最小，之后差距又開始逐漸拉大。差距逐步縮小得益于區(qū)域間生態(tài)環(huán)境治理領(lǐng)域的技術(shù)交流與協(xié)作，但由于各省份之間的“初始稟賦”不同，使得技術(shù)空間溢出帶來的綠色生態(tài)效率提升有限。

圖1 2003—2018年我國“一帶一路”沿線省域綠色生態(tài)效率變化趨勢

3.2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

本文基于2003—2018年中國17 個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，利用動態(tài)GMM 方法對基準(zhǔn)模型（1）、模型（2）進(jìn)行檢驗(yàn)，并以面板OLS 和兩步廣義矩估計(jì)的估計(jì)結(jié)果作為對比。具體實(shí)證結(jié)果如表2所示，其中列（1）、列（3）和列（5）考察對外開放對綠色生態(tài)效率的線性影響，列（2）、列（4）和列（6）分析對外開放和綠色生態(tài)效率之間可能存在的非線性關(guān)系。

由表2可知，AR（2）的P值均大于0.1，拒絕了原假設(shè)模型存在二階序列自相關(guān)的假設(shè)，Hansen 檢驗(yàn)的P值均大于0.1 說明工具變量的選擇是有效的，并不存在過度識別問題，因而模型設(shè)定是有效的。此外，綠色生態(tài)效率的滯后一期項(xiàng)的影響系數(shù)均顯著為正，說明綠色生態(tài)效率的提升具有時(shí)間慣性和累積性。從列（1）、列（3）和列（5）的回歸結(jié)果可以看出，貿(mào)易開放對綠色生態(tài)效率的影響顯著為負(fù)，投資開放對綠色生態(tài)效率具有正向影響，但并未通過顯著性檢驗(yàn)。列（2）、列（4）和列（6）的回歸結(jié)果顯示，貿(mào)易開放和投資開放的二次項(xiàng)系數(shù)均通過了顯著性檢驗(yàn)，說明貿(mào)易開放和投資開放與綠色生態(tài)效率之間存在非線性關(guān)系。具體來看，貿(mào)易開放和綠色生態(tài)效率之間呈現(xiàn)“U”型關(guān)系，即貿(mào)易開放對綠色生態(tài)效率的影響呈現(xiàn)先抑制后促進(jìn)的影響關(guān)系，這驗(yàn)證了假說1。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

可能的解釋是：當(dāng)貿(mào)易水平較低時(shí)，貿(mào)易的規(guī)模效應(yīng)尚未形成，單位GDP 能耗大，加之地方政府過度追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度與數(shù)量，缺乏因地制宜發(fā)展進(jìn)出口貿(mào)易，造成發(fā)展模式粗放、低效，此時(shí)貿(mào)易開放帶來大量經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)也加劇了生態(tài)承載力，弱化了綠色生態(tài)效率；隨著貿(mào)易開放水平的提升，多邊貿(mào)易與國際進(jìn)出口貿(mào)易范圍與規(guī)模擴(kuò)大，貿(mào)易開放的規(guī)模效應(yīng)逐漸顯現(xiàn)，加之進(jìn)出口過程中先進(jìn)設(shè)備、技術(shù)的使用及生產(chǎn)知識、技能、管理經(jīng)驗(yàn)的外溢以及近年來經(jīng)濟(jì)發(fā)展由“重量”向“重質(zhì)”轉(zhuǎn)換，對進(jìn)出口貿(mào)易產(chǎn)品提出更高要求，使得綠色生態(tài)效率逐步提升。而投資開放和綠色生態(tài)效率之間呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系，即投資開放對綠色生態(tài)效率的影響呈現(xiàn)先促進(jìn)后抑制的影響關(guān)系，這驗(yàn)證了假說2。

3.3 交互效應(yīng)結(jié)果分析

表3考察了貿(mào)易開放與投資開放的關(guān)聯(lián)效應(yīng)對綠色生態(tài)效率的影響，結(jié)果顯示貿(mào)易開放與投資開放交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正，且至少在1%的顯著性水平下通過了檢驗(yàn)。說明當(dāng)貿(mào)易開放與投資開放共同推進(jìn)時(shí)能夠更好地強(qiáng)化貿(mào)易與投資二者關(guān)系，增強(qiáng)二者協(xié)同推進(jìn)水平進(jìn)而顯著促進(jìn)綠色生態(tài)效率提高。究其原因，一方面，投資開放帶來的綠色生產(chǎn)技術(shù)水平提升能夠有效緩解貿(mào)易開放下經(jīng)濟(jì)活動擴(kuò)張引致的區(qū)域環(huán)境質(zhì)量水平的降低，最終促進(jìn)區(qū)域綠色生態(tài)效率提高。另一方面，貿(mào)易水平提高在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長同時(shí)迫使企業(yè)轉(zhuǎn)型升級和環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)提升，進(jìn)而提高引資環(huán)保要求，改善區(qū)域環(huán)境質(zhì)量，促進(jìn)對外直接投資規(guī)模上升獲得更多逆向技術(shù)溢出，有利于區(qū)域綠色生態(tài)效率水平上升。

表3 交互效應(yīng)回歸結(jié)果

3.4 區(qū)域異質(zhì)性分析

“一帶一路”沿線省域經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、地理位置、資源稟賦、生態(tài)環(huán)境等存在差異可能使得不同開放對綠色生態(tài)效率產(chǎn)生異質(zhì)性影響。因而有必要分別探討“一帶”及“一路”沿線省域?qū)ν忾_放可能對綠色生態(tài)效率的不同影響以便更好厘清二者關(guān)系，為因地制宜擴(kuò)大開放提升開放質(zhì)量提供政策建議。由表4可知：絲綢之路沿線省域貿(mào)易開放對區(qū)域綠色生態(tài)效率的影響呈現(xiàn)先抑制后促進(jìn)的“U”型關(guān)系，投資開放對綠色生態(tài)效率的影響呈現(xiàn)先促進(jìn)后抑制的倒“U”型關(guān)系，且二者合力效應(yīng)顯著提升了綠色生態(tài)效率。在海上絲綢之路沿線地區(qū)，貿(mào)易開放對綠色生態(tài)效率的影響仍然呈現(xiàn)先抑制后促進(jìn)的“U”型關(guān)系，投資開放對綠色生態(tài)效率的影響呈現(xiàn)先促進(jìn)后抑制的關(guān)系但這種影響效應(yīng)相對較弱，二者關(guān)聯(lián)效應(yīng)提升了綠色生態(tài)效率。不難發(fā)現(xiàn)，無論是“一帶”還是“一路”沿線省域貿(mào)易開放與投資開放對綠色生態(tài)效率的影響仍然與上文主效應(yīng)保持一致，這進(jìn)一步增強(qiáng)了上文回歸結(jié)果可靠性。

表4 區(qū)域異質(zhì)性回歸結(jié)果

3.5 脈沖響應(yīng)函數(shù)原理與結(jié)論

以上研究分析對外開放與沿線省域綠色生態(tài)效率之間的非線性關(guān)系，為進(jìn)一步研究對外開放對省域綠色生態(tài)效率的影響，在其研究基礎(chǔ)上構(gòu)建加入變量滯后項(xiàng)的PVAR 模型，引入貿(mào)易開放、投資開放和兩者交互項(xiàng)考察三個(gè)變量與綠色生態(tài)效率之間的長期動態(tài)關(guān)系，即在受到以上各因素沖擊后開放經(jīng)濟(jì)與綠色生態(tài)效率的動態(tài)傳導(dǎo)效應(yīng)和沖擊延續(xù)模式。

為考察相關(guān)變量的平穩(wěn)性，本文采用LLC、IPS 和費(fèi)雪式3 種單位根檢驗(yàn)方法進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示。各相關(guān)變量均在1%的顯著性水平下拒絕存在單位根的假設(shè)，即各變量為平穩(wěn)序列。表6是用AIC、BIC 和HQIC 三種方法確定對最優(yōu)滯后階數(shù)的選擇，三種方法均顯示貿(mào)易開放、投資開放及其交互項(xiàng)的最優(yōu)階數(shù)選擇為一階。考慮到各變量內(nèi)生性、個(gè)體效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)，采用前向差分Hermlet 轉(zhuǎn)換法進(jìn)行消除。

表5 平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果

表6 滯后階數(shù)選擇

運(yùn)用Stata15.0，以蒙特卡羅法模擬1 000 次得到貿(mào)易開放、投資開放、兩者交互項(xiàng)及其自身對綠色生態(tài)效率脈沖響應(yīng)函數(shù)圖，其中縱軸為脈沖響應(yīng)強(qiáng)度，橫軸為滯后期數(shù)，實(shí)線為脈沖響應(yīng)函數(shù)程度，兩側(cè)虛線為95%的置信區(qū)間，影響時(shí)期設(shè)定為15，具體結(jié)果如圖2所示。

圖2 脈沖響應(yīng)函數(shù)結(jié)果

由圖2可知，綠色生態(tài)效率對自身有顯著的正向沖擊，但沖擊作用逐漸變小，在第四期后開始穩(wěn)定收斂于零刻度線。貿(mào)易開放對綠色生態(tài)效率存在正向的沖擊效應(yīng)且持續(xù)時(shí)間較長，表明貿(mào)易開放在相當(dāng)長時(shí)間內(nèi)仍然可以強(qiáng)勁促進(jìn)省域綠色生態(tài)效率提升。來自投資開放的一個(gè)外生沖擊會在前8 期對區(qū)域綠色生態(tài)效率提升產(chǎn)生顯著負(fù)向沖擊，但這種負(fù)向沖擊效果相對較弱，并且在第8期之后，脈沖響應(yīng)逐漸圍繞零刻度線趨于平穩(wěn)。表明投資開放所帶來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“低端鎖定”效應(yīng)在相當(dāng)長時(shí)間內(nèi)仍然存在，因而需要提升對內(nèi)引資、對外投資質(zhì)量以便更好地實(shí)現(xiàn)新舊動能轉(zhuǎn)換、結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。在一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊下，貿(mào)易開放與投資開放的交互項(xiàng)對綠色生態(tài)效率提升表現(xiàn)出顯著正向變動，但在第2 期后收斂于零刻度線，表明貿(mào)易開放和投資開放兩者相互作用能夠帶來綠色生態(tài)效率水平的提升。

4 主要結(jié)論及政策建議

4.1 主要結(jié)論

運(yùn)用我國“一帶一路”沿線17 個(gè)省份2003—2018年面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建OLS、SYS-GMM、DIFF-GMM 三種模型考察對外開放與綠色生態(tài)效率的影響。并進(jìn)一步以脈沖響應(yīng)函數(shù)探究了不同對外開放對“一帶一路”沿線省份綠色生態(tài)效率的動態(tài)沖擊效應(yīng)及延續(xù)模式。實(shí)證結(jié)果表明：（1）貿(mào)易開放對綠色生態(tài)效率的影響呈現(xiàn)出先抑制后促進(jìn)的“U”型特征。（2）投資開放與綠色生態(tài)效率之間存在著倒“U”型曲線關(guān)系。（3）貿(mào)易開放與投資開放的交互效應(yīng)能夠顯著促進(jìn)省域綠色生態(tài)效率提升。（4）貿(mào)易開放和兩者的交互項(xiàng)對綠色生態(tài)效率的沖擊作用主要表現(xiàn)為正向。其中，貿(mào)易開放的沖擊系數(shù)持續(xù)為正且延續(xù)性強(qiáng)，兩者交互項(xiàng)產(chǎn)生的正向沖擊延續(xù)性較弱。投資開放則對綠色生態(tài)效率產(chǎn)生較小的負(fù)向沖擊。異質(zhì)性分析進(jìn)一步增強(qiáng)了主效應(yīng)結(jié)果穩(wěn)健性。

4.2 政策建議

（1）繼續(xù)擴(kuò)大貿(mào)易開放。擴(kuò)大開放是中國不斷前進(jìn)的內(nèi)在需求，是改革的重要動力源。對外開放過程中要繼續(xù)下調(diào)關(guān)稅，優(yōu)化口岸營商環(huán)境，主動擴(kuò)大進(jìn)口，提升中外貿(mào)易“基礎(chǔ)面”。準(zhǔn)確判斷絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線省域在貿(mào)易開放中所處地位，調(diào)整進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)展模式，通過不斷引進(jìn)先進(jìn)設(shè)備、技術(shù)推動出口行業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，充分利用“一帶一路”及多邊貿(mào)易發(fā)展契機(jī)，搭建并完善貿(mào)易信息暢通平臺，通過“學(xué)習(xí)效應(yīng)”“雙向技術(shù)溢出效應(yīng)”提升產(chǎn)品價(jià)值鏈，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，避免產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低端鎖定。創(chuàng)新貿(mào)易方式，推動貿(mào)易新業(yè)態(tài)發(fā)展，借助數(shù)字化服務(wù)業(yè)為我國貿(mào)易注入強(qiáng)勁動力，發(fā)揮國際貿(mào)易在綠色生態(tài)效率提升中的促進(jìn)作用。

（2）穩(wěn)步推進(jìn)投資開放。依據(jù)我國“一帶一路”沿線各省份發(fā)展情況、資源稟賦、區(qū)位條件、生態(tài)承載力等條件，立足國內(nèi)大循環(huán)，建設(shè)更高水平開放型經(jīng)濟(jì)新體制，促進(jìn)引進(jìn)外資和對外投資協(xié)調(diào)發(fā)展，提高雙向投資水平。適當(dāng)提升外資市場準(zhǔn)入門檻，并以稅費(fèi)優(yōu)惠鼓勵清潔生產(chǎn)型企業(yè)入駐，并逐步轉(zhuǎn)變對外投資方向，為雙向技術(shù)溢出搭建有效互動平臺。完善監(jiān)管流程，健全外商直接投資準(zhǔn)入環(huán)保負(fù)面清單，引進(jìn)高質(zhì)量綠色外商直接投資，有效發(fā)揮外商直接投資對生態(tài)環(huán)境的積極作用。鼓勵資本“走出去”，在拓展海外市場參與國際競爭的同時(shí)優(yōu)化國際投資結(jié)構(gòu)，推動技術(shù)尋求型對外直接投資的發(fā)展，為我國綠色生態(tài)效率的提升提供新的動能。

（3）積極踐行循環(huán)經(jīng)濟(jì)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展要建立在高效利用資源、嚴(yán)格保護(hù)生態(tài)環(huán)境的基礎(chǔ)上，統(tǒng)籌推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展和高水平保護(hù)。在進(jìn)行技術(shù)研發(fā)或者吸收國外先進(jìn)適用技術(shù)時(shí)，要以資源高效、綠色環(huán)保嚴(yán)格要求，推動形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局，重塑我國國際合作和競爭新優(yōu)勢。隨著對外開放進(jìn)入新階段，我國更注重產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。這就要求我們在對外開放過程中要加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境建設(shè)，以區(qū)域?qū)用鎳H合作推動形成循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展全球共識。