焦建華楊 可劉朝旭張偉強李 敏

（1.河南省科學(xué)技術(shù)交流中心，河南 鄭州 450003；2.河南省科研平臺服務(wù)中心，河南 鄭州 450003）

1 河南省技術(shù)合同登記現(xiàn)狀

1.1 技術(shù)合同登記金額迅速提升

2021年河南省技術(shù)合同登記17 650項，合同成交額達608.89億元，比上一年度分別同比增長50.20%和58.36%。2022年河南省技術(shù)合同登記工作保持快速增長態(tài)勢，據(jù)全國技術(shù)合同管理與服務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)計，2022年1月1日至2022年7月31日，河南省共登記技術(shù)合同11 611項，同比增長79.76%；技術(shù)合同成交額達620.78億元，同比增長145.63%，已超過去年全年總額。究其原因，第一，河南省委、省政府高度重視科技創(chuàng)新工作，河南省實施了“十大戰(zhàn)略”之首，即創(chuàng)新驅(qū)動、科教興省、人才強省戰(zhàn)略；第二，將技術(shù)合同成交額納入河南省高質(zhì)量考核體系，該指標(biāo)已成為反映全省各縣（區(qū)）科技創(chuàng)新活躍度的重要指標(biāo)，各級主要領(lǐng)導(dǎo)非常重視，已將目標(biāo)任務(wù)層層分解，工作做實做透，深挖潛力［1］，極大促進了河南省近兩年技術(shù)市場繁榮發(fā)展；第三，除了國家稅收優(yōu)惠政策外，河南省2019年又出臺了《關(guān)于印發(fā)河南省技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)實施方案通知》（豫政〔2019〕8號），文件對企業(yè)和高校均有明確的獎勵和激勵政策，激活了河南省內(nèi)各市場主體合同登記的積極性。

1.2 企業(yè)仍然是河南省技術(shù)輸出、技術(shù)吸納的主體

2021年技術(shù)輸出方面，技術(shù)合同輸出17 650項，合同成交額達608.89億元。企業(yè)登記12 527項，成交金額5 788.13億元，占比94.95%，同比增長58.64%；高?？蒲袡C構(gòu)登記合同4 643項，成交金額25.63億元，占比4.21%，同比增長67.63%。技術(shù)吸納方面，全年河南省吸納技術(shù)合同19 047項，成交額782.76億元。其中企業(yè)法人登記合同15 220項，成交額618.99億元，占比79.08%，同比增長37.30%;高?？蒲袡C構(gòu)登記合同11.16億元，占比1.43%，同比增長58.07%。

1.3 大額、高額合同登記更加集中在科研實力強勁部門

2021年企業(yè)法人中中鐵隧道股份有限公司、黃河勘測規(guī)劃設(shè)計研究院有限公司、中石化洛陽工程有限公司登記額總量居前三位，分別為58.72億元、37.23億元、32.25億元。高校中前三位分別是鄭州輕工業(yè)大學(xué)、鄭州大學(xué)、河南理工大學(xué)，登記額分別為4.27億元、3.57億元、2.17億元?？蒲性核星叭环謩e是中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院鄭州果樹研究所0.66億元、盾構(gòu)及掘進技術(shù)國家重點實驗室0.63億元、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院棉花研究所0.36億元。

1.4 涉及專利合同增長較快，尤其是發(fā)明專利增長迅猛

2021年，按知識產(chǎn)權(quán)類型統(tǒng)計，河南省全年共簽訂涉及知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)合同5 851項，成交額259.47億元，占比42.61%。涉及專利合同成交2 037項，成交額為166.65億元，占河南省技術(shù)合同成交額的27.37%，同比增長136.12%，其中，發(fā)明專利合同成交888項，成交額85.24億元，占全部專利合同總金額的比重為51.15%，同比增長達176.30%。

1.5 技術(shù)流向以周邊、發(fā)達地區(qū)為主

2021年，按河南省技術(shù)流出省外分析，河南省登記技術(shù)流向省外317.73億元，占比52.18%。其中企業(yè)登記合同成交額307.52億元，占比96.79%，同比增長42.53%；高?？蒲性核怯浐贤山活~8.17億元，占比2.57%，同比下降0.73%。河南省技術(shù)輸出省外前三位依次是浙江省、云南省、廣東省，登記額分別達到27.67億元、26.50億元、24.82億元。

按省外技術(shù)流入河南省分析，省外流入河南省技術(shù)成交額493.17億元，占比63.00%。其中，河南省企業(yè)吸納省外技術(shù)合同總額419.60億元，占比85.08%，同比增長19.62%；河南省高?？蒲性核{省外技術(shù)成交額8.77億元，占比1.78%，同比增長23.00%。省外技術(shù)流入河南省位列前三位的依次是北京市、陜西省、廣東省，合同總金額分別為144.67億元、89.38億元、39.57億元。

1.6 鄭洛新技術(shù)合同登記總額占河南省技術(shù)合同總成交額超七成

2021年鄭州市技術(shù)合同登記8 622項，成交額306.57億元；洛陽市技術(shù)合同登記1 559項，成交額84.51億元；新鄉(xiāng)市技術(shù)合同登記1 259項，成交額36.14億元。三市技術(shù)合同登記項目數(shù)總計11 440項，占全部合同項數(shù)的64.82%，成交額合計427.22億元，占全部合同總成交額的70.22%。

2 河南省技術(shù)市場存在的主要問題

2.1 與中部六省比較河南省處于比較尷尬地位

2019—2021年河南省技術(shù)合同登記額分別位于全國第16、17位，均低于湖北省、湖南省、安徽省，略高于江西省和山西省，湖北省基本處于全國前10梯隊。而且與江西省位次相差越來越接近，已從相差5位到相差1位。從成交額占GDP比重分析，以2021年數(shù)據(jù)為例，河南省為1.03%，在中部六省中低于湖北?。?.22%）、安徽?。?.19%）、湖南省（2.74%）、江西?。?.40%），高于山西?。?.60%）。而河南省2021年GDP達58 887億元，位于全國第5位。

2.2 技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同占比有待提升

2021年河南省技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同合計141.83億元，占全省合同登記總額的23.29%，而2020年全國技術(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同平均數(shù)已達39.90%。技術(shù)咨詢合同和技術(shù)服務(wù)合同，成交總額分別高達37.38億元和429.68億元，占全部合同總額的76.71%，全國平均數(shù)為60.10%。

深圳市2021年共認(rèn)定登記技術(shù)合同15 284項，成交總額1 627.08億元。僅技術(shù)開發(fā)合同，全年登記合同量10 860項，合同成交額達1 044.25億元，占全市合同成交總額的64.18%。上海、江蘇2021年兩類合同成交額總和分別超過70%、69%。

與河南省情況類似的云南省，2021年技術(shù)合同成交項數(shù)為4 978項，合同成交金額僅106.10億元，但其技術(shù)開發(fā)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同成交額合計占比也超過50%。河南省不僅合同成交額總量規(guī)模偏小，且技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓兩類合同占全省合同總成交額的比例偏低。

2.3 戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域技術(shù)合同登記額占比偏低，列前三位領(lǐng)域占比不顯著，未能成為促進河南省經(jīng)濟發(fā)展的主要增長點

按行業(yè)登記分析，2021年河南省列前三位行業(yè)分別是先進制造業(yè)、城市建設(shè)與社會發(fā)展和環(huán)境保護與資源綜合利用行業(yè)，合同登記金額分別為141.65億元、122.97億元和81.16億元，占比分別為23.26%、20.20%和13.33%，合計56.79%。僅有先進制造業(yè)屬于河南省規(guī)定的新興行業(yè)。

2021年新興行業(yè)領(lǐng)域技術(shù)合登記11 675項，合同成交額336.82億元，分別占河南省合同的66.15%和55.32%，新興產(chǎn)業(yè)中列前三位的分別是先進制造業(yè)、電子信息、新材料及其應(yīng)用，占全部技術(shù)合同成交額的43.78%。上海2021年登記合同中，排名前三的電子信息技術(shù)、生物醫(yī)藥和醫(yī)療器械、先進制造成交額居前三，占合同總金額的74.59%，均屬該市戰(zhàn)略新興行業(yè)確認(rèn)的領(lǐng)域。江蘇省2021年成交額排名前三的技術(shù)領(lǐng)域為先進制造、電子信息、生物醫(yī)藥，分別為973.01億元、692.46億元、421.39億元，占比分別達到32.29%、22.98%和13.98%，合計已達69.25%。

3 河南省技術(shù)合同登記發(fā)展戰(zhàn)略

河南省人民政府關(guān)于印發(fā)《河南省加快推動現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展實施方案》的通知（豫政〔2022〕31號）中要求，到2025年爭取全省技術(shù)合同成交額突破1 200億元。高質(zhì)量完成省政府下達的目標(biāo)任務(wù)，應(yīng)調(diào)動各方面力量促進技術(shù)合同認(rèn)定登記工作更上一個新臺階。應(yīng)從以下幾方面努力。

3.1 提高服務(wù)質(zhì)量，強化服務(wù)意識，規(guī)范科學(xué)管理

目前，河南省仍然處于新冠肺炎疫情時有時無階段。第一，要在保障安全的前提下，提升政務(wù)窗口服務(wù)水平，充分利用電話、網(wǎng)絡(luò)、微信等遠程服務(wù)手段有序開展技術(shù)合同認(rèn)定登記工作，做好咨詢電話解答、信息反饋等工作，盡量簡化服務(wù)流程，避免人員聚集、流動和接觸，開展“服務(wù)不見面，辦事零跑腿”，保障科技企業(yè)等各類主體有序開展相關(guān)工作。第二，做好上崗人員持證上崗工作［2-3］。目前，縣區(qū)科技局技術(shù)合同認(rèn)定登記工作均不同程度受到輪崗影響，新上崗人員不懂相關(guān)業(yè)務(wù)知識且存在無證上崗現(xiàn)象，不符合國家規(guī)定，應(yīng)當(dāng)適時與科技部火炬中心聯(lián)系，加強對新上崗的人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，或辦專期培訓(xùn)班，經(jīng)考核取得技術(shù)合同登記資格證，切實做到人人持證上崗。

3.2 強化河南省內(nèi)培訓(xùn)交流活動，提高業(yè)務(wù)水平，高質(zhì)量完成技術(shù)合同認(rèn)定登記工作

組織河南省內(nèi)資深專家做好政策宣講工作，河南省企事業(yè)單位對技術(shù)合同認(rèn)定登記工作享受的稅收獎補等優(yōu)惠政策不了解，嚴(yán)重影響河南省技術(shù)合同登記項數(shù)和成交金額的進一步提升。通過舉辦線上/線下培訓(xùn)、發(fā)放手冊、交流座談與主題沙龍等形式開展技術(shù)合同宣傳培訓(xùn)活動，提升人員整體素質(zhì)，提高合同登記合格率。通過檢查以前登記合同發(fā)現(xiàn)，一些技術(shù)合同登記機構(gòu)把“唱紅歌”比賽服裝租賃和請教練的費用當(dāng)作技術(shù)合同登記，也發(fā)現(xiàn)把銷售合同當(dāng)技術(shù)合同登記，也有把種子銷售權(quán)合同當(dāng)技術(shù)合同登記，這些明顯不符合國家對技術(shù)合同登記的有關(guān)規(guī)定。

3.3 對標(biāo)先進省份，汲取經(jīng)驗，改進工作方式

轉(zhuǎn)變工作方式及思想，采取上門服務(wù)，點對點服務(wù)。開展主動上門、當(dāng)面輔導(dǎo)、電話交流和隨機回訪等工作，幫助或協(xié)助企業(yè)或事業(yè)單位當(dāng)事人開展技術(shù)合同登記工作及政策解讀，進行精準(zhǔn)輔導(dǎo)和登記服務(wù)。挖掘重點企業(yè)、高校和科研院所的科技成果，建立長期合作關(guān)系［4-5］。

3.4 建立技術(shù)合同登記機構(gòu)，并進行定期考核

技術(shù)合同登記機構(gòu)管理水平和業(yè)務(wù)水平的高低直接影響技術(shù)合同質(zhì)量，建議從設(shè)置門檻、年度考核指標(biāo)等方面加強管理。

3.4.1 設(shè)置登記機構(gòu)門檻。包括以下4個方面。

②具有開展技術(shù)合同登記服務(wù)工作所需的辦公場所和辦公條件。

③具有2名以上具有國民普通高等教育大學(xué)本科以上學(xué)歷、熟悉合同法律、法規(guī)和有關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)知識，擁有技術(shù)合同登記資質(zhì)的專職登記工作人員。

④建立常設(shè)專家咨詢系統(tǒng)，聘請不少于2名具有5年以上實踐經(jīng)驗的法律專業(yè)人員，以及不少于5名具有高級專業(yè)技術(shù)職稱的工程技術(shù)人員擔(dān)任顧問。

3.4.2 年度考核內(nèi)容?？己藘?nèi)容包括以下6個方面。

①年檢中隱瞞真實情況、弄虛作假。

②出借、出租登記專用章。

③出現(xiàn)10份以上違法登記的合同。

④與技術(shù)合同當(dāng)事人互相串通，進行違法活動的。

1.4 觀察指標(biāo) 觀察兩種術(shù)式治療患者的術(shù)中出血量、淋巴結(jié)清掃數(shù)目、手術(shù)時間、術(shù)后肛門排氣時間、術(shù)后住院時間、術(shù)后并發(fā)癥發(fā)生率及術(shù)后生活質(zhì)量，術(shù)后生活質(zhì)量包括排便頻率、排便緊迫感、排便困難及肛門功能滿意度。

⑤內(nèi)部控制失范，管理混亂的。

⑥有其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章和政策的行為。

3.5 堅決抵制某些干預(yù)技術(shù)合同登記工作

由于國家和河南省對技術(shù)合同登記有稅收優(yōu)惠或個人提取獎酬金制度，某些單位或個人為了自身利益托關(guān)系找熟人登記不合規(guī)合同時有發(fā)生。針對這些問題，一定要向登記人員重審登記紀(jì)律，守住職業(yè)底線，養(yǎng)成良好的職業(yè)道德，堅持抵制不正之風(fēng)，做好合同登記認(rèn)定工作。

3.6 開發(fā)河南省擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)合同管理登記系統(tǒng)

目前，江蘇、山東、安徽、深圳等省市已開發(fā)出自己的系統(tǒng)并開始使用。

由于科技部開發(fā)的全國技術(shù)合同登記系統(tǒng)行業(yè)分類過粗，沒有細分行業(yè)，導(dǎo)致統(tǒng)計工作無法細分市場行業(yè)，也不利于政府決策和產(chǎn)業(yè)預(yù)測。比如先進制造業(yè)，無法預(yù)測哪種類型制造業(yè)占比較高、增長快。

結(jié)合河南省情況，一是建議依據(jù)國家統(tǒng)計局公布的《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類（2018）》《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）分類（2017）》分類標(biāo)準(zhǔn)劃分設(shè)定細分標(biāo)準(zhǔn)。二是建議河南省借鑒外省技術(shù)合同登記管理系統(tǒng)經(jīng)驗，自主開發(fā)河南省技術(shù)合同登記管理系統(tǒng)，建設(shè)后在河南省布局布點運用。三是做好統(tǒng)計分析評價工作，結(jié)合河南省“十四五”發(fā)展目標(biāo)或中長期規(guī)劃，設(shè)置統(tǒng)計指標(biāo)，自動統(tǒng)計結(jié)果，特別對河南省優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、重點支持行業(yè)進行統(tǒng)計。

4 結(jié)語

提高技術(shù)合同登記質(zhì)量，服務(wù)河南省科技創(chuàng)新活動和河南省經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展已成為一項重要工作。技術(shù)合同登記是系統(tǒng)綜合管理過程，必須抓好每一個環(huán)節(jié)，進行全過程動態(tài)管理。每個技術(shù)合同登記站均要建章立制，規(guī)范化管理，切實提高服務(wù)水平和服務(wù)意識，相信在河南省委、省政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在河南省科技廳的具體指導(dǎo)下，河南省技術(shù)合同登記一定會在2025年超額完成全省技術(shù)合同成交額1 200億元的目標(biāo)任務(wù)。