李從欣，孫雪佳

（河北地質(zhì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河北 石家莊 050031）

在全球氣候持續(xù)變暖的環(huán)境下，實(shí)現(xiàn)零碳排放將控制氣溫持續(xù)上升[1]。2013年，中國(guó)人均碳排放量達(dá)到了7.2噸，中國(guó)面臨的碳排放壓力越來(lái)越大。作為負(fù)責(zé)任的大國(guó)，2021年，我國(guó)正式將碳達(dá)峰碳中和計(jì)劃列入國(guó)家生態(tài)文明建設(shè)總體布局，以提高國(guó)家在控制碳排放方面的自主貢獻(xiàn)力度，推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益持續(xù)增長(zhǎng)?！半p碳”計(jì)劃旨在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和經(jīng)濟(jì)低碳綠色轉(zhuǎn)型，提高能源利用率。

發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)不僅可以刺激經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，同時(shí)還能通過(guò)改善環(huán)境問(wèn)題實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰碳中和的預(yù)期目標(biāo)。環(huán)境規(guī)制是政府治理環(huán)境問(wèn)題的重要政策手段，也是企業(yè)參與環(huán)境保護(hù)的重要途徑，有助于減少污染物排放，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出優(yōu)化。環(huán)境規(guī)制政策在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益過(guò)程中發(fā)揮重要作用，經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度也會(huì)對(duì)環(huán)境規(guī)制手段的實(shí)施產(chǎn)生影響?！半p碳”背景下，基于污染減排的環(huán)境規(guī)制手段能否促進(jìn)GTFP的增長(zhǎng)？這是值得關(guān)注的。這對(duì)將來(lái)制定和實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策具有重大意義。

環(huán)境規(guī)制、經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)GTFP會(huì)產(chǎn)生什么樣的影響，影響程度和方向如何?成為本文研究的重點(diǎn)。在“雙碳”背景下，將環(huán)境規(guī)制、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和GTFP納入同一分析系統(tǒng)，有利于探索環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的影響，為實(shí)現(xiàn)GTFP水平的提升提供數(shù)據(jù)支撐。

一、文獻(xiàn)綜述

（一）GTFP的測(cè)度

在新發(fā)展理念下，GTFP是衡量綠色發(fā)展水平的核心指標(biāo)。對(duì)傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率（TFP）而言，學(xué)者們主要應(yīng)用基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的Malmquis指數(shù)法進(jìn)行測(cè)算，但這種方法缺少約束條件，為探究GTFP的水平，學(xué)者們將非期望產(chǎn)出納入函數(shù)，而當(dāng)存在投入或產(chǎn)出的非零松弛時(shí)，測(cè)度結(jié)果準(zhǔn)確性會(huì)降低。為解決這個(gè)問(wèn)題，F(xiàn)?re等人提出基于松弛的非徑向非角度的方向性距離函數(shù)，規(guī)避角度偏差[2]。Oh等人以所有各期的總和為參考集，提出了GML生產(chǎn)率指數(shù)[3]。相比于傳統(tǒng)的M指數(shù)和ML指數(shù)，GML指數(shù)既可累乘又具有傳遞性，在考慮非期望產(chǎn)出的問(wèn)題的同時(shí)，又避免線性規(guī)劃無(wú)解的情況。本文基于SBM-GML模型測(cè)度“雙碳”背景下環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的影響機(jī)制。

（二）環(huán)境規(guī)制與GTFP

政府及企業(yè)強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制手段會(huì)提高治污能力，凈化社會(huì)環(huán)境，潛移默化地影響人們的環(huán)保意識(shí)，對(duì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展以及綠色發(fā)展具有重要影響。通過(guò)閱讀相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP主要有三類影響。第一，環(huán)境規(guī)制促進(jìn)GTFP水平的提高。當(dāng)環(huán)境規(guī)制到達(dá)一定階段時(shí)，會(huì)促使企業(yè)提高對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投資力度，從而發(fā)揮創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，推動(dòng)GTFP的發(fā)展[4-5]。第二，環(huán)境規(guī)制抑制GTFP水平的提升。在環(huán)境規(guī)制約束下，企業(yè)生產(chǎn)成本負(fù)擔(dān)加大，表現(xiàn)為“遵循成本效應(yīng)”，減少對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投資，對(duì)GTFP的提升具有消極作用。第三，環(huán)境規(guī)制與GTFP之間是非線性關(guān)系，部分學(xué)者發(fā)現(xiàn)隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度增加，企業(yè)的綠色發(fā)展表現(xiàn)為先降低后提高或者先提高后降低的趨勢(shì)[6-9]。也有學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP存在倒“N”型效應(yīng)[10]。對(duì)已有文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，我們發(fā)現(xiàn)若運(yùn)用的研究模型和選擇的投入產(chǎn)出變量不同，GTFP的取值會(huì)有較大差異，因此，可能會(huì)出現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與GTFP關(guān)系的實(shí)證分析結(jié)果不一致的情況。

現(xiàn)有研究在一定程度上為分析環(huán)境規(guī)制與GTFP之間的關(guān)系提供了相關(guān)理論和實(shí)證經(jīng)驗(yàn)，但仍有很多不足之處：大多數(shù)文獻(xiàn)是研究環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的影響，鮮少?gòu)膬?nèi)在路徑切入來(lái)探討“雙碳”背景下環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的作用機(jī)制。本文聚焦于我國(guó)30個(gè)省份（不含西藏自治區(qū)及港澳臺(tái)地區(qū)）“十二五”和“十三五”期間（2011—2020年）環(huán)境規(guī)制與GTFP及其分解項(xiàng)之間的關(guān)系，可能的邊際貢獻(xiàn)在于：1）將環(huán)境規(guī)制分別與EC、TC納入統(tǒng)一分析框架，探究了環(huán)境規(guī)制影響GTFP過(guò)程中的內(nèi)在作用路徑，豐富了GTFP的研究?jī)?nèi)容。2）將碳排放量作為GTFP的非期望產(chǎn)出，探究“雙碳”背景下環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的變動(dòng)影響。3）將30個(gè)省份劃分為2個(gè)地區(qū)（沿海地區(qū)與內(nèi)陸地區(qū)），對(duì)環(huán)境規(guī)制與GTFP的關(guān)系進(jìn)行區(qū)域異質(zhì)性分析。

二、研究方法和變量說(shuō)明

（一）研究方法

1.基準(zhǔn)回歸模型

為考察環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的影響，構(gòu)建本文的回歸模型如下：

為研究環(huán)境規(guī)制與GTFP的非線性關(guān)系，參考籍艷麗等[10]的做法，在模型中加入平方項(xiàng)及三次項(xiàng)，構(gòu)建如下回歸模型：

其中，δi、θt、εit分別表示地區(qū)效應(yīng)、時(shí)間效應(yīng)和隨機(jī)誤差項(xiàng)。ln gtfpit為被解釋變量綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)；erit為環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度大小，為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的平方項(xiàng)；Xit表示其他控制變量，包括政府干預(yù)（govit）、人力資本（ln humanit）、稟賦結(jié)構(gòu)（ln klit）、經(jīng)濟(jì)發(fā)展（ln regdpit）、科技投入（ln techit）；β0、β1、β2、β3、β4表示待估參數(shù)。

又考慮到環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的影響存在不同的內(nèi)在路徑，為探究其具體影響，本文構(gòu)建模型如下：

ln ecit表示綠色技術(shù)效率變動(dòng)指數(shù)，ln tcit表示綠色技術(shù)進(jìn)步變動(dòng)指數(shù)，其他變量與上述一致。

2.門檻回歸模型

本文進(jìn)一步構(gòu)建門檻模型，來(lái)驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的影響是否存在門檻條件。門檻模型設(shè)定如下：

式中，1（·）為示性函數(shù)，括號(hào)內(nèi)的式子是正數(shù)的時(shí)候，1（·）取 1；反之取 0；regdpit為門檻變量，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；γ為門檻值；其余變量與前文一致。

（二）變量說(shuō)明

1.被解釋變量

本文的被解釋變量是綠色全要素生產(chǎn)率（gtfp）。通過(guò)比較已有的GTFP測(cè)度方法，本文選擇SBMGML指數(shù)對(duì)該指標(biāo)進(jìn)行實(shí)際測(cè)度。參考安慶賢等[11]的做法，

其中，xt、yt、bt分別為被評(píng)價(jià)單元在t時(shí)期的投入、期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出，為基于全局生產(chǎn)技術(shù)的t時(shí)期的投入產(chǎn)出的效率值。GML生產(chǎn)率指數(shù)可進(jìn)一步分解為綠色技術(shù)效率指數(shù)（ec）和綠色技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（tc），GML=ec×tc。GML>1，表示 t到 t+1時(shí)期的 gtfp上升，反之下降；ec>1，表示技術(shù)效率的提升，ec<1，表示技術(shù)效率的倒退；tc>1，表示技術(shù)進(jìn)步，tc<1，表示技術(shù)退步。

對(duì)于計(jì)算gtfp的投入，本文選擇能源投入、固定資本投入和人力資本投入。能源投入、固定資本投入、人力資本投入分別用各省份能源消耗總量（萬(wàn)噸標(biāo)煤）、全社會(huì)年末資本存量（億元）、全社會(huì)就業(yè)人數(shù)（萬(wàn)人）進(jìn)行表示。其中，在測(cè)算資本存量時(shí)，以2011年為基期并采用永續(xù)盤存法進(jìn)行折算，由于不同省份的經(jīng)濟(jì)折舊率存在差異，參考宗振利等[12]的研究結(jié)果，賦予不同省份不同的經(jīng)濟(jì)折舊率。選擇期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出作為計(jì)算gtfp的產(chǎn)出部分。其中，期望產(chǎn)出以各省份的實(shí)際GDP（億元）衡量，并以2011年為基期，用各年GDP指數(shù)進(jìn)行折算；非期望產(chǎn)出用二氧化碳排放量（萬(wàn)噸）表示[13]。本文對(duì)gtfp、ec和tc的測(cè)度數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)數(shù)處理。

2.解釋變量

本文的解釋變量是環(huán)境規(guī)制（er）。Li等采用命令控制型環(huán)境管制、經(jīng)濟(jì)約束型環(huán)境管制和公眾參與型環(huán)境管制三個(gè)指標(biāo)測(cè)量環(huán)境規(guī)制[14]。楊嵐等使用城市COD減排量與城市工業(yè)GDP比值測(cè)度環(huán)境規(guī)制[15]。本文借鑒葉琴等的做法，采用熵值法計(jì)算廢水、固體廢物、二氧化硫排放量的綜合指數(shù)，并用該指數(shù)表征環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度[16]。計(jì)算步驟：將各省污染物的單位排放量進(jìn)行線性標(biāo)準(zhǔn)化處理，，其中UEij為省份i的j污染物的單位產(chǎn)值污染物排放量；計(jì)算各省污染物排放量的權(quán)重，；計(jì)算各省環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，。

3.控制變量

本文的控制變量包括稟賦結(jié)構(gòu)、人力資本、科技投入、政府干預(yù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。稟賦結(jié)構(gòu)（kl）用年末資本存量與就業(yè)人數(shù)比值表示。人力資本（human）借鑒陳浩等[17]的做法，采用普通高校在校學(xué)生數(shù)/總?cè)丝谶M(jìn)行度量?，F(xiàn)有研究主要用財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出指標(biāo)衡量財(cái)政科技投入（tech）?；跀?shù)據(jù)的可得性，本文借鑒沈肇章等[18]的做法，用政府財(cái)政科技支出/政府財(cái)政支出來(lái)度量各省政府科技投入能力。政府干預(yù)（gov）使用政府財(cái)政支出同GDP比值作為度量指標(biāo)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展（regdp）用人均GDP度量。進(jìn)入新發(fā)展階段，我國(guó)經(jīng)濟(jì)由高速發(fā)展轉(zhuǎn)變?yōu)楦哔|(zhì)量發(fā)展，人均GDP更能反映一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量水平。為減少異方差，對(duì)所有控制變量進(jìn)行取對(duì)數(shù)處理。變量說(shuō)明如表1所示。

表1 變量說(shuō)明

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取2011—2020年作為研究時(shí)段，并將30個(gè)省份作為研究對(duì)象，首先利用MaxDEA 8.0軟件測(cè)算了2011—2020年內(nèi)30個(gè)省份的GTFP及其分解項(xiàng)EC和TC，再應(yīng)用Stata 16.0軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究。變量描述性統(tǒng)計(jì)見表2。

表2 變量描述性統(tǒng)計(jì)

三、實(shí)證分析

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

在回歸分析前對(duì)各變量進(jìn)行多重共線性檢驗(yàn)及協(xié)整檢驗(yàn)。由檢驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，變量間不存在嚴(yán)重的多重共線性，且序列平穩(wěn)，不存在偽回歸問(wèn)題。由Hausman檢驗(yàn)結(jié)果顯著選擇固定效應(yīng)模型。

考慮到環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的影響可能存在地區(qū)效應(yīng)與時(shí)間效應(yīng)，本文構(gòu)建雙向固定面板模型進(jìn)行分析。根據(jù)公式（1），得到回歸結(jié)果見表3。由表中模型（1）可看出，環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP具有不明顯的負(fù)向影響，且除政府干預(yù)變量外，其他控制變量對(duì)GTFP的影響均不顯著。由環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)不確定理論[19]，進(jìn)一步對(duì)二者之間的非線性關(guān)系進(jìn)行分析，根據(jù)公式（2），將環(huán)境規(guī)制的二次項(xiàng)及三次項(xiàng)加入模型，回歸結(jié)果如模型（2）所示。環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，二次項(xiàng)系數(shù)為正，且在1%的水平下顯著，三次項(xiàng)系數(shù)在5%的顯著性水平下顯著為負(fù)，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的影響呈現(xiàn)顯著的倒“N”型特征，即隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加，GTFP的發(fā)展呈現(xiàn)“先降低后增加再降低”的趨勢(shì)。這是因?yàn)?，在環(huán)境規(guī)制政策實(shí)施前期，政府及公眾對(duì)企業(yè)施加的環(huán)保壓力較小，企業(yè)實(shí)施環(huán)境規(guī)制的成本負(fù)擔(dān)過(guò)大，會(huì)減少清潔技術(shù)創(chuàng)新的投資，從而抑制GTFP的發(fā)展，即表現(xiàn)為“遵循成本效應(yīng)”。在環(huán)境規(guī)制政策實(shí)施中期，政府對(duì)環(huán)境規(guī)制的支持力度加大，公眾對(duì)企業(yè)環(huán)保產(chǎn)品的期望提高，當(dāng)跨過(guò)第一個(gè)拐點(diǎn)后，企業(yè)實(shí)施環(huán)境規(guī)制手段會(huì)促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)揮“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)GTFP的促進(jìn)作用。但隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的繼續(xù)加大，較高的生產(chǎn)成本不能彌補(bǔ)技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的“補(bǔ)償效應(yīng)”，企業(yè)減少創(chuàng)新投資，從而抑制GTFP的提高。根據(jù)公式（3）和公式（4），進(jìn)一步對(duì) GTFP的分解項(xiàng)EC及TC進(jìn)行分析，回歸結(jié)果分別如模型（3）和模型（4）所示。首先，分析環(huán)境規(guī)制對(duì)EC影響。環(huán)境規(guī)制對(duì)EC的影響系數(shù)的方向與環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的影響方向一致，但皆不顯著，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制手段的實(shí)施對(duì)EC沒(méi)有明顯影響。其次，分析環(huán)境規(guī)制對(duì)TC的影響。環(huán)境規(guī)制對(duì)TC的影響系數(shù)符號(hào)和顯著性與GTFP一致，表明環(huán)境規(guī)制與TC之間存在顯著的倒“N”型關(guān)系，環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的倒“N”效應(yīng)主要是由于TC的“先降低后增加再降低”的變動(dòng)。

表3 樣本面板回歸結(jié)果

進(jìn)一步考慮控制變量對(duì)GTFP及其分解項(xiàng)EC、TC的影響?？萍纪度肱cGTFP、EC、TC均存在不明顯的正向關(guān)系，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)GTFP、EC、TC均具有不明顯的負(fù)向影響，表明科技投入、經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)GTFP及其分解項(xiàng)分別具有正向促進(jìn)作用與負(fù)向抑制作用，但作用非常微弱。政府干預(yù)對(duì)GTFP的影響顯著為負(fù)，在內(nèi)在作用路徑上，其對(duì)EC與TC也具有顯著的抑制作用，且對(duì)EC的抑制作用略高于TC。人力資本對(duì)GTFP的負(fù)向影響顯著，且主要體現(xiàn)為TC的惡化，對(duì)EC的負(fù)向作用不明顯。稟賦結(jié)構(gòu)對(duì)GTFP的正向影響不顯著，對(duì)EC的負(fù)向影響也不顯著，但在一定程度上顯著促進(jìn)了TC的發(fā)展。

（二）地區(qū)異質(zhì)性分析

不同地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的影響各有不同，各地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度及環(huán)境規(guī)制效度有很大區(qū)別。籍艷麗等[10]在實(shí)證分析環(huán)境規(guī)制與工業(yè)GTFP存在倒“N”型關(guān)系的過(guò)程中，將地區(qū)劃分為沿海地區(qū)與內(nèi)陸地區(qū)，并進(jìn)行區(qū)域異質(zhì)性研究。本文參考這一做法，將本研究選取的30個(gè)省份劃分為內(nèi)陸地區(qū)與沿海地區(qū)，根據(jù)公式（2）、（3）、（4）計(jì)算得到回歸結(jié)果，結(jié)果如表4所示。

表4 地區(qū)異質(zhì)性分析結(jié)果

進(jìn)一步對(duì)環(huán)境規(guī)制影響GTFP的地區(qū)異質(zhì)性進(jìn)行分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)兩個(gè)地區(qū)的回歸結(jié)果存在一定差異。就內(nèi)陸地區(qū)而言，環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP與EC的影響均不顯著，對(duì)TC的影響則具有顯著的“N”型特征。這說(shuō)明在內(nèi)陸地區(qū)，雖然環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的影響不明顯，但其強(qiáng)度的增加對(duì)TC的提升具有直接的影響，即隨著環(huán)境規(guī)制手段的強(qiáng)化，TC呈現(xiàn)出“先上升后下降再上升”的趨勢(shì)。內(nèi)陸地區(qū)與全國(guó)的環(huán)境規(guī)制效應(yīng)不一致，可能是由于內(nèi)陸地區(qū)重工業(yè)較為密集，環(huán)境污染程度相對(duì)較高，政府響應(yīng)國(guó)家號(hào)召，實(shí)現(xiàn)環(huán)境優(yōu)化，會(huì)采取引入先進(jìn)綠色技術(shù)的措施，并鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)TC的促進(jìn)作用。在環(huán)境規(guī)制趨嚴(yán)的過(guò)程中，現(xiàn)有的技術(shù)水平不足以實(shí)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的要求，“遵循成本效應(yīng)”逐漸大于“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，從而表現(xiàn)為對(duì)TC的抑制作用。而隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的進(jìn)一步加大，政府與公眾對(duì)綠色生態(tài)的要求逐漸提高，迫使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)進(jìn)步。在環(huán)境規(guī)制逐漸加大的過(guò)程中，GTFP表現(xiàn)出對(duì)環(huán)境規(guī)制的弱敏感性，不隨環(huán)境規(guī)制的變動(dòng)發(fā)生明顯變化。沿海地區(qū)樣本回歸結(jié)果顯示環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP、EC的影響皆不顯著，而對(duì)TC表現(xiàn)出明顯的“U”型特征，即隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加，TC表現(xiàn)為“先降低后增加”的趨勢(shì)。與內(nèi)陸地區(qū)類似，沿海地區(qū)GTFP、EC對(duì)環(huán)境規(guī)制均表現(xiàn)出較低的敏感性，而TC易受環(huán)境規(guī)制變動(dòng)的影響。在TC的變化上，沿海地區(qū)與全國(guó)大致相同，這是因?yàn)閷?duì)于沿海地區(qū)而言，在環(huán)境規(guī)制政策初期，企業(yè)負(fù)擔(dān)的生產(chǎn)成本隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高會(huì)越來(lái)越大，而其從該政策中獲取的經(jīng)濟(jì)效益較低。為獲得較高利潤(rùn)，企業(yè)會(huì)減少對(duì)綠色清潔技術(shù)創(chuàng)新的投入力度，從而抑制TC的提升。在環(huán)境規(guī)制政策中期，企業(yè)前期投入的技術(shù)所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益開始顯現(xiàn)，企業(yè)為追求高收益，會(huì)加大對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品的投資力度，從而促進(jìn)TC的提升。

（三）門檻回歸分析

GTFP會(huì)受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的影響，在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下，環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的作用方向與程度也會(huì)存在差異。將經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為門檻變量來(lái)研究環(huán)境規(guī)制與GTFP之間的關(guān)系。根據(jù)公式（5）對(duì)變量進(jìn)行分析，首先確定門檻個(gè)數(shù)，結(jié)果見表5，只有一個(gè)門檻時(shí)，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量顯著，而在雙重門檻中，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量不顯著。因此，在環(huán)境規(guī)制影響GTFP的過(guò)程中，存在以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為門檻變量的單一門檻效應(yīng)。

表5 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

由表6得，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高并跨過(guò)門檻值10.279時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的影響會(huì)發(fā)生根本改變。在實(shí)現(xiàn)GTFP的高效提升過(guò)程中，要根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的差異，制定相應(yīng)的環(huán)境規(guī)制政策。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平小于10.279時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的影響為負(fù)，可以解釋為在經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度較低時(shí)，企業(yè)為追求經(jīng)濟(jì)效益的提升，對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境保護(hù)的重視不足，不利于GTFP的發(fā)展。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平大于10.279時(shí)，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升，環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP表現(xiàn)為不明顯的正向影響，這表明隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的影響趨向積極。

表6 門檻模型回歸結(jié)果

（四）內(nèi)生性與穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.內(nèi)生性檢驗(yàn)

為避免雙向固定面板回歸模型中出現(xiàn)內(nèi)生性問(wèn)題，參考鄭威等[20]的做法，對(duì)模型進(jìn)行內(nèi)生性檢驗(yàn)，結(jié)果如表7所示。一是為防止遺漏變量導(dǎo)致的內(nèi)生性，將被解釋變量gtfp的滯后一期作為核心解釋變量加入模型，進(jìn)行系統(tǒng)GMM回歸。在3個(gè)模型中，滯后一期的被解釋變量均對(duì)當(dāng)期的被解釋變量有顯著的正向影響，即滯后一期的gtfp的提升可以促進(jìn)本期gtfp發(fā)展進(jìn)步，ec與tc具有相同的推動(dòng)作用。二是為防止變量逆向因果關(guān)系引發(fā)的內(nèi)生性，將核心解釋變量滯后一期納入模型，進(jìn)行雙向固定面板回歸。環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)、二次項(xiàng)與三次項(xiàng)系數(shù)的方向與顯著性均未發(fā)生實(shí)質(zhì)變化，故模型不存在內(nèi)生性問(wèn)題，不需要工具變量進(jìn)行回歸。

表7 內(nèi)生性檢驗(yàn)結(jié)果

2.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為保證估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性與可靠性，參考已往研究，本文進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果如表8所示。一是更換研究方法，使用FGLS方法對(duì)變量進(jìn)行回歸；二是加入控制變量，將城鎮(zhèn)化水平加入回歸模型，并用城鎮(zhèn)人口/總?cè)丝诤饬吭撝笜?biāo)。以上2種穩(wěn)健性檢驗(yàn)中，核心解釋變量的系數(shù)估計(jì)與顯著性均未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，故認(rèn)為雙向固定面板回歸模型是穩(wěn)健的。

表8 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

四、研究結(jié)論與對(duì)策建議

（一）研究結(jié)論

“雙碳”背景下環(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)GTFP產(chǎn)生什么樣的影響？具體影響效應(yīng)如何？門檻機(jī)制是否存在？基于此，本文將 2011—2020年作為研究時(shí)段，選取我國(guó)30個(gè)?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）作為研究對(duì)象，通過(guò)運(yùn)用雙向固定面板模型，探討了環(huán)境規(guī)制影響GTFP的理論機(jī)理，結(jié)合經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的門檻效應(yīng)分析了環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的具體作用路徑。

1）從總體情況來(lái)看，“十二五”和“十三五”期間，環(huán)境規(guī)制與GTFP及TC之間存在顯著的倒“N”型關(guān)系，與EC的關(guān)系不明顯。在環(huán)境規(guī)制程度較低時(shí)，企業(yè)生產(chǎn)新型清潔產(chǎn)品的成本過(guò)大，會(huì)減少對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投資力度，仍以高收益高污染產(chǎn)業(yè)為主，導(dǎo)致其對(duì)GTFP產(chǎn)生抑制作用。隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的加大，環(huán)境監(jiān)管制度逐漸完善，政府及公民會(huì)加大對(duì)環(huán)境規(guī)制的支持力度，當(dāng)跨過(guò)拐點(diǎn)后，為實(shí)現(xiàn)較高的經(jīng)濟(jì)效益，企業(yè)會(huì)主動(dòng)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，加大對(duì)綠色技術(shù)產(chǎn)品的資本投入，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)GTFP的促進(jìn)作用。在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較高時(shí)，環(huán)境監(jiān)管達(dá)到嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，此時(shí)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型仍處于初級(jí)階段，經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的需求高于環(huán)境保護(hù)，且技術(shù)創(chuàng)新水平不再滿足環(huán)境規(guī)制的要求，“遵循成本效應(yīng)”大于“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，企業(yè)減少創(chuàng)新投資，從而抑制GTFP的提升。

2）分地區(qū)看，內(nèi)陸地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP及EC的效應(yīng)不明顯，但是環(huán)境規(guī)制對(duì)TC具有顯著的“N”型特征。內(nèi)陸地區(qū)的污染密集型產(chǎn)業(yè)較多，對(duì)環(huán)境的破壞較大，因此政府更加重視對(duì)環(huán)境的保護(hù)，加大了技術(shù)投資引進(jìn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)TC的影響首先表現(xiàn)為促進(jìn)作用。沿海地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP及EC的效應(yīng)同樣不明顯，但是環(huán)境規(guī)制對(duì)TC則具有顯著的“U”型特征。這是因?yàn)檠睾５貐^(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的依賴程度越來(lái)越大，污染密集型產(chǎn)業(yè)減少，實(shí)施環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”不足以彌補(bǔ)“成本效應(yīng)”，環(huán)境規(guī)制對(duì)TC的影響首先表現(xiàn)為抑制作用。

3）環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的影響具有門檻效應(yīng)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP具有顯著的抑制作用；反之，環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP具有不明顯的促進(jìn)作用。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低的地區(qū)，人們對(duì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)及提高自身生活水平的渴求高于保護(hù)環(huán)境，綠色經(jīng)濟(jì)的短期效益不明顯。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的地區(qū)，人們的環(huán)保意愿較強(qiáng)，在已實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)充分發(fā)展的基礎(chǔ)上更愿意追求生活環(huán)境的優(yōu)化，當(dāng)?shù)馗菀装l(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)。因此，在環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP發(fā)揮作用的過(guò)程中，存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的門檻效應(yīng)機(jī)制。

（二）對(duì)策建議

根據(jù)實(shí)證結(jié)論，本文提出以下建議：

1）政府應(yīng)當(dāng)重視環(huán)境規(guī)制在促進(jìn)GTFP提升過(guò)程中面臨的困境，在環(huán)境規(guī)制政策初期，加大對(duì)環(huán)境規(guī)制的監(jiān)管力度，向企業(yè)給予適當(dāng)?shù)恼哐a(bǔ)貼，促使企業(yè)加大環(huán)境規(guī)制實(shí)施力度，盡早進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)對(duì)GTFP的促進(jìn)作用，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。同時(shí)，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施力度應(yīng)符合當(dāng)前的發(fā)展需求，避免實(shí)施力度過(guò)大而對(duì)GTFP的提升產(chǎn)生消極影響。

2）政府要做到因地制宜，注重沿海地區(qū)與內(nèi)陸地區(qū)的環(huán)境規(guī)制經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的差異性，根據(jù)各地區(qū)獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、文化背景等實(shí)施相應(yīng)的環(huán)境規(guī)制政策，讓各地區(qū)在保護(hù)環(huán)境的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展程度相對(duì)較高，環(huán)境規(guī)制要適度，使環(huán)境政策滿足人文經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求，從而大力促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。內(nèi)陸地區(qū)要加大對(duì)規(guī)制手段嚴(yán)格化的追求力度，盡管在一段時(shí)期內(nèi)環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)化會(huì)對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)帶來(lái)消極影響，但政府部門要從長(zhǎng)遠(yuǎn)出發(fā)，讓環(huán)境規(guī)制政策最大程度地推動(dòng)綠色發(fā)展。

3）政府要采取多元化措施來(lái)實(shí)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的影響。政府要考慮到政府干預(yù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技投入、稟賦結(jié)構(gòu)、人力資本等對(duì)GTFP的影響，采取多元化規(guī)制手段，從不同角度確保環(huán)境規(guī)制政策的順利實(shí)施，最大化地實(shí)現(xiàn)GTFP的增長(zhǎng)，推動(dòng)綠色經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。比如加大科技投入力度，提高技術(shù)投入的經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出，推動(dòng)綠色技術(shù)產(chǎn)品的發(fā)展；努力提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，破除門檻效應(yīng)，同時(shí)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度對(duì)綠色發(fā)展的影響，實(shí)現(xiàn)“綠色”與“經(jīng)濟(jì)”的協(xié)同發(fā)展。