胡開(kāi)忠，杜 娟

（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心，中國(guó)武漢 430073）

一、問(wèn)題的提出

2021 年7 月29 日，北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院就中國(guó)音像著作權(quán)集體管理協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱音集協(xié)）與天合文化集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱天合集團(tuán)）及其子公司委托合同糾紛案一審審結(jié)，判決天合集團(tuán)及其子公司向音集協(xié)支付其拖欠的著作權(quán)許可使用費(fèi)、延遲支付利息及損失賠償金等款項(xiàng)。［1］該案件引發(fā)了社會(huì)公眾對(duì)作品使用費(fèi)收轉(zhuǎn)機(jī)制的熱議。在著作權(quán)集體管理實(shí)踐中，作品使用費(fèi)的收取與分配是實(shí)現(xiàn)權(quán)利人利益的重要環(huán)節(jié)，但我國(guó)著作權(quán)集體管理活動(dòng)中作品使用費(fèi)的收取與分配尚存在管理費(fèi)用較高、運(yùn)行機(jī)制不夠通暢等問(wèn)題，引發(fā)了權(quán)利人和使用者的不滿。在數(shù)字環(huán)境下，利用數(shù)字技術(shù)能夠有效提高著作權(quán)集體管理組織的管理效率，但因目前著作權(quán)集體管理組織尚未有效利用數(shù)字技術(shù)致使管理效率不高，權(quán)利人和使用者因不能享受到高效便捷的服務(wù)而對(duì)著作權(quán)集體管理組織的信任度有所降低。筆者試圖對(duì)著作權(quán)集體管理組織運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行剖析，探索使用費(fèi)收取制度、分配制度以及管理費(fèi)提取制度的完善路徑，以期構(gòu)建高效便捷、公平公正、透明度高的作品使用費(fèi)收轉(zhuǎn)機(jī)制。

二、作品使用費(fèi)收轉(zhuǎn)機(jī)制的運(yùn)行困境剖析

從這些年著作權(quán)集體管理的實(shí)踐來(lái)看，我國(guó)在作品使用費(fèi)收轉(zhuǎn)機(jī)制的運(yùn)行中尚存不少問(wèn)題，致使權(quán)利人的利益難以及時(shí)實(shí)現(xiàn)。具體而言，這些問(wèn)題主要表現(xiàn)在如下幾方面。

（一）作品使用費(fèi)收取制度存在的問(wèn)題

首先，作品使用費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)長(zhǎng)年不變，難以適應(yīng)版權(quán)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求。以卡拉OK 版權(quán)使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為例，音集協(xié)于2008 年8 月1 日發(fā)布了《關(guān)于2008 年卡拉OK 版權(quán)使用費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的公告》，2009 年根據(jù)實(shí)踐中的運(yùn)行情況對(duì)使用費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了微調(diào)，之后都是沿用2009 年制定的標(biāo)準(zhǔn)收取使用費(fèi)，至今未有變動(dòng)。［2］在此期間，我國(guó)經(jīng)濟(jì)狀況和發(fā)展水平發(fā)生了較大的變化，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示：2009 年中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值是348 517.7 億元，2020 年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值已達(dá)到1 013 567 億元。2009 年居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)為519.0 元，2020 年居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)為686.5 元。所以，2009 年制定的使用費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)早已不能適應(yīng)版權(quán)市場(chǎng)的需要。在數(shù)字環(huán)境下，版權(quán)作品的價(jià)值隨著版權(quán)市場(chǎng)變革而不斷發(fā)生變化，長(zhǎng)期固定的使用費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)不能與版權(quán)作品在市場(chǎng)中的收益相匹配。

其次，所制定的作品使用費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)引發(fā)了使用者不滿。根據(jù)現(xiàn)行《著作權(quán)集體管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）的規(guī)定，使用費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)由各個(gè)著作權(quán)集體管理協(xié)會(huì)的會(huì)員大會(huì)制定和修改，即使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是由代表權(quán)利人利益的著作權(quán)集體管理組織單方確定，缺乏使用者的參與。處于產(chǎn)業(yè)下游的使用者希望能夠充分參與到使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的制定中，通過(guò)協(xié)商形成與版權(quán)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平相適應(yīng)的使用費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)。［3］為此，2020 年《著作權(quán)法》修改時(shí)第八條第二款增加了“使用費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)由著作權(quán)集體管理組織和使用者代表協(xié)商確定”的規(guī)定，但這一規(guī)定又產(chǎn)生了新的問(wèn)題，即使用者代表應(yīng)該如何確定及如何參與的問(wèn)題，這些內(nèi)容都需要在修改《條例》時(shí)做出明確的規(guī)定。

再次，作品使用費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)的參考因素不夠全面。作品使用費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)參考多種因素，嚴(yán)格按照市場(chǎng)對(duì)價(jià)的實(shí)際水平予以確定，這需要結(jié)合作品的市場(chǎng)價(jià)值、國(guó)內(nèi)外同類組織的收費(fèi)水平、使用者對(duì)作品依賴程度、商業(yè)形態(tài)規(guī)模以及使用者的承受程度等多種因素制定而成。［4］但現(xiàn)行《條例》中僅僅規(guī)定了“使用作品、錄音錄像制品等的時(shí)間、方式和地域范圍；權(quán)利的種類；訂立許可使用合同和收取使用費(fèi)工作的繁簡(jiǎn)程度”三種簡(jiǎn)單的參考因素，以此為基礎(chǔ)制定出來(lái)的使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不能充分體現(xiàn)作品的價(jià)值，當(dāng)然會(huì)引起著作權(quán)人的不滿。

此外，數(shù)字環(huán)境下作品使用費(fèi)的收取更加困難。在數(shù)字時(shí)代，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展使得作品的傳播和使用更加便捷，同時(shí)也使得大眾接觸并獲取作品變得更加容易，版權(quán)作品的使用行為更加隱蔽、使用者分散化的現(xiàn)象制約了著作權(quán)集體管理組織使用費(fèi)的收取。［5］在數(shù)字環(huán)境下，侵權(quán)人的身份難以識(shí)別，著作權(quán)集體管理組織對(duì)隱匿個(gè)人信息的使用行為無(wú)法追蹤，作品使用費(fèi)的收取也因此受到影響。

（二）作品使用費(fèi)分配制度存在的問(wèn)題

首先，作品使用費(fèi)模糊分配的方式引發(fā)了權(quán)利人和使用者的不滿。對(duì)于權(quán)利人來(lái)說(shuō)，使用費(fèi)的精確分配是最為理想的分配方式，能夠完全體現(xiàn)“多用多得”的分配原則。在數(shù)字時(shí)代，諸多領(lǐng)域皆可實(shí)現(xiàn)使用費(fèi)的精確分配，此時(shí)著作權(quán)集體管理組織仍舊遵循模糊分配的分配方案引發(fā)了權(quán)利人和使用者的不滿。

其次，數(shù)字環(huán)境下版權(quán)作品產(chǎn)量多、傳播快的特點(diǎn)對(duì)著作權(quán)集體管理組織的使用費(fèi)分配效率提出了新的挑戰(zhàn)，也對(duì)分配機(jī)制的透明度提出了新的要求。數(shù)字環(huán)境下版權(quán)作品的內(nèi)容創(chuàng)作、傳播和使用全部以數(shù)字化方式在線完成，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)不但極大提高了版權(quán)作品的創(chuàng)作效率，也有效提高了作品的傳播效率。［6］這對(duì)管理作品的著作權(quán)集體管理組織提出了更高的要求，一方面要求著作權(quán)集體管理組織提高使用費(fèi)的分配效率，使權(quán)利人及時(shí)獲取作品所產(chǎn)生的收益，另一方面也要求集體管理組織建立透明的分配機(jī)制，方便使用者對(duì)作品使用費(fèi)的分配情況進(jìn)行監(jiān)督，以保障權(quán)利人充分獲取權(quán)益。但是，我國(guó)著作權(quán)集體管理組織還未建立高效的使用費(fèi)分配機(jī)制，使用費(fèi)分配流程較長(zhǎng)，影響了權(quán)利人利益的及時(shí)實(shí)現(xiàn)。

再次，使用費(fèi)分配過(guò)程的不透明降低了權(quán)利人和使用者對(duì)著作權(quán)集體管理組織的信任度。一些著作權(quán)集體管理組織目前尚未建立完善的數(shù)字化作品查詢系統(tǒng)，權(quán)利人和使用者無(wú)從查詢作品的使用情況［7］，著作權(quán)集體管理組織的公告和年報(bào)中也僅僅披露了使用費(fèi)分配的總體狀況，具體情況沒(méi)有向社會(huì)公眾進(jìn)行公示。在數(shù)字信息技術(shù)高速發(fā)展的背景下，使用費(fèi)分配程序的透明化已經(jīng)成為可能，而我國(guó)著作權(quán)集體管理組織未能充分利用數(shù)字技術(shù)建立透明的運(yùn)作機(jī)制，引發(fā)了權(quán)利人的不滿。

（三）管理費(fèi)提取制度存在的問(wèn)題

我國(guó)著作權(quán)集體管理組織收取的管理費(fèi)用較高，這也引起了權(quán)利人的不滿。根據(jù)德國(guó)音樂(lè)表演權(quán)和機(jī)械復(fù)制權(quán)集體管理協(xié)會(huì)（GEMA）的公告顯示，德國(guó)著作權(quán)集體管理組織2019 年實(shí)際收入為10.69 億歐元，提取管理費(fèi)1.63 億歐元，約占15.3%；2020 年實(shí)際收入約9.58 億歐元，提取管理費(fèi)約1.52 億歐元，約占15.9%。［8］根據(jù)美國(guó)作曲家、作詞家及音樂(lè)出版商協(xié)會(huì)（ASCAP）的公告顯示，2020 年實(shí)際收入為13.27億美元，其中向權(quán)利人分配共計(jì)12.13 億美元，提取管理費(fèi)約1.14 億美元，占比約8.6%。［9］我國(guó)著作權(quán)集體管理組織收取的管理費(fèi)偏高，2021 年中國(guó)音樂(lè)著作權(quán)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱音著協(xié)）共進(jìn)行13 次許可使用費(fèi)分配，涉及許可收入金額約人民幣4.69 億元，扣除增值稅6%后的分配金額為人民幣4.42 億元，該分配金額為歷年最高，協(xié)會(huì)管理費(fèi)比例約為16.6%。［10］雖然音著協(xié)和音集協(xié)的管理費(fèi)用在不斷降低，但收取比例仍舊高于各個(gè)國(guó)家的平均比例。之所以產(chǎn)生管理費(fèi)提取比例偏高的現(xiàn)象，主要原因在于我國(guó)的管理費(fèi)提取在制度設(shè)計(jì)上存在不完善之處。現(xiàn)行5 家著作權(quán)集體管理組織均在章程中對(duì)管理費(fèi)的提取比例進(jìn)行了規(guī)定，其中中國(guó)攝影著作權(quán)協(xié)會(huì)、中國(guó)文字著作權(quán)協(xié)會(huì)和中國(guó)電影著作權(quán)協(xié)會(huì)規(guī)定了“管理費(fèi)提取比例不超過(guò)使用費(fèi)的30%”的上限，中國(guó)音像著作權(quán)集體管理協(xié)會(huì)和中國(guó)音樂(lè)著作權(quán)協(xié)會(huì)則規(guī)定收取“一定比例”的管理費(fèi)。在實(shí)踐中，由于沒(méi)有明確的限定或管理費(fèi)收取比例設(shè)定過(guò)高，加之著作權(quán)集體管理經(jīng)驗(yàn)不足，導(dǎo)致著作權(quán)集體管理組織管理費(fèi)收取不合理，在一定程度上損害了權(quán)利人的經(jīng)濟(jì)利益。

其次，數(shù)字環(huán)境下權(quán)利人和使用者對(duì)著作權(quán)集體管理組織管理費(fèi)的提取有了更高的要求。一方面，數(shù)字環(huán)境下權(quán)利人對(duì)作品許可有了更多的選擇，出于對(duì)著作權(quán)集體管理組織管理費(fèi)收取機(jī)制的不滿，權(quán)利人極易退出著作權(quán)集體管理組織轉(zhuǎn)而通過(guò)其他途徑進(jìn)行許可，從而加劇了權(quán)利人對(duì)著作權(quán)集體管理組織的信任危機(jī)。

三、完善著作權(quán)集體管理中作品使用費(fèi)收轉(zhuǎn)機(jī)制的路徑

針對(duì)目前使用費(fèi)收轉(zhuǎn)機(jī)制中出現(xiàn)的諸多問(wèn)題，我們可以在修改《條例》時(shí)從如下幾方面來(lái)完善著作權(quán)集體管理中作品使用費(fèi)的收轉(zhuǎn)機(jī)制。

（一）完善使用費(fèi)收取制度

首先，在制定使用費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)當(dāng)完善使用者代表參與的協(xié)商機(jī)制。2020 年《著作權(quán)法》修改后規(guī)定“使用費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)由著作權(quán)集體管理組織和使用者代表協(xié)商確定”，因此，在制定使用費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)時(shí)還應(yīng)當(dāng)規(guī)定遴選使用者代表的方法。《條例》可規(guī)定“使用者代表”應(yīng)當(dāng)包括但不限于相關(guān)行業(yè)的全國(guó)性行業(yè)協(xié)會(huì)代表、區(qū)域性使用者團(tuán)體代表及一定數(shù)量的使用者代表。

其次，應(yīng)當(dāng)完善使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的異議解決機(jī)制。根據(jù)《著作權(quán)法》的規(guī)定，在著作權(quán)集體管理組織和使用者代表協(xié)商不成時(shí)，可以向國(guó)家著作權(quán)主管部門申請(qǐng)裁決。這一規(guī)定意味著我國(guó)建立了使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)制定的異議機(jī)制，這是著作權(quán)集體管理制度中的重大進(jìn)步，但同時(shí)也帶來(lái)了新的問(wèn)題，即由誰(shuí)來(lái)對(duì)異議進(jìn)行裁決，這關(guān)乎版權(quán)行業(yè)的良性發(fā)展。就我國(guó)而言，國(guó)家版權(quán)局作為國(guó)家著作權(quán)主管部門，管理著作權(quán)集體管理組織事務(wù)，其權(quán)威性、公正性、專業(yè)性在長(zhǎng)期實(shí)踐中已獲得社會(huì)各界的認(rèn)可，因此在國(guó)家版權(quán)局下設(shè)專門的仲裁委員會(huì)用于處理使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的異議具有正當(dāng)性。

再次，應(yīng)當(dāng)增加使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)制定的參考因素。作品作為一種非物質(zhì)性的智力成果，其財(cái)產(chǎn)價(jià)值難以進(jìn)行量化評(píng)估，所以使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的制定應(yīng)當(dāng)參考多種因素。目前《條例》規(guī)定的參考因素較少，難以體現(xiàn)作品真正的價(jià)值，因此應(yīng)在現(xiàn)行規(guī)定的三種因素外增加以下三項(xiàng)參考因素：第一，可以將行業(yè)運(yùn)營(yíng)狀況作為參考因素，雖然版權(quán)作品的單個(gè)價(jià)值無(wú)法評(píng)估，但版權(quán)市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)狀況可以量化，以版權(quán)市場(chǎng)的整體盈利狀況作為使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的參考因素更為合理；第二，可以將市場(chǎng)環(huán)境和物價(jià)指數(shù)作為參考因素，數(shù)字環(huán)境下的市場(chǎng)環(huán)境和物價(jià)指數(shù)是不斷變化的，使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的制定應(yīng)當(dāng)與人們的消費(fèi)水平相結(jié)合［7］；第三，可以把使用者的經(jīng)營(yíng)規(guī)模和獲利情況作為參考因素，根據(jù)使用者的使用狀況確定使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)能夠在保障使用者利益的同時(shí)確保權(quán)利人的收益。

（二）完善使用費(fèi)分配制度

首先，應(yīng)當(dāng)確立使用費(fèi)分配的基本原則。使用費(fèi)分配是否合理的關(guān)鍵不在于具體金額多寡，而在于程序是否具備合理性和公正性，因此對(duì)使用費(fèi)分配做出原則性規(guī)定用以規(guī)制著作權(quán)集體管理組織的行為至關(guān)重要。因此，我國(guó)《條例》中應(yīng)明確規(guī)定著作權(quán)集體管理組織應(yīng)當(dāng)定期向權(quán)利人支付使用費(fèi)。

其次，應(yīng)當(dāng)規(guī)定使用費(fèi)分配的具體周期?！稐l例》應(yīng)當(dāng)對(duì)作品使用費(fèi)的分配周期做出具體規(guī)定，對(duì)各個(gè)著作權(quán)集體管理協(xié)會(huì)的最長(zhǎng)分配周期和每年應(yīng)當(dāng)分配的次數(shù)予以明確規(guī)定，并根據(jù)權(quán)利人和使用者的需求做出相應(yīng)的調(diào)整。根據(jù)我國(guó)音著協(xié)的官網(wǎng)顯示，音著協(xié)近幾年對(duì)使用費(fèi)分配均遵循一年四次的頻率，提高了使用費(fèi)分配效率。為促使著作權(quán)集體管理組織及時(shí)分配使用費(fèi)，可以在其他協(xié)會(huì)中推廣適用音著協(xié)的這一分配方法，在《條例》中明確規(guī)定著作權(quán)集體管理組織使用費(fèi)應(yīng)當(dāng)每年分配四次。

（三）完善管理費(fèi)提取制度

首先，應(yīng)當(dāng)確立著作權(quán)集體管理組織管理費(fèi)提取的基本原則。針對(duì)當(dāng)前著作權(quán)集體管理組織提取管理費(fèi)過(guò)高的現(xiàn)象，應(yīng)當(dāng)在《條例》中明確規(guī)定，著作權(quán)集體管理組織提取管理費(fèi)應(yīng)當(dāng)遵循合理客觀的原則，不應(yīng)超出合理的管理成本。

其次，設(shè)定管理費(fèi)提取的最高限額。針對(duì)管理費(fèi)的提取比例較高的現(xiàn)狀，有學(xué)者建議要在《條例》中明確規(guī)定管理費(fèi)提取比例的上下限。［7］音著協(xié)和音集協(xié)近幾年發(fā)布的年報(bào)顯示，音著協(xié)2017 年、2018 年和2019 年收取的管理費(fèi)分別為17%、16.6%和17%［11］；音集協(xié)實(shí)行分類計(jì)算的方法，其中實(shí)體卡拉OK 歌廳的管理費(fèi)比例在2018 年和2019 年分別為30%和25%，但卡拉OK 點(diǎn)播系統(tǒng)（VOD）、迷你卡拉OK、智能電視和海外授權(quán)許可的管理費(fèi)比例在2018 年和2019 年均為5%。［12］由此可以看出，不同類型的作品所收取的管理費(fèi)差異較大，管理費(fèi)的最低標(biāo)準(zhǔn)無(wú)法統(tǒng)一規(guī)定，所以明確規(guī)定管理費(fèi)提取比例的建議并不可行，但是，可以在《條例》中規(guī)定管理費(fèi)提取比例的最高限額。

再次，應(yīng)當(dāng)提高管理費(fèi)提取的透明度。透明度的不足導(dǎo)致公眾對(duì)著作權(quán)集體管理組織的信任度降低。因此可以借鑒德國(guó)《集體管理組織法》的規(guī)定建立管理費(fèi)提取的公示制度，即在立法中要求著作權(quán)集體管理組織定期公示管理費(fèi)的提取數(shù)額，向公眾公開(kāi)管理費(fèi)提取的具體比例，以供權(quán)利人、使用者以及社會(huì)公眾進(jìn)行監(jiān)督。將管理費(fèi)提取情況向社會(huì)公開(kāi)，一方面可以防止集體管理組織不合理地收取管理費(fèi)，另一方面可以加強(qiáng)社會(huì)公眾對(duì)組織的監(jiān)管力度。概言之，《條例》應(yīng)當(dāng)規(guī)定，權(quán)利人可以監(jiān)督管理費(fèi)的收取，當(dāng)產(chǎn)生不合理的成本時(shí)，權(quán)利人可以向國(guó)家著作權(quán)主管部門投訴。

（四）建立數(shù)字化使用費(fèi)收轉(zhuǎn)系統(tǒng)

在數(shù)字時(shí)代，利用數(shù)字技術(shù)完善作品使用費(fèi)收轉(zhuǎn)機(jī)制意義重大。首先，著作權(quán)集體管理組織可利用區(qū)塊鏈技術(shù)的智能合約實(shí)現(xiàn)收轉(zhuǎn)機(jī)制的現(xiàn)代化，提高組織運(yùn)行透明度。例如，權(quán)利人在系統(tǒng)中按照事先設(shè)定的格式輸入自己的作品信息和作者信息，當(dāng)使用者達(dá)成和約要求時(shí)即可使用版權(quán)作品。作品一經(jīng)使用，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)扣除管理費(fèi)并將剩余使用費(fèi)轉(zhuǎn)付到權(quán)利人賬戶。該系統(tǒng)通過(guò)分布式記賬、多方驗(yàn)證、不可篡改等特性確保作品交易過(guò)程的透明性。其次，區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、人工智能等數(shù)字技術(shù)的快速發(fā)展為著作權(quán)集體管理組織便捷收取和精確分配使用費(fèi)提供了可能性，因此各個(gè)著作權(quán)集體管理組織應(yīng)當(dāng)建立數(shù)字化使用費(fèi)收轉(zhuǎn)系統(tǒng)，利用數(shù)字技術(shù)實(shí)現(xiàn)使用費(fèi)收取與分配的合理、高效。

總之，在數(shù)字環(huán)境下，作品的傳播和利用更加頻繁，權(quán)利人和使用者對(duì)著作權(quán)集體管理合理性的期望越來(lái)越高，加強(qiáng)著作權(quán)集體管理意義重大，利用數(shù)字技術(shù)完善使用費(fèi)收轉(zhuǎn)機(jī)制勢(shì)在必行。