■文/盧陽(yáng)旭（中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

近年來(lái)，科研價(jià)值觀成為科技外交和全球科技治理中的一個(gè)熱點(diǎn)議題，越來(lái)越成為影響國(guó)際科技關(guān)系的重要變量。但在實(shí)際使用過(guò)程中，科研價(jià)值觀這一概念還存在諸多模糊之處，存在誤用濫用的問(wèn)題。深入辨析科研價(jià)值觀的內(nèi)涵和外延，有利于更好地明確共識(shí)、識(shí)別問(wèn)題，進(jìn)而更有效地指導(dǎo)實(shí)踐、推動(dòng)國(guó)際科技治理合作。

一、科研價(jià)值觀的定義

科研價(jià)值觀指的是科學(xué)活動(dòng)主體在科研活動(dòng)中應(yīng)共同遵循的價(jià)值理念，在科研活動(dòng)中發(fā)揮價(jià)值導(dǎo)向、行為規(guī)范和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的作用（羅暉 等，2021）。總體而言，科研價(jià)值觀主要有兩種來(lái)源：一是來(lái)自科學(xué)共同體內(nèi)部的價(jià)值觀，它們的主要功能是服務(wù)科學(xué)的發(fā)展、保證科學(xué)研究的質(zhì)量。比如默頓認(rèn)為科學(xué)發(fā)展需要有制度化的規(guī)范，它們是“用以約束科學(xué)家的有感情色彩的一套規(guī)則、規(guī)定、慣例、信念、價(jià)值觀和基本假定的綜合體”，而普遍主義、公有性、無(wú)私利性以及有組織的懷疑則構(gòu)成了現(xiàn)代科學(xué)的精神特質(zhì)（默頓，2003），為各類科學(xué)活動(dòng)主體所共同遵守和維護(hù)。二是來(lái)自科學(xué)活動(dòng)主體所處的外部環(huán)境，強(qiáng)調(diào)作為一種力量和能力的科學(xué)活動(dòng)要服從并服務(wù)于所處社會(huì)的價(jià)值觀（目標(biāo)），比如正義、自由、民主、法治、包容、可持續(xù)發(fā)展等。對(duì)二戰(zhàn)期間納粹暴行的反思，以及二戰(zhàn)后關(guān)于核武器開發(fā)、農(nóng)藥化肥大量施用、基因編輯和人工智能等技術(shù)廣泛使用給人類社會(huì)造成的安全、環(huán)境、法律、倫理和社會(huì)挑戰(zhàn)（中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院“科技倫理治理研究”課題組，2022），使得人們希望科學(xué)研究能夠不違背人類珍視的價(jià)值觀，進(jìn)而成為幫助人類更好捍衛(wèi)和延展價(jià)值觀的強(qiáng)大支撐。需要指出的是，科研價(jià)值觀的上述兩種來(lái)源一方面存在位階差異，即后者高于前者；另一方面它們之間也存在張力，科學(xué)研究有很強(qiáng)的專業(yè)性和特殊性，一般社會(huì)價(jià)值觀在科學(xué)共同體內(nèi)部的體現(xiàn)經(jīng)常有別于其他領(lǐng)域。正因如此，我們應(yīng)該特別重視科研價(jià)值觀的融合性、內(nèi)部張力和社會(huì)建構(gòu)特征。以歐盟提出的“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”（responsible research and innovation，RRI）為例，它將倫理、性別平等、開放獲取、公眾參與和科學(xué)教育作為五大支柱，尤其是它特別關(guān)注開放性的“最佳實(shí)踐”就明顯體現(xiàn)出了科研價(jià)值觀的上述特點(diǎn)。

二、科研價(jià)值觀爭(zhēng)論的類型及其治理

回顧二戰(zhàn)以來(lái)科研價(jià)值觀演變歷程，特別是圍繞它發(fā)生的爭(zhēng)論可以發(fā)現(xiàn)，人們對(duì)服務(wù)于科研的價(jià)值觀的爭(zhēng)論相對(duì)較小，即基本都認(rèn)可科學(xué)發(fā)展需要遵循特定的價(jià)值觀，并以此保證科學(xué)研究的質(zhì)量和可持續(xù)發(fā)展。但對(duì)服務(wù)于價(jià)值觀的科研則經(jīng)常存在較大的分歧，這種爭(zhēng)論既可能源自對(duì)科技發(fā)展和應(yīng)用引發(fā)的法律、倫理和社會(huì)問(wèn)題的爭(zhēng)論，也可能源自價(jià)值觀分歧向科研領(lǐng)域的延伸。

（一）科技發(fā)展和應(yīng)用引發(fā)的科研價(jià)值觀爭(zhēng)論及其治理

科技發(fā)展和應(yīng)用引發(fā)的科研價(jià)值觀爭(zhēng)論往往會(huì)伴隨新技術(shù)的興起和應(yīng)用而周期性的出現(xiàn)。近年來(lái)，大數(shù)據(jù)、人工智能、基因編輯等新興技術(shù)快速發(fā)展并廣泛應(yīng)用到政治、經(jīng)濟(jì)和軍事等各個(gè)領(lǐng)域，引發(fā)各國(guó)對(duì)新興技術(shù)帶來(lái)的倫理、法律和社會(huì)問(wèn)題的高度關(guān)注。以人工智能為例，科技界、政策界、產(chǎn)業(yè)界和社會(huì)公眾圍繞人工智能技術(shù)廣泛應(yīng)用帶來(lái)的倫理、法律和社會(huì)問(wèn)題開展了廣泛的討論，內(nèi)容主要涉及人工智能在軍事、政治、經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的應(yīng)用給安全、平等、隱私、尊嚴(yán)、民主、自由等價(jià)值觀帶來(lái)的沖擊。比如利用人工智能技術(shù)的深度造假，通過(guò)精準(zhǔn)的信息投喂制造“信息繭房”，以及基于人工智能技術(shù)的自動(dòng)化、智能化進(jìn)程造成大量現(xiàn)有就業(yè)崗位的消失等。

政府、國(guó)際組織、企業(yè)、民間組織等都參與到了相關(guān)價(jià)值觀的倡議和規(guī)則的制定當(dāng)中。比如，2017年國(guó)務(wù)院發(fā)布《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》，要求必須高度重視人工智能可能帶來(lái)的安全風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。2019年國(guó)家新一代人工智能治理專業(yè)委員會(huì)發(fā)布《新一代人工智能治理原則——發(fā)展負(fù)責(zé)任的人工智能》，提出和諧友好、公平公正、包容共享、尊重隱私、安全可控、共擔(dān)責(zé)任、開放協(xié)作、敏捷治理等八項(xiàng)原則。2019年歐盟委員會(huì)高級(jí)專家組發(fā)布《可信賴的人工智能倫理準(zhǔn)則》（Ethics Guidelines For Trustworthy AI），提出歐盟發(fā)展可信賴的人工智能的三項(xiàng)原則，即合法（lawful）、合倫理（e t h i c a l）、穩(wěn)?。╮obust）。2017年由霍金、馬斯克領(lǐng)銜推動(dòng)全球聯(lián)署的“阿西洛馬人工智能原則”（Asilomar A.I. Principles），則從科研（research issues）（5項(xiàng)）、倫理與價(jià)值觀（e t h i c s a n d values）（13項(xiàng)）和長(zhǎng)遠(yuǎn)問(wèn)題（longer-term issues）（5項(xiàng)）三個(gè)維度提出了23項(xiàng)人工智能研發(fā)和應(yīng)用原則和規(guī)范。

（二）價(jià)值觀爭(zhēng)論引發(fā)的科研價(jià)值觀沖突及其治理

價(jià)值觀爭(zhēng)論引發(fā)的科研價(jià)值觀爭(zhēng)論是從一般性的價(jià)值觀爭(zhēng)論衍生出來(lái)的次級(jí)爭(zhēng)論，它可能發(fā)生在不同社會(huì)群體之間，也可能發(fā)生在不同國(guó)家之間。冷戰(zhàn)時(shí)期，美國(guó)和蘇聯(lián)之間有著激烈的意識(shí)形態(tài)對(duì)抗，兩國(guó)及各自領(lǐng)導(dǎo)的陣營(yíng)之間的科研價(jià)值觀在很大程度上服從并服務(wù)于意識(shí)形態(tài)斗爭(zhēng)和沖突（羅暉 等，2021）。近年來(lái)，美國(guó)將中國(guó)視為戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，并迅速?gòu)?qiáng)化了對(duì)中國(guó)科技創(chuàng)新的圍堵和打壓，科研價(jià)值觀正在成為美西方打壓中國(guó)科技發(fā)展的武器：污名化中國(guó)科技體制、科技創(chuàng)新領(lǐng)軍企業(yè)、科研誠(chéng)信和科研倫理環(huán)境等。比如，《2021年美國(guó)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)法案》要求，美國(guó)國(guó)務(wù)院設(shè)立跨部門“技術(shù)伙伴辦公室”，同致力于法治、言論自由和尊重人權(quán)的國(guó)家建立技術(shù)伙伴關(guān)系，在5G、人工智能等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域加強(qiáng)合作，提供“威權(quán)國(guó)家”有關(guān)技術(shù)的替代選項(xiàng)，在國(guó)際社會(huì)促進(jìn)負(fù)責(zé)任使用新興技術(shù)。2021年9月，歐美貿(mào)易與技術(shù)委員會(huì)（TTC）發(fā)表聯(lián)合聲明，聲稱將以“共同的民主價(jià)值觀”為基礎(chǔ)，協(xié)調(diào)解決全球關(guān)鍵技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易問(wèn)題。

值得注意的是，近年來(lái)，一方面科研價(jià)值觀被繼續(xù)作為美國(guó)打壓中國(guó)科技創(chuàng)新的武器，另一方面也有很多政界、學(xué)界、智庫(kù)界和產(chǎn)業(yè)界人士呼吁各方加強(qiáng)對(duì)話，要尊重文化和價(jià)值觀多樣性，避免科研價(jià)值觀被過(guò)度政治化、意識(shí)形態(tài)化。從這個(gè)意義上說(shuō)，2021年聯(lián)合國(guó)教科文組織發(fā)布的《開放科學(xué)建議書》（recommendation on open science），提出質(zhì)量和誠(chéng)信、集體利益、公平公正、多樣性和包容性四項(xiàng)核心價(jià)值，就很好地融合了科研價(jià)值觀的兩種來(lái)源，也體現(xiàn)了通過(guò)開放科學(xué)更好發(fā)揮科技創(chuàng)新對(duì)全球經(jīng)濟(jì)社會(huì)和文化目標(biāo)的支撐作用的宏愿，可以作為全球共治由價(jià)值觀分歧引起的科研價(jià)值觀爭(zhēng)議和沖突的一個(gè)重要框架。

三、中國(guó)積極參與和推動(dòng)科研價(jià)值觀全球治理合作的初步舉措

作為新興科技大國(guó)，中國(guó)無(wú)可回避也理應(yīng)成為科研價(jià)值觀全球治理合作的重要參與者。厘清科研價(jià)值觀的內(nèi)涵，深入分析科研價(jià)值觀議題演變背后的結(jié)構(gòu)性因素，理性看待圍繞科研價(jià)值觀的諸種爭(zhēng)議甚至沖突，并在此基礎(chǔ)上積極參與和推動(dòng)科研價(jià)值觀國(guó)際治理合作，是為我國(guó)科技發(fā)展?fàn)幦「猛獠堪l(fā)展環(huán)境的題中之意，也能為全球科技創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展提供更穩(wěn)固、更適宜的價(jià)值觀基礎(chǔ)。提出如下建議：

一是在深入研究、廣泛討論的基礎(chǔ)上，盡快提出我國(guó)的科研價(jià)值觀，并擇機(jī)公開發(fā)布。通過(guò)研究、發(fā)布我國(guó)的科研價(jià)值觀，一方面可以改變“無(wú)聲”的被動(dòng)狀態(tài)，另一方面也可以在廣泛凝聚共識(shí)的基礎(chǔ)上推動(dòng)我國(guó)科研價(jià)值觀研究、教育、宣傳和治理機(jī)制的完善。

二是完善科技創(chuàng)新國(guó)際傳播機(jī)制，增強(qiáng)國(guó)際傳播能力。積極宣介中國(guó)科技創(chuàng)新政策和創(chuàng)新實(shí)踐，著力圍繞若干符合全球科研價(jià)值觀共識(shí)的方面進(jìn)行客觀、全面的解讀，增強(qiáng)中國(guó)科研價(jià)值觀的傳播力和影響力。加強(qiáng)科技外交、國(guó)際科技交流合作專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)，著力提升國(guó)際化視野和專業(yè)化能力。

三是積極參與、推動(dòng)科研價(jià)值觀全球交流和對(duì)話，切實(shí)維護(hù)我國(guó)科技發(fā)展的合法權(quán)益，著力推動(dòng)建立更加公正、包容的全球科研價(jià)值觀。積極推動(dòng)科研價(jià)值觀治理國(guó)際多邊機(jī)制建設(shè)，倡導(dǎo)區(qū)分不同類型的科研價(jià)值觀議題，差別對(duì)待、精準(zhǔn)治理；高度重視國(guó)際科技組織、企業(yè)等多元主體在全球科研價(jià)值觀治理中的作用。

四是加強(qiáng)科研誠(chéng)信和科技倫理治理體系和治理能力建設(shè)。深入貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于科研誠(chéng)信、科技倫理、學(xué)風(fēng)作風(fēng)建設(shè)等方面的相關(guān)文件要求，落實(shí)各方主體責(zé)任，推進(jìn)治理機(jī)制和專業(yè)隊(duì)伍建設(shè)，著力降低各類科研誠(chéng)信和科技倫理失范行為的發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，降低被“污名化”的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步提升中國(guó)在科研價(jià)值觀方面的國(guó)際形象。