王志標

(長江師范學院 學報編輯部, 重慶 408100)

對于期刊而言,質(zhì)量問題已成為關系其生死存亡的一個重要問題[1]。期刊質(zhì)量主要包括內(nèi)容質(zhì)量和編校質(zhì)量兩個維度。內(nèi)容質(zhì)量主要依賴于策劃、約稿和嚴格的審稿;編校質(zhì)量主要依賴于編輯在編輯和校對中的努力。編校質(zhì)量還取決于作者原始稿件本身的水平。而在學術期刊編校實踐中,參考文獻往往是耗費編者較多時間和精力的部分。究其原因,就在于不少作者都在不同程度上存在參考文獻著錄的錯誤。本文采用的參考文章著錄標準為《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》(GB/T 7714-2015)[2]而非《文后參考文獻著錄規(guī)則》(GB/T 7714-1987)或《文后參考文獻著錄規(guī)則(GB/T 7714-2005)》,后兩個標準在長期編校實踐工作中都曾經(jīng)做出較為重要的貢獻,但是在實施2015年的新標準后,應該按新標準執(zhí)行。有一些期刊制定了自己的文獻著錄格式,這類格式與國家標準有較大差異,不在討論之列。

雖然學界對于參考文獻著錄錯誤有過一些探討,但是這些研究的討論不夠深入,僅就某些問題進行了案例分析,目前缺乏對于參考文獻著錄錯誤的系統(tǒng)分析。有鑒于此,本文在作者長期編校實踐的基礎上對于學術期刊參考文獻著錄錯誤進行了類型化掃描,分析了其具體表現(xiàn)、造成錯誤的原因,進而提出了減少學術期刊參考文獻著錄錯誤的可行途徑,以實現(xiàn)學術期刊編校質(zhì)量的提升。

一、學術期刊參考文獻著錄錯誤類型

在參考文獻著錄中,偶爾可見整條文獻錯誤的情況,這種情況主要存在于剛剛進入學術領域的碩士研究生或低職稱作者,其他作者較少出現(xiàn)整條文獻錯誤。通觀不同類型的論文,常見參考文獻著錄錯誤主要有如下形式。

1.作者著錄錯誤

作者著錄錯誤,要分為中文、外文文獻分別進行闡明。中文文獻作者著錄錯誤類型包括作者錯誤、遺漏作者、作者為3人及以上時著錄錯誤等。當?shù)谝蛔髡吲c名作者合著時,個別論文作者會將名作者提至第一作者,但這樣做實際上是沒有必要的。一篇論文是否為他人所關注,與作者是否有名有一定關系,但是作者有名并不必然導致論文后續(xù)產(chǎn)生重要影響。以《長江師范學院學報》為例,2019—2020年,其引用最高的一篇論文是《文旅類特色小鎮(zhèn)同質(zhì)化問題與差異化策略研究——以四川安仁古鎮(zhèn)和洛帶古鎮(zhèn)為例》,被引22次,第一作者僅是助教職稱[3];引用第二多的論文是《論“套路貸”犯罪的司法規(guī)制》,被引15次,作者是碩士研究生[4]。另外一種情況是譯著中的原作者,按照GB/T 7714-2015,只需要著錄原作者的姓即可。遺漏作者的情況較為常見,通常是遺漏第二作者及之后的作者。當作者為3人及以上時,按照參考文獻著錄要求,如恰好為3人,需列出全部作者;如大于3人,應在第三作者后加“,等”。

英文文獻作者著錄錯誤類型包括作者錯誤、遺漏作者、作者為3人及以上時著錄錯誤等。英文作者錯誤包括拼寫錯誤、姓名顛倒、姓氏不全、機構作者錯誤、大小寫錯誤等。拼寫錯誤較為常見。例如,在編校《長江師范學院學報》2020年第3期時,有一條引用中誤將Cooper拼寫為Coopor,誤將Phodes拼寫為Rhodes[5]。此外,著錄英文姓名時,姓為全拼但對名字僅拼寫首字母,不少作者卻將兩者都全拼。一些學者由于英文基礎不太好,會將姓名顛倒,即誤將名作為姓。姓氏不全的情況也較為多見:一是把歐美國家的d’、de、dela、le、du、van、vander、von等前綴漏掉;二是把有一定地位人的封號漏掉,如漏掉Duke、Count、Viscount、Baron、Jr.等;三是早期無姓時,通常要以“of+地名”的方式區(qū)分,此時地名構成了姓名的有機組成部分,但有的作者會遺漏“of+地名”。當作者為2人及以上時,會出現(xiàn)遺漏作者的情況,尤其引用轉(zhuǎn)引的文獻時更容易出現(xiàn)該種情況。當作者為3人時,要列出全部作者。當作者為3人以上時,在列出前3位作者后,要在后面加“,et al”。當作者非自然人,一般為法人或某法人機構的二級組織時,容易引起機構作者著錄錯誤,例如對機構作者拼寫不完整、拼寫順序錯誤等。大小寫錯誤比較常見?！缎畔⑴c文獻 參考文獻著錄規(guī)則》(GB/T 7714-2015)中規(guī)定,英文作者為自然人時,作者姓名均需大寫[2],不少作者僅對姓名首字母而非姓名中的所有字母大寫;當作者為機構作者時,則應遵循首字母大寫規(guī)則。

2.題目著錄錯誤

題目著錄錯誤有錯字、多字、少字、遺漏副標題、標點錯誤、遺漏日期、遺漏分卷信息、遺漏版次等。錯字、多字、少字多因電腦打字引起,若作者小心審閱,應能避免這些問題。但是,也有遺漏作者的情況,比如遺漏文件的制定者。在編?！堕L江師范學院學報》2019年第3期時發(fā)現(xiàn),作者在參考文獻中遺漏了《中華人民共和國兵役法》的修訂者“全國人民代表大會常務委員會”[6]。

遺漏副標題是一種常見的錯誤。例如,在編?！堕L江師范學院學報》2019年第4期時發(fā)現(xiàn),英文文獻題目“Networked incubators”后遺漏了副標題“hothouses of the new economy”[7];同期另一篇論文中文文獻題目“社會性別的平等模式”后遺漏了副標題“‘筷子成雙’與拉祜族的兩性合一”[8]。

在不少領導人的講話稿中,標題中間多用空格分割,例如十九大報告的題目為《決勝全面建成小康社會 奪取新時代中國特色社會主義偉大勝利——在中國共產(chǎn)黨第十九次全國代表大會上的報告(2017年10月18日)》,不少作者在著錄該文獻時經(jīng)常遺漏空格。在十九大報告這條文獻中,還容易出現(xiàn)遺漏后面的日期的著錄錯誤。在毛澤東、鄧小平、江澤民、胡錦濤等領導人講話中的日期也容易在著錄時被遺漏。對于多卷本文獻或多冊文獻,在標題中需要將具體的卷或冊注明。對于譯著,被翻譯的版本是需要在題目中注明的。

3.文獻類型著錄錯誤

文獻類型著錄容易出現(xiàn)的錯誤有混淆網(wǎng)絡文獻與紙質(zhì)文獻、混淆著與編、混淆匯編和會議、析出文獻著錄錯誤、不常見文獻類型著錄錯誤。網(wǎng)絡文獻通常要加“/OL”,“OL”是在線的意思,紙質(zhì)文獻則不需要。隨著數(shù)字化的發(fā)展,越來越多的紙質(zhì)文獻同時在網(wǎng)絡公開,對于引用這些文獻帶來了便利,由此產(chǎn)生了在線圖書M/OL、在線期刊論文J/OL、在線報紙文章N/OL、在線會議論文集C/OL、在線學位論文D/OL、在線研究報告R/OL等文獻類型。在標注參考文獻時,應按其網(wǎng)絡公開內(nèi)容加以著錄。

著和編的文獻類型是不同的,前者為M,后者為G。著的意思是該書內(nèi)容為全新的,未在其他地方發(fā)表過;而編的內(nèi)容則可以在其他地方先發(fā)表。因此,著者對其作品是有全部版權的;編者因所匯編的內(nèi)容來自其他作者,匯編人享有著作權的前提是要經(jīng)過原作者的同意和授權。

會議類文獻著錄類型為C,一般明確為某某會議、研討會等;而匯編文獻一般明確為論文集、文集、匯編、辭典等。析出文獻的來源可以是專著、匯編、論文集等,分別用“[M]//”“[G]//”“[C]//”等對析出文獻及其來源進行標注。析出文獻及其來源都應完整注明作者、題名等信息。析出文獻著錄錯誤包括析出文獻類型錯誤和著錄要素不完整等。

不常見文獻類型有標準文獻S、數(shù)據(jù)庫文獻DB、檔案文獻A等。標準文獻通常會明確國際標準或國標的代碼,數(shù)據(jù)庫文獻會明確其來自哪個數(shù)據(jù)庫,檔案文獻會明確其來自哪個檔案館,如第一歷史檔案館。

此外,經(jīng)常遇到工作論文文獻,在已有文獻中未對其單獨劃分,應將其歸入到其他文獻[Z]類型里。對于疑難的文獻類型,需要反復查找資料,以確定其歸屬。

4.其他責任者著錄錯誤

文獻著錄項目中的其他責任者包括英文文獻的譯者,古籍的譯者、校訂者、校注者等。譯者著錄錯誤體現(xiàn)在遺漏譯者、誤將校對者作為譯者等。譯者著錄規(guī)范與作者相同。當譯者為兩人或三人時,需列出全部譯者;當譯者為三人以上時,應在第三譯者后加“,等譯”。對于古籍的其他責任者,著錄方法與譯者相同,即在其他責任者后面注明其發(fā)揮的作用“,譯”“,校訂”“,校注”等。部分作者在著錄時完全忽略了其他責任者,這給編校工作造成較大麻煩,編校者必須去一一核實其他責任者。當該文獻存在不同版本時,完成核實工作尤為困難。

5.圖書類文獻中出版地、出版社、出版年著錄錯誤

出版地錯誤主要表現(xiàn)為以省代替城市以及有多個出版地時沒有選擇知名度高的城市。出版社著錄錯誤表現(xiàn)為縮寫出版社、近似錯引、張冠李戴。第一種情況較多,例如,將社會科學文獻出版社縮寫為社科文獻出版社,把中國人民大學出版社縮寫為人大出版社;對于第二種情況可以找到一個例子,例如把北京的生活·讀書·新知三聯(lián)書店與上海三聯(lián)書店出版社混淆;對于第三種情況,多系轉(zhuǎn)引他人參考文獻所致。出版年著錄錯誤大致有兩種情況:一是混淆同一作品不同版本的出版年份;二是混淆古籍文獻不同朝代或不同版本的出版年份。

在當天的論壇上，與會專家圍繞“長期照護與智慧養(yǎng)老”“養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)與資本市場”“生命倫理與人才戰(zhàn)略”三大主旨展開研討和交流，還發(fā)布了《中國老年人政策進步指數(shù)省級政策創(chuàng)新報告》（以下簡稱創(chuàng)新報告）。

6.期刊名稱、年份、卷期著錄錯誤

期刊名稱錯誤主要表現(xiàn)為以欄目名稱取代期刊名稱、遺漏期刊名稱版本、遺漏冠詞、遺漏期刊副標題、弄錯標點符號等。剛剛進入學術研究中的初學者容易把欄目名稱當作期刊名稱;遺漏期刊名稱版本的情況較為常見,例如遺漏哲學社會科學版、人文社科版、上半月、理論版、綜合版等;英文期刊中常見遺漏冠詞a、an、the,或者遺漏期刊的副標題,例如an International Journal等;有的期刊中間有標點,例如《中國人口·資源與環(huán)境》《農(nóng)村·農(nóng)業(yè)·農(nóng)民》中間的間隔號容易被誤以為是英文的句號。期刊年份錯誤的情況大致有兩種情況。第一種情況就是作者以訛傳訛,未核對原文;第二種情況是論文提前在線發(fā)表,實際出版的時間滯后,從而導致引用年份錯誤。卷期錯誤或由引用二手文獻引起,或因?qū)⒕砼c期混淆。還有一種稍復雜的情況,即合并期數(shù),這在2015年版《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》里有說明,例如(3/4)就是指第3期與第4期并期。

7.頁碼著錄錯誤

按照《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》(GB/T 7714-2015),需要標注頁碼的是圖書文獻、期刊文獻和報告文獻。頁碼錯誤包括未標頁碼、標錯頁碼、遺漏頁碼、頁碼標注位置錯誤。不少作者習慣于不標注頁碼。北京師范大學陳浩元將這種引用文獻稱為閱讀性文獻。如果這種文獻確實啟發(fā)了作者,那么加入此類參考文獻自然無可厚非;但是,如果作者僅僅因為曾經(jīng)閱讀過該文獻就將其標為參考文獻,那么該文獻就沒有在參考文獻中存在的價值,作者也應避免這種虛擬引用。標錯頁碼的情況多由二手文獻所引起。作者在引用時應查找原始文獻,避免轉(zhuǎn)引。遺漏頁碼的情況多是由于作者缺乏學術規(guī)范的意識所導致的。如果作者在文中多次引用同一圖書,那么在每次引用處需要加入所引用的頁碼。頁碼標注位置錯誤往往與遺漏頁碼的問題同時出現(xiàn)。

目前,在國標里并未對在何處標注引用加以強制性的規(guī)定,所以標注在何處屬于一個學術規(guī)范的問題。通常情況下,對于直接引文,應緊貼每條引文之后標注引用。哪怕僅僅引用某個核心術語而非全句或半句的引用,也應標注引用。這樣可以避免在同一句話里引用多文獻時容易出現(xiàn)的混亂。對于間接引用,通常按半句話或全句話引用添加引用和頁碼,半句話的引用及其頁碼應標在逗號之前,全句話的引用及其頁碼標在句號之前。從編校實踐來看,圖書文獻的頁碼錯誤較期刊文獻和報告文獻更為頻發(fā)。

二、學術期刊參考文獻著錄錯誤的原因

學術期刊參考文獻著錄錯誤是編校中占用時間較多的項目,給編輯和校對者帶來較多麻煩,是期刊差錯率的主要來源之一。造成以上著錄錯誤類型的原因主要是不懂學術規(guī)范、轉(zhuǎn)引二手文獻和缺乏工匠精神。

1.不懂或不遵守學術規(guī)范

中國學術規(guī)范的建立經(jīng)歷了較長時間,而學術規(guī)范得到大面積的傳播和普及更是經(jīng)歷了一個長期歷程。這就導致了相當一部分研究者對學術規(guī)范不甚了解,不少研究生因缺乏指導也不了解學術規(guī)范,這樣代際傳遞就導致學術規(guī)范在較長時間內(nèi)沒有得到實際的貫徹落實[9]。甚至一些已經(jīng)獲得院士、長江學者等重量級頭銜的學者也因為過去不懂學術規(guī)范或不注意學術規(guī)范而被舉報抄襲、剽竊、造假等,從而影響了其在學術界的聲譽。學術規(guī)范治理已成為國家關注的一個重要問題。筆者在期刊編校中發(fā)現(xiàn),有的研究者極其不情愿遵守相關學術規(guī)范。即便筆者一次次明確地告知在文章何處存在何種學術規(guī)范問題及如何改正,作者在返修稿中仍對此不置可否或沒有“回音”,以致在經(jīng)歷幾輪疲憊不堪的編校工作后不得不將其退稿。

2.轉(zhuǎn)引二手文獻

有的作者堅持“拿來主義”,對于自己看到的內(nèi)容,無論是否看過或查找過原始文獻,就據(jù)為己用。這樣一種粗暴地引用二手文獻的習慣導致其參考文獻中錯誤較多。最終,在其所直接看到的期刊中的錯誤便借助于二手引用擴散了。這造成了期刊中的以訛傳訛問題。由于引用的二手文獻,加上不良的寫作習慣,導致在編校階段作者難以查找原始文獻,以致編輯和校對者不得不將個別內(nèi)容甚至整段刪除。這給編校工作造成了較大的核實與修改壓力。

3.缺乏工匠精神

導致學術期刊參考文獻著錄錯誤的一個深層次原因是作者或編校者缺乏探究事實真相的工匠精神。作者對于自己的文章不夠負責,沒有去深入查詢每一篇引用文獻是否真實、是否確切、是否遺漏某些項目;編校者也沒有在有關的網(wǎng)站或數(shù)據(jù)庫平臺進行對照核實。工匠精神是人們對待某一事物所持有的責任感、追求細節(jié)和品質(zhì)的熱情[10],在學術論文方面就是要對論文進行不斷打磨,使論文不僅具有實質(zhì)性內(nèi)容,還要在形式上美觀、規(guī)范。這需要作者與編校者共同努力。編校者要保持精益求精、追求卓越的品質(zhì)要求,有嚴謹專注、一絲不茍的工作態(tài)度[11],不放過參考文獻中的每個可疑之處,做一位優(yōu)秀的文獻“偵探”,找出問題,并將問題交給作者,由作者進一步探索文獻的真實性和完整性。在這個過程中,無論編校者還是作者的“偷工減料”,都會導致文獻錯誤無法得到修復。

三、減少學術期刊參考文獻著錄錯誤的途徑

參考文獻是學術論文的有機組成部分,是進行文獻“探源”工程時必須加以參考的項目,是反映作者學術態(tài)度是否嚴謹、學術規(guī)范是否符合倫理的重要表征。對于期刊而言,參考文獻著錄情況是編校質(zhì)量審查的項目之一,也是在編校中耗費較多心神的地方。因此,無論作者撰寫論文時還是編校者在編校論文時都應對參考文獻著錄錯誤保持謹慎,并切實地采取措施盡可能消滅所有著錄錯誤。在此,從規(guī)范實踐、求真精神、工匠精神、經(jīng)驗總結等角度提出減少學術期刊參考文獻著錄錯誤的可行途徑。之所以采用“減少”而非“消除”,原因在于,當前參考文獻著錄錯誤非常普遍,且在規(guī)范中尚存一些模糊之處,因此,即使在國家對于期刊編校質(zhì)量檢查的規(guī)定中也僅規(guī)定了一個萬分之二的差錯率標準。

1.學習并不斷踐行相關規(guī)范

《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》(GB/T 7714-2015)是當前國家頒布的最新參考文獻著錄規(guī)范。期刊應在其網(wǎng)站的必要位置和刊物正文的適當空間里明確其采用的是該國家標準,并要求作者在投稿時按照該標準修改參考文獻格式。責任編輯和校對者應該在編輯和校對中經(jīng)常查閱該標準,對照標準審讀作者論文中的參考文獻,以便確認作者論文中文獻的真實性、完整性、正確性。只有經(jīng)常對照國標去檢查,才能熟悉國標、運用國標,發(fā)揮國標在期刊編輯中的規(guī)范作用。在學習國標的時候,要多總結,多看例句?？偨Y的目的是為了統(tǒng)一針對同類錯誤的處理方案;看例句是因為國標有不夠詳實的地方,需要通過例句來闡釋、來體現(xiàn)。國家制定相關規(guī)范的用意是要化解參考文獻的混亂。只有不斷踐行國標,才能加深對國標的理解,最終在遇到各類參考文獻著錄錯誤時能夠形成“火眼金睛”,錘煉強大的“打假”能力而非把“打假”變成“假打”。

2.培養(yǎng)求真務實的科學精神

之所以會出現(xiàn)“虛擬”引用、不規(guī)范引用和引用錯誤等問題及由此形成的參考文獻著錄錯誤,歸根結底在于作者和編校者在求真務實方面做得不夠。學術期刊論文是一個人學術成果的重要體現(xiàn),所以論文的權利人要對論文真實性負責。要把參考文獻著錄錯誤提升到論文造假的高度來審視,因為造假不僅有實質(zhì)性表現(xiàn),也有形式性表現(xiàn),是實質(zhì)性與形式性的統(tǒng)一。解決和校正參考文獻著錄錯誤實質(zhì)上就是提升論文的真實性、可靠性,因為所引用的文獻對于論文往往是必不可少的,構成了論文的論據(jù)或支撐。如果論文的論據(jù)或支撐都經(jīng)不起推敲,那么論文也必然經(jīng)不起推敲。

3.堅持“杠到底”的工匠精神

修改和消除參考文獻著錄錯誤說來簡單,但是在實踐中往往掛一漏萬。作者和編校者應本著對論文負責的精神,堅持全面核查、全部核查,在從外審的返修直至最終發(fā)表的每個環(huán)節(jié)中都重視參考文獻的核查,使參考文獻著錄錯誤無所遁形。編校者應對照國標找出遺漏的參考文獻以及原有參考文獻中的可疑之處,并將其反饋給作者;作者要配合編校者對所發(fā)現(xiàn)的問題進行查證、核實,確認參考文獻修改的必要性,確保文獻修正的準確性和完整性。要確保每個環(huán)節(jié)的修改有每個環(huán)節(jié)的提升,最終使參考文獻“脫胎換骨”。

4.在實踐中不斷總結經(jīng)驗

由于參考文獻類型及其著錄規(guī)范的復雜性,無論作者還是編校者在實踐中都有非故意出錯的可能性。減少乃至于避免該可能性的主要途徑是在實踐中不斷總結經(jīng)驗。尤其編校者,由于經(jīng)常接觸大量期刊論文,并執(zhí)行監(jiān)督者、審查者和國標執(zhí)行者的職能作用,所以會逐漸形成對一類錯誤的清晰認識。但是,如果不及時總結錯誤類型及其表現(xiàn),那么在實踐中仍然可能放過那些比較明顯的錯誤。因此,需要不斷總結經(jīng)驗,并在日常業(yè)務學習中對其加以必要的關注。只有這樣將被動應對化為主動解決,才能盡可能地消除參考文獻著錄錯誤,提升期刊編校質(zhì)量。

四、結論

學術期刊參考文獻著錄錯誤是一個常見問題,也是困擾作者和編校者的一個疑難問題。本文基于編校實踐對此問題進行了詳細的剖析。將學術期刊參考文獻著錄錯誤類型分為作者著錄錯誤、題目著錄錯誤、文獻類型著錄錯誤、其他責任者著錄錯誤、圖書文獻出版信息著錄錯誤、期刊信息著錄錯誤、頁碼著錄錯誤等7種,將著錄錯誤的原因歸納為不懂或不遵守學術規(guī)范、轉(zhuǎn)引二手文獻、缺乏工匠精神,從學習并不斷踐行相關規(guī)范、培養(yǎng)求真務實的科學精神、堅持“杠到底”的工匠精神、在實踐中不斷總結經(jīng)驗等方面提出減少著錄錯誤的途徑。

本文在實踐基礎上對參考文獻著錄錯誤進行了較為系統(tǒng)的歸納,所做歸納對于學術期刊以及采用國家標準的圖書文獻著錄均具有參考意義。所歸納總結的幾種錯誤類型對于作者也有參考意義,有助于減少作者論文的返修次數(shù),使作者撰寫的論文更加規(guī)范。