華德仁

（常州大學產(chǎn)學研合作處，江蘇 常州 213164）

新型研發(fā)機構(gòu)是新時期集聚高端創(chuàng)新資源、吸引高水平創(chuàng)新團隊、開展產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、加速科技成果轉(zhuǎn)化、支撐產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的新業(yè)態(tài)新動力新平臺[1]。常州市非常重視新型研發(fā)機構(gòu)的建設，建立了以江南石墨烯研究院、江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院先進能源材料與應用技術(shù)研究所等為代表的新型研發(fā)機構(gòu)，形成了具有常州地方特色的發(fā)展模式。

1 常州新型研發(fā)機構(gòu)的現(xiàn)狀

常州的新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展較快。2006 年，常州第一家新型研發(fā)機構(gòu)——常州南京大學高新技術(shù)研究院正式成立。截至2019 年，常州已引進建設了30 多家具有鮮明產(chǎn)業(yè)特色的新型研發(fā)機構(gòu)，數(shù)量在江蘇省排名前三，涉及的行業(yè)大多集中在裝備制造、電子信息、新材料、新能源和節(jié)能環(huán)保等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

1.1 取得的成效

1）聚焦全球科技前沿，匯聚高端人才。新型研發(fā)機構(gòu)立足常州產(chǎn)業(yè)特點，緊跟世界科技前沿，為地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新要素的集聚提供了搖籃。隨著新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展，各領(lǐng)域的許多專家學者或因承擔項目、或因創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)匯聚常州，為常州科技創(chuàng)新提供了高層次的人才支撐。如江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院先進能源材料與應用技術(shù)研究所組建了擁有12 名院士和專家的江蘇省新型研發(fā)機構(gòu)高端人才團隊作為其戰(zhàn)略咨詢委員會。常州新能源汽車研究院在成立初期已集聚11 家研究院（有限公司）以及2 家技術(shù)開發(fā)中心簽約加盟，并且聘任了6 名國際化的領(lǐng)軍人才擔任名譽院長、院長和技術(shù)顧問。

2）促進成果轉(zhuǎn)化，培育新興產(chǎn)業(yè)[2]。常州新型研發(fā)機構(gòu)通過控股、參股企業(yè)，孵化企業(yè)，促進企業(yè)上市，培育或共建企業(yè)研發(fā)平臺等，促進成果轉(zhuǎn)化，培育新興產(chǎn)業(yè)。截至2019 年，常州新型研發(fā)機構(gòu)已經(jīng)累計孵化企業(yè)271 家，培育成功上市企業(yè)31 家，共建企業(yè)研發(fā)機構(gòu)和企業(yè)研發(fā)平臺358 家。如江南石墨烯研究院累計引進石墨烯企業(yè)102 家，其中，第六元素于2014 年在新三板上市，成為國內(nèi)石墨烯行業(yè)首家新三板掛牌企業(yè)，碳元科技于2017 年在上海證券交易所上市，成為常州第一家本土培育的石墨烯主板上市企業(yè)。

3）搭建創(chuàng)新平臺，助力企業(yè)發(fā)展。新型研發(fā)機構(gòu)依托平臺和實驗室等資源建設，為服務科技創(chuàng)新發(fā)展，推動企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動，幫助企業(yè)提高核心競爭力以及實現(xiàn)資源的共建、共享、共用提供了硬件保障。近年來，常州新型研發(fā)機構(gòu)每年面向地方企業(yè)提供技術(shù)服務33 000 次左右，承擔科技項目超過2 000 項，推進了企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級和技術(shù)創(chuàng)新。南京大學常州高新技術(shù)研究院承擔企業(yè)技術(shù)服務和委托開發(fā)等超過200 項，為地方企業(yè)服務新增產(chǎn)值150 億元以上，合作項目入選“中國高校產(chǎn)學研合作十大優(yōu)秀案例”。

1.2 建設模式

從實施主體來看[3]，常州的新型研發(fā)機構(gòu)不拘泥于單一形式，形成了國有新制、民辦公助、上市資本化等多種形式并存的局面，主要依托4 類資源：中科院所屬研究平臺、央企或其他科研團隊、國內(nèi)重點高校以及其他社會和國外研究機構(gòu)。平臺性質(zhì)分為事業(yè)單位、企業(yè)法人兩種，大多實行市場化運營機制，研發(fā)方向主要涵蓋裝備制造、新材料、生物醫(yī)藥等重點培育發(fā)展產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，具體來說，有以下3 個模式。

1）政府牽頭、落地園區(qū)，定位科技成果轉(zhuǎn)化的協(xié)同模式[4]。目前常州市的新型研發(fā)機構(gòu)很多以政府創(chuàng)新資金引導科研院所、高等院?；蚱髽I(yè)共同參與，在科技園區(qū)等特定場所組建新型研發(fā)機構(gòu)，并根據(jù)機構(gòu)的建設情況，通過考核、評估等形式給予財政補助。市政府根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，以市場為導向，圍繞產(chǎn)業(yè)布局建立了數(shù)量不少的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，這種形式下的新型研發(fā)機構(gòu)一般采取理事會領(lǐng)導下的院長負責制。如江南石墨烯研究院、常州先進制造技術(shù)研究所等。

2）高校、科研院所、創(chuàng)業(yè)投資與地方產(chǎn)業(yè)合作模式。這種模式有兩種情況，一種是政府與高校、院所合作建立新型研發(fā)機構(gòu)，將常州產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢特點與高校、科研院所的創(chuàng)新資源緊密結(jié)合。這種模式在推進產(chǎn)業(yè)合力布局、推進新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化和新產(chǎn)品的開發(fā)、解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)問題和共性難點技術(shù)問題、打造產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)以及吸引和培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才等方面占有優(yōu)勢，具有產(chǎn)業(yè)發(fā)展目的明確、孵化能力強的特點。另一種是以公司法人或民營非企業(yè)法人等為載體，依托產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟，依靠項目引進，匯聚產(chǎn)業(yè)科技人才，實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化和企業(yè)孵化。如國家ITS 中心智能駕駛及智能交通產(chǎn)業(yè)研究院、江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院先進能源材料與應用技術(shù)研究所等。

3）以企業(yè)為主導，聯(lián)合高校、科研院所合作共建模式。企業(yè)通過組建子公司或投資控股等方式積極介入研究院建設，與傳統(tǒng)科研院所和高校合作共建新型研發(fā)機構(gòu)，這種模式有利于企業(yè)的新技術(shù)、新產(chǎn)品的開發(fā)，提升創(chuàng)新能力和科技研發(fā)能力，增強企業(yè)的核心競爭力，提高產(chǎn)品市場占有率。這種模式下的新型研發(fā)機構(gòu)在推動企業(yè)發(fā)展、帶動地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展乃至調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中具有積極的促進作用[5]。如江蘇長江智能制造研究院有限責任公司、中汽研（常州）汽車工程研究院有限公司等。

1.3 存在的不足

1）政策制度仍需完善。新型研發(fā)機構(gòu)有關(guān)建設、評估、考核、扶持的政策有待完善。盡管科技部印發(fā)了《關(guān)于促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的指導意見》，常州市科技局印發(fā)了《常州市支持新型研發(fā)機構(gòu)建設實施細則（試行）》，這兩個文件首次對新型研發(fā)機構(gòu)的性質(zhì)和特征作了較為明確的定義，但相關(guān)輔助性政策還需完善。

2）自主創(chuàng)新核心能力和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平急需提高。常州的新型研發(fā)機構(gòu)，不少缺乏產(chǎn)業(yè)發(fā)展中長期規(guī)劃，存在只顧眼前發(fā)展，忽視戰(zhàn)略性思維，許多新型研發(fā)機構(gòu)的產(chǎn)業(yè)空間集聚度并不高，也未形成規(guī)?；l(fā)展和集聚效應，缺乏科學合理的自身定位和放眼世界的國際化視野等問題。同時，從整體上看，常州新型研發(fā)機構(gòu)的核心自主創(chuàng)新能力還需提升，具有國際或國內(nèi)影響的高水平研發(fā)機構(gòu)并不多，甚至部分新型研發(fā)機構(gòu)還處于產(chǎn)業(yè)鏈層級的低端，大量關(guān)鍵技術(shù)仍需從國外引進。

3）新興行業(yè)集中度較高，存在功能重合，重復建設的現(xiàn)象。目前來看，常州的新型研發(fā)機構(gòu)建設主要圍繞在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上。根據(jù)統(tǒng)計，全市新型研發(fā)機構(gòu)集中在智能制造、生物醫(yī)藥、新材料、新能源汽車、物聯(lián)網(wǎng)以及云計算等領(lǐng)域，存在功能重合、資源浪費現(xiàn)象。

4）市場化運行機制尚未形成。常州的新型研發(fā)機構(gòu)運行還存在建立時間短、依賴政府的市場化運營狀況。一些新型研發(fā)機構(gòu)自主創(chuàng)新實力不強、成果轉(zhuǎn)化的市場導向不明、利益共享機制與協(xié)同創(chuàng)新機制不健全，市場化運行機制還需創(chuàng)建。許多新型研發(fā)機構(gòu)挖掘市場需求的能力不高，缺乏市場化的科研機制，往往導致科研成果與實際需求不相符，缺乏市場化導向，新型研發(fā)機構(gòu)市場導向的各項機制有待完善。

2 新型研發(fā)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的路徑

要實現(xiàn)新型研發(fā)機構(gòu)的高質(zhì)量和可持續(xù)發(fā)展，就要尋找一條新型研發(fā)機構(gòu)成長的孵化鏈，借鑒目前比較流行的“孵化器-研發(fā)機構(gòu)-加速器”發(fā)展模式[6]，在分析和總結(jié)常州新型研發(fā)機構(gòu)的實際發(fā)展特點基礎(chǔ)上，探索構(gòu)建新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展模式。

2.1 完善新型研發(fā)機構(gòu)的制度建設

圍繞國家、省、市出臺政策文件，研究出臺相關(guān)輔助意見，重點關(guān)注地方新型研發(fā)機構(gòu)的政府支持力度、考評機制和發(fā)展規(guī)劃。第一，在高層次人才引進、知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)入股、公司化運行等方面繼續(xù)完善政策。圍繞引進人才的住房、醫(yī)保、社保、子女上學問題，解決引進人才的后顧之憂；圍繞科研項目承擔、成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)保護等，提供更高質(zhì)量的科技服務；圍繞科技金融的支持、進口設備免稅優(yōu)惠等，給予經(jīng)濟扶持等。第二，完善新型研發(fā)機構(gòu)有關(guān)政策和管理辦法，細化、量化相關(guān)要求，定期開展備案認定工作。在政策和管理辦法上，明確新型研發(fā)機構(gòu)的申報和認定條件、評估與管理方式，量化權(quán)利與義務，進一步明確、科學、細化地規(guī)范新型研發(fā)機構(gòu)，保障新型研發(fā)機構(gòu)科學合理地獨立自主運行。第三，明晰地方新型研發(fā)機構(gòu)的功能定位。政府部門在科學規(guī)劃、合理布局的前提下，通過政策引導資金流向等方式引進和建設各類新型研發(fā)機構(gòu)，避免功能重合，重復建設，造成資源浪費[7]。

2.2 發(fā)揮政府功能并實現(xiàn)機制強突破

第一，要發(fā)揮政府作用，科學謀劃，統(tǒng)籌合力，做好常州新型研發(fā)機構(gòu)建設和發(fā)展的頂層設計和科學布局，站在產(chǎn)業(yè)特色和時代發(fā)展的高度，做好中長期發(fā)展規(guī)劃，引導新型研發(fā)機構(gòu)健康長遠發(fā)展。第二，政府要做好“加減法”，在新型研發(fā)機構(gòu)的管理和指導上做到收放有度、管控有序。在新型研發(fā)機構(gòu)的建設中，政府要做到“引導好-扶持好-服務好-退出好”，既要在資金、人才、場地等方面支持新型研發(fā)機構(gòu)的建立，也要引導新型研發(fā)機構(gòu)充分發(fā)揮自身的科技創(chuàng)新優(yōu)勢，自我造血、自我決策，促使新型研發(fā)機構(gòu)在市場中自主運行。要充分調(diào)研并進行科學研究，建立和完善適合常州新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的考核評價體系，以目標管理和量化管理相結(jié)合的方式，從新型研發(fā)機構(gòu)的產(chǎn)業(yè)貢獻、科技貢獻以及服務企業(yè)的貢獻等方面，定期對新型研發(fā)機構(gòu)的工作進行量化考評，根據(jù)考評結(jié)果給予績效獎勵。

2.3 強化市場作用并推進市場化運行

新型研發(fā)機構(gòu)需要不斷創(chuàng)新其管理模式，堅持靈活性、自主性和開放型，要推進新型研發(fā)機構(gòu)的市場化運行，充分利用市場，在市場導向下創(chuàng)新管理。第一，鼓勵新型研發(fā)機構(gòu)邀請相關(guān)產(chǎn)業(yè)的高層次人才和產(chǎn)業(yè)專家、企業(yè)專家等，參與分析產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢和研發(fā)需求，研判項目與地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展的契合度、對地方現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提升動力以及技術(shù)產(chǎn)業(yè)化成功的可能性等，科學引導新型研發(fā)機構(gòu)更好地圍繞產(chǎn)業(yè)和企業(yè)發(fā)展需求發(fā)展。第二，新型研發(fā)機構(gòu)需要加強與其他創(chuàng)新主體的合作，促進機構(gòu)之間的項目合作和科技人才交流，共建開放型科技產(chǎn)業(yè)綜合載體或科技創(chuàng)新支撐平臺，構(gòu)建多方科技合作機制，實現(xiàn)優(yōu)勢互補、互利共贏。第三，引進間接經(jīng)費制度，加大競爭性科研經(jīng)費的比重，通過對研發(fā)資金分配的調(diào)控來管理研發(fā)項目，實行研發(fā)資金分配內(nèi)部競爭機制。

2.4 重視人才的管理與培養(yǎng)

新型研發(fā)機構(gòu)的建設一定要十分重視人才的管理與培養(yǎng)，要協(xié)同推進技術(shù)創(chuàng)新以及高層次、高素質(zhì)人才引進與培養(yǎng)工作，為企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的長遠發(fā)展提供智力支撐。首先要利用平臺載體和政策環(huán)境吸引人才，通過引進聘用、技術(shù)入股、項目聘用等形式，放眼全球吸引優(yōu)秀科技人才，實施長期穩(wěn)定的人才戰(zhàn)略措施，科學合理配置人力資源。其次，要十分重視引進具有長遠戰(zhàn)略眼光的高層次創(chuàng)新人才和與地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展相配套的產(chǎn)業(yè)技術(shù)人才，尤其是有關(guān)項目的負責人、團隊的核心成員等，要通過特殊優(yōu)惠政策和條件，加強對這類人才的挖掘和保護。最后，要因地制宜，在企業(yè)內(nèi)部培養(yǎng)既懂技術(shù)又懂市場和管理、善于挖掘并利用市場機遇的高層次科技創(chuàng)新人才和管理人才。要讓地方高校的教授甚至博士、碩士，有更多的機會開展應用研究，培養(yǎng)本土的高層次的技術(shù)創(chuàng)新人才。

2.5 實施品牌化、規(guī)模化和國際化戰(zhàn)略

堅持走品牌化、規(guī)?；蛧H化的新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展道路，集中優(yōu)勢力量做大做強。一是要重視品牌示范引領(lǐng)作用，培育具有品牌效應的新型研發(fā)機構(gòu)，推進實施“新型研發(fā)機構(gòu)品牌培育工程”，依托新型研發(fā)機構(gòu)的評價體系和激勵機制，逐步形成科技服務新型品牌的培育模式，重點培育一批有示范引領(lǐng)作用的新型研發(fā)機構(gòu)。二是要引導新型研發(fā)機構(gòu)集群化、規(guī)?；l(fā)展，在科技園區(qū)或其他重點園區(qū)，圍繞產(chǎn)業(yè)或行業(yè)集聚培育或引進一批新型研發(fā)機構(gòu)，形成新型研發(fā)機構(gòu)集群化和規(guī)?；?，同時園區(qū)要在政策、金融服務、科技服務、場所提供等方面給予重點支持，加快產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展和重點產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設。三是新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展還要堅持面向全球科技前沿，走國際化道路，要建立開放型的科創(chuàng)體系，對接國外優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源，匯聚國際高端人才。

3 結(jié)束語

新型研發(fā)機構(gòu)是致力于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化的新型研發(fā)組織，在創(chuàng)新體制機制、引進和培養(yǎng)創(chuàng)新人才、促進成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等方面有鮮明特點。建設新型研發(fā)機構(gòu)是實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的迫切需要。新時期，新型研發(fā)機構(gòu)應當堅持走功能專業(yè)化發(fā)展道路，努力推進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，建立健全科技人才引進和培育機制，合理布局，建設一批與區(qū)域產(chǎn)業(yè)接軌的功能性專業(yè)化新型研發(fā)機構(gòu)，通過專業(yè)化培訓、合作交流、績效考核等手段，努力提高各新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展能力和服務水平。