方 煒，孫澤華，張明狀

(西北工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，陜西 西安 710072)

0 引言

當(dāng)前我國(guó)正處于百年未有之大變局，大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈。在復(fù)雜多變的國(guó)際局勢(shì)下，建設(shè)軍民一體化國(guó)家戰(zhàn)略體系和能力以提升我國(guó)綜合實(shí)力成為我國(guó)發(fā)展的必經(jīng)之路。為了建設(shè)軍民一體化的國(guó)家戰(zhàn)略體系和能力，從根本上打破軍民“表面融”、“內(nèi)在不容”的僵局，提升融合效率，習(xí)總書(shū)記提出要堅(jiān)定不移走軍民融合式創(chuàng)新之路[1]。在全面實(shí)施軍民融合發(fā)展和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的大背景下，軍民融合創(chuàng)新不僅是大勢(shì)所趨，更是促進(jìn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的重要途徑。然而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)軍民協(xié)同創(chuàng)新作為一種新的創(chuàng)新組織范式，在我國(guó)仍存在著協(xié)同度不高的問(wèn)題[2]。隨著當(dāng)前新一輪科技革命、軍事革命加速發(fā)展，國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力、社會(huì)生產(chǎn)力和軍隊(duì)?wèi)?zhàn)斗力的耦合關(guān)聯(lián)越來(lái)越緊，軍用技術(shù)和民用技術(shù)的融合度越來(lái)越深。這就迫切需要通過(guò)軍民融合創(chuàng)新，打破軍民壁壘贏(yíng)得世界科技革命和軍事競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)。

隨著當(dāng)代經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、國(guó)際環(huán)境日益嚴(yán)峻以及新興技術(shù)迭代加快，僅憑某一軍工或民用企業(yè)無(wú)法承擔(dān)新興技術(shù)的科研成本與風(fēng)險(xiǎn)，也不具備全部的科研能力與條件。創(chuàng)新合作便成為軍民融合實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新、促進(jìn)資源優(yōu)化協(xié)同的關(guān)鍵。而技術(shù)創(chuàng)新作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)軍民融合式發(fā)展的內(nèi)在主要?jiǎng)恿?，?duì)于打破軍民融合技術(shù)壁壘，實(shí)現(xiàn)軍民融合深度發(fā)展具有深遠(yuǎn)的意義[3]。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)軍民融合創(chuàng)新影響因素研究如下：余然、宋少杰[4-5]認(rèn)為軍民融合技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的動(dòng)力體系由社會(huì)需求牽引力、政策制度推動(dòng)力及文化觀(guān)念支撐力共同構(gòu)成并發(fā)揮作用。而嚴(yán)劍峰和包斐[6]則認(rèn)為軍民融合科技創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行依賴(lài)于國(guó)防需求、民用需求及科學(xué)研究需求的推動(dòng)作用。此外，軍民融合技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新影響因素研究也取得了一些成果，KULVE等[7]認(rèn)為技術(shù)共享可實(shí)現(xiàn)科技、人才、資金等資源合理配置，有利于軍民融合技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新。BRENARD[8]在考察英、法、德三國(guó)高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)取決于組織戰(zhàn)略、企業(yè)環(huán)境、技術(shù)資源、人力資源等要素。王輝和丁婧[9]從軍民技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同運(yùn)行過(guò)程和機(jī)理出發(fā)，探討了軍民技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同運(yùn)行影響因素，并對(duì)各因素的影響程度進(jìn)行了研究。從目前有關(guān)軍民融合創(chuàng)新影響因素的研究情況看，大多數(shù)研究集中于軍民融合技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新影響因素，但并沒(méi)有對(duì)技術(shù)變量進(jìn)行進(jìn)一步劃分。

鑒于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)軍民融合合作創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)作用，眾多學(xué)者對(duì)于技術(shù)因素對(duì)軍民融合合作創(chuàng)新進(jìn)行了研究。有學(xué)者對(duì)技術(shù)模式、技術(shù)融合壁壘[10]、政府激勵(lì)[11]、技術(shù)因素[12]等對(duì)軍民融合創(chuàng)新的影響進(jìn)行了探究。方煒等[13]構(gòu)建了有限理性下以軍工企業(yè)和民用企業(yè)為參與主體的協(xié)同創(chuàng)新演化博弈模型，研究發(fā)現(xiàn)軍民融合協(xié)同創(chuàng)新合作穩(wěn)定性與雙方合作收益、違約金、政府激勵(lì)正相關(guān)，與基本收益、研發(fā)成本、信息溝通成本、技術(shù)二次轉(zhuǎn)化成本、風(fēng)險(xiǎn)成本、背叛收益負(fù)相關(guān)。蔣鐵軍[14]運(yùn)用演化博弈理論，對(duì)軍民合作技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理和動(dòng)態(tài)演化過(guò)程進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)化系數(shù)和技術(shù)轉(zhuǎn)化成本系數(shù)會(huì)影響合作雙方的自身收益。在其他研究領(lǐng)域，盛永祥等[15]研究了技術(shù)因素對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新意愿的影響，將技術(shù)因素細(xì)分為技術(shù)創(chuàng)新度和技術(shù)成熟度，并將技術(shù)因素納入產(chǎn)學(xué)研合作收益的影響因素中，衡量了技術(shù)因素對(duì)于產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的重要程度。段慶鋒等[16]借鑒技術(shù)生態(tài)位理論，從規(guī)模和結(jié)構(gòu)兩個(gè)維度探討技術(shù)距離內(nèi)涵，并探究了技術(shù)距離對(duì)企業(yè)研發(fā)合作關(guān)系的影響。張巍[17]等從理論角度分析了影響協(xié)同創(chuàng)新主體利益協(xié)調(diào)的相關(guān)變量，據(jù)此構(gòu)建了協(xié)同創(chuàng)新主體間的利益協(xié)調(diào)模型。SCHNAUBELT[18]認(rèn)為促進(jìn)軍民融合合作與軍民兩用技術(shù)的健康發(fā)展，需要適時(shí)調(diào)整軍用標(biāo)準(zhǔn)化體系，從而提高協(xié)同創(chuàng)新合作效率。BAYONA等[19]對(duì)西班牙1 652家公司進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)技術(shù)的不確定性是影響企業(yè)合作創(chuàng)新的重要因素。

綜上所述，國(guó)內(nèi)外學(xué)者針對(duì)軍民融合創(chuàng)新合作問(wèn)題開(kāi)展了廣泛研究，無(wú)論在理論研究還是實(shí)證研究方面都取得了豐碩成果，為本研究提供了一定的理論基礎(chǔ)，但仍存在一些局限[20]：一是軍民融合創(chuàng)新理論尚處于初期，多是圍繞軍民融合創(chuàng)新體系構(gòu)建、運(yùn)行機(jī)制等偏宏觀(guān)層面的研究，微觀(guān)機(jī)理層面研究較少。二是以往學(xué)者只研究了技術(shù)因素對(duì)于軍民融合創(chuàng)新的重要性，技術(shù)變量也比較單一。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中的相關(guān)研究中，僅有一位學(xué)者對(duì)于技術(shù)因素進(jìn)行了進(jìn)一步劃分，但是劃分依據(jù)并沒(méi)有進(jìn)行解釋說(shuō)明，同時(shí)軍民融合領(lǐng)域的相關(guān)研究中并沒(méi)有對(duì)技術(shù)因素進(jìn)行細(xì)分。基于此，本文從技術(shù)融合的本質(zhì)特征出發(fā)，借鑒技術(shù)生態(tài)位理論將技術(shù)因素進(jìn)行進(jìn)一步科學(xué)劃分，并將其引入到軍民融合創(chuàng)新的影響因素中。此外，本文對(duì)影響軍民融合創(chuàng)新意愿的關(guān)鍵技術(shù)因素進(jìn)行研究，有助于提高軍工企業(yè)、民用企業(yè)合作的成功率，致力于合理配置軍民科技資源、進(jìn)一步打破軍民技術(shù)封閉。

1 演化博弈模型構(gòu)建與求解

1.1 問(wèn)題描述與模型假設(shè)

1.1.1 問(wèn)題描述

為簡(jiǎn)化博弈模型，本文將我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)簡(jiǎn)化為國(guó)防部門(mén)和民用部門(mén)，因此軍民企業(yè)和民用企業(yè)為兩大決策主體[21]，雙方的共同目標(biāo)是通過(guò)協(xié)同運(yùn)作完成產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與生產(chǎn)，共同承擔(dān)成本與預(yù)期收益。演化博弈將博弈理論和動(dòng)態(tài)演化過(guò)程相結(jié)合，由于社會(huì)人無(wú)法掌握社會(huì)的所有信息，認(rèn)為博弈參與方是有限理性的[22]，因此軍工企業(yè)和民用企業(yè)是基于有限理性的假設(shè)[23]，同時(shí)參與方不是在博弈一開(kāi)始就能夠找到最優(yōu)均衡[24]。演化穩(wěn)定策略和復(fù)制動(dòng)態(tài)是演化博弈理論的核心概念[25-26]。演化博弈刻畫(huà)了軍工企業(yè)和民用企業(yè)合作創(chuàng)新系統(tǒng)的演化過(guò)程，同時(shí)對(duì)軍工企業(yè)和民用企業(yè)各自的行為進(jìn)行刻畫(huà)，本文選擇建立演化博弈模型進(jìn)行相關(guān)研究。

技術(shù)生態(tài)位概念是生態(tài)位理論在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域應(yīng)用的產(chǎn)物[27]，最初指技術(shù)主體創(chuàng)新活動(dòng)空間[28]，逐漸演變?yōu)榧夹g(shù)個(gè)體發(fā)展所需的技術(shù)資源及功能的綜合。按照技術(shù)生態(tài)進(jìn)化論，企業(yè)間直接正面沖突對(duì)雙方都有負(fù)面作用，而企業(yè)間互利合作有助于雙方擴(kuò)大所占有的市場(chǎng)范圍，進(jìn)而達(dá)到共同提升技術(shù)生態(tài)位的目的[29]。同時(shí)差異化的技術(shù)生態(tài)位也是技術(shù)合作創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力。在技術(shù)生態(tài)位理論框架下，軍工企業(yè)與民用企業(yè)在技術(shù)合作過(guò)程中，明確技術(shù)主體合作意愿以及技術(shù)合作情況對(duì)于管理者制定技術(shù)合作策略來(lái)提升技術(shù)生態(tài)位具有借鑒意義[30]。

1.1.2 假設(shè)條件與支付矩陣

通過(guò)歸納和整理有關(guān)文獻(xiàn)，結(jié)合實(shí)際情形，為了進(jìn)一步構(gòu)建軍工企業(yè)與民用企業(yè)的演化博弈模型，本文列出以下基本假設(shè)：

假設(shè)1：參與主體。本研究的軍民融合合作創(chuàng)新中有兩類(lèi)參與主體，分別為軍工企業(yè)(A)和民用企業(yè)(B)，雙方基于有限理性前提。

假設(shè)2：合作策略。軍工企業(yè)與民用企業(yè)的策略集均為(合作，不合作)，x,y分別為軍工企業(yè)與民用企業(yè)在博弈初始狀態(tài)下選擇“合作”策略的概率，那么軍用企業(yè)選擇“不合作”策略的概率為1-x，民用企業(yè)選擇“不合作”策略的概率為1-y，x,y∈[0,1]。

假設(shè)3：技術(shù)能力。技術(shù)能力是衡量企業(yè)獲取外界信息的能力，與獲取后的學(xué)習(xí)能力成正比，表征企業(yè)技術(shù)生態(tài)位的高低。技術(shù)能力越高，說(shuō)明軍工企業(yè)與民用企業(yè)擁有更強(qiáng)的知識(shí)密度，可以更加迅速掌握并吸收新技術(shù)，技術(shù)生態(tài)位更高。本文用c表示項(xiàng)目研發(fā)的技術(shù)能力。

假設(shè)4：技術(shù)勢(shì)差。技術(shù)勢(shì)差是衡量企業(yè)間的技術(shù)能力差距，用專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量差值表示。軍工企業(yè)與民用企業(yè)間的技術(shù)勢(shì)差越高，說(shuō)明軍工企業(yè)與民用企業(yè)在此項(xiàng)技術(shù)上的技術(shù)生態(tài)位差異越大。本文用d表示企業(yè)間的技術(shù)勢(shì)差，蔡建峰等[31]提到企業(yè)技術(shù)能力與技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效成正比，技術(shù)轉(zhuǎn)移績(jī)效呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系，鑒于此，本文采用d2/c來(lái)表示技術(shù)綜合度。同時(shí)，本文選取我國(guó)典型的軍民融合產(chǎn)業(yè)——核電產(chǎn)業(yè)作為研究對(duì)象進(jìn)行相關(guān)研究。核電產(chǎn)業(yè)屬于軍民兩用型高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，主要是軍方企業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位，此處的技術(shù)勢(shì)差僅考慮單向技術(shù)勢(shì)差，即軍工企業(yè)高于民用企業(yè)技術(shù)能力的部分。

假設(shè)5：合作收益。在演化博弈模型中，軍工企業(yè)與民用企業(yè)選擇“合作”策略時(shí)獲得的理想化收益用K表示，而合作創(chuàng)新收益受到技術(shù)項(xiàng)目技術(shù)綜合度的影響，(d2/c)為合作收益，K>0，β為合作收益中軍工企業(yè)的收益分成比率，軍工企業(yè)合作收益為β(d2/c)K，民用企業(yè)的合作收益為(1-β)(d2/c)K,β∈[0,1]。

假設(shè)6：創(chuàng)新成本。在技術(shù)因素演化博弈模型中，實(shí)際上技術(shù)對(duì)軍民融合合作創(chuàng)新成本有影響，技術(shù)越成熟，技術(shù)創(chuàng)新越難，創(chuàng)新成本越高；技術(shù)創(chuàng)新成果越多，創(chuàng)新成本越高。因此，技術(shù)可靠度和技術(shù)先進(jìn)度越高，即綜合技術(shù)度越高，創(chuàng)新成本越高。用C代表軍工企業(yè)與民用企業(yè)投入的創(chuàng)新成本，用α代表軍工企業(yè)創(chuàng)新成本的分?jǐn)偙壤姽て髽I(yè)分?jǐn)偝杀緸棣?d2/c)C，民用企業(yè)分?jǐn)偝杀緸?1-α)(d2/c)C,α∈[0,1]。

假設(shè)7：違約罰金。軍工企業(yè)與民用企業(yè)通過(guò)簽訂的合作協(xié)議來(lái)規(guī)范雙方的創(chuàng)新行為。用P表示軍工企業(yè)與民用企業(yè)中違約方支付給另一方的處罰金。

假設(shè)8：政府支持。政府為了獎(jiǎng)勵(lì)軍工企業(yè)與民用企業(yè)積極進(jìn)行合作創(chuàng)新，設(shè)置了專(zhuān)項(xiàng)資金支持，用G來(lái)表示。軍民融合合作創(chuàng)新技術(shù)因素的支付矩陣見(jiàn)表1。

表1 軍民企業(yè)博弈支付矩陣

1.2 模型求解與策略分析

1.2.1 收益期望函數(shù)構(gòu)建

根據(jù)支付矩陣，當(dāng)軍工企業(yè)選擇“合作策略”時(shí)，軍工企業(yè)期望收益為

EA1=yβd2/cK+G-αd2/cC+(1-y)P-αd2/cC

當(dāng)軍工企業(yè)選擇“不合作策略”時(shí)，軍工企業(yè)期望收益為

EA2=-y(P)

當(dāng)民用企業(yè)選擇混合策略，即民用企業(yè)選擇“合作”策略與選擇“不合作”策略時(shí)的平均期望收益

EA3=xEA1+(1-x)EA2

EA3=xy(β(d2/c)K+G-α(d2/c)C)+

x(1-y)(P-α(d2/c)C)+(1-x)(-P)

當(dāng)民用企業(yè)選擇“不合作策略”時(shí)，軍工企業(yè)期望收益為

EB1=x[4c(1-β)(d-d2)K+G-(1-α)(d2/c)C]+(1-x)[-(1-α)(d2/c)C+P]

當(dāng)民用企業(yè)選擇混合策略，即民用企業(yè)選擇“合作”策略與選擇“不合作”策略時(shí)的平均期望收益

EB2=-xP

EB2=yEB1+(1-y)EB2

EB3=xy[(1-β)(d2/c)K+G-(1-α)(d2/c)C]+y(1-x)[P-(1-α)(d2/c)C]+(1-y)x(-P)

1.2.2 復(fù)制動(dòng)態(tài)方程求解

根據(jù)以上可得軍工企業(yè)(A)選擇“合作策略”的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為

F(x)=x(EA1-EA3)=x(1-x)(EA1-EA2)=x(1-x)[y(β(d2/c)K+G)-α(d2/c)C+P]

(1)

民用企業(yè)(B)選擇“合作策略”的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為

F(y)=y(EB1-EB3)=x(1-x)(EA1-EA2)=y(1-y)[x(1-β)(d2/c)K+G-(1-α)(d2/c)C+P]

(2)

由軍民融合企業(yè)和民用企業(yè)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程可以求出

dF(x)x=(1-2x)[y(4β(d2/c)K+G)-4α(d2/c)C+P]

(3)

(4)

(5)

(6)

通過(guò)式(1)、(2)、(3)、(4)可得到雅可比矩陣為

Je=

矩陣行列式的值為

|Je|=(1-2x)[y(4β(d2/c)K+G)-4α(d2/c)C+P]*(1-2y)[x(4(1-β)(d2/c)K+G)-4(1-α)(d2/c)C+P]-x(1-x)(4β(d2/c)K+G)*y(1-y)[4(1-β)(d2/c)K+G]

矩陣行列式的跡為

trJe=(1-2x)[y(4β(d2/c)K+G)-4α(d2/c)C+P]+(1-2y)[x(4β(d2/c)K+G]-4(1-α)(d2/c)C+P

1.2.3 模型分析

在以上演化博弈模型的基礎(chǔ)上，分以下2種情況進(jìn)行策略穩(wěn)定性討論。

情況1：當(dāng)α(d2/c)C

表2 軍/民企創(chuàng)新成本低于違約罰金時(shí)的均衡結(jié)果

從表2可以看出，在軍工企業(yè)與民用企業(yè)創(chuàng)新成本低于違約罰金時(shí)，僅有(1，1)為策略穩(wěn)定點(diǎn)，其余均為不穩(wěn)定點(diǎn)。在實(shí)際中，如果進(jìn)行合作創(chuàng)新所需要付出的創(chuàng)新成本低于拒絕合作所需要支付的違約罰金，不論軍工企業(yè)還是民用企業(yè)都會(huì)選擇進(jìn)行創(chuàng)新合作。用相位圖直觀(guān)展示不同約束條件下的軍工企業(yè)與民用企業(yè)策略變化方向，如圖1所示，其中A點(diǎn)代表軍工企業(yè)與民用企業(yè)均選擇不合作策略，D點(diǎn)代表軍工企業(yè)與民用企業(yè)均選擇合作策略，雙方初始狀態(tài)位于A(yíng)BCD區(qū)域，雙方的合作策略將向(合作，合作)演進(jìn)，最終收斂于D點(diǎn)，形成合作關(guān)系。

圖1 軍/民企創(chuàng)新成本低于違約罰金時(shí)策略演化相位圖

情況2：當(dāng)α(d2/c)C>P且(1-α)(d2/c)C>P，此時(shí)軍工企業(yè)與民用企業(yè)創(chuàng)新成本支出高于違約罰金，在此約束下，對(duì)于模型均衡點(diǎn)進(jìn)行分析，結(jié)果見(jiàn)表3。

表3 軍/民企創(chuàng)新成本高于違約罰金時(shí)的均衡結(jié)果

從表3可以看出，在軍工企業(yè)與民用企業(yè)創(chuàng)新成本高于違約罰金時(shí)，(0，0)(1，1)均為策略穩(wěn)定點(diǎn)，其余均為不穩(wěn)定點(diǎn)。

用相位圖直觀(guān)展示不同約束條件下的軍工企業(yè)與民用企業(yè)策略變化方向，如圖2所示，其中A點(diǎn)代表軍工企業(yè)與民用企業(yè)均選擇不合作策略，D點(diǎn)代表軍工企業(yè)與民用企業(yè)均選擇合作策略，如果雙方初始狀態(tài)位于BECD區(qū)域，雙方的合作策略將向(合作，合作)演進(jìn)，最終收斂于D點(diǎn)，表示形成合作關(guān)系；若雙方初始狀態(tài)位于A(yíng)BEC區(qū)域，雙方的合作策略將向(不合作，不合作)演進(jìn)，最終收斂于A(yíng)點(diǎn)，雙方無(wú)法形成合作關(guān)系。綜上可知，雙方演化博弈的最終結(jié)果與軍工企業(yè)與民用企業(yè)的初始狀態(tài)以及模型參數(shù)初始值有關(guān)。

圖2 軍/民企創(chuàng)新成本高于違約罰金時(shí)策略演化相位圖

2 案例演化仿真

核電產(chǎn)業(yè)作為典型的軍民融合產(chǎn)業(yè)，按照其產(chǎn)業(yè)鏈位置可以分為核燃料以及原材料產(chǎn)業(yè)、核設(shè)備制造業(yè)以及核電運(yùn)營(yíng)產(chǎn)業(yè)3個(gè)部分[32]。本文所選案例是核設(shè)備制造業(yè)?！叭A龍一號(hào)”是由中核與中廣核在30余年核電科研、設(shè)計(jì)、制造、建設(shè)和運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)福島核事故經(jīng)驗(yàn)反饋以及中國(guó)和全球最新安全要求，研發(fā)的先進(jìn)百萬(wàn)千瓦級(jí)壓水堆核電技術(shù)，具有完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的三代壓水堆核電創(chuàng)新成果，是中國(guó)核電走向世界的“國(guó)家名片”，是中國(guó)核電創(chuàng)新發(fā)展的重大標(biāo)志性成果。

“華龍一號(hào)”核級(jí)冷水機(jī)組是格力電器與中廣核進(jìn)行技術(shù)對(duì)接進(jìn)行合作創(chuàng)新的產(chǎn)物，其中，項(xiàng)目研制的“核級(jí)風(fēng)冷型及水冷型半封閉螺桿壓縮機(jī)”填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)空白，機(jī)組的“寬工況0～100%變負(fù)荷高效運(yùn)行技術(shù)”達(dá)到“國(guó)際領(lǐng)先”水平。據(jù)介紹，該冷水機(jī)組可在三代壓水堆核電站上推廣應(yīng)用，機(jī)組的成功研發(fā)對(duì)提升我國(guó)核電站安全運(yùn)行狀況及能源低碳化轉(zhuǎn)型意義重大。

為了直觀(guān)體現(xiàn)技術(shù)因素對(duì)于軍工企業(yè)和民用企業(yè)合作創(chuàng)新意愿的影響，本文利用Matlab軟件進(jìn)行仿真，通過(guò)改變技術(shù)因素的數(shù)值來(lái)觀(guān)察軍工企業(yè)和民用企業(yè)的合作創(chuàng)新意愿變化，探究技術(shù)能力與技術(shù)勢(shì)差對(duì)雙方合作創(chuàng)新意愿的影響。記中廣核為A，格力電器為B。在考慮格力電器與中廣核合作的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)上，對(duì)模型中的參數(shù)按照實(shí)際情況進(jìn)行初始狀態(tài)賦值，設(shè)格力電器選擇“合作”策略的收益分配系數(shù)為0.4，中廣核選擇“合作”策略的收益分配系數(shù)為0.6；格力電器選擇“合作”策略的成本系數(shù)為0.4，中廣核選擇“合作”策略的成本系數(shù)為0.6，選擇“不合作”戰(zhàn)略方需要支付的違約罰金為20；政府對(duì)于雙方形成合作創(chuàng)新的獎(jiǎng)勵(lì)金為10；技術(shù)研發(fā)成功后的收益為700，預(yù)計(jì)成本為30。以上具體參數(shù)賦值見(jiàn)表4。

表4 模型參數(shù)賦值

為了探究技術(shù)能力與技術(shù)勢(shì)差對(duì)軍工企業(yè)和民用企業(yè)合作創(chuàng)新意愿的影響，本文對(duì)技術(shù)能力與技術(shù)勢(shì)差分5種情況進(jìn)行取值分析。

情況1：技術(shù)能力變化時(shí)軍民融合企業(yè)合作創(chuàng)新意愿演化情況。

在其他參數(shù)不變的情況下，軍工企業(yè)和民用企業(yè)技術(shù)能力變化對(duì)軍民融合企業(yè)合作創(chuàng)新意愿的仿真。如圖3所示，當(dāng)技術(shù)勢(shì)差固定為0.5時(shí)，技術(shù)能力的臨界值范圍介于[0.6，0.7]，當(dāng)技術(shù)能力大于臨界值時(shí)，企業(yè)技術(shù)能力越大越會(huì)快速選擇合作策略，當(dāng)技術(shù)能力為0.7、0.8時(shí)，軍工企業(yè)均有一小段技術(shù)意愿下降的區(qū)間，這是由于此時(shí)雙方技術(shù)勢(shì)差較大，同時(shí)企業(yè)本身技術(shù)能力不是太強(qiáng)，此時(shí)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新成本較高，但考慮到違約罰金，最終還是選擇合作策略；當(dāng)技術(shù)能力小于臨界值時(shí)，民用企業(yè)與軍工企業(yè)選擇不合作策略，民用企業(yè)初始合作意愿有小幅度上升，但最終仍選擇了不合作。究其原因，民用企業(yè)選擇合作策略時(shí)可獲得來(lái)自軍工企業(yè)的違約罰金，但進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新需要付出較大的成本，均衡之下最終選擇不合作。仿真結(jié)論：當(dāng)技術(shù)勢(shì)差不變時(shí)，隨著軍工企業(yè)技術(shù)能力增強(qiáng)，中廣核和格力電器合作意愿先降低后升高。

圖3 技術(shù)能力變化時(shí)軍民融合企業(yè)合作創(chuàng)新意愿演化情況

情況2：技術(shù)勢(shì)差變化時(shí)軍民融合企業(yè)合作創(chuàng)新意愿演化情況。

在其他參數(shù)不變的情況下，軍工企業(yè)和民用企業(yè)技術(shù)能力變化對(duì)軍民融合企業(yè)合作創(chuàng)新意愿的仿真。由圖 4可知，當(dāng)技術(shù)能力取值為0.8時(shí)，技術(shù)勢(shì)差臨界值在[0.5，0.6]之間，技術(shù)勢(shì)差小于臨界值時(shí)，雙方選擇合作策略，此時(shí)隨著技術(shù)勢(shì)差的減小，軍工企業(yè)與民用企業(yè)選擇合作策略越快。當(dāng)企業(yè)技術(shù)能力維持在較高水平時(shí)，技術(shù)勢(shì)差越小中廣核與格力電器越傾向于合作，此時(shí)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新成本較低，且可獲得政府補(bǔ)助，因此軍民融合企業(yè)會(huì)選擇技術(shù)勢(shì)差小的公司進(jìn)行合作。當(dāng)技術(shù)能力取值為0.8，技術(shù)勢(shì)差取值為0.6時(shí)，軍工企業(yè)合作意愿有小幅度上升，最終趨向于選擇不合作策略。但是此技術(shù)項(xiàng)目承接軍工企業(yè)與民用企業(yè)間技術(shù)勢(shì)差過(guò)大，導(dǎo)致軍工企業(yè)與民用企業(yè)針對(duì)此技術(shù)項(xiàng)目的技術(shù)共享難度變大，成本陡增，軍工企業(yè)最終選擇不合作。民用企業(yè)一開(kāi)始就選擇了不合作，可能是由于自身固有設(shè)備能力、人員技術(shù)水平等生產(chǎn)要素水平較低，無(wú)法達(dá)到技術(shù)合作要求，進(jìn)行技術(shù)合作成本過(guò)高。仿真結(jié)果：當(dāng)企業(yè)技術(shù)能力不變時(shí)，技術(shù)勢(shì)差越小，中廣核和格力電器合作意愿越強(qiáng)。

圖4 技術(shù)勢(shì)差變化時(shí)軍民融合企業(yè)合作創(chuàng)新意愿演化情況

情況3：同向變化軍民融合合作創(chuàng)新意愿的演化情況。

在其他參數(shù)不變的情況下，軍工企業(yè)和民用企業(yè)技術(shù)勢(shì)差與技術(shù)能力同向變化對(duì)軍民融合企業(yè)合作創(chuàng)新意愿的仿真。如圖5所示，軍民企業(yè)和民用企業(yè)均選擇合作戰(zhàn)略，隨著技術(shù)能力與技術(shù)勢(shì)差的同時(shí)增加，軍工企業(yè)與民用企業(yè)選擇合作策略的收斂速度逐漸降低，當(dāng)技術(shù)能力到達(dá)0.6、0.7，技術(shù)勢(shì)差到達(dá)0.4、0.5時(shí)，軍工企業(yè)合作意愿先有小幅度的下降，技術(shù)能力與技術(shù)勢(shì)差越大，合作意愿下降幅度越大，但最終軍工企業(yè)與民用企業(yè)都選擇了合作策略。當(dāng)軍工企業(yè)技術(shù)能力相對(duì)較低時(shí)，如果與民用企業(yè)技術(shù)勢(shì)差比較小時(shí)，雙方合作意愿都比較強(qiáng)烈；當(dāng)軍工企業(yè)技術(shù)能力與技術(shù)勢(shì)差均增加時(shí)，此時(shí)軍工企業(yè)具有較高的技術(shù)能力，但由于技術(shù)勢(shì)差較大，此時(shí)民用企業(yè)技術(shù)能力較低，雙方囿于成本以及收益性，均會(huì)選擇不合作策略。仿真結(jié)果：技術(shù)勢(shì)差與技術(shù)能力同時(shí)增加時(shí)，中廣核和格力電器合作創(chuàng)新意愿先增加后減弱。

圖5 同向變化軍民融合合作創(chuàng)新意愿的演化情況

情況4：技術(shù)能力下降與技術(shù)勢(shì)差增加時(shí)合作意愿的演化情況。

在其他參數(shù)不變的情況下，軍工企業(yè)和民用企業(yè)技術(shù)可靠度下降與技術(shù)創(chuàng)新度上升對(duì)軍民融合企業(yè)合作創(chuàng)新意愿的仿真。如圖6所示，技術(shù)能力與技術(shù)勢(shì)差的臨界值范圍分別為[0.6，0.7]，[0.4，0.5]，當(dāng)技術(shù)勢(shì)差小于臨界值，技術(shù)能力大于臨界值時(shí)，雙方達(dá)成合作戰(zhàn)略；當(dāng)技術(shù)勢(shì)差大于臨界值，技術(shù)能力小于臨界值時(shí)，雙方均趨向選擇不合作戰(zhàn)略，同時(shí)當(dāng)技術(shù)勢(shì)差越小，技術(shù)能力越大，收斂于合作策略的速度越快，當(dāng)技術(shù)能力較低而技術(shù)勢(shì)差較大時(shí)，民用企業(yè)合作意愿首先有小幅度上升，有進(jìn)行技術(shù)合作創(chuàng)新的意愿，但由于技術(shù)勢(shì)差過(guò)大，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新成本較高，故選擇不合作。仿真結(jié)果：技術(shù)能力降低與技術(shù)勢(shì)差增加時(shí)，中廣核和格力電器合作創(chuàng)新意愿逐漸降低。

圖6 技術(shù)能力下降與技術(shù)勢(shì)差增加時(shí)合作意愿的演化情況

情況5：技術(shù)能力增加與技術(shù)勢(shì)差減小時(shí)合作意愿的演化情況。

由圖7可知，技術(shù)能力與技術(shù)勢(shì)差臨界值介于[0.6，0.7]，[0.4，0.5]，當(dāng)技術(shù)能力小于臨界值，技術(shù)勢(shì)差大于臨界值時(shí)，軍工企業(yè)和民用企業(yè)趨向于不合作，此時(shí)雙方技術(shù)能力處于較低的區(qū)間，兩者間技術(shù)勢(shì)差比較大，可以理解為技術(shù)方向差異比較大，此時(shí)雙方需要投入的創(chuàng)新成本較高，雙方選擇不合作；當(dāng)技術(shù)能力增加同時(shí)技術(shù)勢(shì)差降低時(shí)，雙方趨向于選擇合作策略，同時(shí)收斂速度先減小后增加，在雙方技術(shù)能力提高同時(shí)技術(shù)勢(shì)差減小的同時(shí)，軍工企業(yè)和民用企業(yè)進(jìn)行合作創(chuàng)新成本減少，有利于促進(jìn)合作創(chuàng)新。仿真結(jié)果表示：技術(shù)能力增加與技術(shù)勢(shì)差減小時(shí)，中廣核與格力電器創(chuàng)新意愿逐漸增強(qiáng)。

圖7 技術(shù)能力增加與技術(shù)勢(shì)差減小時(shí)合作意愿的演化情況

3 結(jié)論與啟示

軍民融合合作創(chuàng)新有利于軍民通用技術(shù)的快速發(fā)展，打造強(qiáng)大的軍民一體化的國(guó)家戰(zhàn)略和創(chuàng)新能力。本文從軍工企業(yè)和民用企業(yè)自身的利益訴求出發(fā)，從技術(shù)因素切入，在目前研究的基礎(chǔ)上，將技術(shù)因素進(jìn)一步進(jìn)行下探，劃分為技術(shù)能力以及技術(shù)勢(shì)差兩個(gè)維度，并與軍工企業(yè)和民用企業(yè)的演化博弈模型相結(jié)合，探究細(xì)分技術(shù)維度對(duì)軍民企業(yè)合作意愿的影響研究。在進(jìn)行探索性研究的基礎(chǔ)上，本文根據(jù)不同情景下的研究結(jié)果提出相關(guān)建議如下：

1)當(dāng)企業(yè)技術(shù)能力不變時(shí)，技術(shù)勢(shì)差越小，軍工企業(yè)和民用企業(yè)合作創(chuàng)新意愿越強(qiáng)。當(dāng)技術(shù)勢(shì)差持續(xù)增加，所對(duì)應(yīng)的合作創(chuàng)新成本持續(xù)增加，軍工企業(yè)與民用企業(yè)更傾向于進(jìn)行產(chǎn)品/技術(shù)采購(gòu)，而非進(jìn)行開(kāi)發(fā)。在這種情況下需要政府等第三方機(jī)構(gòu)從資金、人員、設(shè)備等方面進(jìn)行資助，保障軍民融合創(chuàng)新順利進(jìn)行。

2)當(dāng)技術(shù)勢(shì)差不變時(shí)，隨著軍工企業(yè)技術(shù)能力增強(qiáng)，軍工企業(yè)和民用企業(yè)合作創(chuàng)新意愿先降低后升高。技術(shù)能力越高說(shuō)明企業(yè)自發(fā)學(xué)習(xí)創(chuàng)造能力越強(qiáng)，此時(shí)不論軍工企業(yè)還是民用企業(yè)都會(huì)選擇獨(dú)立進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，規(guī)避合作研發(fā)帶來(lái)的研發(fā)成本增加。因此，選擇項(xiàng)目類(lèi)型上技術(shù)能力中等的企業(yè)更有利于實(shí)現(xiàn)軍工企業(yè)與民用企業(yè)的共贏(yíng)；當(dāng)軍工企業(yè)技術(shù)能力不太強(qiáng)時(shí)，需要第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行資源的支援，營(yíng)造良好的軍民融合創(chuàng)新氛圍，提升軍民融合創(chuàng)新意愿。

3)技術(shù)勢(shì)差與技術(shù)能力同時(shí)增加時(shí)，軍工企業(yè)和民用企業(yè)合作創(chuàng)新意愿先增強(qiáng)后減弱。當(dāng)技術(shù)勢(shì)差與技術(shù)能力越大，收斂于不合作策略的速度越快，當(dāng)雙方技術(shù)能力達(dá)到較高程度后，已經(jīng)擁有足夠的創(chuàng)新能力，因此不再考慮進(jìn)行合作創(chuàng)新。在這種情況下，針對(duì)軍工企業(yè)技術(shù)能力較高，民用企業(yè)技術(shù)能力較低的技術(shù)合作項(xiàng)目，政府需要從政策、資金角度進(jìn)行傾斜，促進(jìn)軍民融合創(chuàng)新意愿增強(qiáng)。

4)當(dāng)技術(shù)能力與技術(shù)勢(shì)差反向變化時(shí)。能力降低與技術(shù)勢(shì)差增加時(shí)，軍工企業(yè)和民用企業(yè)合作創(chuàng)新意愿逐漸降低。針對(duì)軍工企業(yè)與民用企業(yè)技術(shù)能力都較強(qiáng)的技術(shù)合作項(xiàng)目，“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手”雙方都樂(lè)意合作，此時(shí)政府不需要進(jìn)行資金等資源的支持，提供寬松融洽的技術(shù)合作氛圍，依靠市場(chǎng)的力量雙方均會(huì)選擇合作；針對(duì)軍工企業(yè)與民用企業(yè)技術(shù)能力均較低的情況，雙方合作意愿均很低，此時(shí)或許需要尋求高校、研究所等科研實(shí)力較高的第三方機(jī)構(gòu)提供技術(shù)支持，政府可以通過(guò)提供資金以及設(shè)備支持來(lái)提升軍民融合創(chuàng)新意愿；當(dāng)技術(shù)能力增加與技術(shù)勢(shì)差減小時(shí)，軍工企業(yè)和民用企業(yè)合作創(chuàng)新意愿逐漸增強(qiáng)，由于技術(shù)勢(shì)差差異較小，所需創(chuàng)新成本較低雙方合作意愿均很強(qiáng)烈。因此，企業(yè)還需要提高自身科技實(shí)力，來(lái)減小與相對(duì)軍工企業(yè)的技術(shù)勢(shì)差，使得雙方的合作成本降低，達(dá)到提升雙方合作意愿的目的。