與傳統(tǒng)績效管理相比，空管安全績效管理的核心更側(cè)重安全運行，其通過指標監(jiān)測及預警情況充分反映單位整體安全運行狀況，并通過科學設計和有效落實行動計劃，降低預警指標相關的安全風險至可接受安全水平，以實現(xiàn)安全關口前移。本文就空管單位如何基于運行中的安全風險來設計安全績效指標進行舉例分析，并就推進空管單位安全績效管理發(fā)展提出相關建議。

空管單位實施安全績效管理的基本流程

空管安全績效管理的基礎是建立一套適用于衡量生產(chǎn)經(jīng)營單位安全狀態(tài)、驗證民航安全管理體系（SMS）實施效能的安全績效指標。因此，安全績效指標的設計應同時注重運行過程和安全結(jié)果，除了對各等級不安全事件數(shù)量進行事后的統(tǒng)計，還需對管理者的安全承諾、員工的安全行為、安全培訓的效果等對安全運行有重大影響的因素進行評估，全面、科學、合理地檢驗SMS的實施效能?？展軉挝粚嵤┌踩冃Ч芾淼幕玖鞒虨椋阂罁?jù)上級管理部門制定的年度安全目標制定本單位安全績效指標；針對每個安全績效指標（目標）的實現(xiàn)制定詳細的行動計劃；對安全績效指標預警情況以及行動計劃的執(zhí)行情況進行持續(xù)測量和監(jiān)控；分析使用安全績效監(jiān)測結(jié)果以實現(xiàn)安全績效管理的持續(xù)改進。

同時，空管單位安全績效管理的實施同樣需要遵循戴明循環(huán)管理法（PDCA）的流程，特別是前期安全績效指標的設計是其關鍵的一環(huán)。

空管單位安全績效指標設計與運行

（一）安全績效指標的分類

《民航生產(chǎn)經(jīng)營單位安全績效管理指導手冊》（MD-AS-2017-01）將安全績效指標分為三類：高后果指標，即監(jiān)控和衡量發(fā)生嚴重后果事件的安全績效指標，如事故或事故征候；低后果指標，即監(jiān)控和衡量發(fā)生較小后果事件或活動的安全績效指標，如：其他不安全事件、差錯事件、過程狀態(tài)偏差等；安全管理類指標，即監(jiān)測和衡量組織在安全管理方面工作開展情況、工作能力和效果的安全績效指標，如：安全檢查執(zhí)行情況、安全培訓完成情況等。

民航新疆空管局根據(jù)空管運行特點，并借鑒參考各地區(qū)空管單位安全績效管理工作情況，將安全績效指標分為四大類（見表1）：

表1：民航新疆空管局安全績效指標分類

（二）基礎指標設計

基于上述指標分類以及《民用航空安全管理規(guī)定》《空管安全管理體系（SMS）審核管理辦法》等規(guī)章的要求，結(jié)果型指標主要為民航局空管局、地區(qū)空管局規(guī)劃的年度行業(yè)安全目標；過程型指標包括運行偏差率、典型違章率、檢查整改完成率、設施設備定期維護完成率、管制員執(zhí)勤超時率、安全教育培訓符合率等；關鍵風險型指標主要從空管運行風險出發(fā)，利用“反向分析法”對可能導致相關后果的行為進行梳理，篩選可監(jiān)測的指標。圖1以“航空器小于規(guī)定間隔”為例列舉分析過程：

參照圖1所示分析后，可以將“航空器小于規(guī)定間隔”（空管責任原因）歸類在“差錯率/差錯數(shù)量”（結(jié)果型—高后果）指標內(nèi)，下一級的“管制員發(fā)錯指令”“管制帶新失誤”“偏離指令糾正不及時”歸類在“責任原因運行偏差”（過程型—運行管理類）指標內(nèi)，再通過對“人、機、環(huán)、管”等因素中識別的危險源進一步梳理觸發(fā)因素和可監(jiān)測的安全績效指標。

根據(jù)安全績效指標必須可衡量、可監(jiān)控的特性和原則，針對圖1中“人為因素”中的“人員疲勞”和“技能不足”、“管理因素”中的“防‘錯忘漏’措施不明確”“ 沖突連線程序不完善”“ 主副班溝通、活動通報等程序不明確”這幾項不安全事件觸發(fā)因素設計了執(zhí)勤超時率、資質(zhì)排查符合率、體系文件管理符合率等指標，并將其他發(fā)生概率較小的觸發(fā)因素歸類為典型違章及風險管理等，并設計相應的典型違章率、風險管理工作符合率等指標。

按照上述流程，對空管運行風險進行逐一梳理，對管制、情報、通導、氣象專業(yè)各層級215項危險源及其526項觸發(fā)因素進行了分析，其中：可直接監(jiān)測（其他類）114項，間接監(jiān)測524項（其中風險管理197項、典型違章130項、法定自查80項、教育培訓43項、制度程序38項、資質(zhì)能力27項、應急管理9項），各類占比如圖2。

圖2： 危險源（隱患）及觸發(fā)因素占比

（三）目標值與預警值設計

根據(jù)空管運行的特點，安全運行數(shù)據(jù)相對穩(wěn)定，但偶發(fā)事件會造成指標數(shù)據(jù)劇烈波動，因此結(jié)果型指標將行業(yè)和上級部門規(guī)定的安全目標直接作為目標值，其他類型指標參照近年來的實際均值結(jié)合期望提升的目標作為目標值，并對各類型指標分三個層級（紅、黃、藍）設計對應的預警值。

預警值設計中普遍采用標準偏差法，可以利用微軟EXCEL的“AVERAGE”“STDEV”函數(shù)對相關指標近2年數(shù)據(jù)分別計算出均值A和偏差值B，將藍色預警值設為A+B，橙色預警值設為A+2B，紅色預警值設為A+3B；對于歷史數(shù)據(jù)少或發(fā)生概率小而無法采用標準偏差法的，使用專家評判的方法進行補充。

（四）安全績效指標體系運行

安全績效指標的設計不是一次性的，而是需要在實踐運行中不斷優(yōu)化，一方面要結(jié)合指標監(jiān)測和預警情況及時調(diào)整行動計劃，確?？刂拼胧┑倪m用性、實用性；另一方面當運行環(huán)境發(fā)生較大變化時，應當重新評估或計算更新相關指標預警值，以真實反映偏離安全運行的狀態(tài)。最后，安全績效指標的獲取和計算，要充分考慮科學性和便捷性，充分整合運用各類軟件工具系統(tǒng)，實現(xiàn)監(jiān)測數(shù)據(jù)自動引接和計算，以減少基層單位工作負荷。

推進空管單位安全績效管理發(fā)展的相關建議

安全績效管理關鍵在于驗證行動計劃以及危險源控制措施的有效性，并在此基礎上，結(jié)合當前安全狀態(tài)水平，預警安全問題、提升安全能力，安全績效指標監(jiān)測數(shù)據(jù)也是驗證SMS實施效能的重要表現(xiàn)形式。如何深化安全績效管理與風險管理的有效融合，以及與其他安全工作的相互促進提高，筆者提出以下建議：

（一）加大對相關觸發(fā)因素的分析和排查

針對重大隱患及相關危險源深入分析可能的觸發(fā)因素，并將可監(jiān)測的觸發(fā)因素納入安全績效指標進行監(jiān)控。本文第二小節(jié)以“航空器小于規(guī)定間隔”的后果為例分析了相關危險源及觸發(fā)因素，但在各單位運行管理中安全隱患和危險源不盡相同，需要利用正向分析、反向分析等方法，深入排查相關觸發(fā)因素，同時結(jié)合安全績效管理指標的SMART原則（具體的、可衡量、可達到、相關的、時間限制）設計符合運行實際的安全績效指標，管控住可能形成“冰山”的不安全事件、違章行為；回顧分析空管系統(tǒng)不安全事件，除人為因素外，事發(fā)單位未發(fā)現(xiàn)相關隱患或未重視相關風險的管理因素占較大比例，因此要充分發(fā)揮生產(chǎn)一線人員“吹哨人”作用，理順“吹哨”“辦哨”流程，并通過班組講評會、科室例會等途徑經(jīng)常性開展風險研討，充分營造人人講安全、人人參與安全管理的良好氛圍。

（二）對多發(fā)問題開展系統(tǒng)性原因分析

針對檢查中多發(fā)問題開展系統(tǒng)性原因分析。預防性風險評估及事后性風險評估是系統(tǒng)性原因分析的兩大工作方向，預防性風險評估系統(tǒng)性原因分析主要工作內(nèi)容包括信息收集、風險初評、風險源鎖定、SMS矩陣分析法風險分析、根原因分析，它是做好“事前安全管理”的有效方法，其重點是針對各級安全檢查發(fā)現(xiàn)的問題及隱患，特別是對照行業(yè)內(nèi)不安全事件自查出的問題而開展分析評估，并針對可能存在的風險制定相關的管控措施。通過完善相關制度以及安全信息系統(tǒng)軟件平臺，對法定自查、違章檢查、音視頻抽查等檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行分類整理，并對多發(fā)類別及問題設計監(jiān)測指標和預警值，觸發(fā)告警時及時開展系統(tǒng)性原因分析，有針對性地制定管控措施，通過遏制某類問題多發(fā)的趨勢達到事前管理的目的。

（三）抓住主要矛盾提升安全管理效能

明確關鍵安全績效指標（KSPI）。安全績效管理不等于全面績效指標，根據(jù)“二八定律”以及空管歷史運行數(shù)據(jù)，80%的不安全事件涉及空管“四大危險源”（人為因素、管制帶新、跑道侵入、軍民航（防）相撞），因此需要抓住主要矛盾，提升安全管理的效能，設計完善本單位運行中的關鍵風險型指標，通過指標數(shù)據(jù)監(jiān)測分析及時發(fā)現(xiàn)運行中的“苗頭性”問題，抓好事前控制，對于KSPI超警戒值或連續(xù)預警的情況深入開展系統(tǒng)性原因分析，修訂完善控制措施及實施計劃，推進措施落實并降低運行風險。

（四）強化大數(shù)據(jù)分析等技術(shù)應用

推進大數(shù)據(jù)分析、人工智能等技術(shù)在安全績效管理中的應用。安全績效管理工作需要不斷拓展和優(yōu)化數(shù)據(jù)來源，當前主流的人工智能語音識別技術(shù)在通用場景的中文語音識別準確率已達到97%，在醫(yī)療、教育等專業(yè)領域通過機器學習也已經(jīng)將語音識別準確率提升至95%，陸空通話語音識別技術(shù)的全面應用前景可期。當前“空管系統(tǒng)事件調(diào)查語音識別工具”已上線試運行，盡管準確率還有待提升，但實現(xiàn)了從無到有的跨越，其技術(shù)難點集中在中英文及數(shù)字混合、非標準通話、嚴重口音、噪音等。建議逐步調(diào)校完善識別引擎并應用到通話負荷監(jiān)測、實時通話文字顯示等應用場景，同時提升陸空通話質(zhì)量和效率。

（五）積極營造空管安全績效文化氛圍

探索空管特色安全績效文化，通過“承諾+行動”提升個人績效與組織安全績效。現(xiàn)行的崗位績效考核實質(zhì)是對員工的貢獻進行整理排序，存在“牽引力”不強、對組織安全績效推動力不足的問題，因此IBM公司在績效管理實踐中最早明確了個人績效承諾（PCB）的方法 ，并在華為、海爾等優(yōu)秀企業(yè)得到了充分運用。PCB強調(diào)管理引導、主管與下屬的共同參與、雙向溝通以及員工的言行一致和自我管理。結(jié)合空管安全管理現(xiàn)狀，各單位質(zhì)量安全目標是一種組織承諾，崗位人員嚴格履行“崗位責任清單”、不違反“工作作風負面清單”均為個人績效承諾的一種表現(xiàn)形式，建議結(jié)合PCB探索建立空管特色“承諾型安全績效文化”。其要點是首先由崗位人員制定符合個人實際的PCB，在崗位履職基礎上增加個人資質(zhì)、業(yè)務能力、綜合素質(zhì)提升、集體工作參與的承諾（計劃），體現(xiàn)個人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃；其次是個人績效輔導，通過主管與員工的充分溝通，確保個人PCB目標和組織目標的協(xié)同性后明確承諾和期限；最后是優(yōu)化現(xiàn)有的崗位績效考核機制，達到組織認可的PCB即為良好或優(yōu)秀，其重在推動不同能力基礎的員工持續(xù)進步，不斷提升安全素質(zhì)（知識、技能、意識、態(tài)度、品德），并促進員工個人目標和組織目標和諧發(fā)展。

總之，安全文化是安全理念的集合，根據(jù)現(xiàn)代安全管理學以及民航局頂層設計，民航空管單位安全從業(yè)人員要牢固樹立“安全第一”的思想，通過安全績效管理及其關鍵風險指標設計加強核心風險管理的方法，主動報告、違章檢查及時發(fā)現(xiàn)潛在不安全因素，筑牢空管運行安全基礎，以達到“確保航空運行絕對安全，確保人民生命絕對安全”的目標。