潘鈺涵，趙文娟,2，和克儉，黃曉霞，石雅秋

（1云南大學地球科學學院，昆明 650091；2云南省地理研究所，昆明 650091）

0 引言

生計是人類最基本的行為方式之一，生計資本作為農戶唯一可控的要素，是可持續(xù)生計的核心[1-2]。農戶生計活動的選擇取決于區(qū)域環(huán)境、生計資本狀況、組織結構和政策程序等因素[1,3]。區(qū)域資源、環(huán)境條件和其他風險沖擊因素影響農戶生計資本的可獲性和可利用性，直接關系著農戶生計活動選擇的方向[1]。而不同的生計活動會對區(qū)域環(huán)境產生不同影響，引起農戶生計資本的重新配置，最終導致生計活動的改變[4]。

生計分析作為探討生態(tài)脆弱區(qū)環(huán)境保護、資源可持續(xù)利用與人類活動之間相互關系的一種新視角，已受到廣泛關注[5-6]。尤其是發(fā)展中國家和農村貧困地區(qū)，農戶處于資源環(huán)境與經濟發(fā)展矛盾的核心，生計與區(qū)域要素的互動反饋尤其值得關注[7]。明確生計資本和生計活動的區(qū)域差異，揭示區(qū)域要素變動與約束背景下生計資本對生計活動的影響機制，有助于更準確地厘定影響農戶生計活動的關鍵驅動，對生態(tài)脆弱地區(qū)和民族貧困地區(qū)農戶構建可持續(xù)生計、促進區(qū)域可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。已有研究中，學者大多聚焦于某一類因素對農戶生計的影響，如典型脆弱性環(huán)境[8-9]、退耕[10-11]、禁牧[12-13]和產業(yè)發(fā)展[14]等對農戶生計資本或生計活動的影響。少有研究從生計資本和生計活動的區(qū)域差異出發(fā)，探討區(qū)域要素與生計系統之間的互動聯系和反饋機制。

云南元江干熱河谷是中國干熱河谷區(qū)最典型的江段，光熱資源豐富，而水分資源分配的季節(jié)差異、區(qū)域差異明顯[15]，不僅是中國西南高原特色農業(yè)、立體農業(yè)發(fā)展的重要基地，也是典型的生態(tài)環(huán)境脆弱區(qū)，土地退化、水土流失、水資源匱乏等環(huán)境問題突出[16]。嚴重依賴于自然資源的傳統小農生計是以往農戶主要的生計模式[17]，然而亂砍亂伐、過度放牧等不合理的資源利用方式加劇了植被破壞和水土流失，人類活動成為區(qū)域生態(tài)退化最主要和最直接的因素[16]。近年來，當地陸續(xù)推行了退耕還林生態(tài)保護政策和以土地流轉為依托的高原特色農業(yè)產業(yè)建設，以促進區(qū)域生態(tài)恢復和可持續(xù)發(fā)展，農戶生計資本和生計方式也因此發(fā)生了較大改變和分化[18]。干熱河谷不同海拔區(qū)（河谷區(qū)與半山區(qū)）自然分異明顯[19]，土地資源、水熱條件等資源稟賦的差異可能造成河谷區(qū)與半山區(qū)農戶生計資本和生計活動的分化，農業(yè)產業(yè)化的發(fā)展對不同地區(qū)農戶生計的影響和作用途徑也可能存在不一致性。本研究在分析兩地農戶生計資本與生計活動差異的基礎上，采用冗余分析和方差分解等統計分析方法揭示生計資本對生計活動的影響，旨在闡明農戶生計系統與區(qū)域要素之間的互動聯系與反饋機制。

1 研究區(qū)概況、數據來源與研究方法

1.1 研究區(qū)概況

元江干熱河谷(23°00′—25°00′E，100°30′—103°30′N)位于紅河上游，云南高原中南部[20]。新平彝族傣族自治縣位于哀牢山中段東麓，境內以山地地貌為主，海拔差異顯著，立體氣候明顯，隨海拔的升高依次形成河谷高溫區(qū)、半山暖溫區(qū)和高山寒溫區(qū)3種氣候類型[21]。其中河谷高溫區(qū)主要分布于海拔1200 m以下的河流階地、寬谷和低緩丘陵，多為傣族聚居地，年平均氣溫23.4℃，≥10℃的全年積溫≥6000℃，最冷月日平均溫度＞10℃[17]，該區(qū)地勢相對平坦開闊，灌溉便利，水熱組合條件好。半山暖溫區(qū)主要分布于海拔1200～2000 m的中山峽谷區(qū)，多為彝族聚居地，年平均氣溫14℃[22]，該區(qū)耕地類型多為坡耕地，水熱條件較差。以往兩地農戶均以傳統家庭種植和養(yǎng)殖業(yè)為主要的生計方式。

1.2 數據來源

本研究樣本數據來源于2020年10月、2021年5月在新平縣開展的農戶生計調查。首先，分別在河谷區(qū)與半山區(qū)各抽取3個典型民族村寨（主體民族人口占比90%以上）作為研究點，在河谷區(qū)抽取的3個傣族村寨分別是戛灑鎮(zhèn)新寨村、磨刀村、漠沙鎮(zhèn)曼線村，在半山區(qū)抽取的3個彝族村寨分別是平甸鄉(xiāng)磨皮村、漠沙鎮(zhèn)仁和村和戛灑鎮(zhèn)大田村。其次，采用參與式農村評估(participatory rural appraisal，PRA)方法進行數據收集，以問卷調查和半結構式訪談相結合的方式收集新平縣農戶生計調查問卷，問卷由3個部分構成：（1）家庭基本信息，包括人口構成、人口信息和家庭成員從業(yè)狀況等；（2）農戶生計資本狀況，根據本研究構建的新平縣農戶生計資本評價指標體系，在問卷中設計自然、人力、物質、金融和社會資本的相關題項；（3）家庭生計收入情況，包括農戶的種植、養(yǎng)殖、就地務工、外出務工、工商經營和工資收入。隨后，調查組分別在各村寨隨機抽取50戶農戶作為調查對象入戶開展問卷調查，采用抽樣調查方法能夠更客觀、真實地反映不同海拔區(qū)農戶的生計狀況，使調查結果具有較強的代表性和說服力。河谷區(qū)共發(fā)出問卷150份，收回142份有效問卷，問卷的有效回收率為94.67%；半山區(qū)共發(fā)出問卷150份，收回有效問卷146份，問卷的有效回收率為97.33%。

1.3 研究方法

1.3.1 農戶生計資本和生計活動指標選取 以英國國際發(fā)展署(Department for International Development，DFID)提出的可持續(xù)生計分析框架(Sustainable Livelihoods Analyze Framework，SLA)為基礎，參考國內外相關生計資本量化研究[23-24]，構建新平縣干熱河谷地區(qū)農戶生計資本量化指標體系（表1），包括自然、人力、物質、金融和社會5類生計資本，13項生計資本測算指標。

表1 農戶生計資本指標及量化說明

由于生計多樣化指數或農戶類型作為反映農戶生計活動的替代指標不能準確、全面地反映出農戶生計活動的具體構成[1,25]，根據實地調研情況，本研究將農戶的生計收入來源劃分為種植收入、養(yǎng)殖收入、就地務工收入（在本鄉(xiāng)鎮(zhèn)內的務工收入）、外出務工收入（在縣內或縣外地區(qū)的務工收入）、經營性收入（從事個體工商業(yè)經營所獲收入）和工資性收入（在事企單位、村委會等工作的收入）6項，以各項收入占生計總收入的比值來反映農戶生計活動的具體構成。

1.3.2 分析方法 首先通過非度量多維尺度分析(Nonmetric multi-dimensional scale analysis，NMDS)考察河谷區(qū)與半山區(qū)農戶生計資本和生計活動構成的差異，采用相似性分析(Analysis of similarities，ANOSIM)對兩地農戶生計資本和生計活動的構成差異進行統計檢驗，進一步使用配對檢驗方法(Pairwise)定量評估具體指標對兩地農戶生計資本和生計活動構成差異的貢獻率，再通過單因素方差分析(One-way analysis of variance，One-way ANOVA)揭示河谷區(qū)與半山區(qū)農戶生計資本指標和各項生計收入占比的差異。最后，采用冗余分析(Redundancy analysis，RDA)揭示生計資本（解釋變量）與生計活動（響應變量）之間的關系，通過方差分解(Variation partitioning analysis，VPA)方法計算農戶生計資本及其指標對生計收入構成總方差的解釋率（包括單獨解釋率和共同解釋率），評估生計資本對生計活動影響的重要程度。

NMDS、ANOSIM、Pairwise分析在Primer 6.0軟件中完成，One-way ANOVA分析在IBM SPSS Statistics 25.0軟件中完成，RDA和VPA分析通過Canoco 5.0軟件實現。

2 結果與分析

2.1 農戶生計資本差異分析

NMDS排序（圖1）和ANOSIM分析結果表明，河谷區(qū)與半山區(qū)農戶的生計資本構成存在顯著差異(GlobalR=0.240，P=0.001)。Pairwise 配對分析結果（表2）表明，兩地農戶生計資本構成的差異主要由人均旱地面積、人均水田面積、政府補貼、土地流轉收入4項指標貢獻（單個差異貢獻率＞10%，累計貢獻率=56.85%）。

圖1 農戶生計資本NMDS排序圖

表2 河谷區(qū)與半山區(qū)農戶生計資本差異Pairwise對比分析

單因素方差分析結果（圖2）表明，除家庭勞動力占比和社會交往程度外，河谷區(qū)與半山區(qū)農戶間的生計資本指標均表現出顯著差異。其中，河谷區(qū)農戶的人均水田面積、人均旱地面積、人均受教育程度、農具數量、政府補貼指標顯著高于半山區(qū)(P＜0.05)，半山區(qū)農戶的家庭技能數量、交通工具擁有、土地流轉收入、人均純收入、家庭借貸和親朋進入農企這6項指標顯著高于河谷區(qū)(P＜0.05)。

圖2 河谷區(qū)與半山區(qū)農戶生計資本差異

引起河谷區(qū)與半山區(qū)農戶生計資本構成差異的主要指標（人均旱地面積、人均水田面積、政府補貼、土地流轉收入4項）與土地流轉直接相關。農戶的土地流轉行為主要受經濟利益驅動，取決于流轉租金和非農就業(yè)收入是否高于農業(yè)收益[25]。流轉的規(guī)模與土地流轉定價、土地稟賦等因素相關。土地轉出會增加農戶的租金收入，但農戶在轉出土地的同時也直接導致了自然資本的消減，影響農戶對各類種植補貼的獲得[26,27]。河谷區(qū)水熱組合條件優(yōu)越，發(fā)展種植業(yè)的基礎較好，但耕地在流轉中定價偏低，農戶的流轉意愿并不強，更傾向于保留這部分耕地繼續(xù)耕種，實現家庭收益最大化。因此河谷區(qū)農戶的人均水田和人均旱地擁有量高于半山區(qū)，相應所獲得的各類政府種植補貼也更高。而半山區(qū)耕地破碎化程度高、開墾與灌溉的難度大，農戶發(fā)展種植業(yè)增收困難，當地農戶對于改善生計現狀的需求更為迫切。農企等新經營主體的進入創(chuàng)造了大量就業(yè)機會，成為當地農戶改變生計的“契機”，農戶更傾向于大規(guī)模轉出耕地后轉向從事其他非農生計活動，導致其自然資本大幅消減，但卻順勢促進了農戶土地流轉收入的增加?？梢姰斍昂庸葏^(qū)與半山區(qū)農戶生計資本的分異與兩地發(fā)展農業(yè)規(guī)?；?、產業(yè)化的基礎條件和現實狀況有關，這與干熱河谷的自然環(huán)境與資源稟賦差異密不可分。

2.2 農戶生計活動差異分析

NMDS排序（圖3）和ANOSIM分析結果表明，河谷區(qū)與半山區(qū)農戶的生計收入構成存在顯著差異(GlobalR=0.709，P=0.001)。Pairwise 配對分析結果（表3）表明，兩地農戶的生計收入構成差異主要來源于就地務工、種植和外出務工3個方面（單個差異貢獻率＞20%，累計貢獻率=95.54%）。

圖3 農戶生計收入構成NMDS排序圖

表3 河谷區(qū)與半山區(qū)農戶收入占比差異Pairwise對比分析

單因素方差分析結果（圖4）顯示，河谷區(qū)農戶的種植收入占比和外出務工收入占比顯著高于半山區(qū)（分別為P＜0.001、P=0.033）；半山區(qū)農戶的就地務工收入占比顯著高于河谷區(qū)(P＜0.001)。而兩地農戶的經營性收入占比、養(yǎng)殖收入占比、工資性收入占比差異均不顯著(P＞0.1)，表明兩地農戶在從事種植、就地務工和外出務工3項生計活動上具有較大不同，后文重點對這3項展開分析。種植和外出務工是河谷區(qū)農戶的主要生計方式，而就地務工是半山區(qū)農戶的主要生計方式。

圖4 河谷區(qū)與半山區(qū)農戶收入構成差異

造成兩地農戶生計活動差異的原因與農業(yè)產業(yè)化發(fā)展現狀、務工通勤成本、家庭構成等因素有關。河谷區(qū)與半山區(qū)農戶以往的生計方式均以小農種植、養(yǎng)殖為主，農業(yè)產業(yè)化作為元江干熱河谷區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的重點開發(fā)方向，是帶動農戶生計活動轉變的重要驅動。土地流轉直接導致農戶自然資本存量減少，農戶的自然資本匱乏或發(fā)生消減時，會轉向發(fā)展務工等非農生計活動[28]。河谷區(qū)農戶土地流轉規(guī)模小，農戶仍擁有一定存量的自然資本；且土地流轉分散程度高，當地規(guī)?；洜I主體多是私人和種植大戶，規(guī)模效益低，所產生的就業(yè)機會和崗位較少，因而農戶更多地從事家庭種植業(yè)和外出務工。半山區(qū)農戶土地流轉規(guī)模大且集中，是多數大型農企和公司的主要種植基地，農企和公司創(chuàng)造了大量就業(yè)崗位，農戶通勤便利，更易選擇就地務工。此外，半山區(qū)彝族農戶家庭規(guī)模大，贍養(yǎng)老人和照看孩童的負擔較重，一定程度上阻礙了勞動力外出，就地務工是農戶的更佳選擇?？傮w來看，與以往單一的種植生計相比，當前河谷區(qū)與半山區(qū)農戶的生計活動都趨于多元化、非農化方向發(fā)展，但生計活動收入構成仍然不均衡，生計多元化程度較低。

2.3 農戶生計資本對生計活動的影響機制

2.3.1 生計資本對生計活動的影響 RDA分析（圖5）表明，生計資本（解釋變量）對農戶生計活動收入構成（響應變量）的總解釋率為57.29%，其中第一軸(RDA1)解釋率為93.13%。種植收入占比與RDA1軸正相關，就地務工收入占比與RDA1軸負相關。外出務工收入占比與RDA1軸相關性很小，與第二軸(RDA2)正相關。生計資本中，人均水田面積、人均旱地面積、農具數量、人均受教育程度、政府補貼都與RDA1軸正相關；而家庭技能數量、親朋進入農企、土地流轉收入與RDA1軸負相關。家庭技能數量、人均受教育程度、土地流轉收入與RDA2軸正相關；而政府補貼與RDA2軸負相關。

圖5 生計資本指標對生計收入構成影響的RDA排序圖

2.3.2 農戶生計活動的影響因素 VPA定量評估了元江干熱河谷區(qū)總體樣本農戶生計資本對生計活動收入構成的影響貢獻（圖6）。生計資本對生計活動收入構成的總解釋率為57.3%。其中自然資本、人力資本、物質資本、金融資本和社會資本分別單獨解釋了總方差(57.3%)的22.6%、11.9%、3.5%、3.9%和1.7%，共同解釋部分為56.4%。自然資本和人力資本是影響農戶生計活動最主要的因素，物質資本、金融資本和社會資本的影響相對較小。

圖6 生計資本方差分解結果

各生計資本指標對總體樣本農戶生計活動收入構成的VPA分析結果（表4）顯示，自然資本中的人均水田面積（單獨解釋率為50.6%）、人力資本中的人均受教育程度（單獨解釋率為76.0%）和家庭技能數量（單獨解釋率為19.3%）、物質資本中的農具數量（單獨解釋率為79.2%）、金融資本中的土地流轉收入（單獨解釋率為80.7%）和政府補貼（單獨解釋率為10.2%）、社會資本中的親朋進入農企（單獨解釋率為92.4%）是影響農戶生計活動的關鍵指標。

表4 生計資本指標方差分解結果

綜合RDA和VPA分析結果，自然資本與農戶種植生計正相關，其中人均水田面積的解釋率高于人均旱地面積，原因在于水田的耕種難度小，產出效益優(yōu)于旱地，擁有水田的農戶更易發(fā)展家庭種植業(yè)。人力資本中，農戶受教育程度和所擁有的技能決定了其改善生計的潛在能力，是否能夠有效轉換和利用其他資本追求不同的生計活動。對于河谷區(qū)農戶，受教育程度正向影響外出務工，同時對小農調整種植策略、提高種植收入也有積極影響，原因在于受教育程度較高的農戶更容易習得相關種植方面的專業(yè)知識和技術。對于半山區(qū)農戶，農企等經營主體所產生的就業(yè)類型與土地和農業(yè)生產依然有一定彈性關聯，擁有一定技能，但受教育水平較低的農戶更傾向于就地務工；而擁有一定技能，同時受教育水平較高的農戶才更大程度地選擇外出務工。

物質、金融和社會資本對農戶生計活動影響不突出的原因在于：（1）農戶生計多元化程度較低，物質資本未對農戶發(fā)展多元化的生計活動提供有效支撐。（2）從實地調研情況看，農戶實際可利用的金融資本不高，且金融資本缺乏穩(wěn)定性和保障性。具體而言，政府補貼額度小，對農戶生計沒有實質性的提升作用。而農戶對信貸政策和渠道的了解相當欠缺，可籌措的借貸資金薄弱。在土地流轉收入方面，河谷區(qū)農戶的土地流轉租金多以口頭協定等非正式交易方式進行兌付，缺乏一定穩(wěn)定性和保障性；半山區(qū)經營主體多為農企和公司，土地流轉租金兌付周期較長（5年一付），現階段農戶獲得的這筆收入多用于改善生活條件（住房翻修或新建、添置家庭耐用消費品等），并未直接用于對生計活動的投資和對其他生計資本的改善、投入等。而農戶的純收入波動性較大，收入極不穩(wěn)定。因此金融資本未能在農戶對生計活動的進一步投資與轉換方面發(fā)揮出較大作用。（3）農戶的生計水平不高，擁有的社會資本仍有限。研究區(qū)為典型的少數民族聚居地，教育落后，與外界的往來溝通較為閉塞，傳統的族群血緣和地緣關系網仍是其最主要的社會資源，社會資本對農戶拓展其他類型生計活動的有效支持作用較小。

3 結論與建議

河谷區(qū)與半山區(qū)農戶生計資本、生計活動區(qū)域差異性顯著。河谷區(qū)農戶以種植和外出務工為主，半山區(qū)農戶以就地務工為主。干熱河谷的自然環(huán)境與資源稟賦決定了地區(qū)間發(fā)展農業(yè)產業(yè)化的基礎條件和現實狀況差異，不僅奠定了農戶生計資本空間分異的基礎，還驅動著兩地農戶發(fā)展不同的生計活動。

自然和人力資本是農戶開展生計活動的關鍵，金融、物質和社會資本對農戶生計活動的有效支撐與轉換作用未突顯。就具體指標而言，在河谷區(qū)，人均水田面積增加對農戶發(fā)展種植生計有積極作用，受教育程度提高不僅促進了農戶外出務工，還對農戶調整種植策略、促進增收有利。在半山區(qū)，農戶擁有一定技能對促進其就地務工具有積極作用，技能越多、同時受教育程度越高則有利于促進農戶外出務工。

綜上，農業(yè)產業(yè)化的發(fā)展有效促進了當地農戶轉變生計方式，但在改善與增強農戶生計資本及其有效轉換配置方面仍顯不足。

上述結論為農戶可持續(xù)生計構建、區(qū)域可持續(xù)發(fā)展提供了思路。一方面，在資源稟賦相對優(yōu)越的河谷地區(qū)，存在著農戶土地流轉意愿弱、土地流轉不充分和規(guī)?；б娴偷葐栴}。建議培育一批與當地資源優(yōu)勢高度匹配的特色農業(yè)產業(yè)，進一步規(guī)范和完善土地流轉市場，促進農業(yè)規(guī)?；洜I。同時，加大惠農政策推行力度和對農戶信貸的支持力度，鼓勵農戶積極優(yōu)化生計資本，向創(chuàng)業(yè)型轉變。另一方面，在資本有限的半山地區(qū)，農戶面臨一定就業(yè)壓力和失業(yè)風險。建議加強對農戶的生計培育和生計保障，重視教育和職業(yè)技術培訓，拓寬勞務輸出渠道，規(guī)范勞務雇傭市場，在保障農戶基本權益的同時穩(wěn)定有序地引導、促進農戶多元就業(yè)。

4 討論

目前，從區(qū)域差異角度分析生計資本與生計活動之間關系的研究[4,29]，大多基于生計資本測算結果，探討各類資本對生計活動產生的影響，而對于各類資本影響的重要程度、作用方式以及關鍵影響因素有待進行深入分析和厘定。本研究采用RDA分析，以可視化結果揭示不同地區(qū)農戶生計資本指標與生計活動之間的關系，進一步采用VPA定量分析生計資本對生計活動的影響程度，識別影響農戶生計活動的關鍵驅動，是對生計資本與生計活動二者關系研究的有益補充，利于有針對性地提出促進不同地區(qū)農戶構建可持續(xù)生計的對策與建議。

可持續(xù)生計的內涵是不斷發(fā)展和動態(tài)變化的[30]。本研究分析了農戶生計資本與生計活動的區(qū)域差異現狀，闡釋了生計資本與生計活動的關系，有助于探討影響不同地區(qū)農戶生計活動的生計資本要素，但對于揭示農戶生計系統的動態(tài)變化過程與作用機理存在一定局限。農業(yè)產業(yè)化引起了區(qū)域土地、勞動力和資本要素的變動，在產業(yè)化發(fā)展前、發(fā)展初期、發(fā)展后各個階段，農戶生計狀況是否具有差異，這些差異如何作用于下一階段農戶生計資本與生計活動的分化，這些問題未來有待進行深入探討，以豐富可持續(xù)生計的內涵，為區(qū)域可持續(xù)發(fā)展路徑探索和政策制定提供更多有效參考。