李 靜 楊 楚

（1.河南科技大學，河南 洛陽 471003；2.河南省洛陽市中級人民法院，河南 洛陽 471003）

0 引言

制造業(yè)是國家經(jīng)濟命脈所在。洛陽作為國家重點建設(shè)的工業(yè)基地，“一五”時期，是諸多“中國第一”制造的誕生地；“十三五”期間，除國家自創(chuàng)區(qū)、自貿(mào)區(qū)、綜保區(qū)外，洛陽同時還承擔區(qū)域經(jīng)濟中心、全國先進制造業(yè)基地等發(fā)展定位［1］?！笆奈濉逼陂g，推動制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展是洛陽市的主攻方向［2］。洛陽市高新區(qū)自1992年批準設(shè)立以來，一直引領(lǐng)區(qū)域創(chuàng)新，在國家級高新區(qū)的基礎(chǔ)之上，2017年中國（河南）自由貿(mào)易試驗區(qū)洛陽片區(qū)順利掛牌。截至2021年4月，洛陽市高新區(qū)（自貿(mào)區(qū)）共申請專利超過2萬件，其中有效專利9 496件，有效發(fā)明2 420件，萬人有效發(fā)明專利擁有量129件；共注冊申請商標3 375件，有效注冊商標2 361件，馳名商標3件；知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)38家；貫標企業(yè)30家［3］。洛陽高新區(qū)（自貿(mào)區(qū)）現(xiàn)有高新技術(shù)企業(yè)245家，規(guī)上企業(yè)105家，規(guī)上企業(yè)中制造業(yè)企業(yè)104家。本研究于2021年4月，在規(guī)上制造業(yè)企業(yè)中選取了46家具有代表性的企業(yè)進行調(diào)研。

1 調(diào)研相關(guān)數(shù)據(jù)分析

1.1 專利申請、商標注冊及著作權(quán)登記數(shù)量

參與調(diào)研的企業(yè)均十分重視專利研發(fā)和申請，截至2021年4月，共計申請專利7 975件，累計注冊商標721件，累計登記著作權(quán)作品共233件，但各類型知識產(chǎn)權(quán)重視程度差異較大。

1.2 知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)

在知識產(chǎn)權(quán)管理制度設(shè)置上，參與調(diào)研的企業(yè)有11家為貫標企業(yè)。多數(shù)企業(yè)尚未創(chuàng)建知識產(chǎn)權(quán)管理體系，沒有根據(jù)企業(yè)性質(zhì)、規(guī)模進行系統(tǒng)設(shè)置企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系制度。

在知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)設(shè)置上，參與調(diào)研的企業(yè)有28家設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)管理部門，占有效樣本的60%，且多數(shù)將其設(shè)置在研發(fā)部門，部分將知識產(chǎn)權(quán)管理職能設(shè)置在法務(wù)部，個別企業(yè)在研發(fā)部和法務(wù)部之外配置了知識產(chǎn)權(quán)專職管理人員。

1.3 知識產(chǎn)權(quán)管理人員構(gòu)成

多數(shù)企業(yè)設(shè)置有專門的知識產(chǎn)權(quán)管理人員，個別大型企業(yè)招聘具有專利代理或?qū)彶閱T資質(zhì)人員擔任，但基本沒有法律復(fù)合人才，知識產(chǎn)權(quán)管理人員法律知識欠缺。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)管理人員存在由行政人員擔任、企業(yè)法務(wù)擔任、技術(shù)人員兼職三種情況，且大多數(shù)企業(yè)是以技術(shù)人員兼職，主要目的是方便技術(shù)研發(fā)，但缺乏對訴訟風險的預(yù)判。

1.4 知識產(chǎn)權(quán)培訓情況

參與調(diào)研的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)培訓意識較強，但培訓多限于研發(fā)部門人員，對高級管理層、法務(wù)人員的培訓不足。且主要以內(nèi)部培訓為主，外部專業(yè)培訓較少。未制定分類培訓的相關(guān)制度，也無階段性的培訓目標設(shè)置，不能精準把握各類人員的培訓方向和培訓需求。

1.5 保密制度

各企業(yè)均建立了相應(yīng)的保密制度。通過合同中保密條款、保密協(xié)議、企業(yè)管理制度中的保密規(guī)定等形式進行管理。但仍存在一定保密風險，主要發(fā)生在技術(shù)人員離職、對外宣傳及交流方式不當?shù)惹闆r下。

1.6 知識產(chǎn)權(quán)訴訟

參與調(diào)研的企業(yè)中涉及知識產(chǎn)權(quán)訴訟的有12家，涉及案件共16件。就案件類型而言，其中民事案件14件，行政案件2件；民事案件中，專利權(quán)糾紛8件，商標權(quán)糾紛1件，不正當競爭糾紛2件，技術(shù)合同糾紛2件，侵害作品信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)糾紛1件。以上民事案件中判決支持訴訟請求3件，撤訴6件，駁回起訴和駁回訴訟請求5件。

就當事人所在地及管轄區(qū)而言，雙方均為洛陽本地當事人的案件5件，洛陽本地當事人起訴洛陽轄區(qū)外當事人的案件7件，洛陽轄區(qū)外當事人起訴洛陽本地當事人的案件4件。受理法院為洛陽轄區(qū)法院的為6件，受理法院為鄭州中院的4件（均為涉及專利權(quán)糾紛，受理時間均在鄭州知識產(chǎn)權(quán)法庭2跨區(qū)域管轄以后），其他6件由省外法院受理。

就訴訟發(fā)生時間而言，案件訴訟發(fā)生在2012—2018年為6件，2018—2019年為4件，2020—2021年為6件。2020年以來，訴訟案件數(shù)量已與2012—2018年年間的數(shù)量持平。知識產(chǎn)權(quán)訴訟的快速增長折射了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護意識的不斷增強，知識產(chǎn)權(quán)司法保護的公信力獲得企業(yè)進一步肯定。

2 制造業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護存在的問題

2.1 缺乏知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識

企業(yè)作為創(chuàng)新主體，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是根據(jù)其長期發(fā)展目標，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)全流程，對知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、保護和管理等方面的全方位部署。調(diào)研顯示，國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施十余年來，在政府對專利申請授權(quán)評獎等一系列資助獎勵政策的支持下，技術(shù)自主研發(fā)的重要性在企業(yè)得到了一致認可，并制定各種制度予以支持和鼓勵。但真正意識到企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃的重要性并制定戰(zhàn)略付諸實施的企業(yè)并不多。大多數(shù)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作都缺乏系統(tǒng)性和前瞻性，未能結(jié)合企業(yè)經(jīng)營實踐對核心技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展進行具體梳理，對于知識產(chǎn)權(quán)運營保護缺乏客觀且科學的規(guī)劃。個別企業(yè)產(chǎn)品已經(jīng)占據(jù)國外市場，但專利技術(shù)布局僅在國內(nèi)進行。

在制造業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識中，凸顯商標培育意識不足。調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，有10家企業(yè)沒有申請自己的商標，絕大多數(shù)企業(yè)沒有制定商標戰(zhàn)略，有一定的商標意識但缺乏商標戰(zhàn)略規(guī)劃，對商標作為企業(yè)無形資產(chǎn)的重要性認識不足，缺乏有效激勵機制和商標戰(zhàn)略推動的動力［4］。知名品牌的形成不僅和產(chǎn)品技術(shù)性能、質(zhì)量息息相關(guān)，與企業(yè)商標戰(zhàn)略實施亦密不可分。如某高科技企業(yè)，產(chǎn)品技術(shù)已占據(jù)行業(yè)頂端，甚至在海外市場也有了立足之地，但在2010年以企業(yè)字號申請商標被駁回后，產(chǎn)品一直無注冊商標，對產(chǎn)品的推廣和企業(yè)核心競爭力產(chǎn)生了較大的負面影響。

2.2 知識產(chǎn)權(quán)管理制度不完善

作為企業(yè)最重要的無形資產(chǎn)資源，知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)該進行合理規(guī)劃和開發(fā)利用。在現(xiàn)代企業(yè)制度框架下，知識產(chǎn)權(quán)管理制度是不可或缺的一部分。現(xiàn)代企業(yè)只有建立了完善的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，才能充分發(fā)揮其無形資產(chǎn)的最大效益［5］。在此次調(diào)研的企業(yè)中，僅有個別企業(yè)高度重視，且本身研發(fā)能力強，知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出較多，知識產(chǎn)權(quán)管理部門相對完善，有獨立的辦公機構(gòu)和具有較好知識產(chǎn)權(quán)理論和實踐經(jīng)驗的專門管理人員。絕大部分企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)管理上都存在不同程度的不足。

一方面是管理機構(gòu)不健全。多數(shù)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)要么從屬于其他部門，要么一個部門兩塊牌子。從屬于其他部門的，知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)層級不高，權(quán)威性和協(xié)調(diào)性不足；一部門兩牌子的，往往知識產(chǎn)權(quán)工作處于附屬地位，知識產(chǎn)權(quán)的全鏈條管理不能及時到位，相應(yīng)的管理效果大大降低。尤其是在知識產(chǎn)權(quán)問題涉及訴訟時，歸屬于各部門的知識產(chǎn)權(quán)管理人員方與法務(wù)部門進行協(xié)作，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理規(guī)劃與布局在企業(yè)管理中尤為匱乏。

另一方面是管理職責不明確。部分企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)的職能和責任不明確，知識產(chǎn)權(quán)制度規(guī)定過于原則化，導致知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略無法順利實施。企業(yè)的技術(shù)研發(fā)、專利申報、產(chǎn)品銷售、專利保護之間無法形成有效合力，新技術(shù)不能及時申報專利、專利技術(shù)無法快速轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品、銷售的專利產(chǎn)品無法有效遏制侵權(quán)和仿冒，知識產(chǎn)權(quán)運用效率和潛在風險判斷存在缺陷，在遭遇訴訟時應(yīng)對較為滯后，給企業(yè)造成較大損失。

2.3 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護實效不強

知識產(chǎn)權(quán)保護實效不強是企業(yè)普遍存在的問題。一方面是因為制造業(yè)侵權(quán)方多為同行業(yè)從業(yè)者，對很多技術(shù)通過觀摩即可仿造，很難做到技術(shù)不外傳，機密不外泄，保護難度大。企業(yè)的技術(shù)成果在參與各級各類獎項評比或者展覽、宣傳的過程中如果監(jiān)管和保密工作不到位，也會極易造成技術(shù)成果的泄漏。另一方面知識產(chǎn)權(quán)救濟困難亦是導致保護實效不強的重要原因之一。一是企業(yè)維權(quán)取證難。侵權(quán)產(chǎn)品即使出現(xiàn)在市場，按照“誰主張誰舉證”的訴訟原則，企業(yè)很難自行掌握有價值線索，加上部分執(zhí)法機關(guān)的地方保護思想，導致受害企業(yè)取證舉證所耗人力、物力、財力高，對訴訟望而卻步；二是受害企業(yè)損失不能得到充分賠償。部分進入到司法程序的知識產(chǎn)權(quán)案件持續(xù)時間較長，賠償金額不高，救濟不充分也導致企業(yè)對維權(quán)的態(tài)度不堅定；三是企業(yè)缺乏知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才或知識產(chǎn)權(quán)管理部門與法務(wù)部門的無縫銜接，在訴訟發(fā)生時匆忙應(yīng)對，自身不能提供有效救濟，因涉及專業(yè)技術(shù)，短時間內(nèi)無法找到專業(yè)的法律人員進行強有力的訴訟應(yīng)對。

3 制造業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護創(chuàng)新及發(fā)展策略

3.1 增強知識產(chǎn)權(quán)保護意識

知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)的核心競爭力，強化企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護意識，既是社會經(jīng)濟發(fā)展的需求，也是企業(yè)長足發(fā)展的需要。因此，將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的中長期規(guī)劃、核心技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)導航、知識產(chǎn)權(quán)風險評估等納入企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃，并隨著企業(yè)不同時期的需求，制定與企業(yè)生產(chǎn)發(fā)展平衡的動態(tài)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃，促進企業(yè)長足發(fā)展。

引導企業(yè)實施商標戰(zhàn)略。品牌商標的培育時間相對較長，且作為產(chǎn)品增加值的回報不夠明顯，導致制造業(yè)企業(yè)極易重技術(shù)研發(fā)而輕商標規(guī)劃。商標作為企業(yè)核心競爭力的重要組成部分，政府職能部門應(yīng)該發(fā)揮主觀能動性，通過宣傳培訓引導企業(yè)對商標樹立正確意識，培育建立自己的品牌，充分發(fā)揮商標在企業(yè)發(fā)展中的重要作用?？梢钥紤]出臺商標激勵地方性政策，從外部驅(qū)動到內(nèi)部需求建立區(qū)域內(nèi)企業(yè)的商標戰(zhàn)略，推動區(qū)域內(nèi)品牌經(jīng)濟發(fā)展。

3.2 建立健全企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理機制

一是知識產(chǎn)權(quán)管理部門完全獨立。該部門應(yīng)由公司副總以上領(lǐng)導專門負責，結(jié)合自身制造業(yè)企業(yè)的特點由專業(yè)人員構(gòu)建專利管理部、商標管理部、技術(shù)秘密部、維權(quán)事務(wù)部等部門，便于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃的實施和具體知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)的整體協(xié)調(diào)。

二是強化知識產(chǎn)權(quán)制度管理。在企業(yè)經(jīng)營全流程中制定相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，明確知識產(chǎn)權(quán)管理各部門的職責和人員分工、各崗位的知識產(chǎn)權(quán)責任以及違反規(guī)定帶來的相應(yīng)法律責任。將企業(yè)技術(shù)信息分類進行專利申請或商業(yè)秘密管理，對商業(yè)秘密進行分級，不同級別分別適用不同的管理制度。制定符合企業(yè)實際的知識產(chǎn)權(quán)激勵制度，建立對科技人員的獎勵機制并嚴格落實。

三是加大知識產(chǎn)權(quán)宣傳和培訓力度。設(shè)置系統(tǒng)的培訓制度，實行人員分類培訓，使培訓更具針對性、實效性和前瞻性。通過多層次、多頻次、多形式的培訓方式，增強全員對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)制度的認識，激發(fā)員工參與創(chuàng)新的主觀能動性，提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的運行成效，引導企業(yè)積極跟蹤知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展動態(tài)，鼓勵企業(yè)推進知識產(chǎn)權(quán)貫標認證。

四是積極引進高端優(yōu)秀知識產(chǎn)權(quán)人才。人才儲備是企業(yè)發(fā)展的重中之重。制造業(yè)企業(yè)要制定人才引進制度，吸引具備較高知識產(chǎn)權(quán)管理素質(zhì)的高端人才加盟。制定員工的激勵政策，給予知識產(chǎn)權(quán)人才必要的培訓和學習機會，充分了解國家和地方知識產(chǎn)權(quán)保護制度和相關(guān)政策，學習國際先進知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗，促進企業(yè)國際綜合競爭力的不斷提升。

3.3 強化知識產(chǎn)權(quán)公共管理服務(wù)

進一步提高知識產(chǎn)權(quán)管理服務(wù)水平，加強知識產(chǎn)權(quán)行政管理機構(gòu)建設(shè)，配齊配好工作人員，提高知識產(chǎn)權(quán)管理與執(zhí)法水平。建立知識產(chǎn)權(quán)公共信息平臺、專利信息數(shù)據(jù)庫，為企業(yè)提供及時有效的科技信息資源和全面、快捷、便利的服務(wù)。引進優(yōu)秀知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)落地，優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系，提高知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效，加速知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化、市場化。積極推進知識產(chǎn)權(quán)核算評估體系建設(shè)，行政主管部門可引導社會服務(wù)機構(gòu)為知識產(chǎn)權(quán)的核算、評估提供專項服務(wù)。

3.4 進一步提升知識產(chǎn)權(quán)保護能力

一是強化企業(yè)自我保護意識。一方面加強對自我知識產(chǎn)權(quán)的保護，商標注冊、專利申請、商業(yè)秘密分級保護，軟件著作權(quán)登記等防止他人搶先而遭受不必要損失。注意日常知識產(chǎn)權(quán)信息檢索工作，及時發(fā)現(xiàn)侵害本企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的行為并予以制止。另一方面要尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)，做好研發(fā)全流程的專利檢索，及時發(fā)現(xiàn)遏制可能出現(xiàn)的侵權(quán)。

二是充分利用“雙軌制”模式，提高知識產(chǎn)權(quán)保護效率。知識產(chǎn)權(quán)行政主管部門提供的行政保護和承擔司法審判工作的人民法院提供的司法保護并行，行政保護具有迅捷性和低成本的優(yōu)點，能使當事人的權(quán)利得到迅速回復(fù)；司法保護具有穩(wěn)定性和規(guī)范性的優(yōu)點，能使當事人的損失得到相應(yīng)賠償。企業(yè)要根據(jù)遇到的侵權(quán)行為的不同特點，合理選擇不同的保護方式加以救濟。司法實踐中，行政執(zhí)法部門和司法部門應(yīng)該通力協(xié)作，聯(lián)動促進，真正實現(xiàn)不同救濟方式的優(yōu)勢互補。

三是加強保護知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法和監(jiān)管工作。知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法部門主動出擊，多辦案，辦大案，通過執(zhí)法辦案對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛行為形成強力震懾，凈化知識產(chǎn)權(quán)運用環(huán)境。加強對知識產(chǎn)權(quán)在形成、運用、推廣和轉(zhuǎn)化的全流程監(jiān)管，杜絕核心技術(shù)成果被動、變向公開化，造成知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)。