鄒俊 張芳

（安徽工程大學(xué)，安徽 蕪湖 241000）

一、文獻(xiàn)回顧與問(wèn)題提出

對(duì)企業(yè)家精神的研究由來(lái)已久。熊彼特、德魯克等人認(rèn)為，企業(yè)家精神的核心就是創(chuàng)新精神，企業(yè)家的職能就是創(chuàng)新。奧地利學(xué)派代表人物科茲納指出，企業(yè)家精神內(nèi)生于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)家會(huì)敏銳地發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)的不均衡，促使市場(chǎng)回歸均衡，而又不斷地發(fā)現(xiàn)新的市場(chǎng)機(jī)會(huì)［1］。鮑莫爾則把企業(yè)家精神分為生產(chǎn)性、非生產(chǎn)性和破壞性［2］。

近年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展變遷，學(xué)者們對(duì)企業(yè)家精神有了新的認(rèn)識(shí)。李宏彬等人認(rèn)為，企業(yè)家精神對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著非常重要的作用，它通常被看作是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的強(qiáng)大驅(qū)動(dòng)力［3-4］。Acs等人在構(gòu)建內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的研究時(shí)發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家精神通過(guò)知識(shí)溢出效應(yīng)和商業(yè)化途徑促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)［5］。余菁認(rèn)為，企業(yè)家的創(chuàng)新才是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本動(dòng)力和源泉［6］。王文舉、姚益家指出，企業(yè)家精神顯著地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展［7］。

在早期，國(guó)內(nèi)外大多數(shù)學(xué)者主張對(duì)國(guó)有企業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，有的甚至主張進(jìn)行私有化改革，但現(xiàn)代企業(yè)面臨的共同治理難題是委托代理問(wèn)題，與所有制的關(guān)系甚微。因此，Rajan&Zingales指出，應(yīng)將公司治理的焦點(diǎn)，從減少股東與經(jīng)理之間的代理成本，轉(zhuǎn)到如何制定企業(yè)給予人力資本激勵(lì)的機(jī)制上［8］。Mueller和Yun以及Conyon和Peck等人指出，經(jīng)理人報(bào)償制度的研究重點(diǎn)，應(yīng)落在激發(fā)企業(yè)家精神的機(jī)制設(shè)計(jì)上［9-10］。李新春等人則認(rèn)為，就國(guó)有企業(yè)而言，激勵(lì)機(jī)制對(duì)企業(yè)家精神無(wú)顯著影響，而是保健機(jī)制對(duì)企業(yè)家精神具有較為顯著的“倒U型”作用［11］。林毅夫、劉小玄、湯吉軍等人認(rèn)為，消除國(guó)有企業(yè)的政策負(fù)擔(dān)，并為其提供平等的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，可以激發(fā)企業(yè)家精神，從而提高國(guó)有企業(yè)績(jī)效，增進(jìn)社會(huì)福利［12-14］。黨的十八屆三中全會(huì)以后，學(xué)界對(duì)于企業(yè)與企業(yè)家精神之間的關(guān)注又有了新的認(rèn)知。趙樂(lè)祥、汪春雨意識(shí)到，國(guó)有企業(yè)改革的深化與企業(yè)家精神的發(fā)揮息息相關(guān)，企業(yè)家精神可以推動(dòng)國(guó)有企業(yè)改革向前發(fā)展，國(guó)有企業(yè)改革也可以促進(jìn)企業(yè)家精神的培育［15］。崔志強(qiáng)認(rèn)為，在混合所有制條件下，企業(yè)家的激勵(lì)問(wèn)題關(guān)系著企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和興衰成?。?6］。高明華、胡永剛、石崇指出，企業(yè)家能力的提升是國(guó)有企業(yè)混合所有制發(fā)展的活力源，企業(yè)發(fā)展必須以優(yōu)秀的企業(yè)家為中心［17-18］。近年來(lái)，有學(xué)者把堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)與發(fā)揮企業(yè)家精神聯(lián)系起來(lái)。張維佳認(rèn)為，“黨管干部原則”與國(guó)有企業(yè)企業(yè)家精神高度契合，賦予了企業(yè)家精神的本質(zhì)內(nèi)涵，體現(xiàn)了企業(yè)家內(nèi)置于國(guó)有企業(yè)內(nèi)部的黨性與人民性的統(tǒng)一［19］。

學(xué)界對(duì)如何深化國(guó)有企業(yè)改革、如何激發(fā)和保護(hù)企業(yè)家精神提供了很好的思路和方法。不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)派在不同的歷史階段對(duì)企業(yè)家精神的作用和激發(fā)機(jī)制的認(rèn)知不盡相同，但總的來(lái)說(shuō)，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)普遍都認(rèn)可企業(yè)家精神與競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等緊密相關(guān)，認(rèn)為企業(yè)家精神源于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而又促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)家善于發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)不均衡機(jī)會(huì)而又創(chuàng)造新的不均衡。然而，關(guān)于國(guó)有企業(yè)的企業(yè)家精神的研究卻略顯滯后。張維迎指出，所有權(quán)是實(shí)實(shí)在在存在的，經(jīng)營(yíng)者也是在實(shí)實(shí)在在的所有權(quán)的制約下才作為企業(yè)家行動(dòng)的，“所有權(quán)黑洞”的假說(shuō)不能成立［20］。但是，改革開(kāi)放40多年來(lái)，中國(guó)國(guó)有企業(yè)所取得的巨大成就是離不開(kāi)企業(yè)家精神的。李政認(rèn)為，企業(yè)家精神具有歷史性，其內(nèi)涵既有一般性，也有特殊性［21］。對(duì)于這一點(diǎn)，我們必須要有清醒的認(rèn)知。目前，有關(guān)如何激發(fā)和保護(hù)企業(yè)家精神的研究，很少涉及市場(chǎng)中普遍存在的不完全競(jìng)爭(zhēng)性，即使有所涉及也沒(méi)有充分考慮國(guó)有企業(yè)家精神的特殊性。因此，我們將從如何規(guī)制不完全競(jìng)爭(zhēng)性的角度入手，探討新時(shí)代激發(fā)和保護(hù)國(guó)有企業(yè)家精神的具體對(duì)策和改革思路。

二、規(guī)制不完全競(jìng)爭(zhēng)性，激發(fā)新時(shí)代國(guó)有企業(yè)家精神的對(duì)策

國(guó)有企業(yè)，是指由國(guó)有資本獨(dú)資或控股的企業(yè)。國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)決定了其具有天然的不完全競(jìng)爭(zhēng)性。通過(guò)不斷深化國(guó)有企業(yè)改革，一方面減輕國(guó)有企業(yè)政策性負(fù)擔(dān)；另一方面積極引入競(jìng)爭(zhēng)，國(guó)有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效也得到了大大提升。要進(jìn)一步規(guī)制不完全競(jìng)爭(zhēng)性，激發(fā)國(guó)有企業(yè)家精神，可以從以下6個(gè)方面入手。

（一）秉持“競(jìng)爭(zhēng)中性”原則，構(gòu)建可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，促進(jìn)國(guó)有企業(yè)與非公企業(yè)競(jìng)合發(fā)展

國(guó)有企業(yè)的不完全競(jìng)爭(zhēng)性是客觀存在的，與政府的特殊關(guān)系是其存在的根源之一。要激發(fā)企業(yè)家精神，就必須要切斷尋租護(hù)租的利益鏈。因此，從政府角度應(yīng)該推進(jìn)以下兩方面的工作。

1.秉持“競(jìng)爭(zhēng)中性”原則，構(gòu)建可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)

政府要站在維護(hù)市場(chǎng)公平公正競(jìng)爭(zhēng)的高度上，秉持“競(jìng)爭(zhēng)中性”原則，構(gòu)建可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。一方面，繼續(xù)打破行政壁壘。行政壁壘是國(guó)有企業(yè)不完全競(jìng)爭(zhēng)性的重要來(lái)源，它會(huì)阻礙國(guó)有企業(yè)家創(chuàng)新精神的迸發(fā)。打破行政壁壘，給予各種所有制性質(zhì)的企業(yè)以平等的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，構(gòu)建可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，通過(guò)新進(jìn)入者的壓力，激發(fā)國(guó)有企業(yè)家不斷創(chuàng)新，提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的動(dòng)力。另一方面，加強(qiáng)對(duì)保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)微觀制度的設(shè)計(jì)。我國(guó)已有公司法、反壟斷法等一系列涉及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的相關(guān)法律法規(guī)，但是在保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的微觀層面還沒(méi)有確切的制度約束。市場(chǎng)活力只有在生產(chǎn)要素充分競(jìng)爭(zhēng)的情況下才能被激發(fā)出來(lái)。因此，政府應(yīng)該著力于設(shè)計(jì)保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的微觀制度。比如通過(guò)制度遏制國(guó)有企業(yè)家“雙重俘獲”的動(dòng)機(jī)，使其無(wú)處施展這一策略；在財(cái)政補(bǔ)貼和資本市場(chǎng)，通過(guò)制度來(lái)約束相關(guān)主體秉持“競(jìng)爭(zhēng)中性”的原則，對(duì)不同性質(zhì)的企業(yè)一視同仁，不搞區(qū)別化、差異化待遇。

2.促進(jìn)國(guó)有企業(yè)與非公企業(yè)競(jìng)合發(fā)展

在中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代的背景下，國(guó)有企業(yè)與非公企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不應(yīng)該是零和博弈，也不應(yīng)該是所謂的“國(guó)進(jìn)民退”抑或是“國(guó)退民進(jìn)”，而應(yīng)該是在秉持“競(jìng)爭(zhēng)中性”原則下的競(jìng)合發(fā)展。未來(lái)，在綠色新興產(chǎn)業(yè)、新型城鎮(zhèn)化建設(shè)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新等領(lǐng)域，國(guó)有企業(yè)與非公企業(yè)都應(yīng)在良性的競(jìng)爭(zhēng)合作狀態(tài)下，一起推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)與合作促進(jìn)不同性質(zhì)企業(yè)企業(yè)家之間的思想交流，相互學(xué)習(xí)，這有利于規(guī)制國(guó)有企業(yè)的不完全競(jìng)爭(zhēng)性，激發(fā)國(guó)有企業(yè)家的創(chuàng)新精神，也是有效地促進(jìn)不同性質(zhì)企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)與合作的關(guān)鍵。

（二）構(gòu)建國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)，激發(fā)和保護(hù)國(guó)有企業(yè)家不斷成長(zhǎng)

一個(gè)國(guó)家只要有一個(gè)以成熟的企業(yè)家群為核心的經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制，就能在全球范圍內(nèi)吸收、組織各種生產(chǎn)要素，收獲最大的經(jīng)濟(jì)效益［22］60。企業(yè)家群的發(fā)展依賴于完善的經(jīng)理人市場(chǎng)，但國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)存在不完全競(jìng)爭(zhēng)性，導(dǎo)致我國(guó)國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)在市場(chǎng)環(huán)境、市場(chǎng)主體和市場(chǎng)機(jī)制的建設(shè)上比較滯后，客觀上形成了我國(guó)國(guó)有企業(yè)家的成長(zhǎng)表現(xiàn)出體制內(nèi)培養(yǎng)、經(jīng)理人也僅在國(guó)有企業(yè)間流動(dòng)等典型現(xiàn)象。這些現(xiàn)象無(wú)形間造成了國(guó)有企業(yè)家之間復(fù)雜的利益糾葛，遏制了對(duì)企業(yè)家精神的激發(fā)，不利于對(duì)企業(yè)家精神的保護(hù)。為解決這些問(wèn)題，我們建議從以下兩方面著手推進(jìn)國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)的構(gòu)建。

1.政府搭建國(guó)有企業(yè)與職業(yè)經(jīng)理人的交流平臺(tái)，吸引優(yōu)秀職業(yè)經(jīng)理人進(jìn)入國(guó)有企業(yè)

為打破國(guó)有企業(yè)家培育和成長(zhǎng)的較為封閉的體制環(huán)境，規(guī)制不完全競(jìng)爭(zhēng)性，政府應(yīng)該積極地為國(guó)有企業(yè)引入新鮮血液，尤其是引入體制外的職業(yè)經(jīng)理人。政府要積極搭建各類交流平臺(tái)，比如企業(yè)家論壇、行業(yè)協(xié)會(huì)、經(jīng)理人管理協(xié)會(huì)等。國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理制度體系與其他企業(yè)存在一定的區(qū)別，通過(guò)交流可以促使優(yōu)秀職業(yè)經(jīng)理人加深對(duì)國(guó)有企業(yè)的認(rèn)識(shí)和理解，消除偏見(jiàn)和誤解，這對(duì)于吸引其進(jìn)入國(guó)有企業(yè)，增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)的人力資本大有幫助。優(yōu)秀的外部職業(yè)經(jīng)理人經(jīng)歷過(guò)豐富的市場(chǎng)磨煉，可以為國(guó)有企業(yè)帶來(lái)新的管理思維和理念，能促進(jìn)國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人之間的才能競(jìng)爭(zhēng)，從而有利地激發(fā)國(guó)有企業(yè)家的創(chuàng)新精神。

2.完善國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人信息披露制度，利用市場(chǎng)增強(qiáng)對(duì)經(jīng)理人的激勵(lì)約束

信息不對(duì)稱是國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)不完善的重要原因之一。我國(guó)沒(méi)有完備的國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人信息披露制度，國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人能力良莠不齊，職業(yè)道德欠缺、能力不足的經(jīng)理人也能濫竽充數(shù)穩(wěn)居要職。因此，政府有必要逐步完善國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人信息庫(kù)，建立國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人業(yè)績(jī)信息披露制度，定時(shí)定期披露經(jīng)理人的經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)情況，構(gòu)建國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人聲譽(yù)機(jī)制。通過(guò)完善的市場(chǎng)機(jī)制，讓經(jīng)理人將工作視為一種重復(fù)的、連續(xù)的博弈，而不會(huì)為了占一次便宜就去損失繼續(xù)合作、長(zhǎng)期獲利的機(jī)會(huì)，從而有效地增強(qiáng)對(duì)經(jīng)理人的激勵(lì)和約束，激發(fā)和保護(hù)國(guó)有企業(yè)家的“成功需要”，促進(jìn)國(guó)有企業(yè)家不斷成長(zhǎng)。

（三）降低國(guó)有企業(yè)壟斷利潤(rùn)預(yù)期，激發(fā)新時(shí)代國(guó)有企業(yè)家精神

鮑莫爾等人在《可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書(shū)中指出，即使在規(guī)模經(jīng)濟(jì)下，只要企業(yè)能夠競(jìng)爭(zhēng)性進(jìn)入，少數(shù)幾家公司也可能存在完全均衡的可競(jìng)爭(zhēng)性。由此可見(jiàn)，構(gòu)建可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)不僅能夠促使市場(chǎng)回歸均衡，也可以逐步消除產(chǎn)生壟斷利潤(rùn)的根基，促進(jìn)企業(yè)家通過(guò)不斷創(chuàng)新來(lái)迎接和預(yù)防新的競(jìng)爭(zhēng)者的挑戰(zhàn)。因此，我們認(rèn)為國(guó)有企業(yè)需要做好以下兩點(diǎn)。

1.建立和完善產(chǎn)業(yè)投資負(fù)面清單制度，鼓勵(lì)各類資本公平競(jìng)爭(zhēng)共同發(fā)展

要構(gòu)建可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，首先要給予市場(chǎng)可信承諾，創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境。隨著混合所有制改革的推進(jìn)，很多過(guò)去國(guó)有壟斷行業(yè)逐步放松管制，但是行政色彩濃厚的行政審批等環(huán)節(jié)依然存在，有的甚至還有隱性限制，即所謂“玻璃門(mén)”現(xiàn)象，導(dǎo)致了承諾的不可信，使得外資、民資的真正進(jìn)入依然較難。為此，我們需要加快建立和完善產(chǎn)業(yè)投資負(fù)面清單制度，給予市場(chǎng)明確的信號(hào)，并通過(guò)約束各級(jí)政府的行政干預(yù)行為，鼓勵(lì)各類資本公平競(jìng)爭(zhēng)、共同發(fā)展。2019年6月30日，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布了《鼓勵(lì)外商投資產(chǎn)業(yè)目錄（2019年版）》，較大幅度地增加了鼓勵(lì)外商投資的領(lǐng)域，支持外資更多地投向高端制造、智能制造、綠色制造等領(lǐng)域。該目錄指出，對(duì)于認(rèn)可的外商投資項(xiàng)目，可以依照法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院的規(guī)定，享受稅收、土地等優(yōu)惠待遇［23］。

2.依法懲處壟斷行為，降低國(guó)有企業(yè)壟斷利潤(rùn)預(yù)期

依法懲處壟斷行為，對(duì)于構(gòu)建可競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)具有重要的促進(jìn)意義。相關(guān)部門(mén)在進(jìn)行反壟斷調(diào)查中，應(yīng)對(duì)各類企業(yè)一視同仁，不可姑息國(guó)有企業(yè)的壟斷行為。2015年，多家省一級(jí)工商部門(mén)對(duì)轄區(qū)內(nèi)電信市場(chǎng)展開(kāi)反壟斷調(diào)查，其中涉及中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)電信、中國(guó)聯(lián)通、中國(guó)鐵通等國(guó)內(nèi)電信行業(yè)巨頭，查出寬帶業(yè)務(wù)搭售固定電話、月底流量清零、限制用戶選擇套餐內(nèi)服務(wù)項(xiàng)目等行為［24］。國(guó)有企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有特殊地位，對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行反壟斷的嚴(yán)格執(zhí)法，一方面是向市場(chǎng)發(fā)出公平競(jìng)爭(zhēng)的信號(hào)，表明任何性質(zhì)的企業(yè)都沒(méi)有實(shí)施壟斷行為的特權(quán)；另一方面可以規(guī)制國(guó)有企業(yè)的合謀串謀等價(jià)格壟斷行為，有效降低國(guó)有企業(yè)的壟斷利潤(rùn)預(yù)期，從而激發(fā)國(guó)有企業(yè)家的創(chuàng)新精神。

（四）利用多元治理，規(guī)制內(nèi)部組織的不完全競(jìng)爭(zhēng)性，激發(fā)國(guó)有企業(yè)家精神

雖然多元治理機(jī)制會(huì)對(duì)原先以政府及其代理人為主導(dǎo)的國(guó)有企業(yè)治理，尤其是企業(yè)內(nèi)部組織產(chǎn)生沖擊，但對(duì)多元治理的有效利用，可以很好地激發(fā)國(guó)有企業(yè)家精神。總的來(lái)說(shuō)，可以從以下3個(gè)方面入手。

第一，利用多元治理完善公司治理結(jié)構(gòu)，激發(fā)國(guó)有企業(yè)高管的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)?；旌纤兄聘母锉厝粫?huì)帶來(lái)多元治理的訴求。作為治理的核心和關(guān)鍵，公司的治理結(jié)構(gòu)也必須要適應(yīng)多元化而逐步完善。原先以國(guó)有股“一股獨(dú)大”的公司治理機(jī)制勢(shì)必改變。股權(quán)的分散化，會(huì)改變治理權(quán)和管理權(quán)的重新配置，會(huì)有越來(lái)越多的非公資本代理人參與公司治理，并逐漸適應(yīng)混合制國(guó)有企業(yè)的環(huán)境。這客觀上增加了國(guó)有企業(yè)高管之間的競(jìng)爭(zhēng)。在能者上、庸者下的環(huán)境中，企業(yè)高管的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)將被激發(fā)，從而在工作中不斷進(jìn)取、創(chuàng)新。

第二、利用多元治理約束政府的“有形之手”，規(guī)范國(guó)有企業(yè)的組織管理?；旌纤兄聘母飵?lái)國(guó)有企業(yè)多元治理的變革。各個(gè)主體的利益訴求，以及國(guó)有股權(quán)比例的下降，可以變相地約束政府的“有形之手”對(duì)國(guó)有企業(yè)組織管理的干預(yù)，使政府不能像以前那樣“隨心所欲”地干預(yù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，從而有效地規(guī)制內(nèi)部組織的不完全競(jìng)爭(zhēng)性，規(guī)范國(guó)有企業(yè)的組織管理，破除國(guó)有企業(yè)家的“等、靠、要”思想，激發(fā)企業(yè)家精神。

第三，利用混合所有制改革創(chuàng)新多元治理機(jī)制，兼容并包，取長(zhǎng)補(bǔ)短。國(guó)有企業(yè)的混合所有制改革，帶來(lái)了不同治理方式、制度和文化之間的碰撞。然而，盡管不同性質(zhì)的資本可以快速交易，但是治理的融合卻需要有效的管理和創(chuàng)新。因此，在推進(jìn)混合所有制改革的過(guò)程中，必須發(fā)揮企業(yè)家精神，積極創(chuàng)新國(guó)有企業(yè)多元治理機(jī)制。要把政府、國(guó)有資本、非公資本、員工、高管、職業(yè)經(jīng)理人、技術(shù)人才、黨組織、社會(huì)公眾、供應(yīng)商、利益相關(guān)者等主體，有機(jī)融合到多元治理的機(jī)制中去，通過(guò)取長(zhǎng)補(bǔ)短、兼容并包的方式，充分發(fā)揮各自的治理優(yōu)勢(shì)。

（五）放管結(jié)合，建立容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，激發(fā)新時(shí)代國(guó)有企業(yè)家精神

企業(yè)家是在充滿著競(jìng)爭(zhēng)和風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)機(jī)制中履行組織者職責(zé)的，他們面臨的是各種不確定的因素。這需要企業(yè)家具有特殊的素質(zhì)，不怕冒險(xiǎn)、敢于創(chuàng)新，大膽引進(jìn)新的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，革新經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，管理、推動(dòng)、指揮和協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)［22］56。新時(shí)代，國(guó)有企業(yè)面臨著更高質(zhì)量發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)等諸多挑戰(zhàn)，這些都離不開(kāi)國(guó)有企業(yè)家精神的發(fā)揮。為激發(fā)新時(shí)代國(guó)有企業(yè)家精神，政府應(yīng)著力搞好以下兩個(gè)方面的建設(shè)。

1.建立國(guó)有企業(yè)家容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，保護(hù)國(guó)有企業(yè)家精神

企業(yè)家精神的發(fā)揮與風(fēng)險(xiǎn)和不確定性緊密相連。國(guó)有企業(yè)的國(guó)家所有權(quán)性質(zhì)，決定了作為委托人的政府必須加強(qiáng)監(jiān)管。因此，政府必須采取措施保護(hù)國(guó)有企業(yè)家的創(chuàng)新精神。

第一，鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)家開(kāi)展突破性的技術(shù)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新活動(dòng)。國(guó)有企業(yè)的不完全競(jìng)爭(zhēng)性容易滋生尋租意識(shí)，導(dǎo)致國(guó)有企業(yè)家偏好于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，從而扼制其冒險(xiǎn)精神和創(chuàng)新精神。企業(yè)家既是生產(chǎn)要素，也是生產(chǎn)要素的組織者，決定著企業(yè)資源的配置方向。針對(duì)國(guó)有企業(yè)家偏好于常規(guī)化創(chuàng)新，政府應(yīng)該完善技術(shù)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新的考核機(jī)制，擴(kuò)大突破性的創(chuàng)新指標(biāo)及其權(quán)重，并適當(dāng)進(jìn)行硬約束管理，促使國(guó)有企業(yè)家加大對(duì)突破性技術(shù)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新的資源配置，比如技術(shù)升級(jí)改造、能耗標(biāo)準(zhǔn)約束、碳排放要求、綠色技術(shù)研發(fā)以及組織架構(gòu)變革等。

第二，建立容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，保護(hù)國(guó)有企業(yè)家的創(chuàng)新精神。鼓勵(lì)企業(yè)家敢于冒險(xiǎn)和創(chuàng)新，并不代表要求企業(yè)家事事都能成功。實(shí)際上，大量企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)都是以失敗告終的。然而，創(chuàng)新是企業(yè)利潤(rùn)的源泉，是市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)激發(fā)了企業(yè)家的不斷創(chuàng)新。因此，為了規(guī)制國(guó)有企業(yè)的不完全競(jìng)爭(zhēng)性，政府必須為新時(shí)代國(guó)有企業(yè)家建立容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制。只要企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)有利于企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展、有利于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升、有利于企業(yè)的改革探索，政府就應(yīng)該容許和寬容創(chuàng)新的失敗，并積極幫助企業(yè)家分析原因，進(jìn)行及時(shí)糾錯(cuò)，為今后的改革創(chuàng)新總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。這既是對(duì)國(guó)有企業(yè)家的歷練，也是在保護(hù)國(guó)有企業(yè)家的創(chuàng)新精神。

2.放管結(jié)合，利用“兩只手”規(guī)制不完全競(jìng)爭(zhēng)性，激發(fā)國(guó)有企業(yè)家精神

國(guó)有企業(yè)的不完全競(jìng)爭(zhēng)性往往導(dǎo)致國(guó)有企業(yè)家創(chuàng)新動(dòng)力不足，偏好于尋租護(hù)租性的創(chuàng)新活動(dòng)。因此，為了激發(fā)國(guó)有企業(yè)家的創(chuàng)新型精神，政府必須利用“兩只手”來(lái)規(guī)制不完全競(jìng)爭(zhēng)性。

第一，放松管制，利用市場(chǎng)化手段，激發(fā)國(guó)有企業(yè)家精神。新時(shí)代深化國(guó)有企業(yè)改革應(yīng)該進(jìn)一步放松管制，按照現(xiàn)代企業(yè)制度完善國(guó)有企業(yè)治理，利用市場(chǎng)機(jī)制激發(fā)國(guó)有企業(yè)活力。一方面，堅(jiān)決推進(jìn)和完善董事會(huì)制度，發(fā)揮董事會(huì)在國(guó)有企業(yè)治理如人事管制、職業(yè)經(jīng)理人薪酬管制、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略干預(yù)等方面的核心作用；另一方面，逐步打破國(guó)有企業(yè)家“亦官亦商”的雙重身份。國(guó)有企業(yè)高管“亦官亦商”的做派約束了國(guó)有企業(yè)家精神的發(fā)揮，導(dǎo)致國(guó)有企業(yè)家顧慮重重。今后，應(yīng)對(duì)國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人或高管采取“兩條線”的管理模式：一條針對(duì)國(guó)有企業(yè)政治性官員，這類高管的主要身份是“官員”，其薪酬及晉升等按政府官員管理；另一條針對(duì)國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)性經(jīng)理，這類高管主要身份是“經(jīng)理人”，其薪酬及晉升等由董事會(huì)和股東會(huì)來(lái)決策管理，體現(xiàn)市場(chǎng)化的標(biāo)準(zhǔn)。這樣分類管理，可以最大化地利用市場(chǎng)化手段，激發(fā)國(guó)有企業(yè)家精神。

第二，政府有限干預(yù)，規(guī)制不完全競(jìng)爭(zhēng)性，激發(fā)國(guó)有企業(yè)家精神。國(guó)有企業(yè)的不完全競(jìng)爭(zhēng)性與生俱來(lái)。在諸如國(guó)有企業(yè)投資偏離主業(yè)、國(guó)有企業(yè)利用政府背書(shū)的非理性投融資行為、國(guó)有企業(yè)高風(fēng)險(xiǎn)的跨國(guó)投資、國(guó)有企業(yè)間合謀串謀行為、國(guó)有企業(yè)組織變革滯后等情況出現(xiàn)的時(shí)候，只有政府的有限干預(yù)才能規(guī)制不完全競(jìng)爭(zhēng)性。政府有限干預(yù)，一方面是履行出資人職責(zé)，切實(shí)促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值；另一方面也有利于打破國(guó)有企業(yè)家尋租護(hù)租的預(yù)期，引導(dǎo)其專注企業(yè)主業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展，激發(fā)其不斷創(chuàng)新。

（六）轉(zhuǎn)變政府職能，建立健全激發(fā)和保護(hù)新時(shí)代國(guó)有企業(yè)家精神的制度和環(huán)境

對(duì)一個(gè)國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及它的經(jīng)濟(jì)主體企業(yè)家的成長(zhǎng)來(lái)說(shuō)，是否有一個(gè)強(qiáng)有力的國(guó)家政權(quán)的保護(hù)和扶植是至關(guān)重要的。企業(yè)家依靠有力的國(guó)家政權(quán)為自己開(kāi)辟著前進(jìn)的道路［22］201。新時(shí)代國(guó)有企業(yè)家的成長(zhǎng)及其企業(yè)家精神的激發(fā)離不開(kāi)政府的支持，其中最重要的莫過(guò)于通過(guò)制度與營(yíng)造良好的企業(yè)家成長(zhǎng)環(huán)境。對(duì)此，我們認(rèn)為重點(diǎn)要從以下兩個(gè)方面推進(jìn)。

1.建立健全相關(guān)制度，營(yíng)造良好的政商環(huán)境，保障市場(chǎng)信息公開(kāi)透明

制度不僅影響著企業(yè)家的成長(zhǎng)，也通過(guò)改變和型塑游戲規(guī)則而影響著企業(yè)家的行為選擇。在國(guó)有企業(yè)不完全競(jìng)爭(zhēng)性的影響下，國(guó)有企業(yè)家為了獲取更多政策資源，維護(hù)企業(yè)在不完全競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)地位，往往熱衷于搞好與政府的關(guān)系，甚至扶植自己的代理人進(jìn)入政府部門(mén)。為避免這些情況的發(fā)生，激發(fā)并保護(hù)國(guó)有企業(yè)家精神，政府關(guān)鍵要做好以下兩點(diǎn)。

第一，建立健全相關(guān)制度，營(yíng)造良好的政商環(huán)境。按照“競(jìng)爭(zhēng)中性”的原則，建立健全相關(guān)制度，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中給予國(guó)有企業(yè)與非公企業(yè)“同等待遇”。打破各種行政壁壘，變“玻璃門(mén)”為“旋轉(zhuǎn)門(mén)”，保障各類企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中可以自由進(jìn)入和退出。一方面，通過(guò)制度建設(shè)，約束政府對(duì)國(guó)有企業(yè)的“偏愛(ài)”行為，規(guī)制不完全競(jìng)爭(zhēng)性，通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)激發(fā)國(guó)有企業(yè)家的創(chuàng)新精神；另一方面，加大制度創(chuàng)新，約束政府干預(yù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為，在市場(chǎng)機(jī)制能發(fā)揮作用的領(lǐng)域，通過(guò)制度創(chuàng)新來(lái)約束政府的“有形之手”，使其不能也不敢隨意干預(yù)，并逐步建立“干預(yù)必負(fù)責(zé)，違規(guī)必追求”的追責(zé)機(jī)制，從而營(yíng)造良好的政商環(huán)境。

第二，進(jìn)一步完善新時(shí)代社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，保障市場(chǎng)信息公開(kāi)透明。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度基本確立，而今，我們需要進(jìn)一步完善的是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度。一方面，在政府管制或“雙軌制”領(lǐng)域，在制度完善的前提下逐步進(jìn)行市場(chǎng)化改革，對(duì)于即使不能完全市場(chǎng)化的領(lǐng)域，也要逐步加大信息公開(kāi)力度，對(duì)決策的制定、執(zhí)行和效果進(jìn)行全面公開(kāi)；另一方面，逐步完善國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)的信息公開(kāi)制度，讓國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況為公眾所知，通過(guò)保障市場(chǎng)信息公開(kāi)透明、規(guī)制國(guó)有企業(yè)的不完全競(jìng)爭(zhēng)性，倒逼國(guó)有企業(yè)家積極投入企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理，激發(fā)企業(yè)家精神的發(fā)揮。

2.轉(zhuǎn)變政府職能，構(gòu)建完備的激發(fā)和保護(hù)新時(shí)代國(guó)有企業(yè)家精神的制度環(huán)境

企業(yè)發(fā)展的制度環(huán)境，是促使企業(yè)家成長(zhǎng)和激發(fā)企業(yè)家精神的重要保障。構(gòu)建這一完備的制度環(huán)境，是政府的重要職能。國(guó)有企業(yè)的不完全競(jìng)爭(zhēng)性，很大程度與政府的行政干預(yù)有關(guān)。國(guó)有企業(yè)往往有國(guó)資背景，對(duì)不完全競(jìng)爭(zhēng)的利用形成了路徑依賴。加快轉(zhuǎn)變政府職能，優(yōu)化國(guó)有企業(yè)家成長(zhǎng)的制度環(huán)境，需要著重做好以下兩點(diǎn)。

第一，轉(zhuǎn)變政府職能，落實(shí)國(guó)有企業(yè)監(jiān)管負(fù)面清單制度。一方面，政府要從經(jīng)營(yíng)管理的干預(yù)者變?yōu)榉?wù)保障的提供者；另一方面，政府相關(guān)部門(mén)要積極履行出資人職責(zé)，對(duì)相關(guān)事務(wù)進(jìn)行必要的監(jiān)管。當(dāng)前，我們要加快實(shí)施國(guó)有企業(yè)監(jiān)管的負(fù)面清單制度，明確政府的監(jiān)管責(zé)任和義務(wù)，約束政府的隨意干預(yù)行為，使國(guó)有企業(yè)家獲得更多自由的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，以便大膽地開(kāi)展經(jīng)營(yíng)創(chuàng)新活動(dòng)。當(dāng)然，這對(duì)新時(shí)代政府的監(jiān)管水平也提出了更高的要求。政府要改變過(guò)去簡(jiǎn)單的項(xiàng)目審批、請(qǐng)示批復(fù)等官僚制行政管理模式，逐步提高對(duì)財(cái)政政策、貨幣政策、外匯政策、產(chǎn)權(quán)政策、社會(huì)資本利用政策等政策工具的認(rèn)識(shí)，積極落實(shí)負(fù)面清單制度，從而形成一個(gè)網(wǎng)絡(luò)化的公共政策監(jiān)管體系，變直接行政干預(yù)為間接政策約束［25］。

第二，轉(zhuǎn)變政府職能，構(gòu)建完備的激發(fā)和保護(hù)國(guó)有企業(yè)家精神的制度環(huán)境。企業(yè)家的成長(zhǎng)是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程。企業(yè)家精神既不可能與生俱來(lái)，也不可能一蹴而就，需要有良好的制度環(huán)境來(lái)激發(fā)和培育。在國(guó)有企業(yè)家成長(zhǎng)和培育方面，政府具有不可推卸的責(zé)任。政府必須積極轉(zhuǎn)變職能，建立健全企業(yè)家培育的相關(guān)法律制度，把對(duì)國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人的管理轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)人才的培育和扶持。國(guó)有企業(yè)家是特殊的人才，政府需要全面地考慮其不同層次的需求，比如國(guó)有企業(yè)家的聲望需求、政治晉升、薪酬待遇、股權(quán)激勵(lì)、風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)、退休待遇等。要在全社會(huì)宣揚(yáng)敢于挑戰(zhàn)、勇于創(chuàng)新的社會(huì)文化制度，逐步構(gòu)建完備的新時(shí)代激發(fā)和保護(hù)國(guó)有企業(yè)家精神的制度環(huán)境。

三、結(jié)語(yǔ)

國(guó)有企業(yè)的改革發(fā)展離不開(kāi)國(guó)有企業(yè)家精神的發(fā)揮。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)國(guó)有企業(yè)的實(shí)踐證明了在不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，國(guó)有企業(yè)家精神也是可以發(fā)揮的。在新時(shí)代，為了進(jìn)一步深化國(guó)有企業(yè)改革、提升國(guó)有企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，政府需要進(jìn)一步激發(fā)和保護(hù)國(guó)有企業(yè)家精神。研究發(fā)現(xiàn)，有效規(guī)制不完全競(jìng)爭(zhēng)性，對(duì)激發(fā)和保護(hù)國(guó)有企業(yè)家精神具有重要作用。在未來(lái)深化國(guó)有企業(yè)的改革中，政府應(yīng)著手從構(gòu)建可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、積極推進(jìn)混合所有制改革、創(chuàng)新多元治理機(jī)制、規(guī)制內(nèi)部組織的不完全競(jìng)爭(zhēng)性、放管結(jié)合并建立容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制等方面，大力激發(fā)國(guó)有企業(yè)家精神。新時(shí)代，國(guó)有企業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中堅(jiān)力量，要正確客觀地認(rèn)識(shí)國(guó)有企業(yè)的不完全競(jìng)爭(zhēng)性，發(fā)揮企業(yè)家在資源配置和創(chuàng)新中的不可替代作用。