劉功奇， 郭 露

(湘潭大學 法學院，湖南 湘潭 411105)

中非貿(mào)易在21世紀進入了快速增長的階段，形成了多層次、寬領域、全覆蓋的合作格局，2001—2010年 中非雙邊貿(mào)易年均增長28%[1]。自2009年起，中國已經(jīng)連續(xù)11年成為非洲最大貿(mào)易伙伴，2020年中非貿(mào)易額已經(jīng)超過2 000億美元[2]。而隨著中國“一帶一路”倡議的繼續(xù)推進和進出口貿(mào)易的轉型升級，近年來，高附加值的通信設備、電子電氣設備、高端機器、航空航天產(chǎn)品正成為中非貿(mào)易新的增長點，中非航天貿(mào)易迎來了快速發(fā)展的機遇期，為高技術產(chǎn)品和服務貿(mào)易提供知識產(chǎn)權保護已成為中非航天貿(mào)易持續(xù)發(fā)展的重要保障。

一、中非航天貿(mào)易的演進

伴隨中非貿(mào)易的快速發(fā)展，中非航天貿(mào)易也經(jīng)歷了從無到有的發(fā)展歷程。中非航天貿(mào)易產(chǎn)生于20世紀 90年代中后期，先后與南非、尼日利亞、埃及等國開展了多種形式的航天貿(mào)易與合作。近年來，在“一帶一路”倡議和“天基絲路”構想的推動下，中非航天貿(mào)易從中國單向?qū)Ψ浅隹谙蚬步ü惭须A段發(fā)展。

(一)單向型航天貿(mào)易階段

非洲國家普遍處于工業(yè)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的初期階段，航天技術及其應用不僅能大幅度提高一個國家的科技水平，而且在農(nóng)業(yè)遙感、交通監(jiān)控、環(huán)境保護、信息通信、電子政務等領域具有顯著的應用價值。

中國航天科技在經(jīng)歷了幾十年的發(fā)展后，技術穩(wěn)定可靠、價格合理，且技術轉移不附帶任何政治條件，這些特點適應了非洲國家發(fā)展本國航天事業(yè)的實際需求[3]。中非航天貿(mào)易始于20世紀90年代中后期，并呈現(xiàn)中國向非方單向出口的特點。1999年，中國與南非正式簽署科技合作協(xié)定，空間技術成為中南雙方科技合作的重要內(nèi)容，并建立了科技合作聯(lián)合委員會，負責推進各項合作項目[4]。2004年，中國長城工業(yè)集團公司與尼日利亞宇航局簽訂了關于“尼日利亞通信衛(wèi)星一號”的合同，該衛(wèi)星旨在向非洲地區(qū)提供電視轉播和通信服務。這不僅是中國進入國際商業(yè)衛(wèi)星市場的開端，也是中國首次向非洲國家在軌交付衛(wèi)星[5]?！澳崛绽麃喭ㄐ判l(wèi)星一號”合同規(guī)定，由中國航天科技集團為尼日利亞設計、制造、發(fā)射一顆通信衛(wèi)星，從衛(wèi)星制造到發(fā)射入軌全程采用中國技術方案，實現(xiàn)“在軌交鑰匙”。中方負責建造位于尼日利亞首都阿布賈的地面測控站，提供衛(wèi)星操作支持服務，并轉讓相應的衛(wèi)星研發(fā)設計技術。不僅如此，根據(jù)尼方要求，中方為尼方培訓50名 技術人員。這項合同促進了中非航天貿(mào)易合作，技術培訓與轉移開始成為中非航天貿(mào)易的新亮點。在具有航天工業(yè)基礎的非洲國家中，中非航天貿(mào)易繼續(xù)深入發(fā)展。2007年，中國與南非簽訂協(xié)議，由中國資源衛(wèi)星應用中心在南非建立CBERS-02B衛(wèi)星數(shù)據(jù)接收站，并進行衛(wèi)星數(shù)據(jù)的處理、存儲和分發(fā)，這是中國國產(chǎn)遙感衛(wèi)星地面系統(tǒng)和數(shù)據(jù)首次進入非洲市場。

中國與尼日利亞、南非的航天貿(mào)易在非洲國家間發(fā)揮了良好的示范作用，越來越多的國家表達了與中國開展航天貿(mào)易的意愿，截至2021年8月，包括贊比亞在內(nèi)的30多個國家和地區(qū)與中國簽署了航天合作的意向或協(xié)議[6]。

(二)共建共研型航天貿(mào)易階段

2013年，中國提出了“一帶一路”倡議，該倡議旨在促進中國與亞洲、非洲、歐洲的互聯(lián)互通[7]?！耙粠б宦贰背h覆蓋地理區(qū)域廣、沿途各國國情差異大，航天科技及其產(chǎn)品能夠廣泛應用于區(qū)域安全管控、自然災害防治、交通管理、農(nóng)業(yè)監(jiān)測、資源勘探等領域，并為沿途國家和地區(qū)的互聯(lián)互通提供衛(wèi)星應用服務和天基信息保障。2014年，由學者、企業(yè)、政府機構組成的中國衛(wèi)星全球服務聯(lián)盟提出了“天基絲路”構想。非洲國家在交通基礎設施建設、礦產(chǎn)油氣資源勘探開發(fā)方面對于地理信息數(shù)據(jù)的獲取和處理有著較大的需求。同時，天地一體的衛(wèi)星信息服務支持，有利于非洲各國有效打擊恐怖主義、極端勢力、毒品犯罪等。在共同需求的主導下，“天基絲路”將推動非洲各國深化與中國在航天貿(mào)易、空間技術應用領域的國際合作。同時在“一帶一路”倡議的推動下，“天基絲路”沿線的非洲國家將會有機會以共建共研、應用示范等方式與中國開展航天貿(mào)易與合作[8]。

在“一帶一路”倡議推動下，2014年，中國長城工業(yè)集團與剛果(金)國家衛(wèi)星通信公司簽訂了“剛果(金)通信衛(wèi)星一號”在軌交付及技術服務合同，中國將提供設計制造、發(fā)射服務、在軌交付、地面測控及配套網(wǎng)絡建設、人員培訓等一整套解決方案。隨著經(jīng)濟水平的發(fā)展和科技實力的提高，一些非洲國家希望能夠在本國組裝、測試和研制衛(wèi)星，以提高國家的航天能力。例如，2016年1月22日，中國與埃及簽署了《關于埃及二號遙感衛(wèi)星及后續(xù)衛(wèi)星合作的諒解備忘錄》。目前埃及二號遙感衛(wèi)星已經(jīng)獲中國商務部正式立項，根據(jù)協(xié)議規(guī)定，中國將為埃及在軌交付遙感衛(wèi)星，并且中國航天科技集團公司將向其出口航天地面設施，為埃及設計建造衛(wèi)星總裝集成測試中心。中方出口埃及的“埃及二號遙感衛(wèi)星”將在該中心進行組裝、集成與測試，這將在很大程度上提高埃及自主研制衛(wèi)星的能力。中埃之間的航天貿(mào)易正在向技術出口、本國組裝測試、聯(lián)合研制的縱深方向發(fā)展。又如，在中國與南非的航天貿(mào)易中，衛(wèi)星地面設施與衛(wèi)星數(shù)據(jù)的接收、存儲和分發(fā)成為中南雙方航天貿(mào)易的主要內(nèi)容，成功實現(xiàn)了CBERS系列遙感衛(wèi)星數(shù)據(jù)在非洲的分發(fā)應用。

隨著非洲各國對于航天技術及其應用產(chǎn)品的需求不斷增長，中非航天貿(mào)易的內(nèi)容拓展為包括衛(wèi)星出口、技術轉讓、商業(yè)發(fā)射、衛(wèi)星測控、數(shù)據(jù)分發(fā)等在內(nèi)的多項服務?！耙粠б宦贰背h給中非航天貿(mào)易的發(fā)展帶來了新的契機，在“天基絲路”構想的推動下，中非航天貿(mào)易的形式越來越多樣化，從早期的單向貿(mào)易發(fā)展到聯(lián)合研發(fā)、共建共享階段，有力地促進了非洲國家航天技術的提高，深化了中非科技合作的內(nèi)涵。

二、中非航天貿(mào)易知識產(chǎn)權保護面臨的挑戰(zhàn)

隨著中非航天貿(mào)易的形式和內(nèi)容不斷豐富，航天貿(mào)易的范圍不斷擴大，產(chǎn)品貿(mào)易和技術貿(mào)易中的專利技術和商標的保護等問題也日益凸顯。同時，歐美航天強國針對中國的專利技術布局封鎖和歧視性的出口管制政策，也給中非航天貿(mào)易的發(fā)展帶來巨大挑戰(zhàn)。

(一)航天技術轉讓與開發(fā)中權屬關系多樣化

航天貿(mào)易是高技術、高風險的貿(mào)易活動，其中涉及大量的尖端科技，對于國防和社會經(jīng)濟發(fā)展具有重大作用[9]。近年來，航天技術的轉移已經(jīng)成為非洲國家開展貿(mào)易的重要內(nèi)容，中非航天貿(mào)易迫切需要加強知識產(chǎn)權的保護。以往的航天貿(mào)易中，往往是中方交付產(chǎn)品，提供保障和維護，較少涉及技術的轉讓，知識產(chǎn)權關系相對簡單。而當前中非航天技術轉讓貿(mào)易或人員的技術培訓，涉及專利技術的價值評估、許可使用、轉讓收益的分配等多項知識產(chǎn)權問題，既有一國內(nèi)部知識產(chǎn)權權屬、收益在單位和發(fā)明人之間分配的問題，也有中非貿(mào)易雙方知識產(chǎn)權權屬的確定問題。有關非洲國家在轉讓技術基礎上的仿制與改進成果亦需要在技術轉讓合同中明確規(guī)定專利申請權及專利權的歸屬。同時，考慮到航天專利技術的高投入和軍民兩用性，還應對受讓國就所受讓的專利技術向第三方許可使用時的權益歸屬作出規(guī)定，以保證研發(fā)成本的回收和航天專利技術的擴散在可控的范圍之內(nèi)。從貿(mào)易范圍來看，當前中非航天貿(mào)易已經(jīng)擴展至多個非洲國家，而非洲各國的經(jīng)濟發(fā)展水平差異大，知識產(chǎn)權制度各不相同，中非航天貿(mào)易的知識產(chǎn)權保護應根據(jù)各國實際情況采取有針對性的策略。

共建共研已經(jīng)成為中非航天貿(mào)易發(fā)展的新趨勢，在航天技術的合作開發(fā)過程中將產(chǎn)生新的技術成果，從而面臨技術成果知識產(chǎn)權在合作雙方之間分配的問題。中非航天技術的合作開發(fā)將涉及委托開發(fā)和職務發(fā)明兩種形式：對于委托開發(fā)，如果事先雙方?jīng)]有就知識產(chǎn)權作出約定，專利申請權一般由技術開發(fā)人享有，但是委托人在實施專利方面享有一定的優(yōu)惠。而對于航天實體內(nèi)部的職務發(fā)明，各國知識產(chǎn)權法通行規(guī)定單位為專利權人。如果非方為多邊或區(qū)域國際組織，則由于各國法律體系的不同，知識產(chǎn)權歸屬制度也會不同，共同開發(fā)所得知識產(chǎn)權的歸屬則將更加復雜。

在知識產(chǎn)權法律適用方面，到目前為止，相當多的非洲國家加入了世界貿(mào)易組織和世界知識產(chǎn)權組織，包括《巴黎公約》《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》《專利合作條約》等在內(nèi)的國際知識產(chǎn)權法規(guī)在非洲國家都具有直接的法律效力。中非航天貿(mào)易知識產(chǎn)權保護，既要尋求雙方知識產(chǎn)權國內(nèi)法的保護，同時也應充分利用國際知識產(chǎn)權法規(guī)定，尋求更廣的保護范圍和更高的保護水平。

(二)航天貿(mào)易面臨歐美針對性的專利技術封鎖

歐美國家通過建立國際多邊出口管制機制，在包括航天產(chǎn)品及技術在內(nèi)的兩用品與技術領域?qū)χ袊鴮嵤┙\和出口管制。英、美、法、德等主要發(fā)達國家于1997年簽署《關于常規(guī)武器和兩用商品與技術出口管制的瓦森納安排》(以下簡稱《瓦森納安排》)，建立了成員國間軍品和軍民兩用商品與技術出口轉讓的信息通報機制，對向中國出口轉讓軍民兩用品與技術實行嚴格的監(jiān)督和控制，在軍民兩用品與技術清單的第1類、第2類、第7類、第9類中，明確規(guī)定對有關航天產(chǎn)品與技術的材料、設備、零部件的出口實施限制，即便該技術或設備用于清單以外之項目，仍被加以限制[10]。由于中國與大部分非洲國家被人為地排除在《瓦森納安排》之外(盡管中國的出口控制清單和管制政策參考并體現(xiàn)了《瓦森納安排》的標準)，因此，中非航天貿(mào)易的項目建設和技術合作研發(fā)，難以在主流航天市場中優(yōu)化資源配置，中非航天貿(mào)易面臨著歐美國家的市場隔絕和技術封鎖，難以融入航天產(chǎn)品的全球生產(chǎn)體系。實際上，中非航天貿(mào)易從技術到運營服務只能采用全套中國標準，而采用歐美國家技術標準的衛(wèi)星運營商長期以來占據(jù)了非洲衛(wèi)星服務市場的首位，因此，作為后起之秀的中非航天貿(mào)易在技術與服務標準上還面臨著與歐美既有標準的競爭與兼容的挑戰(zhàn)。

作為《瓦森納安排》成員國，美國不僅力主對中國的航天技術禁運，而且還通過國內(nèi)立法限制航天企業(yè)向中國轉讓航天技術及產(chǎn)品。自20世紀80年代末以來，美國先后出臺了《出口管理法》《武器出口控制法》《國際武器貿(mào)易規(guī)定》等法律法規(guī)，構建起了完整的衛(wèi)星出口許可制度，不但嚴格限制其國內(nèi)企業(yè)向中國出口衛(wèi)星及其零部件，而且禁止未經(jīng)允許的外國用戶向中國再出口美國設計制造的衛(wèi)星及零部件，甚至連購買其航天產(chǎn)品的外國用戶向中國購買發(fā)射服務，也會被美國政府以國家安全的理由而禁止。例如，根據(jù)《國際武器貿(mào)易規(guī)定》，非洲國家購買美國衛(wèi)星后，若想通過中國發(fā)射，則需經(jīng)過美國的許可，許可審批材料達十幾項之多，涉及闡釋出口至中國發(fā)射將對美國國家安全、就業(yè)、貿(mào)易逆差或順差、中美貿(mào)易摩擦、增加美國的出口額等各方面的影響，還特別規(guī)定此項許可需經(jīng)美國總統(tǒng)特別批準，耗時漫長且通過率極低。對中非航天貿(mào)易而言，美國附帶政治條件的出口許可政策，無疑將阻礙此前已購買美國衛(wèi)星及零部件或承受美國航天技術轉讓的非洲國家與中國開展航天貿(mào)易[11]。歐美國家有針對性的航天技術封鎖，對中非航天貿(mào)易向技術合作和運營服務領域進一步發(fā)展設置了諸多障礙。

在具體的知識產(chǎn)權策略方面，歐美國家提前在中國進行專利布局，以控制航天領域的核心專利技術，雖然中國航天企業(yè)專利申請量增長較快，但是專利總量依然與歐美國家有較大差距[12]，中國航天專利總量僅占世界航天專利總量的10%左右。歐美國家由于掌握了航天專利申請的先發(fā)優(yōu)勢，利用授權專利對中非航天貿(mào)易進行技術封鎖[13]。此外，歐美國家日益重視與非洲開展航天領域的合作[14]，提出要在科學、信息和空間技術方面加強合作[15]，歐洲衛(wèi)星服務提供商已經(jīng)成為非洲廣播市場的首選[16]。因此，中非航天貿(mào)易面臨著來自歐美國家的專利技術封鎖和市場競爭的雙重挑戰(zhàn)。

三、中非航天貿(mào)易知識產(chǎn)權保護的國內(nèi)法依據(jù)

中非雙方缺乏有關航天貿(mào)易知識產(chǎn)權保護的直接立法，航天貿(mào)易中的知識產(chǎn)權僅是通過普通知識產(chǎn)權法規(guī)予以規(guī)制。中國直接規(guī)范國際科技合作的知識產(chǎn)權法規(guī)存在層級低、知識產(chǎn)權申請注冊程序繁復、商業(yè)航天缺位等問題，因而仍需進一步完善。非洲國家近年來知識產(chǎn)權立法得到加強，奠定了構建中非航天貿(mào)易知識產(chǎn)權保護機制的基本條件。

(一)中國缺乏針對航天知識產(chǎn)權的專門性立法

中國現(xiàn)有的對外貿(mào)易法中缺乏航天貿(mào)易知識產(chǎn)權保護的規(guī)定，航天知識產(chǎn)權被視作一般的知識產(chǎn)權，由中國《專利法》進行規(guī)制。中非航天貿(mào)易知識產(chǎn)權保護缺乏直接的法律依據(jù)，只在國務院部門規(guī)范性文件中稍有涉及，中國科學技術部(以下簡稱“中國科技部”)于2006年頒布的《關于國際科技合作項目知識產(chǎn)權管理的暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)，確定了國際科技合作項目中知識產(chǎn)權保護應該遵循的原則，將知識產(chǎn)權規(guī)劃和管理制度納入項目申請、遴選和對外合作協(xié)議中，規(guī)定合作項目的知識產(chǎn)權除涉及國家利益和重大社會公共利益外，科研成果的知識產(chǎn)權由項目承擔單位享有。

已有的法規(guī)與規(guī)范性文件亦存在缺陷，現(xiàn)行《專利法》是中國專利保護的母法，但是《專利法》缺乏有關技術貿(mào)易的專利保護的規(guī)定，更遑論將中非航天貿(mào)易的知識產(chǎn)權保護納入其中。目前，中非航天貿(mào)易已經(jīng)發(fā)展到技術轉讓與技術合作階段，非洲國家在貿(mào)易的過程中，不僅著眼于航天產(chǎn)品的應用，同時也追求技術轉讓，但《專利法》重實體、輕程序的傾向，使其并未規(guī)定中非航天貿(mào)易中專利技術轉讓、審批程序等問題。航天產(chǎn)品及技術貿(mào)易的自由便利化能促進知識產(chǎn)權的轉化實施，但同時也極易造成航天專利技術中涉及國家安全、重大公共利益的技術信息的泄露，因此，國家需要在敏感技術的專利申請和轉讓方面保有一定的介入權。但是《專利法》卻未對航天貿(mào)易中國家介入權的行使作出具體規(guī)定。同時，《專利法》對于普通專利申請采取早期公開、延遲審查的制度，形式審查合格者，國家知識產(chǎn)權局將公開其專利申請文件至一定期限。專利信息公開至最終獲得授權期間為臨時保護期間。如前所述，中非航天貿(mào)易往往是全鏈條的，包括產(chǎn)品研發(fā)、發(fā)射入軌、運營維護等全過程，因此，資金投入大、研發(fā)風險高，早期公開、延遲審查制度造成了航天貿(mào)易中大量的專利申請?zhí)幱诓环€(wěn)定狀態(tài)，無形中增加了專利糾紛產(chǎn)生的風險，而臨時保護并不能為其提供充分的保護。

中國科技部《暫行規(guī)定》主要加強了國際科技合作項目中的知識產(chǎn)權管理制度建設,中非航天貿(mào)易中有一部分是以科技合作的形式進行的，但是該《暫行規(guī)定》由科技部制定，屬部門規(guī)范性文件，法律位階低，且僅適用于政府間國際科技合作計劃和政府財政資金設立的國際科技合作項目，而中非航天貿(mào)易已經(jīng)不局限于政府間的貿(mào)易與合作，中國航天私人實體已逐漸成為中非航天貿(mào)易的主體，《暫行規(guī)定》無法規(guī)制中非私人實體間的航天貿(mào)易[17]。中國國家航天局頒布的《民用航天發(fā)射項目許可證管理暫行辦法》對于中非航天貿(mào)易中的商業(yè)發(fā)射行為有直接的規(guī)范作用，但是在許可證的申請、授予和監(jiān)管程序中亦未見知識產(chǎn)權的相關規(guī)定。存在諸多缺陷的中國航天知識產(chǎn)權保護立法現(xiàn)狀難以適應中非航天貿(mào)易的快速發(fā)展。

(二)非洲主要航天國家制定了知識產(chǎn)權立法

非洲國家普遍處于工業(yè)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的初期階段[18]，需要通過航天技術及其應用促進本國科技發(fā)展。近年來，隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展和知識產(chǎn)權保護的國際化，非洲國家也紛紛制定出臺了知識產(chǎn)權法規(guī)，并且積極加入了知識產(chǎn)權保護國際條約和組織。其中，埃及、南非、尼日利亞、烏干達等國出臺了專利法和商標法，為構建中非航天貿(mào)易知識產(chǎn)權保護機制奠定了立法基礎。

埃及《專利和工業(yè)設計法》規(guī)定，中非航天貿(mào)易的專利技術保護期限為自申請之日起15年，并可延期，航天商標的有效期為10年，為保持商標的穩(wěn)定性，維護實際使用人的權益，埃及《商標法》規(guī)定注冊后連續(xù)使用5年以上，他人不得質(zhì)疑商標所有權人的所有權。因此，中非航天貿(mào)易不僅要主動向有關國家申請注冊航天商標，同時還應在注冊后將商標及其產(chǎn)品投入實際使用，以維持商標顯著性，避免潛在的商標無效風險。2002年，埃及出臺的《有關知識產(chǎn)權保護的法案》第4條明確規(guī)定，在不損害對埃及生效的國際條約的前提下，任何歸屬地、住所地或活躍在世界貿(mào)易組織成員國或地區(qū)的自然人或法人，都有權在埃及專利局申請專利，并享有該法所規(guī)定的權利，世界貿(mào)易組織成員國的國民應受益于埃及法律給予任何其他國家的與本章規(guī)定的權利相關的優(yōu)惠，特權或豁免。此外，該法系統(tǒng)規(guī)定了專利、商標、服務標記保護的實體和程序問題，并對違法情形規(guī)定了罰金和監(jiān)禁的處罰措施。埃及是中非航天貿(mào)易的重要伙伴，其較為完備的知識產(chǎn)權法制為中非航天貿(mào)易知識產(chǎn)權保護提供了法律依據(jù)。中埃雙方都是世界貿(mào)易組織成員國，根據(jù)埃及《有關知識產(chǎn)權保護的法案》的上述規(guī)定，中埃航天技術及產(chǎn)品均可在埃及申請專利、注冊商標，并且在知識產(chǎn)權領域享受最惠國待遇。由于埃及知識產(chǎn)權法明確規(guī)定國際知識產(chǎn)權條約在該國具有直接的法律效力，因此，通過《專利合作條約》的申請亦可在該國獲得專利授權與司法保護。

2008年，南非出臺了與航天科技密切相關的《公共財政支持研究與開發(fā)知識產(chǎn)權法》。該法第2條 明確規(guī)定，公共財政支持的研究與開發(fā)中的知識產(chǎn)權的保護、應用、商業(yè)化應致力于維護和實現(xiàn)南非國民、社會、軍事等利益[19]。南非依照該法建立了國家知識產(chǎn)權管理辦公室，并為公共財政支持研究開發(fā)的知識產(chǎn)權與外國實體、個人進行交易制定指導規(guī)則。在知識產(chǎn)權交易方面，該法限制公共財政支持研發(fā)的知識產(chǎn)權的境外交易，任何境外的交易都必須事先向國家知識產(chǎn)權管理辦公室報告并獲得批準，尤其是向境外轉讓知識產(chǎn)權或進行獨占許可受到嚴格的限制，只有在證明本國沒有足夠能力開發(fā)或使之商業(yè)化以及這種轉讓和許可對本國有利的情況下才有可能獲得批準。從中國與南非間現(xiàn)有航天貿(mào)易分析可知，南非政府往往將航天技術合作研發(fā)納入公共財政支持的范疇，并由南非科技部對外簽訂航天貿(mào)易協(xié)議，因此，中南航天貿(mào)易的知識產(chǎn)權受南非《公共財政支持研究與開發(fā)知識產(chǎn)權法》的規(guī)制，雖然南非受公共財政支持的航天科技向中國轉讓或許可被嚴格限制，但是中南民營航天企業(yè)間的航天技術與產(chǎn)品貿(mào)易并未被限制。在中國向南非轉移衛(wèi)星遙測技術，開展衛(wèi)星通信產(chǎn)品貿(mào)易時，亦不受南非《公共財政支持研究與開發(fā)知識產(chǎn)權法》的約束，并因為中南雙方均已加入《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》《專利合作條約》《保護工業(yè)產(chǎn)權巴黎公約》等國際知識產(chǎn)權條約，雙方間航天貿(mào)易的知識產(chǎn)權能受到《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》所確立的較高標準的保護。

作為中非航天貿(mào)易的肇始國，尼日利亞的知識產(chǎn)權法規(guī)定了各類知識產(chǎn)權人的實體權利，而且明確了專利、商標事務的管理機構。尼日利亞重視航天專利技術的轉讓實施，通過立法規(guī)定成立國家工業(yè)技術轉讓促進辦公室。中尼之間航天貿(mào)易合同須在該辦公室進行登記，以達到促進航天技術在國內(nèi)實施、推廣的目的。因此，航天技術的轉讓與實施中的知識產(chǎn)權利益分享應該成為中尼航天貿(mào)易知識產(chǎn)權保護的重要內(nèi)容。烏干達2014年出臺的《工業(yè)產(chǎn)權法》取代了之前的烏干達《專利法》，將實用新型和外觀設計納入知識產(chǎn)權保護，并較系統(tǒng)地規(guī)定了知識產(chǎn)權管理、申請授權、許可轉讓等一整套制度[20]。該法為中非航天貿(mào)易的知識產(chǎn)權申請?zhí)峁┝藘煞N途徑：一是根據(jù)該法第21條的規(guī)定，中方航天企業(yè)需通過烏干達高等法院在冊律師代為在烏干達申請專利，從而獲得烏干達知識產(chǎn)權法的保護；二是 根據(jù)該法第45條的規(guī)定，中方航天企業(yè)向非洲地區(qū)知識產(chǎn)權組織提出知識產(chǎn)權申請，并指定烏干達為生效國家，同樣能獲得烏干達的知識產(chǎn)權授權。

非洲國家在知識產(chǎn)權法律制度的建設方面，往往直接借鑒西方國家的法律規(guī)定，因此立法比較先進[21]，許多的非洲國家加入了多項國際知識產(chǎn)權保護公約或協(xié)定，成為世界知識產(chǎn)權組織的成員國。其中，埃及、南非、阿爾及利亞、尼日利亞、肯尼亞等國加入了《保護工業(yè)產(chǎn)權巴黎公約》《商標國際注冊馬德里協(xié)定》《專利合作條約》等多項國際知識產(chǎn)權公約，41個非洲國家加入了《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》，通過納入和轉化國際知識產(chǎn)權保護條約，上述國家的知識產(chǎn)權保護水平有了較大的提高，為中非航天貿(mào)易雙邊和多邊框架下的知識產(chǎn)權保護奠定了法制基礎。

四、構建中非航天貿(mào)易知識產(chǎn)權保護機制的進路

中非航天貿(mào)易在經(jīng)歷了從無到有的發(fā)展階段后，現(xiàn)階段貿(mào)易形式不斷豐富，知識產(chǎn)權關系也愈加復雜，中非航天貿(mào)易知識產(chǎn)權保護應該首先完善知識產(chǎn)權法規(guī)。在此基礎上，通過構建雙邊和多邊的知識產(chǎn)權保護機制，為中非航天貿(mào)易的知識產(chǎn)權保護提供依靠平臺[22]。

(一)完善中非航天貿(mào)易知識產(chǎn)權法律體系

在中國“一帶一路”倡議和“天基絲路”構想的推動下，中非航天貿(mào)易的發(fā)展迎來了重要的機遇，航天貿(mào)易中的產(chǎn)品出口、技術轉移和合作研發(fā)均對知識產(chǎn)權的保護提出了迫切的需求。目前，尚未有專門的法律法規(guī)明確中非航天貿(mào)易中的知識產(chǎn)權關系，現(xiàn)有的知識產(chǎn)權法在適用于航天貿(mào)易時也需要作出新的調(diào)整。完善中非航天貿(mào)易知識產(chǎn)權法律體系可以從國內(nèi)和國際兩個層面進行。

完善中非航天航天貿(mào)易的知識產(chǎn)權保護，首先應該著眼于中國與有關非洲國家的國內(nèi)法。航天活動雖然遠離地球在外層空間進行，但是根據(jù)國際空間法的規(guī)定，各國對其航天器及航天活動有控制權和管理權，這奠定了中非航天貿(mào)易法律規(guī)范的國際法基礎，中非雙方可以通過國內(nèi)法規(guī)范航天貿(mào)易中的知識產(chǎn)權問題。目前，中國《航天法》已經(jīng)正式納入了全國人民代表大會的立法規(guī)劃中，正處于草案編制階段。應在法律的起草過程中充分考慮航天貿(mào)易的知識產(chǎn)權保護問題，明確航天貿(mào)易知識產(chǎn)權保護的基本原則，系統(tǒng)規(guī)定專利技術成果轉讓的申請、審批程序和監(jiān)督機制，參照武器出口清單模式，制定航天貿(mào)易中專利技術轉移清單，分類管理各類專利成果。詳細規(guī)定航天貿(mào)易知識產(chǎn)權成果中國家介入權的行使條件和救濟程序，避免政府行為對航天商業(yè)活動的過度干預。中國現(xiàn)有《專利法》在適用于航天貿(mào)易時也應作出適當?shù)男薷?，增加航天專利轉讓的有關條款[23]，針對航天貿(mào)易中技術的高敏感、高成本、高風險的特點，采取特殊的專利申請審查機制，縮短航天專利的審查期限，在申請至授權的臨時保護階段，適當限縮專利信息的公開范圍，以降低潛在的侵權風險。同時，將中國現(xiàn)已加入的知識產(chǎn)權國際公約的有關規(guī)定，通過轉化適用的方式納入中國《航天法》的規(guī)定中。中非航天貿(mào)易的主體由政府組織向企業(yè)擴展，隨著越來越多的私營主體參與到航天貿(mào)易中來，市場配置知識產(chǎn)權的作用越來越明顯，因此，中非航天貿(mào)易知識產(chǎn)權法律體系的完善要著重提高知識產(chǎn)權保護的及時性和轉讓的便利性。

(二)發(fā)揮雙邊投資貿(mào)易協(xié)議的直接規(guī)范作用

雙邊投資貿(mào)易協(xié)議是規(guī)范中非航天貿(mào)易知識產(chǎn)權保護的直接途徑，就目前而言，專門就中非航天貿(mào)易的知識產(chǎn)權保護簽訂雙邊協(xié)議難以實現(xiàn)，借助中國與非洲國家間已有科技合作雙邊協(xié)議，加入知識產(chǎn)權保護的相關條款具有較大的實際可行性。目前，與中國簽訂雙邊科技合作協(xié)議的非洲國家已達14個，雙邊協(xié)議內(nèi)容涉及新材料、信息通信、衛(wèi)星遙感、商業(yè)發(fā)射等多個領域，為進一步落實政府間科技合作計劃，中國與埃及、南非等國建立了政府間科技合作聯(lián)委會。此外，在經(jīng)貿(mào)領域，中國與尼日利亞、埃塞爾比亞、坦桑尼亞、毛里求斯、南非、埃及、安哥拉等國成立了雙邊經(jīng)貿(mào)合作聯(lián)合委員會和經(jīng)貿(mào)指導委員會等經(jīng)貿(mào)合作機制。中非雙邊科技合作協(xié)議和經(jīng)貿(mào)合作機制為中非航天貿(mào)易知識產(chǎn)權保護奠定了基礎。中非航天貿(mào)易知識產(chǎn)權保護應充分利用現(xiàn)有的雙邊科技合作協(xié)議和經(jīng)貿(mào)機制，將知識產(chǎn)權保護的相關條款納入雙邊協(xié)議，在科技合作聯(lián)合委員會和經(jīng)貿(mào)合作聯(lián)合委員會中發(fā)揮知識產(chǎn)權政策協(xié)調(diào)和監(jiān)督的職能。同時，中非合作論壇為擴大、協(xié)調(diào)中非投資與貿(mào)易提供了磋商與對話的平臺。據(jù)統(tǒng)計，中非合作論壇成立以來，推動中非之間簽訂了多達19項 的雙邊投資貿(mào)易協(xié)議，大大超過該論壇成立之前中非所簽訂的雙邊投資貿(mào)易協(xié)議的總和[24]。因此，在中非航天貿(mào)易知識產(chǎn)權保護雙邊機制的構建中，要充分發(fā)揮中非合作論壇的推動作用，通過中非合作論壇部長會議、高級別官員會議等磋商對話機制，促進包括航天科技在內(nèi)的科技合作知識產(chǎn)權保護雙邊協(xié)議的洽談。

將航天貿(mào)易知識產(chǎn)權保護納入中非雙邊投資貿(mào)易協(xié)議中應注意以下問題：一是針對非洲國家航天能力的差異，在雙邊協(xié)議中采取不同的知識產(chǎn)權保護策略。雖然近些年來，非洲各國對空間活動產(chǎn)生了較大的興趣，但是非洲各國航天工業(yè)基礎差異較大。南非、埃及、尼日利亞等國具有一定的航天工業(yè)基礎，而其他國家航天工業(yè)基礎則十分薄弱。因此，在航天貿(mào)易知識產(chǎn)權保護的雙邊機制構建過程中，對于具有一定航天工業(yè)基礎的非洲國家，在雙邊機制的構建中要強化知識產(chǎn)權保護水平，主張采用國際知識產(chǎn)權公約所確定的標準保護航天貿(mào)易中的核心技術，防止關鍵技術被貿(mào)易對象國家泄露或未經(jīng)允許轉讓。而對于航天工業(yè)基礎薄弱的國家，雖然國內(nèi)航天立法欠發(fā)達，但如上文所述，其往往簽署或加入了《巴黎公約》《馬德里公約》《專利合作條約》等知識產(chǎn)權國際公約，因此，雙邊協(xié)議中可以約定航天貿(mào)易的知識產(chǎn)權保護適用上述國際條約的規(guī)定，同時還可以約定，如果貿(mào)易的一方不能為航天科技成果提供知識產(chǎn)權保護，則另一方享有該科技成果的所有知識產(chǎn)權權益。二是建立知識產(chǎn)權保護溝通聯(lián)絡機制。知識產(chǎn)權保護對于時效性要求高，專利技術歸屬如果長期處于不確定狀態(tài)，或者專利侵權糾紛得不到及時有效的解決，不僅會造成專利技術泄露的后果，同時也會給專利權人帶來難以估量的經(jīng)濟利益損失，這種損失在高新技術領域尤為嚴重。因此，要在知識產(chǎn)權保護的雙邊機制中，建立知識產(chǎn)權申請注冊、轉讓實施、侵權風險的信息溝通聯(lián)絡機制，定期交換知識產(chǎn)權信息，以便及時處理知識產(chǎn)權糾紛。三是明確知識產(chǎn)權轉化實施的利益分配。要區(qū)分技術所有權的轉讓和知識產(chǎn)權的轉讓，技術所有權轉讓一般伴隨該技術知識產(chǎn)權的轉讓。在中國向非洲國家轉讓航天技術后，該項技術往往會衍生出很多相關技術成果，因此，需明確改進技術的知識產(chǎn)權屬于改進方，并在其他行業(yè)轉化實施。還需進一步明確轉化實施的經(jīng)濟效益的分配形式，可以根據(jù)雙方在專利轉化實施中的“貢獻”大小來決定確定具體的分配比例，同時規(guī)定違反協(xié)議的法律責任。

(三)構建非洲地區(qū)性知識產(chǎn)權保護組織下的多邊機制

構建中非航天貿(mào)易知識產(chǎn)權保護的多邊機制，不僅是雙方履行國際空間法義務的具體體現(xiàn)，也回應了中非航天貿(mào)易進一步發(fā)展的實際需求。在知識產(chǎn)權領域，非洲國家先后成立了非洲知識產(chǎn)權組織(OAPI)和非洲地區(qū)工業(yè)產(chǎn)權組織(ARIPO)兩大機構。非洲知識產(chǎn)權組織創(chuàng)立于1962年，該組織的成員國為非洲地區(qū)法語國家，其目的為成立一個聯(lián)合機構以作為各國共同的工業(yè)產(chǎn)權局，負責知識產(chǎn)權證書頒發(fā)、資料和信息的整理及參與成員國的發(fā)展。經(jīng)過不斷的修改組織協(xié)議，該組織擴大了知識產(chǎn)權保護的客體，包括發(fā)明、外觀設計、商標、實用新型、產(chǎn)品和服務標記、版權等多項智力成果，目前，非洲知識產(chǎn)權組織共有17個成員國。非洲地區(qū)工業(yè)產(chǎn)權組織成立于1976年，成員國為非洲地區(qū)英語國家，目的在于促進知識產(chǎn)權信息的交流和獲取，避免資源浪費和重復開發(fā)，目前共有19個非洲國家加入了該組織。該組織成員間的緊密程度和政策法規(guī)一致性不及非洲知識產(chǎn)權組織，但毫無疑問兩者在促進非洲知識產(chǎn)權保護與對外合作方面都具有重要作用。

2008年11月，《中國國家知識產(chǎn)權局與非洲知識產(chǎn)權組織知識產(chǎn)權合作協(xié)議》正式簽署，中國國家工商行政管理總局也分別與非洲地區(qū)知識產(chǎn)權組織、非洲知識產(chǎn)權組織簽署合作諒解備忘錄。中國與非洲國家將在多邊協(xié)議的基礎上，就知識產(chǎn)權法律政策交流、文獻信息的交換、案件的協(xié)商處理開展合作，為構建中非航天貿(mào)易知識產(chǎn)權保護的多邊機制奠定了基礎。中非航天貿(mào)易知識產(chǎn)權保護的多邊機制，應充分利用非洲國家現(xiàn)有的兩大知識產(chǎn)權組織，并在其框架內(nèi)與其成員國開展多邊協(xié)商談判，促進各國對于跨國技術轉讓的知識產(chǎn)權保護，進而將航天貿(mào)易知識產(chǎn)權保護的條款納入兩大知識產(chǎn)權組織的章程和協(xié)議中。同時，應充分利用“中非合作論壇”“中國—阿拉伯國家合作論壇”等新型多邊磋商與合作機制，推動中非知識產(chǎn)權保護的多邊協(xié)商。事實上，“中非合作論壇”已就知識產(chǎn)權保護問題展開多次磋商，《中非合作論壇第五屆部長級會議——北京行動計劃》明確表示，中方將繼續(xù)鼓勵和推動與非洲國家的知識共享和先進適用技術轉讓，并優(yōu)化對非出口商品結構，擴大高技術領域貿(mào)易，保護知識產(chǎn)權。

在知識產(chǎn)權保護的具體措施方面，由于非洲知識產(chǎn)權組織成員國統(tǒng)一適用該組織的法律規(guī)定，各國并不受理知識產(chǎn)權的申請、注冊事宜而統(tǒng)一由非洲知識產(chǎn)權組織受理，因此，中非航天貿(mào)易的專利申請、商標注冊應向該組織提出，而無需在各國單獨申請注冊，申請注冊獲得授權批準之后，知識產(chǎn)權將在所有成員國生效并得到保護[25]。在與非洲英語國家開展航天貿(mào)易時，雖然中國并非非洲地區(qū)工業(yè)產(chǎn)權組織的成員國，但是中國為《專利合作條約》的成員國，而根據(jù)《非洲地區(qū)知識產(chǎn)權組織框架內(nèi)專利和工業(yè)品外觀設計議定書》(即《哈拉雷議定書》)的規(guī)定，通過《專利合作條約》申請而指定在《哈拉雷議定書》締約國生效的國際專利申請，視作《哈拉雷議定書》框架內(nèi)的專利申請，同時《專利合作條約》條款在非洲地區(qū)工業(yè)產(chǎn)權組織組織內(nèi)具有優(yōu)先適用的效力。在通過該組織提交專利申請和商標注冊時，則可指定該組織的若干成員國，以獲得相應成員國國內(nèi)法的保護?？傊?，構建中非航天貿(mào)易知識產(chǎn)權保護的多邊機制要充分利用非洲現(xiàn)有的兩大知識產(chǎn)權組織，在其框架內(nèi)與非洲國家就航天貿(mào)易開展多邊談判，努力爭取將談判所得成果納入這兩大知識產(chǎn)權保護組織的新一輪法律文件的修改中。