陳其鵬

莆田市秀嶼區(qū)人民檢察院，福建 莆田 351146

隨著司法體制改革的不斷推進(jìn)，各地檢察機(jī)關(guān)紛紛按照要求，把辦案權(quán)限下放給員額檢察官，員額檢察官個(gè)人辦案權(quán)限較司法改革前大為增加，特別是隨著檢察機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)改革及捕訴一體辦案機(jī)制全面鋪開，員額檢察官被授予的權(quán)力越來越大。故，如何建立健全案件質(zhì)量監(jiān)督管理機(jī)制，確保員額檢察官依法規(guī)范行使權(quán)力，保證案件質(zhì)量，是擺在檢察機(jī)關(guān)面前的一道新課題。因此，在司法責(zé)任制下加強(qiáng)對(duì)案件質(zhì)量的監(jiān)督管理對(duì)于規(guī)范員額檢察官司法行為，具有重要意義。

一、當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)案件質(zhì)量監(jiān)督管理的主要方式

當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)對(duì)案件質(zhì)量的監(jiān)督管理主要通過以下幾種方式：

（一）業(yè)務(wù)部門內(nèi)生性的案件質(zhì)量監(jiān)督管理

1.切實(shí)發(fā)揮檢察官聯(lián)席會(huì)議的咨詢作用

面對(duì)司法體制改革初期，由于檢察辦案模式的轉(zhuǎn)變，部分員額檢察官在獨(dú)立處理案件時(shí)或多或少面臨著案件質(zhì)量的壓力和憂慮；同時(shí)也面臨部門如何監(jiān)督管理本部門檢察官所辦的案件質(zhì)量的問題?？紤]到檢察官聯(lián)席會(huì)議的職能和作用，為積極發(fā)揮檢察官聯(lián)席會(huì)議為辦案檢察官提供參考及一定程度上對(duì)案件質(zhì)量的監(jiān)督保障作用，故莆田市秀嶼區(qū)人民檢察院負(fù)責(zé)案件管理的部門牽頭起草制定了《秀嶼區(qū)人民檢察院檢察官會(huì)議工作實(shí)施細(xì)則》，對(duì)檢察官聯(lián)席會(huì)議作了進(jìn)一步細(xì)化，有效促進(jìn)了檢察官聯(lián)席會(huì)議運(yùn)行的正規(guī)化、程序化。檢察官聯(lián)席會(huì)議作為檢察官辦理疑難、典型、影響性案件的決策參考，參會(huì)的檢察官運(yùn)用各自掌握的專業(yè)知識(shí)和辦案經(jīng)驗(yàn)，圍繞案件的事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)分析、后續(xù)補(bǔ)偵策略、訴訟程序走向等方面共同研討，既不影響檢察官獨(dú)立辦案的決定權(quán)，又幫助其拓展思路、周延思考，為承辦檢察官全面準(zhǔn)確地研判案件提供了有益的幫助［1］。同時(shí)，辦案檢察官在檢察官聯(lián)席會(huì)議上匯報(bào)案件時(shí)，不可避免地要把相關(guān)案情和證據(jù)匯報(bào)清楚，以及要接受參會(huì)的其他檢察官的詢問，在一定程度上，辦案檢察官的辦案行為客觀上亦受到了監(jiān)督制約。

2.切實(shí)發(fā)揮檢察長、副檢察長的審核監(jiān)督作用

根據(jù)《刑事訴訟法》及《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》的有關(guān)要求，對(duì)重大疑難復(fù)雜案件，承辦案件檢察官要呈報(bào)給副檢察長、檢察長審批，而在落實(shí)司法責(zé)任制改革過程中，為加強(qiáng)對(duì)辦案檢察官的監(jiān)督和制約，在相關(guān)文件中，也明確了副檢察長、檢察長在辦案過程中的審核監(jiān)督的權(quán)限。因此，在認(rèn)真落實(shí)“誰辦案誰負(fù)責(zé)、誰決定誰負(fù)責(zé)”司法責(zé)任改革的要求中，應(yīng)積極發(fā)揮分管副檢察長、檢察長在職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)案件的監(jiān)督管理作用，通過聽取案件匯報(bào)、參加或列席檢察官聯(lián)席會(huì)議、運(yùn)用統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)開展網(wǎng)上巡查等方式，加強(qiáng)對(duì)檢察官司法辦案的監(jiān)督制約。而承辦案件檢察官在辦理案件過程中，如果案件隨時(shí)會(huì)受到副檢察長或檢察長的審核監(jiān)督，其在辦理案件過程中必然會(huì)強(qiáng)化自己對(duì)案件的審查，提高自己的辦案質(zhì)量，以免自己的案件審查意見被副檢察長或檢察長否定，進(jìn)而在檢察官業(yè)績考評(píng)中受到影響或在其他考評(píng)中得到負(fù)面評(píng)價(jià)［2］。

（二）加強(qiáng)檢察委員會(huì)的宏觀業(yè)務(wù)指導(dǎo)作用

檢察委員會(huì)作為檢察機(jī)關(guān)的最高法律業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)，對(duì)莆田市秀嶼區(qū)人民檢察院類似案件的處理具有引導(dǎo)作用。特別是在當(dāng)前司法責(zé)任制改革背景下，對(duì)案件質(zhì)量的監(jiān)督和制約應(yīng)更加重視發(fā)揮檢委會(huì)對(duì)重大案件的決定和宏觀指導(dǎo)作用發(fā)揮。如莆田市秀嶼區(qū)人民檢察院依據(jù)省院《關(guān)于完善司法責(zé)任制的實(shí)施意見》及《權(quán)力清單》要求，結(jié)合莆田市秀嶼區(qū)人民檢察院實(shí)際，積極探索劃分檢察官、檢察長和檢察委員會(huì)各自的職權(quán)，對(duì)照《刑事訴訟法》《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》等相關(guān)法律規(guī)定，于2018年1月16日修訂了《莆田市秀嶼區(qū)人民檢察院檢察委員會(huì)議事和工作實(shí)施細(xì)則》，全面梳理了檢察委員會(huì)應(yīng)當(dāng)行使的職權(quán)，科學(xué)界定檢委會(huì)審議案件范圍，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰的檢委會(huì)運(yùn)行機(jī)制。制度的生命力在于運(yùn)行，從檢委會(huì)審議案件議題的類型看，基本上是重大、疑難、復(fù)雜的案件，具體體現(xiàn)在業(yè)務(wù)部門之間有爭議的案件、當(dāng)前重點(diǎn)關(guān)注的涉黑惡案件等。2021年1～8月，莆田市秀嶼區(qū)人民檢察院檢察委員會(huì)共研究審議各類重大、疑難、復(fù)雜案件18件，通過審議這些典型性案件，為類案的辦理提供參考指引作用，并有效地促進(jìn)執(zhí)法裁判尺度的統(tǒng)一和平衡。

（三）加強(qiáng)案件管理部門的管理、監(jiān)督作用

1.強(qiáng)化流程監(jiān)控。發(fā)揮流程監(jiān)控的監(jiān)管作用，倒逼各業(yè)務(wù)部門依法按程序辦理案件，保障檢察權(quán)依法、規(guī)范、高效、有序運(yùn)行。依托全國檢察統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，利用“流程監(jiān)控”模塊對(duì)全院案件進(jìn)行個(gè)案監(jiān)控和預(yù)警超期監(jiān)控，實(shí)現(xiàn)全程、全員監(jiān)控，監(jiān)控結(jié)果網(wǎng)上留痕，有效提升了案件流程監(jiān)控的同步性、時(shí)效性和全面性，全力做到流程監(jiān)控的無死角全覆蓋，規(guī)范了業(yè)務(wù)部門的辦案行為。如2019年以來莆田市秀嶼區(qū)人民檢察院積極開展多種形式的案件流程監(jiān)管，累計(jì)發(fā)出口頭提示656件次。

2.強(qiáng)化案件評(píng)查。一是結(jié)合市院巡察開展專項(xiàng)評(píng)查。針對(duì)2018年度市院巡察過程中指出的部分案件存在裁判尺度不一的問題，本著有則改之、無則加勉的態(tài)度在案件評(píng)查中予以重點(diǎn)關(guān)注，并開展專項(xiàng)評(píng)查活動(dòng)，著重評(píng)查刑事和解中的七類案件是否存在裁判尺度不一的問題，以促進(jìn)執(zhí)法裁判尺度的統(tǒng)一。2019年以來已對(duì)辦結(jié)的故意傷害類案件抽取20件進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)查。二是以評(píng)查為抓手，建立對(duì)員額檢察官辦案監(jiān)督新模式。針對(duì)司改后，員額檢察官權(quán)限大增，辦案風(fēng)險(xiǎn)加大以及辦案質(zhì)量如何保障的問題，積極以案件評(píng)查為抓手，加強(qiáng)對(duì)員額檢察官辦案質(zhì)量的監(jiān)管。如著重從證據(jù)采信、事實(shí)認(rèn)定、適用法律、辦案程序、文書規(guī)范、辦案效果等方面進(jìn)行評(píng)查，對(duì)個(gè)性問題及時(shí)要求補(bǔ)正、對(duì)普遍問題及時(shí)分析，切實(shí)提高檢察人員辦案水平和司法規(guī)范程度。同時(shí)，在高檢院規(guī)定每名員額檢察官被評(píng)查的案件比例不低于辦案數(shù)5%的前提下，進(jìn)一步加大案件評(píng)查的覆蓋范圍和監(jiān)管力度，要求全年評(píng)查的案件比例達(dá)到10%以上。2019年以來，案件管理部門已自行組織開展案件評(píng)查163件。

二、影響案件質(zhì)量監(jiān)督管理工作的主要因素分析

從司法實(shí)踐來看，檢察機(jī)關(guān)在加強(qiáng)案件質(zhì)量管理的方式上盡管做了諸多努力，但仍存在一些不健全、不規(guī)范等問題，影響了案件質(zhì)量管理工作的高效及深入開展。

（一）權(quán)力清單不夠細(xì)致，更新不及時(shí)

以當(dāng)前省院印發(fā)的《福建省三級(jí)檢察院檢察官司法辦案權(quán)力清單》為例，該權(quán)力清單是以某類事項(xiàng)授權(quán)，但該事項(xiàng)相對(duì)應(yīng)的法律文書是什么并沒有具體標(biāo)明，導(dǎo)致法律文書適用無法形成統(tǒng)一規(guī)范的文書體系；目前除了法律、司法解釋規(guī)定外，還有大量的高檢發(fā)布的文件，權(quán)力清單如何與這些文件對(duì)應(yīng)不甚明了，諸多辦案事項(xiàng)在權(quán)力清單中并未體現(xiàn)，如人民監(jiān)督員等辦案流程所需的權(quán)限等均未作補(bǔ)充規(guī)定或說明，檢察官在辦案過程中難免會(huì)出現(xiàn)疑惑，影響案件辦理的質(zhì)量。

（二）案件流程監(jiān)控呈孤島效應(yīng)

流程監(jiān)控作為案件質(zhì)量管理的一個(gè)重要抓手，因各種因素影響，難以避免地呈現(xiàn)出孤島效應(yīng)。從流程監(jiān)控主體發(fā)揮作用上來看，案件流程監(jiān)控基本靠案件管理部門的流程監(jiān)控員自身監(jiān)管；各業(yè)務(wù)部門的兼職流程監(jiān)控員未能積極發(fā)揮作用。從案件流程監(jiān)控質(zhì)量來看，案件流程監(jiān)控尚未能達(dá)到及時(shí)、高效、高質(zhì)量的要求。流程監(jiān)控作為案件化工作模式，員額檢察官負(fù)有主體責(zé)任，但流程監(jiān)控涉及面廣，涉及多種事項(xiàng)，員額檢察官及檢察官助理均需具備較高的業(yè)務(wù)素質(zhì)和責(zé)任心。但案件管理職能多，相關(guān)工作分散于各工作人員處。因此，各人員掌握的流程監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)分散、信息源數(shù)據(jù)流失多，僅靠身兼多項(xiàng)工作的員額檢察官一人開展流程監(jiān)控業(yè)務(wù)，基本無法達(dá)到高質(zhì)、高效要求；監(jiān)督管理工作仍然存在孤島效應(yīng)，未能有效整合形成一個(gè)高效、規(guī)范、便捷的監(jiān)管體系。

（三）案件評(píng)查低效率化

案件評(píng)查上，目前存在評(píng)查方式較為落后，無法跟上智慧檢務(wù)的要求，基本采取原始的調(diào)閱案卷材料的方式進(jìn)行，調(diào)卷效率低下、耗時(shí)長。高檢院、省院提出評(píng)查要以網(wǎng)上評(píng)查為主、網(wǎng)下評(píng)查為輔，而目前統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)并非十分成熟，需要不斷升級(jí)，部分文書材料需要在系統(tǒng)外制作流轉(zhuǎn)如訊問筆錄等以及系統(tǒng)內(nèi)生成的部分文書也需要在系統(tǒng)外運(yùn)轉(zhuǎn)，如送達(dá)回證需要系統(tǒng)各方簽字、文書郵寄憑證等以及部分外來文書沒有掃描進(jìn)系統(tǒng)等；且系統(tǒng)的文書材料順序雜亂等。這些因素都制約了網(wǎng)上評(píng)查的推進(jìn)，從而影響案件管理、監(jiān)督的及時(shí)性及效率化。

（四）案件質(zhì)量監(jiān)督管理人員配置難

案件管理部門是一個(gè)綜合性業(yè)務(wù)部門，兼有綜合部門和業(yè)務(wù)部門的特征。面對(duì)日益增長的案件數(shù)量與繁雜的綜合工作，要組織專人實(shí)現(xiàn)對(duì)所有案件的辦理做到逐個(gè)、細(xì)致、深入的監(jiān)督是不切實(shí)際的，甚至?xí)绊戅k案效率，混淆案件監(jiān)督與案件辦理的區(qū)別。在工作實(shí)踐中，有的基層法院的案件管理工作人員，既擔(dān)任收、送案件、填錄案卡等工作的管理員，也擔(dān)任案件監(jiān)督的業(yè)務(wù)員，這容易導(dǎo)致工作效率和質(zhì)量的降低，也容易導(dǎo)致案件的監(jiān)督流于形式。因此，在當(dāng)前基層院工作人員緊缺的情況下，如何對(duì)現(xiàn)有人員進(jìn)行合理配置，這不但是對(duì)案件管理工作的認(rèn)識(shí)問題，也是能否將案件管理機(jī)制改革精神落到實(shí)處的問題。

三、對(duì)加強(qiáng)案件監(jiān)督管理效能的構(gòu)想

要提升案件質(zhì)量管理的效能，就必須對(duì)案件質(zhì)量管理的職能進(jìn)行全面、準(zhǔn)確的定位，同時(shí)，案件質(zhì)量管理職能在履行過程當(dāng)中本身就不能“低效”，并通過規(guī)范、有序的機(jī)制發(fā)揮監(jiān)管效能，這就要求對(duì)現(xiàn)有的監(jiān)督管理措施進(jìn)行有機(jī)整合。

（一）完善對(duì)司法辦案權(quán)力清單的規(guī)定

要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)法律、司法解釋及高檢院相關(guān)文件的研究，秉持司法辦案權(quán)力清單宜細(xì)不宜粗的思想，對(duì)檢察機(jī)關(guān)在行使檢察職能過程中的所有事項(xiàng)、環(huán)節(jié)進(jìn)行清單式羅列，并標(biāo)明對(duì)應(yīng)的法律文書，明確區(qū)分檢察長、部門負(fù)責(zé)人、檢察官相關(guān)法律文書的審批權(quán)限。

（二）對(duì)案件質(zhì)量管理職能的重新定位

案件管理機(jī)制改革是檢察機(jī)關(guān)強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督制約，提升辦案質(zhì)量和效益，促進(jìn)執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)的重大舉措，是具有革命意義的一次改革。如果僅僅把案件管理部門理解為“大內(nèi)勤”或者“收發(fā)室”等，就是對(duì)案件管理機(jī)制改革的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。因此，各級(jí)檢察機(jī)關(guān)，特別是基層檢察機(jī)關(guān)，要把案件管理機(jī)制改革作為“一把手”工程來推進(jìn)。案件管理部門自身也要聚焦案件管理核心業(yè)務(wù)管理、監(jiān)督職能。一個(gè)單位的案件管理工作能否開展得好，關(guān)鍵在于管理、監(jiān)督職能是否發(fā)揮了作用。管理、監(jiān)督的職能不會(huì)用、不敢用，案件管理的工作就會(huì)無所作為；久而久之，案件管理的工作就呈邊緣化，各項(xiàng)工作就開展不起來。為此，要緊抓管理、監(jiān)督職能，盡最大努力做到會(huì)用、敢用，并以此為抓手，抓好案件管理的業(yè)務(wù)工作。

（三）樹立敢于監(jiān)督的意識(shí)

案件管理部門要切實(shí)強(qiáng)化監(jiān)督意識(shí)，把強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督作為案件管理工作的核心職責(zé)，貫穿于執(zhí)法辦案的全過程，真正實(shí)現(xiàn)對(duì)每起案件全方位、無死角的全程、動(dòng)態(tài)監(jiān)督。要敢于監(jiān)督，對(duì)辦案中存在的問題敢講敢抓，對(duì)執(zhí)法不規(guī)范的現(xiàn)象敢管敢糾。當(dāng)前，要積極適應(yīng)司法責(zé)任制改革后辦案組織形式設(shè)置的變化，適應(yīng)大數(shù)據(jù)、信息化的時(shí)代背景，適應(yīng)監(jiān)察體制改革后深化司法規(guī)范行為重點(diǎn)的轉(zhuǎn)變和案件管理監(jiān)督職能重心的轉(zhuǎn)變，合理調(diào)整、完善監(jiān)控節(jié)點(diǎn)和監(jiān)督方式，強(qiáng)化對(duì)檢察業(yè)務(wù)的過程控制、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后評(píng)價(jià)，增強(qiáng)監(jiān)督的針對(duì)性和實(shí)效性，助推司法規(guī)范化建設(shè)。

（四）合理配置案件管理內(nèi)部人員崗位

在目前員額制改革的情況，案件管理崗位本身配置的員額檢察官人數(shù)有限，一般僅為1～2人，且在人才素質(zhì)能力方面，多弱于業(yè)務(wù)部門。此外，案件管理的各類業(yè)務(wù)繁雜，如法律文書公開審核、人民監(jiān)督員開展案件監(jiān)督、公開聽證、律師辯護(hù)與接待、電子卷宗掃描、案件錄入等。因此，要把案件管理的員額檢察官配置到案件管理核心業(yè)務(wù)崗位，并把案件管理的日常雜務(wù)如案件錄入、收送案、律師接待等非核心業(yè)務(wù)剝離開來，交由檢察官助理或書記員來做，并由員額檢察官進(jìn)行指導(dǎo)監(jiān)督。

（五）強(qiáng)化業(yè)務(wù)分析研判

要順應(yīng)統(tǒng)計(jì)職能轉(zhuǎn)型需要，緊緊圍繞領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注焦點(diǎn)、群眾關(guān)心熱點(diǎn)、檢察工作重點(diǎn)，進(jìn)一步加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)分析工作，努力從以事務(wù)性工作為主向以業(yè)務(wù)深度分析為主轉(zhuǎn)變，著力在服務(wù)領(lǐng)導(dǎo)決策、服務(wù)業(yè)務(wù)工作、服務(wù)改革發(fā)展上下功夫。要樹立“大數(shù)據(jù)”觀念，提升自身解碼能力，善于對(duì)掌握的海量業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行“深加工”，從收受案件、系統(tǒng)應(yīng)用、數(shù)據(jù)匯總、數(shù)據(jù)核查等案件管理各項(xiàng)工作中抓取重要信息，透過數(shù)據(jù)深層次歸納總結(jié)業(yè)務(wù)工作規(guī)律和發(fā)展態(tài)勢，形成情況翔實(shí)、有說服力、有參考價(jià)值的分析精品，為領(lǐng)導(dǎo)全面掌握業(yè)務(wù)工作情況、業(yè)務(wù)部門及時(shí)解決問題提供依據(jù)，從而促進(jìn)案件質(zhì)量的提升。