□文/孫 賓 孫 玲

（煙臺大學經(jīng)濟管理學院 山東·煙臺）

［提要］ 我國已經(jīng)進入新發(fā)展階段，必須在發(fā)展經(jīng)濟的同時注重環(huán)保效益，特別是農(nóng)村地區(qū)是我國保護環(huán)境的重要陣地?；谶@一現(xiàn)狀，探討庫茲涅茲曲線在我國農(nóng)村的理論邏輯，實證檢驗農(nóng)村地區(qū)能源消費結(jié)構(gòu)對環(huán)境治理成效的影響。結(jié)果表明：農(nóng)村能源消費結(jié)構(gòu)的改善與環(huán)境治理成效符合庫茲涅茲曲線倒“U”型假定，即只有經(jīng)濟發(fā)展到一定水平時農(nóng)村居民能源消費結(jié)構(gòu)的改善才能對環(huán)境治理成效起到一個促進作用。

經(jīng)濟的發(fā)展需要能源的供給，伴隨著我國經(jīng)濟的高速發(fā)展，我國能源消費總量居高不下，而能源消費結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級是協(xié)調(diào)經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護的必由之路。對能源與環(huán)保的重視程度隨著不同經(jīng)濟發(fā)展階段而不同，國外發(fā)達國家都經(jīng)歷了環(huán)境隨經(jīng)濟發(fā)展逐漸惡化的階段，因此各國學者都開始研究起環(huán)境和經(jīng)濟的關(guān)系。其中最著名的，也是被應(yīng)用最廣泛的理論就是庫茲涅茲曲線。但通過對現(xiàn)有文獻的研究發(fā)現(xiàn)，少有研究將環(huán)境庫茲涅茲曲線理論運用到能源結(jié)構(gòu)和環(huán)境治理的分析中，且很少涉及農(nóng)村地區(qū)，原因在于現(xiàn)有研究基本集中在對碳排放和碳減排的影響上，而農(nóng)村以農(nóng)業(yè)為主，其排放量相比城市工業(yè)相差很大。而農(nóng)村是我國環(huán)境保護的重要陣地，必須要重視農(nóng)村地區(qū)的環(huán)境保護工作。

綜合現(xiàn)有文獻和現(xiàn)實情況可以發(fā)現(xiàn)，盡管學術(shù)界對經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護的關(guān)系研究已經(jīng)比較豐富，但少有文獻將能源消費結(jié)構(gòu)、農(nóng)村地區(qū)環(huán)境治理和庫茲涅茲曲線聯(lián)系在一起進行研究?；诖耍疚膹膸炱澞澢€理論和實證回歸兩個角度研究了能源消費結(jié)構(gòu)和農(nóng)村地區(qū)環(huán)境治理，分析了經(jīng)濟發(fā)展階段在其中的作用機制，并通過變量替換檢驗了結(jié)論的穩(wěn)健性。

一、文獻綜述

環(huán)境庫茲涅茲曲線是分析環(huán)境污染與經(jīng)濟增長的主要方法之一。G.Grossman和A.Kureger（1991）提出經(jīng)濟增長和環(huán)境污染之間可能存在一種倒“U”型的關(guān)系，隨著經(jīng)濟發(fā)展和人們生活水平的提高，環(huán)境污染的問題會先惡化，然后在跨過某一拐點時，環(huán)境污染嚴重性會有顯著減弱的現(xiàn)象。

在不同的環(huán)境污染度量下，后來的學者也進行了很多研究。一些學者發(fā)現(xiàn)使用二氧化碳排放作為環(huán)境污染指標，其與人均收入呈倒“U”型。蔡昉等（2008）估計了中國碳排放水平對經(jīng)濟增長影響由升到降的拐點。一些領(lǐng)域中環(huán)境與經(jīng)濟的關(guān)系并不滿足倒“U”型。Martin－Wagner（2008）研究得出二氧化碳與收入之間存在單調(diào)遞減關(guān)系的結(jié)論。韓玉軍和陸旸（2007）的研究表明，不同類型國家的二氧化碳庫茲涅茨曲線呈現(xiàn)出倒U、線性等不同的關(guān)系?？傮w來說，國內(nèi)外對環(huán)境庫茲涅茲曲線的相關(guān)研究已經(jīng)非常豐富，但較少將其應(yīng)用在能源消費結(jié)構(gòu)與環(huán)境治理中的分析中來。

學術(shù)界研究能源消費結(jié)構(gòu)與環(huán)境治理關(guān)系的文獻主要集中在碳排放這一環(huán)境治理度量指標上，即研究在不影響經(jīng)濟發(fā)展水平的基礎(chǔ)上，如何科學有效地減小二氧化碳的排放水平。李慧敏等（2021）使用了空間計量的實證方法，以產(chǎn)業(yè)為依據(jù)劃分地區(qū)，研究了能源結(jié)構(gòu)與環(huán)境治理的關(guān)系，結(jié)果表明高能耗的第二產(chǎn)業(yè)確實阻礙了我國碳減排的實施。原嫄等（2019）分析整理了世界多個國家的碳排放情況，發(fā)現(xiàn)在不同發(fā)展階段的國家結(jié)構(gòu)調(diào)整對碳排放的影響不同。張偉等（2016）發(fā)現(xiàn)我國通過優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)可以實現(xiàn)碳減排的目標。朱妮和張艷芳（2015）研究了山西能源消費結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化對碳排放的抑制作用主要體現(xiàn)在較長的一段時期，在短期內(nèi)效果并不明顯。

通過對國內(nèi)外關(guān)于環(huán)境庫茲涅茲曲線、能源消費結(jié)構(gòu)以及環(huán)境治理相關(guān)研究的梳理，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有文獻存在兩點需要進一步深入研究和探討的地方：一是少有文獻將環(huán)境庫茲涅茲曲線理論運用到能源結(jié)構(gòu)和環(huán)境治理的分析中；二是研究能源消費結(jié)構(gòu)與環(huán)境治理的主體很少涉及農(nóng)村地區(qū)，原因在于現(xiàn)有研究基本集中在對碳排放和碳減排的影響上，而農(nóng)村以農(nóng)業(yè)為主，其排放量相比城市工業(yè)相差很大，但必須要考慮農(nóng)村“生態(tài)宜居”的需求。因此，本文重點關(guān)注農(nóng)村地區(qū)的能源消費結(jié)構(gòu)對環(huán)境治理成效的影響，以庫茲涅茲曲線對其進行理論上的解釋，在考慮數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，對這一問題進行了實證研究，結(jié)果表明對經(jīng)濟水平較高的農(nóng)村居民，其促進作用較大，顯著性較高；而對經(jīng)濟水平較低的農(nóng)村居民，則有一定的抑制作用，替換清潔能源比例為煤炭類能源比例后仍得到了一致的結(jié)論，這證明了庫茲涅茲曲線在分析這一問題時也具有很好的適用性，即在經(jīng)濟發(fā)展水平較低時，農(nóng)村居民的能源消費結(jié)構(gòu)改善與環(huán)境保護成效呈現(xiàn)負相關(guān)關(guān)系，隨著經(jīng)濟發(fā)展到一定時期，到達某一拐點后，農(nóng)村居民能源消費結(jié)構(gòu)的改善才能對環(huán)境保護成效起到一個促進作用。

二、理論分析：庫茲涅茲曲線理論

庫茲涅茲曲線理論是為了說明收入差距隨人均收入增長的先上升后下降的趨勢，表達在圖形中就是呈現(xiàn)出一個倒“U”型。而后這一理論逐漸被引入環(huán)境保護和經(jīng)濟發(fā)展的研究領(lǐng)域中。在經(jīng)濟水平較低時，能源主要以化石能源為主，而且科技所限利用率低下，使用形式原始，因此會出現(xiàn)一系列的環(huán)境污染現(xiàn)象，造成難以解決的環(huán)境治理難題，但是當經(jīng)濟水平到達一定高度后，人們對環(huán)境保護和生活質(zhì)量的要求越來越高，此時科學技術(shù)也已經(jīng)發(fā)展到一個較高的水平，因此這一階段人們開始提高科技水平的投入，加大力度對環(huán)境污染進行治理，以實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，這一階段環(huán)境治理成效顯著提高，此即為倒“U”型曲線的后半段。

能源庫茲涅茲曲線在這一基礎(chǔ)上繼續(xù)進行了拓展和細化，應(yīng)用在了能源消費和經(jīng)濟的關(guān)系研究中。具體而言，在經(jīng)濟發(fā)展的較低階段時，工業(yè)尚未大規(guī)模發(fā)展起來，對能源的需求量少，伴隨著經(jīng)濟發(fā)展，能源需求量越來越多，直至一個拐點，跨過拐點后，在經(jīng)濟發(fā)展到較高的水平時，人們一方面會注重能源的使用效率，另一方面此時科技的水平較高，具備了高效利用能源的客觀技術(shù)條件，能源消費結(jié)構(gòu)能夠得到很好的調(diào)整，整個能源結(jié)構(gòu)進入倒“U”型的下降階段。

庫茲涅茲曲線同樣可以進一步延伸，用以分析我國農(nóng)村地區(qū)的能源消費結(jié)構(gòu)與環(huán)境治理效果上。在一些發(fā)展較落后的農(nóng)村地區(qū)，能源消費多是初級的煤塊或秸稈、薪柴等，其能源結(jié)構(gòu)的上升不過是從煤塊上升到利用效率較高的蜂窩煤等，汽車、大型機械等需要汽油柴油的擁有者很少，因此這部分地區(qū)能源消費結(jié)構(gòu)即使有所優(yōu)化，對環(huán)境治理的效果也有限。當經(jīng)濟發(fā)展到一定階段時，農(nóng)戶的能源消費量較多，具備了消費更清潔能源的經(jīng)濟條件，當?shù)氐募夹g(shù)也可以提供更高技術(shù)含量的能源產(chǎn)品，這一時期農(nóng)戶的能源結(jié)構(gòu)升級能有效提升環(huán)境治理效果。

因此，本文基于以上分析，提出理論假設(shè)：農(nóng)村地區(qū)的能源消費結(jié)構(gòu)對環(huán)境治理效果的影響與經(jīng)濟水平有關(guān)，在經(jīng)濟發(fā)展水平較低的落后農(nóng)村地區(qū)，能源消費結(jié)構(gòu)對環(huán)境污染的改善效果有限；在經(jīng)濟發(fā)展水平較高的農(nóng)村地區(qū)，能源消費結(jié)構(gòu)對環(huán)境污染的改善效果比較明顯，且結(jié)果的可信度也更高。

三、實證分析

（一）數(shù)據(jù)與變量。本文采用的數(shù)據(jù)是2015年中國綜合調(diào)查（CGSS）數(shù)據(jù)。CGSS數(shù)據(jù)庫是由中國人民大學調(diào)查與數(shù)據(jù)中心負責的一項綜合學術(shù)調(diào)查項目，其數(shù)據(jù)涵蓋了個人、家庭以及社會各組織，是目前各大高校、科研機構(gòu)和政府智庫的重要研究材料和決策依據(jù)，還有很好的一點是CGSS數(shù)據(jù)對本文關(guān)心的一些變量，例如環(huán)境保護、能源消費、個人特征和家庭資產(chǎn)等都進行了很細致詳盡的調(diào)查，是國內(nèi)很適合研究能源環(huán)境的微觀數(shù)據(jù)庫。2015年，CGSS數(shù)據(jù)調(diào)查了中國31個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市），最初樣本有10，968份，剔除城市樣本后剩余4，499份，再對缺失數(shù)據(jù)和異常數(shù)據(jù)進行剔除后，最終選擇1，370份樣本作為本文數(shù)據(jù)。

本文研究能源消費結(jié)構(gòu)與環(huán)境治理的關(guān)系，因此被解釋變選擇居民對環(huán)境治理的滿意度作為基準回歸的指標。解釋變量需要很好地衡量當?shù)氐哪茉聪M結(jié)構(gòu)，因此本文選擇了清潔能源在能源消費的比例作為能源消費結(jié)構(gòu)的指標，清潔能源主要包括了液化石油氣和天然氣等。為保證實證結(jié)果的精確性，本文選取了一系列的控制變量，包括個人特征（年齡、性別、受教育水平和婚姻等等）、家庭財產(chǎn)特征，等等。

具體變量統(tǒng)計描述如表1所示?？梢钥闯鲆韵聨讉€結(jié)論：第一，農(nóng)村居民對當下的環(huán)境治理效果的評價不高，在“一般”往上一些，這是由于我國的發(fā)展階段造成的，大部分農(nóng)村地區(qū)的經(jīng)濟尚未達到環(huán)境庫茲涅茲曲線的拐點；第二，我國農(nóng)村地區(qū)的清潔能源消費占比還比較少，這是由于使用清潔能源往往需要比較好的基礎(chǔ)設(shè)施，例如液化石油氣、管道天然氣等，只有用戶達到一定規(guī)模后，其成本才可以以較低的金額平攤，而農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施較差，管道鋪設(shè)困難，成本過高，農(nóng)戶因為經(jīng)濟因素傾向選擇更易獲得以及更便宜的秸稈薪柴、煤炭等能源；第三，煤炭類能源（煤塊、蜂窩煤和煤氣等）在農(nóng)村的使用比例依然較大，特別是北方地區(qū)冬季取暖，煤炭類燃料需求巨大，此外很多鄉(xiāng)鎮(zhèn)中小企業(yè)為節(jié)省成本也大量使用煤炭作為生產(chǎn)經(jīng)營的能源供給，不僅排放了大量的二氧化碳，而且由于處理方法原始，煤炭中的很多有毒物質(zhì)也被排放出來，例如二氧化硫、氮氧化物和有害粉塵等。（表1）

表1 能源消費結(jié)構(gòu)對農(nóng)村環(huán)境治理成效影響描述性統(tǒng)計表

（二）logit模型。本文的被解釋變量為居民對環(huán)境治理的滿意度，為二元變量，處理這種變量常用的模型為logit模型，因此本文構(gòu)建如下模型：

其中，enviri是代表居民i對環(huán)境治理的滿意度，為二元變量，Energyi是清潔能源在總能源消費中所占的比例，Xi是其余的一系列控制變量。回歸結(jié)果如表2所示。（表2）

表2第（1）列和第（2）列列示了低收入農(nóng)戶和高收入農(nóng)戶的回歸結(jié)果?；鶞驶貧w結(jié)果表明，農(nóng)戶的能源消費結(jié)構(gòu)改善對農(nóng)村環(huán)境治理成效有顯著的正向促進效果：在相對較貧困的農(nóng)戶家庭中，能源消費結(jié)構(gòu)優(yōu)化會對環(huán)境改善起到負向的作用，這一結(jié)論在10%的水平上顯著，而與此對應(yīng)的，較富裕農(nóng)戶的能源消費結(jié)構(gòu)改善會對環(huán)保起到很大的改善作用，在1%的水平上顯著。這與本文在理論部分的分析是一致的，由于較貧困農(nóng)戶使用的能源較為原始，多是秸稈、薪柴、畜禽糞便和煤塊等，即使能源消費結(jié)構(gòu)有所改善，使用更多比例的清潔能源，其對環(huán)境的改善也是有限的，因為很少有農(nóng)戶從消費秸稈跨越到消費液化天然氣的，農(nóng)戶的能源消費一定是逐層升級的，再者農(nóng)村地區(qū)很多鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)也是以煤炭為主要燃料，工業(yè)排放污染物遠超農(nóng)戶日常生活排放，能源消費結(jié)構(gòu)改善的影響被稀釋了很大一部分，這就解釋了為什么經(jīng)濟發(fā)展初期居民能源消費結(jié)構(gòu)優(yōu)化反而環(huán)境保護成效不好。

表2 能源消費結(jié)構(gòu)對農(nóng)村環(huán)境治理成效影響基準回歸結(jié)果一覽表

基準回歸結(jié)果第（3）列則將解釋變量由清潔能源比例替換為煤炭能源比例，回歸結(jié)果表明，以煤炭為劃分依據(jù)的能源結(jié)構(gòu)的改善也對環(huán)境保護成效有顯著的促進作用，其促進的幅度與清潔能源相差很小，這一結(jié)果反映了我國以煤炭為重要組成部分的能源結(jié)構(gòu)，因此這一結(jié)論很可能在其他國家并不完全適用，在煤炭為主要能源供給的國家很可能得到相似結(jié)論，而在以其他能源為主的國家則可能出現(xiàn)很大的差異。

四、結(jié)論及建議

本文利用2015年CGSS數(shù)據(jù)，以庫茲涅茲曲線為理論基礎(chǔ)，構(gòu)建了logit模型，實證研究了農(nóng)村居民能源消費結(jié)構(gòu)對環(huán)境保護成效的影響，基于收入分組和變量替換，得到了以下結(jié)論：（1）大部分農(nóng)村地區(qū)尚未達到庫茲涅茲曲線拐點，清潔能源消費占比較小，煤炭類能源占比較大。（2）農(nóng)村居民能源消費結(jié)構(gòu)與環(huán)境保護也符合庫茲涅茲曲線的倒“U”型假說，即在經(jīng)濟發(fā)展水平較低時，農(nóng)村居民消費結(jié)構(gòu)改善對環(huán)境治理成效并不會起到促進作用，只有經(jīng)濟發(fā)展到一定階段，農(nóng)村居民消費結(jié)構(gòu)改善才會顯著促進環(huán)境治理。（3）以煤炭類替代清潔能源的占比，實證結(jié)果表明，在一定的經(jīng)濟發(fā)展階段，煤炭能源消費結(jié)構(gòu)的改變也會顯著促進環(huán)境保護的成效。

基于以上結(jié)論，本文提出以下幾點建議：一是要調(diào)整農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，對污染較嚴重的粗放型企業(yè)加以引導，優(yōu)化其能源結(jié)構(gòu)；二是降低對化石燃料的依賴，要發(fā)展科學技術(shù)以高效環(huán)保地利用化石燃料，同時大力發(fā)展清潔能源；三是處理好經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護的關(guān)系，既不能走先污染后治理的西方國家道路，也不能因噎廢食忽視發(fā)展，而是要依托自然稟賦，發(fā)展綠色經(jīng)濟。