文/外匯局上海市分局課題組 編輯/章蔓菁

臨港新片區(qū)的外匯管理改革探索，既是對自身構(gòu)建更具國際競爭力的跨境金融服務(wù)體系的有力呼應(yīng)，也是對推動浦東改革開放再出發(fā)和上海國際金融中心建設(shè)的堅實支撐。

設(shè)立中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)是以習(xí)近平同志為核心的黨中央總攬全局、科學(xué)決策作出的進(jìn)一步擴(kuò)大開放的重大戰(zhàn)略部署，是新時代彰顯我國堅持全方位開放鮮明態(tài)度、主動引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)全球化健康發(fā)展的重要舉措。自臨港新片區(qū)設(shè)立以來，在總局指導(dǎo)和支持下，外匯局上海市分局（下稱“上海市分局”）持續(xù)推動臨港新片區(qū)外匯管理改革創(chuàng)新，積極探索構(gòu)建高水平開放型經(jīng)濟(jì)新體制，助力臨港新片區(qū)涉外經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)跨越式發(fā)展。

深刻把握臨港新片區(qū)戰(zhàn)略定位

臨港新片區(qū)是浦東社會主義現(xiàn)代化建設(shè)引領(lǐng)區(qū)的“排頭兵”，是上海加快推進(jìn)國際經(jīng)濟(jì)、金融、貿(mào)易、航運、科技創(chuàng)新“五個中心”建設(shè)的“發(fā)動機(jī)”和實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的“增長極”，是全國高水平改革開放的“試驗田”。2019年8月，國務(wù)院印發(fā)《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)總體方案》，對臨港新片區(qū)提出了打造“五自由一便利”的制度型開放總要求，即投資自由、貿(mào)易自由、資金自由、運輸自由、人員從業(yè)自由、投資貿(mào)易自由化便利化。習(xí)近平總書記在上?？疾鞎r，對臨港新片區(qū)提出了“五個重要”的指示要求，進(jìn)一步明確了新片區(qū)的戰(zhàn)略定位、發(fā)展目標(biāo)、實現(xiàn)路徑和具體舉措。這“五個重要”分別是：集聚海內(nèi)外人才開展國際創(chuàng)新協(xié)同的重要基地、統(tǒng)籌發(fā)展在岸業(yè)務(wù)和離岸業(yè)務(wù)的重要樞紐、企業(yè)“走出去”發(fā)展壯大的重要跳板、更好利用兩個市場兩種資源的重要通道、參與國際經(jīng)濟(jì)治理的重要試驗田。

以“五個重要”為統(tǒng)領(lǐng)，《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)發(fā)展“十四五”規(guī)劃》指出，到2025年，臨港新片區(qū)要初步實現(xiàn)“五個重要”目標(biāo)，初步建成具有較強(qiáng)國際市場影響力和競爭力的特殊經(jīng)濟(jì)功能區(qū)，在若干重點領(lǐng)域率先實現(xiàn)突破，成為我國深度融入經(jīng)濟(jì)全球化的重要載體，成為上海打造國內(nèi)國際雙循環(huán)戰(zhàn)略鏈接的樞紐節(jié)點；基本建成服務(wù)新發(fā)展格局的開放新高地、推動高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略增長極、體現(xiàn)人民城市建設(shè)理念的城市樣板間、全球人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的首選地。

圍繞上述定位和目標(biāo)，臨港新片區(qū)要對標(biāo)國際上公認(rèn)的競爭力最強(qiáng)的自由貿(mào)易園區(qū)、自由貿(mào)易港和高水平國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，構(gòu)建更具國際競爭力的開放政策體系、更具國際競爭力的跨境金融服務(wù)體系、更具國際競爭力的風(fēng)險防范和化解體系，立足上海、融合周邊、服務(wù)全國、參與國際，優(yōu)化商品和要素流動型開放，推動規(guī)則等制度型開放，致力打造我國深度參與國際高水平經(jīng)濟(jì)合作的戰(zhàn)略性功能平臺。

“頂層設(shè)計+地方探索”助力臨港新片區(qū)跨境貿(mào)易投資自由化便利化

頂層設(shè)計引領(lǐng)臨港新片區(qū)外匯管理改革先行先試

為深入落實黨中央、國務(wù)院有關(guān)全面深化改革開放的決策部署，支持臨港新片區(qū)實行更深層次、更寬領(lǐng)域、更大力度的開放創(chuàng)新，近年來，相關(guān)部門陸續(xù)發(fā)布多項政策，助力臨港新片區(qū)跨境金融高質(zhì)量發(fā)展。2020年2月14日，人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、外匯局及上海市人民政府聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)上海國際金融中心建設(shè)和金融支持長三角一體化發(fā)展的意見》（銀發(fā)〔2020〕46號），明確指出“積極推進(jìn)臨港新片區(qū)金融先行先試”，支持臨港新片區(qū)發(fā)展具有國際競爭力的重點產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)投資貿(mào)易自由化便利化，在更高水平上加快上海金融業(yè)對外開放，建設(shè)與國際接軌的優(yōu)質(zhì)金融營商環(huán)境，支持長三角一體化發(fā)展。外匯局調(diào)研顯示，截至2020年年底，上海共享有19項外匯創(chuàng)新措施（含自貿(mào)試驗區(qū)6項措施，以及給予上海全轄、上海自貿(mào)區(qū)和臨港新片區(qū)的13項創(chuàng)新措施），外匯管理改革步伐走在全國前列。2022年1月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，外匯局印發(fā)《關(guān)于在上海自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)等部分區(qū)域開展跨境貿(mào)易投資高水平開放試點的通知》（匯發(fā)〔2021〕35號），試點政策涵蓋9項資本項目改革措施、4項經(jīng)常項目便利化措施，以及2項加強(qiáng)風(fēng)險防控和監(jiān)管能力建設(shè)的相關(guān)要求。該試點政策是外匯局堅持系統(tǒng)觀念，統(tǒng)籌發(fā)展和安全，堅持改革開放和風(fēng)險防控一體試點、一體推進(jìn)的重要舉措，有助于臨港新片區(qū)金融創(chuàng)新和高水平開放再上新臺階，同時也將為進(jìn)一步提高開放監(jiān)管能力、探索“更開放更安全”的外匯管理機(jī)制積累經(jīng)驗。

地方探索推動外匯管理開放政策落地見效

自臨港新片區(qū)成立以來，上海市分局認(rèn)真貫徹落實總局工作部署，結(jié)合地方經(jīng)濟(jì)金融特點，主動融入、服務(wù)和支持臨港新片區(qū)建設(shè)與發(fā)展?；谙刃邢仍囋瓌t，助力臨港新片區(qū)在若干重點領(lǐng)域率先實現(xiàn)突破，穩(wěn)步推進(jìn)各項外匯管理便利化政策落實落地，著力提升臨港新片區(qū)跨境貿(mào)易投資便利化水平，同時注重以臨港新片區(qū)為載體，探索綜合集成式、更開放更安全的外匯管理改革路徑。

一是打通臨港新片區(qū)外匯管理改革政策落地的“最后一公里”。在制度建設(shè)層面，臨港新片區(qū)成立伊始，上海市分局便以“自由貿(mào)易試驗區(qū)各項開放創(chuàng)新措施適用于臨港新片區(qū)”為原則，將上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)試點的外匯政策自動適用到臨港新片區(qū)。在政策落地層面，為深入了解外匯管理各項改革舉措，特別是便利化措施所取得的實際效果，打通臨港新片區(qū)外匯管理服務(wù)的“最后一公里”，上海市分局同臨港新片區(qū)管委會開展密切合作，組織召開多次銀企座談會，聽取銀企在日常經(jīng)營中遇到的問題以及對外匯管理工作的相關(guān)建議，并深入一線開展調(diào)研考察、外匯政策宣傳與培訓(xùn)，“面對面”解決銀企疑難問題，推動臨港新片區(qū)各項外匯便利化政策落實落細(xì)。

二是助力臨港新片區(qū)建設(shè)離岸貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展實踐區(qū)。為充分發(fā)揮臨港新片區(qū)洋山特殊綜合保稅區(qū)的制度優(yōu)勢，吸引國際離岸貿(mào)易向新片區(qū)集聚，統(tǒng)籌發(fā)展離岸業(yè)務(wù)和在岸業(yè)務(wù)，參與全球供應(yīng)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈競爭，上海市分局在總局的指導(dǎo)和支持下，基于《經(jīng)常項目外匯業(yè)務(wù)指引（2020年版）》（匯發(fā)〔2020〕14號）和《中國人民銀行 國家外匯管理局關(guān)于支持新型離岸國際貿(mào)易發(fā)展有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)〔2021〕329號），同時結(jié)合對多家銀行、企業(yè)的調(diào)研成果，形成了《關(guān)于新型離岸國際貿(mào)易發(fā)展的十項探索》，全力支持臨港新片區(qū)建設(shè)“新型離岸貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展實踐區(qū)”。2021年，臨港新片區(qū)離岸貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展實踐區(qū)正式揭牌，離岸貿(mào)易服務(wù)中心、離岸貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展研究基地等重要平臺啟動運行，《臨港新片區(qū)促進(jìn)離岸貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》正式發(fā)布。2021年全年，臨港新片區(qū)離岸貿(mào)易所涉企業(yè)數(shù)量及交易規(guī)模均較2020年實現(xiàn)雙倍增長，越來越多的高能級離岸貿(mào)易龍頭企業(yè)加速向臨港新片區(qū)集聚。截至目前，臨港新片區(qū)已吸引上百家國內(nèi)外知名企業(yè)落戶并陸續(xù)開展離岸貿(mào)易業(yè)務(wù)。

三是支持臨港新片區(qū)率先探索資本項目可兌換的實施路徑。自中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)設(shè)立以來，上海市分局積極探索資本項目可兌換具體措施，先后印發(fā)了4版《支持中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)外匯管理實施細(xì)則》（1.0版到4.0版）。為進(jìn)一步支持臨港新片區(qū)探索資本項目可兌換的實施路徑，上海市分局在總局支持下，明確了自貿(mào)區(qū)外匯管理新政可自動適用于臨港新片區(qū)，并以跨境投融資為抓手，先后在臨港新片區(qū)實施資本項目收入結(jié)匯支付便利化試點、高新技術(shù)企業(yè)外債便利化額度試點、外債一次性登記管理改革試點、融資租賃母子公司外債額度共享試點、本外幣一體化跨境資金池試點等一系列跨境投融資便利化政策，實現(xiàn)臨港新片區(qū)外匯管理改革的“特中之特”。目前，臨港新片區(qū)資本項目下直接投資業(yè)務(wù)已基本實現(xiàn)可兌換，證券投資、其他投資業(yè)務(wù)可兌換程度顯著提升，臨港新片區(qū)實體企業(yè)的跨境投融資需求基本能夠得以滿足。

以高水平開放試點為契機(jī)，探索建設(shè)更高水平開放型經(jīng)濟(jì)新體制

2022年年初，臨港新片區(qū)被納入跨境貿(mào)易投資高水平開放試點，為臨港新片區(qū)探索跨境投融資體制改革創(chuàng)新、落實“放管服”改革和提升市場化資源配置效率提供有力支撐，有助于進(jìn)一步增強(qiáng)臨港新片區(qū)的開放優(yōu)勢，從制度和政策上為臨港新片區(qū)依托區(qū)位優(yōu)勢踐行國家戰(zhàn)略使命、布局新興產(chǎn)業(yè)集群提供助力與保障，為臨港新片區(qū)建設(shè)更高水平開放型經(jīng)濟(jì)新體制、打造特殊經(jīng)濟(jì)功能區(qū)注入強(qiáng)勁動能。

為保障試點工作順利有序推進(jìn)，在總局指導(dǎo)下，上海市分局基于試點政策要求，多次召開專題討論會商討政策細(xì)節(jié)。經(jīng)廣泛征求社會各界意見，2022年1月28日，上海市分局正式印發(fā)《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)開展跨境貿(mào)易投資高水平開放外匯管理改革試點實施細(xì)則》（下稱“試點實施細(xì)則”）。2月14日，上海市分局聯(lián)合臨港新片區(qū)管委會召開試點啟動會，與臨港新片區(qū)管委會簽署合作備忘錄，首批12家試點銀行與重點客戶簽署試點項目啟動合作書。同日，上海市分局組織人員對銀行和企業(yè)開展了政策培訓(xùn)，保障各項改革順利落實，及時惠及市場主體。

試點實施細(xì)則發(fā)布以來，轄內(nèi)銀企積極響應(yīng)，踴躍申請，目前已有多項試點業(yè)務(wù)落地。經(jīng)常項目下，截至2月底，上海地區(qū)共備案試點銀行4家，優(yōu)質(zhì)企業(yè)37家，累計發(fā)生試點業(yè)務(wù)168筆，涉及金額1.22億美元。其中便利經(jīng)常項目資金收付政策成效顯著，所涉金額占經(jīng)常項下所有試點業(yè)務(wù)總額的98.71%。資本項目下，擴(kuò)大資本項目外匯收入資金使用范圍、跨國公司本外幣一體化資金池、外債便利化、境內(nèi)再投資免于登記等多項試點政策有序落地，臨港新片區(qū)內(nèi)不少企業(yè)獲得切實收益。在近期上海疫情防控形勢轉(zhuǎn)向嚴(yán)峻的背景下，上海市分局緊急制定疫情防控期間應(yīng)急工作預(yù)案，開辟“綠色窗口”，確保特殊時期跨境匯兌順暢，同時成立工作專班持續(xù)積極助推臨港新片區(qū)跨境貿(mào)易投資高水平開放試點政策落地。

在推進(jìn)試點政策落地的過程中，上海市分局堅持切實服務(wù)市場主體，守牢風(fēng)險防控底線。一方面，以市場需求為導(dǎo)向，加大高水平開放政策的宣傳和指導(dǎo)力度，促進(jìn)試點政策與實體經(jīng)濟(jì)融合發(fā)展，引導(dǎo)轄區(qū)市場主體有序開展試點業(yè)務(wù)。另一方面，基于試點政策“監(jiān)測有力、風(fēng)險可控”的特點，在試點工作中堅持留痕管理，強(qiáng)化事中事后的監(jiān)測、分析和預(yù)警，有效落實“三反”要求，加強(qiáng)對涉及國家經(jīng)濟(jì)金融安全投融資活動的審查，強(qiáng)化對房地產(chǎn)、地方政府融資平臺等行業(yè)的監(jiān)管，初期先將試點控制在一定范圍內(nèi)，及時總結(jié)經(jīng)驗，觀察試點效果，穩(wěn)慎復(fù)制推廣。

統(tǒng)籌開放發(fā)展和金融安全，打造對外開放新高地

2022年是浦東社會主義現(xiàn)代化建設(shè)引領(lǐng)區(qū)與臨港新片區(qū)兩大國家戰(zhàn)略疊加后的第一個施工年，也是臨港新片區(qū)落實習(xí)近平總書記“五個重要”要求，努力實現(xiàn)“三年大變樣”的決戰(zhàn)決勝之年。從外部環(huán)境看，全球新冠肺炎疫情仍在持續(xù)，地緣政治沖突進(jìn)一步加劇，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體貨幣政策轉(zhuǎn)向增加了國際金融市場的不確定性。圍繞2022年全國外匯管理工作會議部署，上海市分局將堅持統(tǒng)籌發(fā)展與安全，穩(wěn)步推進(jìn)臨港新片區(qū)金融開放與創(chuàng)新發(fā)展，助力臨港新片區(qū)打造對外開放新高地。

以服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)為導(dǎo)向，扎實推進(jìn)高水平開放試點落實工作

以服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)為導(dǎo)向，以“快落地、見成效、防風(fēng)險”為原則，統(tǒng)籌疫情防控和業(yè)務(wù)推進(jìn)，扎實開展跨境貿(mào)易投資高水平開放外匯管理改革試點政策的落實工作。其一，加大政策落地力度，有效激勵金融機(jī)構(gòu)用好試點政策，為市場主體提供高質(zhì)量低成本的跨境金融服務(wù)，支持臨港新片區(qū)整體改革開放和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，同時在實踐中進(jìn)行試點政策壓力測試，科學(xué)評估政策試點成效，為未來政策推廣夯實基礎(chǔ)。其二，繼續(xù)做好政策宣傳和培訓(xùn)工作。組織面向臨港新片區(qū)內(nèi)銀行、企業(yè)的多途徑、多輪次政策解讀和宣傳，提升試點政策普及面，將政策落到實處。對于相關(guān)外匯業(yè)務(wù)登記由銀行直接辦理等涉及銀行端系統(tǒng)改造的試點業(yè)務(wù)，組織銀行人員接受分批次輪訓(xùn)，為登記業(yè)務(wù)平穩(wěn)下放做好準(zhǔn)備。其三，建立健全風(fēng)險防控聯(lián)動機(jī)制，在加大“放管服”改革力度的同時，緊抓后臺監(jiān)測管理，做好資金流向、流量的國際收支平衡管理；同時，充分利用數(shù)據(jù)系統(tǒng)，積極參與臨港新片區(qū)一體化信息管理平臺建設(shè)，探索實現(xiàn)政府管理服務(wù)聯(lián)動、監(jiān)督信息共享、異常風(fēng)險協(xié)同防范的風(fēng)險防控聯(lián)動機(jī)制，強(qiáng)化試點業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)監(jiān)測分析，為深化改革提供支撐和保障。

打造臨港新片區(qū)特色競爭優(yōu)勢，支持浦東社會主義現(xiàn)代化建設(shè)引領(lǐng)區(qū)發(fā)展

在機(jī)制層面，依托“中國人民銀行上海總部支持臨港新片區(qū)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室”，加快形成臨港新片區(qū)多主體協(xié)同、全方位推進(jìn)的金融創(chuàng)新新局面。探索建立解決市場主體急難愁盼問題的合作“新機(jī)制”，構(gòu)建打破部門間信息壁壘、加大開放型經(jīng)濟(jì)風(fēng)險壓力測試的合作“新方式”，開展基于新發(fā)展理念、服務(wù)新發(fā)展格局、發(fā)揮臨港新片區(qū)先行先試、示范帶動作用的合作“新行動”。在業(yè)務(wù)層面，以跨境貿(mào)易投資高水平開放試點政策為契機(jī)，依托經(jīng)常項下優(yōu)質(zhì)企業(yè)憑指令支付、銀行自主決定新型國際貿(mào)易業(yè)務(wù)單證審核、允許單一客戶辦理貨物貿(mào)易項下凈額軋差結(jié)算等政策，全面提升臨港新片區(qū)離岸貿(mào)易、高端航運、保稅研發(fā)制造等特殊經(jīng)濟(jì)功能，加快接軌國際通行規(guī)則，參與全球經(jīng)貿(mào)競爭；依托資本項下拓寬跨境投融資渠道、提升跨境投融資便利化水平等政策，打造臨港新片區(qū)在跨境金融、科技金融、境內(nèi)貿(mào)易融資資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)、本外幣合一跨境資金池、合格境外有限合伙人（QFLP）試點和合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）試點深化等方面的特色競爭優(yōu)勢，支持浦東承接國際金融資產(chǎn)交易平臺、跨國公司區(qū)域財資中心等全國性、全球性功能。待條件成熟時，有序?qū)⑴R港新片區(qū)、自貿(mào)區(qū)的政策復(fù)制推廣至浦東全轄，支持浦東社會主義現(xiàn)代化建設(shè)引領(lǐng)區(qū)開放發(fā)展，成為國內(nèi)大循環(huán)的戰(zhàn)略節(jié)點以及國內(nèi)國際雙循環(huán)的戰(zhàn)略鏈接。

結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟(jì)金融發(fā)展實際，助力臨港新片區(qū)引領(lǐng)上?！拔鍌€中心”建設(shè)

其一，持續(xù)推進(jìn)跨境貿(mào)易投資高水平開放試點政策落地，有力落實貿(mào)易投資自由化便利化舉措，支持上海國際經(jīng)濟(jì)中心建設(shè)。其二，支持新型離岸國際貿(mào)易發(fā)展，支持貿(mào)易新業(yè)態(tài)新模式發(fā)展，推進(jìn)貿(mào)易外匯收支便利化試點提質(zhì)增效，全面深化臨港新片區(qū)服務(wù)貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展試點，便利臨港新片區(qū)外籍人才購付匯，支持上海國際航運中心和國際貿(mào)易中心建設(shè)。其三，穩(wěn)慎推進(jìn)臨港新片區(qū)資本項目高水平開放，穩(wěn)健開展跨國公司跨境資金池業(yè)務(wù)，探索在臨港新片區(qū)實施更加便利的跨境資金管理制度，支持上海國際金融中心建設(shè)。其四，結(jié)合臨港新片區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位，鼓勵金融科技創(chuàng)新應(yīng)用，支持跨境資本進(jìn)入與退出科技企業(yè)全生命周期，推動臨港新片區(qū)科技園區(qū)真正成為核心技術(shù)的國際孵化器，支持上海國際科創(chuàng)中心建設(shè)。

強(qiáng)化跨境資金流動監(jiān)測分析，為臨港新片區(qū)創(chuàng)新發(fā)展保駕護(hù)航

持續(xù)加強(qiáng)外匯市場跨境資金流動和外匯形勢變化雙向監(jiān)測，做好風(fēng)險研判和預(yù)警。一方面，充分運用上海外匯線索研判中心、分局跨境資金流動監(jiān)測分析系統(tǒng)、外匯監(jiān)管非現(xiàn)場信息系統(tǒng)以及總局跨境金融服務(wù)平臺創(chuàng)新監(jiān)測流程的力量，實時動態(tài)監(jiān)測轄內(nèi)跨境資金流量和流向，及時捕捉異常跨境資金流動。另一方面，用好臨港新片區(qū)管委會涵蓋海關(guān)、稅收、物流等數(shù)據(jù)信息的一體化信息化平臺監(jiān)測力量，新增信息系統(tǒng)分類標(biāo)識，確保事后監(jiān)管和核查精準(zhǔn)度；深入挖掘相關(guān)數(shù)據(jù)系統(tǒng)監(jiān)測分析功能，推動業(yè)務(wù)和技術(shù)融合發(fā)展，實現(xiàn)監(jiān)管規(guī)則數(shù)字化、監(jiān)管內(nèi)容可視化、監(jiān)管過程智能化、監(jiān)管服務(wù)平臺化；靈活調(diào)整監(jiān)測分析頻度，及時掌握跨境收支趨勢和波動情況，形成對跨境資金流動信息的整合挖掘和互動共享，為臨港新片區(qū)承接更大程度的壓力測試保駕護(hù)航。