劉建華 張俊發(fā)
(景德鎮(zhèn)陶瓷大學(xué)法學(xué)系,江西 景德鎮(zhèn) 333403)
“地理標(biāo)志商標(biāo)的正當(dāng)使用”源于《商標(biāo)法實(shí)施條例》(簡(jiǎn)稱《實(shí)施條例》)關(guān)于地理標(biāo)志集體商標(biāo)正當(dāng)使用的規(guī)定①,但實(shí)踐中也被用于地理標(biāo)志證明商標(biāo)領(lǐng)域,因而地理標(biāo)志商標(biāo)正當(dāng)使用包括集體商標(biāo)和證明商標(biāo)。但關(guān)于“何謂正當(dāng)使用地理標(biāo)志”卻存在分歧,從現(xiàn)有的判例和研究看,主要存在兩種見解:一是認(rèn)為“正當(dāng)使用該地理標(biāo)志”是指正當(dāng)使用該地理標(biāo)志中的地名,其強(qiáng)調(diào)維護(hù)商標(biāo)的管理權(quán),禁止未經(jīng)許可使用地理標(biāo)志商標(biāo)的行為,以維持地理標(biāo)志的良好聲譽(yù),筆者將該觀點(diǎn)稱為“地名使用說”;另一種是認(rèn)為“正當(dāng)使用該地理標(biāo)志”是指第三人產(chǎn)品符合地理標(biāo)志商標(biāo)使用管理規(guī)則,即使未獲使用許可,也有權(quán)使用該地理標(biāo)志商標(biāo),筆者將此觀點(diǎn)稱為“合乎管理規(guī)則使用說”。
地名使用說論從法教義學(xué)出發(fā)。雖然《實(shí)施條例》未對(duì)正當(dāng)使用該地理標(biāo)志作出任何解釋,但《集體商標(biāo)、證明商標(biāo)注冊(cè)和管理辦法》第十八條第二款規(guī)定《實(shí)施條例》第六條第二款中的正當(dāng)使用該地理標(biāo)志是指正當(dāng)使用該地理標(biāo)志中的地名②。地名使用說實(shí)踐中頗為流行。有學(xué)者認(rèn)為“合乎地理標(biāo)志類證明商標(biāo)使用區(qū)域的生產(chǎn)者亦不得在未經(jīng)地理標(biāo)志類證明商標(biāo)權(quán)人的許可并完成相應(yīng)的申請(qǐng)程序下使用地理標(biāo)志類證明商標(biāo),否則將構(gòu)成地理標(biāo)志類證明商標(biāo)侵權(quán)?!保?]舟山帶魚案中,北京市高院依據(jù)《注冊(cè)和管理辦法》對(duì)“正當(dāng)使用該地理標(biāo)志”的解釋,行為人若能證明其生產(chǎn)的產(chǎn)品來源于符合條件的地理標(biāo)志類證明商標(biāo)使用區(qū)域,即可正當(dāng)使用地理標(biāo)志類證明商標(biāo)中的地名③。
合乎管理規(guī)則使用說論者認(rèn)為對(duì)地理標(biāo)志商標(biāo)進(jìn)行監(jiān)督和管理,是為禁止不符合商標(biāo)使用規(guī)則的使用行為,而非禁止符合使用規(guī)則的第三人未經(jīng)許可的使用行為。因?yàn)椋罢叩氖褂脮?huì)使相關(guān)公眾把不符合地理標(biāo)志品質(zhì)的商品誤認(rèn)為是地理標(biāo)志商品,將冒牌產(chǎn)品的糟糕品質(zhì)同地理標(biāo)志商品的品質(zhì)對(duì)應(yīng),從而損害地理標(biāo)志的商譽(yù);而后者的使用行為僅僅會(huì)使相關(guān)公眾誤認(rèn)為其是集體商標(biāo)或證明商標(biāo)所登記的提供者,這僅僅是形式的誤認(rèn),而不會(huì)對(duì)地理標(biāo)志商譽(yù)造成任何誤認(rèn)或侵害[2]。因此,合乎管理規(guī)則使用說論者認(rèn)為產(chǎn)品符合地理標(biāo)志商標(biāo)使用規(guī)則實(shí)質(zhì)要件時(shí),第三人可以正當(dāng)使用地理標(biāo)志商標(biāo)。該觀點(diǎn)亦有不少支持者。有學(xué)者指出:“如果第三人的產(chǎn)品符合地理標(biāo)志證明商標(biāo)或集體商標(biāo)使用管理規(guī)則,則即便不屬于證明商標(biāo)或集體商標(biāo)注冊(cè)所登記的提供者,也有權(quán)使用該證明商標(biāo)或集體商標(biāo)?!保?]在西湖龍井案中,江蘇省高院指出:“證明商標(biāo)的注冊(cè)人不能剝奪雖沒有向其提出使用該證明商標(biāo)的要求,但其商品確實(shí)產(chǎn)于證明商標(biāo)所標(biāo)示產(chǎn)地、具有證明商標(biāo)所代表的品質(zhì)或使用了證明商標(biāo)所證明的原料、制造方法的自然人、法人或者其他組織正當(dāng)使用該證明商標(biāo)的權(quán)利。”④
作為商標(biāo)的注冊(cè)人,地理標(biāo)志商標(biāo)管理組織是為特定區(qū)域內(nèi)特定產(chǎn)品的生產(chǎn)者服務(wù),其并不是真正權(quán)利人。但當(dāng)前地理標(biāo)志商標(biāo)的正當(dāng)使用判定標(biāo)準(zhǔn)下,商標(biāo)管理者某種程度上獲得了對(duì)地理標(biāo)志商標(biāo)的絕對(duì)控制權(quán),未獲使用許可的地理標(biāo)志權(quán)利人有利益受損之慮。
地名使用說下,地理標(biāo)志權(quán)利人的利益存在被侵害的可能性。一方面,地理標(biāo)志在未納入法律保護(hù)前,地理標(biāo)志的使用毫無限制,被認(rèn)為是地理標(biāo)志權(quán)利人的天然權(quán)利。另一方面,對(duì)地理標(biāo)志采取法律保護(hù)僅20 余年,很難期待使用者樹立使用地理標(biāo)志商標(biāo)經(jīng)許可的觀念,而地名使用說將未經(jīng)許可使用地理標(biāo)志商標(biāo)的行為視為侵權(quán),進(jìn)而引發(fā)訴訟。此外,即便知悉使用須經(jīng)許可,地理標(biāo)志權(quán)利人也可能無法獲得許可。如潼關(guān)肉夾饃協(xié)會(huì)以培訓(xùn)費(fèi)為名向地理標(biāo)志權(quán)利人收取高額費(fèi)用,來獲得商標(biāo)使用許可??傊?,地名使用說下,一旦行業(yè)協(xié)會(huì)濫用權(quán)力,無法獲得使用許可的地理標(biāo)志權(quán)利人即使產(chǎn)品符合品質(zhì)要求,也無法正當(dāng)使用地理標(biāo)志商標(biāo)。
管理規(guī)則使用說下,權(quán)利人使用地理標(biāo)志商標(biāo)的權(quán)利似乎得到保護(hù),但其權(quán)益依舊有被侵害的可能。其一,部分地理標(biāo)志商標(biāo)并無使用管理規(guī)則。地理標(biāo)志商標(biāo)早在1995 年就有注冊(cè),而提交使用管理規(guī)則是在2003 年《集體商標(biāo)、證明商標(biāo)注冊(cè)和管理辦法》規(guī)定,這就導(dǎo)致我國部分的地理標(biāo)志商標(biāo)在申請(qǐng)時(shí)未提交使用管理規(guī)則,如景德鎮(zhèn)瓷器證明商標(biāo)。商標(biāo)局會(huì)在初步審定公告中載明證明商標(biāo)、集體商標(biāo)的使用管理規(guī)則,但根據(jù)查詢,景德鎮(zhèn)陶瓷協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)時(shí)未提交使用管理規(guī)則,后續(xù)也未有補(bǔ)充。此情況下,權(quán)利人主張正當(dāng)使用地理標(biāo)志商標(biāo)難以成行。其二,地理標(biāo)志商標(biāo)使用管理規(guī)則合理性存疑。我國地理標(biāo)志商標(biāo)的管理者主要是地理標(biāo)志行業(yè)協(xié)會(huì),其負(fù)責(zé)制定地理標(biāo)志商標(biāo)使用管理規(guī)則,這一管理模式本意是讓權(quán)利人通過協(xié)會(huì)充分交流,制定出合理的使用管理規(guī)則。然而,我國的行業(yè)協(xié)會(huì)往往由政府主導(dǎo),自身無法表達(dá)行業(yè)的利益訴求[3]。行業(yè)協(xié)會(huì)的行政色彩也使得部分地理標(biāo)志商標(biāo)使用管理規(guī)則充斥著強(qiáng)烈的行政意志。如《涪陵榨菜證明商標(biāo)使用管理章程》是由重慶市涪陵區(qū)榨菜管理辦公室制定的行政規(guī)范性文件。行政意志主導(dǎo)下的地理標(biāo)志商標(biāo)使用管理規(guī)則充斥著經(jīng)濟(jì)和其他因素的考量,可能背離地理標(biāo)志本質(zhì),損害地理標(biāo)志權(quán)利人利益。
從維護(hù)地理標(biāo)志權(quán)利人利益出發(fā),筆者認(rèn)為有必要引入“品質(zhì)說”作為地理標(biāo)志商標(biāo)正當(dāng)使用的判定標(biāo)準(zhǔn)。
“品質(zhì)說”是指:未經(jīng)許可使用地理標(biāo)志商標(biāo)的第三人可以通過證明其所提供的產(chǎn)品符合習(xí)慣意義上地理標(biāo)志的產(chǎn)地和品質(zhì)要求,正當(dāng)使用地理標(biāo)志商標(biāo)。在使用管理規(guī)則缺失或規(guī)則不合理時(shí),品質(zhì)說可以很好地保護(hù)地理標(biāo)志權(quán)利人利益。究其本質(zhì),地理標(biāo)志是表明商品來源的專用標(biāo)識(shí),其表示某種產(chǎn)品產(chǎn)自一定區(qū)域范圍內(nèi),并因?yàn)樵摰貐^(qū)的自然或人文因素而具有特定的品質(zhì)[4]。商標(biāo)的使用管理規(guī)則正是對(duì)地域和品質(zhì)要求的規(guī)則化,進(jìn)而對(duì)地理標(biāo)志商標(biāo)使用進(jìn)行規(guī)范的使用審查,達(dá)到監(jiān)管地理標(biāo)志商標(biāo)使用的目的。因此,在使用管理規(guī)則缺失及不合理時(shí),未經(jīng)許可使用地理標(biāo)志商標(biāo)的第三人自然可以通過自證產(chǎn)品符合習(xí)慣意義上地理標(biāo)志的產(chǎn)地和品質(zhì)要求正當(dāng)使用地理標(biāo)志。
3.2.1 符合利益平衡的要求。地理標(biāo)志商標(biāo)權(quán)分為管理權(quán)和使用權(quán)兩部分。前者由管理組織享有,意在通過強(qiáng)有力的管理禁絕不符合條件的使用行為,以維持地理標(biāo)志的良好商譽(yù);后者由地理標(biāo)志的權(quán)利人享有,意在確保權(quán)利人合法使用地理標(biāo)志商標(biāo)的權(quán)利。管理所保護(hù)的商譽(yù)是地理標(biāo)志權(quán)利人利益,而使用則是地理標(biāo)志權(quán)利人獲取利益的途徑。兩者本質(zhì)上應(yīng)當(dāng)是一致的,但特定條件下也會(huì)存在沖突。其一,強(qiáng)調(diào)對(duì)地理標(biāo)志商標(biāo)的管理會(huì)阻礙地理標(biāo)志權(quán)利人的使用地理標(biāo)志。為了確保地理標(biāo)志產(chǎn)品品質(zhì)的穩(wěn)定和統(tǒng)一,地理標(biāo)志行業(yè)協(xié)會(huì)將地理標(biāo)志商標(biāo)的使用行為納入監(jiān)管之中,以避免以次充好、以假冒真的問題。而地理標(biāo)志權(quán)利人未經(jīng)許可使用地理標(biāo)志商標(biāo)時(shí),產(chǎn)品會(huì)脫離監(jiān)管,商品品質(zhì)處于不定狀態(tài),難免有以次充好的現(xiàn)象,管理者若放任之,必將為地理標(biāo)志埋下一顆定時(shí)炸彈。因此,即便產(chǎn)品符合品質(zhì)要求,未經(jīng)許可的使用行為也必須被禁止。其二,放松地理標(biāo)志商標(biāo)管理可能會(huì)損害地理標(biāo)志的聲譽(yù)。放松管理固然會(huì)減少權(quán)利人使用地理標(biāo)志商標(biāo)的障礙,但也極易導(dǎo)致公地悲劇。如果地理標(biāo)志商標(biāo)使用缺乏有效監(jiān)管,區(qū)域內(nèi)的相關(guān)商品提供者均可自由使用該地理標(biāo)志,以次充好行為就會(huì)泛濫成災(zāi),致使地理標(biāo)志商品的整體品質(zhì)普遍下降,損害地理標(biāo)志商標(biāo)所有權(quán)利人的利益[5]。
利益平衡是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基礎(chǔ),如何平衡地理標(biāo)志商標(biāo)的管理和使用之間利益至關(guān)重要,采用品質(zhì)說正是為此。在品質(zhì)說的正當(dāng)使用標(biāo)準(zhǔn)下,未經(jīng)許可在產(chǎn)品使用地理標(biāo)志商標(biāo)的第三人須對(duì)產(chǎn)品符合地理標(biāo)志的產(chǎn)地和品質(zhì)要求進(jìn)行舉證,倘若舉證不能,則第三人須承擔(dān)舉證不能的侵權(quán)責(zé)任。此情形下,未經(jīng)許可使用地理標(biāo)志商標(biāo)的第三人事實(shí)上承擔(dān)品質(zhì)監(jiān)管之責(zé),即確保地理標(biāo)志的商譽(yù)不會(huì)受到損害,也保障地理標(biāo)志權(quán)利人正當(dāng)使用商標(biāo)的權(quán)益。
3.2.2 救濟(jì)地理標(biāo)志權(quán)利人的需要。作為壟斷性權(quán)利,地理標(biāo)志商標(biāo)權(quán)一旦被濫用,危害性不言而喻。從應(yīng)然角度看,地理標(biāo)志行業(yè)協(xié)會(huì)擁有制定使用管理規(guī)則、許可和撤銷商標(biāo)使用等一系列權(quán)力。如果行業(yè)協(xié)會(huì)制定不合理的使用規(guī)則,地理標(biāo)志權(quán)利人正常申請(qǐng)使用行為也無法通過。此外,對(duì)那些濫用商標(biāo)使用權(quán)和不按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)保存地理標(biāo)志產(chǎn)品的企業(yè)和個(gè)人,協(xié)會(huì)也有權(quán)利撤銷其對(duì)地理標(biāo)志證明商標(biāo)或集體商標(biāo)的使用[6]。一旦這種權(quán)力濫用,權(quán)利人的商標(biāo)使用許可也可能被撤銷。從實(shí)然角度看,商標(biāo)管理權(quán)具有濫用的現(xiàn)實(shí)可能性。其一,作為地理標(biāo)志管理者,行業(yè)協(xié)會(huì)往往是隸屬于行政機(jī)關(guān)的事業(yè)單位,帶有強(qiáng)烈的行政色彩。機(jī)關(guān)意識(shí)保留使行業(yè)協(xié)會(huì)在商標(biāo)注冊(cè)后不自覺將自己視為商標(biāo)所有人,而不是應(yīng)當(dāng)為符合使用條件人服務(wù)的商標(biāo)持有人地位,進(jìn)而導(dǎo)致其面對(duì)合格使用人的使用要求,無理拒絕或者無理延宕等行為普遍存在[7]。其二,管理權(quán)有被濫用的利益誘因。通常,集體商標(biāo)、證明商標(biāo)管理者是通過制定科學(xué)、合理的商標(biāo)使用管理規(guī)則和嚴(yán)格監(jiān)管為集體商標(biāo)、證明商標(biāo)凝聚良好的商譽(yù),并且不斷吸引商家加入,進(jìn)而通過使用許可費(fèi)獲取利益。而地理標(biāo)志商標(biāo)卻非如此,其管理者無法通過管理攫取利益。管理的義務(wù)性使地理標(biāo)志行業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)著管理維權(quán)的重任,卻無法獲益分毫。而“地理標(biāo)志具有極為重要的經(jīng)濟(jì)意義或商業(yè)價(jià)值,能給權(quán)利人帶來競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)財(cái)富”[4],其對(duì)于地理標(biāo)志權(quán)利人來說至關(guān)重要。因此,行業(yè)協(xié)會(huì)極有可能利用監(jiān)管地理標(biāo)志商標(biāo)使用的權(quán)力向使用人謀取不法利益。
當(dāng)前地理標(biāo)志商標(biāo)管理權(quán)缺乏監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)背景下,應(yīng)當(dāng)給予地理標(biāo)志權(quán)利人以救濟(jì)途徑,這正是品質(zhì)說的重要意義。依照品質(zhì)說,當(dāng)?shù)乩順?biāo)志行業(yè)協(xié)會(huì)濫用管理權(quán)時(shí),地理標(biāo)志權(quán)利人可以通過品質(zhì)和產(chǎn)地的證明合法使用地理標(biāo)志商標(biāo)。
3.2.3 符合民法原理。一方面,《民法典》規(guī)定“處理民事糾紛......法律沒有規(guī)定的,可以適用習(xí)慣”,而司法解釋又進(jìn)一步指出“在一定地域、行業(yè)范圍內(nèi)長(zhǎng)期為一般人從事民事活動(dòng)時(shí)普遍遵守的民間習(xí)俗、慣常做法等,可以認(rèn)定為《民法典》第十條規(guī)定的習(xí)慣”。作為民事單行法,商標(biāo)法也當(dāng)遵從《民法典》的規(guī)定。在使用規(guī)則缺失時(shí),通過證明產(chǎn)品符合地理標(biāo)志習(xí)慣上的產(chǎn)地和品質(zhì),從而正當(dāng)使用地理標(biāo)志商標(biāo),這正是適用習(xí)慣解決民事糾紛的體現(xiàn)。另一方面,在商標(biāo)使用管理規(guī)則不合理時(shí),習(xí)慣上地理標(biāo)志的產(chǎn)地和品質(zhì)要求自然優(yōu)先于使用規(guī)則。如學(xué)者所說:民事制定法是立法者對(duì)民眾交往習(xí)慣的概況,習(xí)慣法與民事制定法的區(qū)別僅在于是否以立法文字所明確表述,對(duì)法律安全無所妨礙,習(xí)慣法亦可能優(yōu)先得到適用[8]。地理標(biāo)志商標(biāo)使用規(guī)則是對(duì)地理標(biāo)志習(xí)慣意義上產(chǎn)地和品質(zhì)的概括,概括不當(dāng)之時(shí),當(dāng)事人自可依據(jù)地理標(biāo)志習(xí)慣上產(chǎn)地和品質(zhì)的要求,正當(dāng)使用地理標(biāo)志商標(biāo)。
3.3.1 證明產(chǎn)品的產(chǎn)地相符。品質(zhì)說標(biāo)準(zhǔn)下,未經(jīng)許可使用地理標(biāo)志商標(biāo)的第三人應(yīng)當(dāng)證明產(chǎn)品與習(xí)慣上地理標(biāo)志的產(chǎn)地相符。不少地理標(biāo)志商標(biāo)使用管理規(guī)則往往以行政區(qū)劃作為地理標(biāo)志的產(chǎn)地要求,而地理標(biāo)志的聲譽(yù)形成是特定區(qū)域內(nèi)產(chǎn)品生產(chǎn)者共同創(chuàng)造的,該區(qū)域與行政區(qū)劃不可等同。因此,當(dāng)證明地理標(biāo)志的產(chǎn)地要求時(shí),只要證明產(chǎn)品與習(xí)慣意義上地理標(biāo)志的產(chǎn)地相符即可。而依據(jù)民事證據(jù)規(guī)定,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)產(chǎn)地相符提供相應(yīng)證據(jù),達(dá)到證據(jù)確信的程度。
3.3.2 證明產(chǎn)品品質(zhì)的穩(wěn)定性。品質(zhì)說標(biāo)準(zhǔn)下,未經(jīng)許可使用地理標(biāo)志商標(biāo)的第三人應(yīng)證明產(chǎn)品具有穩(wěn)定、統(tǒng)一的品質(zhì)。如前述,地理標(biāo)志商標(biāo)的監(jiān)管意在確保地理標(biāo)志所示產(chǎn)品品質(zhì)的穩(wěn)定和統(tǒng)一,唯此,地理標(biāo)志商標(biāo)管理者才可以確保地理標(biāo)志的聲譽(yù)不因品質(zhì)參差不齊而受損。因而,產(chǎn)品品質(zhì)的統(tǒng)一、穩(wěn)定是判定地理標(biāo)志商標(biāo)正當(dāng)使用的前提。若第三人的產(chǎn)品品質(zhì)處于一個(gè)混亂的狀態(tài),即使部分產(chǎn)品品質(zhì)高于地理標(biāo)志的品質(zhì)要求,亦不構(gòu)成正當(dāng)使用,因?yàn)檫@種品質(zhì)的高低不一將使消費(fèi)者誤解地理標(biāo)志品質(zhì),進(jìn)而危及地理標(biāo)志的良好商譽(yù)。
3.3.3 證明產(chǎn)品的品質(zhì)相符。品質(zhì)說標(biāo)準(zhǔn)下,未經(jīng)許可使用地理標(biāo)志商標(biāo)的第三人最重要的是證明產(chǎn)品具備地理標(biāo)志的產(chǎn)品品質(zhì)。在地理標(biāo)志使用規(guī)則合理時(shí),第三人只需要證明產(chǎn)品與管理規(guī)則所示品質(zhì)相符即可。但規(guī)則缺失及不當(dāng)時(shí),產(chǎn)品品質(zhì)的證明須分兩個(gè)步驟。其一,第三人應(yīng)通過詳實(shí)、有力的論證對(duì)習(xí)慣上地理標(biāo)志所具有的品質(zhì)特征進(jìn)行概括,以分條要素的文本形式呈現(xiàn)出來。第二,第三人應(yīng)證明使產(chǎn)品具備習(xí)慣意義地理標(biāo)志的品質(zhì)特征,即通過實(shí)物比對(duì),確保產(chǎn)品與地理標(biāo)志的品質(zhì)特征一一相符。未經(jīng)許可使用地理標(biāo)志商標(biāo)第三人如能通過舉證達(dá)到消除合理懷疑的地步,即可認(rèn)定產(chǎn)品與地理標(biāo)志的品質(zhì)要求相符,最終構(gòu)成正當(dāng)使用。
地理標(biāo)志商標(biāo)正當(dāng)使用判定的標(biāo)準(zhǔn)不足以維護(hù)地理標(biāo)志權(quán)利人的合法權(quán)益,有必要引入“品質(zhì)說”新標(biāo)準(zhǔn)。品質(zhì)以地理標(biāo)志的產(chǎn)地和品質(zhì)為準(zhǔn),認(rèn)為第三人只要能證明產(chǎn)品具備地理標(biāo)志的產(chǎn)地和品質(zhì)要素,未經(jīng)準(zhǔn)許亦可正當(dāng)使用地理標(biāo)志商標(biāo)。作為該判定標(biāo)準(zhǔn)并不能規(guī)制地理標(biāo)志行業(yè)協(xié)會(huì)權(quán)力的濫用,地理標(biāo)志商標(biāo)管理制度應(yīng)及時(shí)變革。
注釋:
①參見《商標(biāo)法實(shí)施條例》第四條。
②參見《集體商標(biāo)、證明商標(biāo)注冊(cè)和管理辦法》第十八條第二款。
③參見北京市高級(jí)人民法院(2012)高民終字第58號(hào)民事判決書。
④參見江蘇省高級(jí)人民法院(2020)蘇民終393 號(hào)民事判決書。