宋灑灑，朱劍峰

(阜陽師范大學(xué)，安徽 阜陽 236037)

當(dāng)前，嚴(yán)重的霧霾污染嚴(yán)重阻礙了經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，解決霧霾污染問題成為當(dāng)務(wù)之急。由于霧霾污染存在的公共物品特征以及較強(qiáng)的空間溢出效應(yīng)，僅僅依靠市場自動(dòng)穩(wěn)定器的協(xié)調(diào)作用不能起到積極的治理效果。因此，政府制定了一系列旨在解決環(huán)境污染問題的環(huán)境規(guī)制政策條例，以命令式的姿態(tài)改善環(huán)境污染，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展。但對于環(huán)境規(guī)制政策是否有效減輕霧霾污染促使霧霾脫鉤，學(xué)術(shù)界眾說紛紜。環(huán)境規(guī)制政策與霧霾污染之間到底存在何種關(guān)系？是否應(yīng)該實(shí)施更加嚴(yán)厲的環(huán)境規(guī)制政策？采取哪些措施能有效治理霧霾污染？針對這些問題，文章利用2005—2017年中國30個(gè)省域(西藏除外)面板數(shù)據(jù)，基于空間視角建立空間杜賓模型對環(huán)境規(guī)制與霧霾污染之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析，希望能為霧霾污染的治理提供有效參考。

一、文獻(xiàn)回顧

當(dāng)前，學(xué)界對于環(huán)境規(guī)制的政策效果評價(jià)沒有統(tǒng)一的定論。有學(xué)者認(rèn)為，政府規(guī)制會(huì)有效減少霧霾泛濫，促進(jìn)霧霾脫鉤。如：Baksi等分析得出環(huán)境規(guī)制政策有效性的結(jié)論，[1]Elgin等也通過實(shí)證研究印證了這一觀點(diǎn)，并指出環(huán)境規(guī)制的力度存在一個(gè)閾值，需要達(dá)到一定的程度才能夠有效促進(jìn)霧霾治理。[2]文澤宙等從城市霧霾污染視角切入，發(fā)現(xiàn)正式和非正式環(huán)境規(guī)制能夠顯著減輕霧霾污染。[3]陳卓等指出地方政府在環(huán)境規(guī)制的競爭中采用“差異化”戰(zhàn)略，并肯定了環(huán)境規(guī)制政策的積極效果。[4]陳東景等研究了異質(zhì)型環(huán)境規(guī)制對霧霾污染的影響，結(jié)果表明不同類型環(huán)境規(guī)制的效果存在異質(zhì)性。[5]

也有學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制政策具有無效性，如：Davis研究指出規(guī)制措施并不能改善空氣質(zhì)量。[6]Bagayev在以歐盟為對象的研究中得到環(huán)境規(guī)制不能緩解污染的結(jié)論。[7]呂守軍等以環(huán)境規(guī)制政策為視角，指出霧霾污染存在治理困局。[8]黃壽峰基于影子經(jīng)濟(jì)建立理論模型，[9]通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對霧霾污染的影響不顯著，且影子經(jīng)濟(jì)會(huì)加劇霧霾污染。潘敏杰等在中國式分權(quán)的背景下，發(fā)現(xiàn)地方官員的“逐底競爭”策略會(huì)加劇霧霾污染。[10]張明等指出當(dāng)前的環(huán)境規(guī)制政策整體上并未對霧霾起到有效的抑制作用。[11]

梳理文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，已有文獻(xiàn)中對于環(huán)境規(guī)制與霧霾污染脫鉤之間關(guān)系的研究較為充實(shí)，但究竟出現(xiàn)治理困境還是減輕了霧霾污染尚未形成定論；同時(shí)，多數(shù)文獻(xiàn)忽略了霧霾污染的空間溢出效應(yīng)，且在一定程度上忽略了環(huán)境規(guī)制的門檻特征值。因此，文章從以下方面著手進(jìn)行重點(diǎn)研究：第一，構(gòu)建空間計(jì)量模型，實(shí)證探究環(huán)境規(guī)制與霧霾污染之間的關(guān)系；第二，引入環(huán)境規(guī)制的平方項(xiàng)，實(shí)證研究環(huán)境規(guī)制的門檻效應(yīng)。

二、模型設(shè)定、指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)來源

1.模型設(shè)定

空間計(jì)量模型主要有空間自回歸模型(SAR)、空間誤差模型(SEM)和空間杜賓模型(SDM)。其中，SDM作為SAR和SEM的更一般化形式既考慮了解釋變量的空間依賴性對被解釋變量的影響，又考慮了被解釋變量的空間依賴性對被解釋變量的影響，在空間計(jì)量領(lǐng)域應(yīng)用十分廣泛。其具體形式如下：

Yit=ρWYjt+βXit+ηWXit+ui+vt+εit

(1)

其中，Yit表示i地區(qū)第t年的霧霾污染，ρ表示被解釋變量空間自回歸系數(shù)；W表示空間權(quán)重矩陣，文章采用0-1矩陣；Xit表示各解釋變量；β表示各解釋變量的回歸系數(shù)；η表示解釋變量空間滯后項(xiàng)系數(shù)；ui表示個(gè)體固定效應(yīng)；vt表示時(shí)間固定效應(yīng)；εit表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。

2.指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)說明

(1)被解釋變量?？晌腩w粒物是導(dǎo)致霧霾污染的主要因素，由于PM2.5數(shù)據(jù)較難獲得，故選取省會(huì)城市PM10數(shù)據(jù)作為衡量霧霾污染程度的指標(biāo)，用pm表示。

(2)解釋變量。環(huán)境規(guī)制(er)，采用工業(yè)污染治理投資完成額占GDP的比重表示，為了分析環(huán)境規(guī)制與霧霾污染之間是否存在非線性關(guān)系，本文將環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的平方項(xiàng)er2引入模型。

(3)控制變量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(ind)，借鑒徐德云的做法計(jì)算產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指數(shù)表示；[12]技術(shù)創(chuàng)新水平(tec)，采用國內(nèi)專利申請授權(quán)量表示；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(pgdp)，用人均國內(nèi)生產(chǎn)總值表示；外商直接投資(fdi)，采用外商投資企業(yè)投資總額表示；能源強(qiáng)度(es)，采用標(biāo)準(zhǔn)煤炭消費(fèi)量與GDP的比重衡量。

3.數(shù)據(jù)來源

本文選取2005—2017年中國30個(gè)省域(西藏除外)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，相關(guān)數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》(2006—2018)和《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》(2006—2018)和國家統(tǒng)計(jì)局。

三、實(shí)證結(jié)果及分析

1.空間相關(guān)性分析

本文采用常用的Moran’I指數(shù)檢驗(yàn)霧霾污染的空間相關(guān)性。使用Stata軟件對30個(gè)省市區(qū)霧霾污染的Moran’I進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算結(jié)果見表1。

表1 2005—2018年霧霾污染Moran’I及p值

表1中，各年份的Moran’I值在0.220～0.576之間，均顯著大于0，說明霧霾污染具有顯著的空間相關(guān)性，即一個(gè)地區(qū)的霧霾污染可能會(huì)影響周邊地區(qū)。

為了進(jìn)一步探究各省霧霾污染的空間關(guān)聯(lián)程度和分布規(guī)律，文章繪制了2005年和2018年的局部莫蘭指數(shù)散點(diǎn)圖(見圖1)，由圖1可見，2005年和2018年大部分省份位于第一象限(HH)和第三象限(LL)，且十三年間，位于這兩個(gè)象限的省份明顯增加，說明各省份霧霾污染存在較強(qiáng)的正空間相關(guān)性，并且相關(guān)性越來越強(qiáng)，即大部分省份與其相鄰省份的霧霾污染具有相似的空間集聚特征，霧霾污染嚴(yán)重的省份被霧霾污染同樣嚴(yán)重的省份包圍，霧霾污染輕的省份被霧霾污染輕的省份包圍。

2.回歸結(jié)果與分析

通過LM檢驗(yàn)進(jìn)一步確定是否存在空間相關(guān)性，檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示，LM-Lag、R-LM-Lag、LM-Error和R-LM-Error檢驗(yàn)均在1%的水平上拒絕了“無空間自相關(guān)性”的原假設(shè)，再次表明應(yīng)建立空間面板模型進(jìn)行計(jì)量分析。接下來需要確定哪一種空間面板模型最適用，LR檢驗(yàn)在10%的水平上分別拒絕了SDM模型可以退化為SAR和SEM模型的原假設(shè)，應(yīng)該建立SDM模型進(jìn)行回歸分析，再次說明了文章模型建立的合理性。

表2 空間計(jì)量模型的設(shè)定與檢驗(yàn)

基于前文的分析，本文利用2005—2017年中國30個(gè)省域(西藏除外)面板數(shù)據(jù)，建立SDM模型對環(huán)境規(guī)制與霧霾污染的關(guān)系進(jìn)行估計(jì)，同時(shí)與最小二乘法(OLS)、非空間面板模型估計(jì)進(jìn)行對比，回歸結(jié)果如表3所示。

由表3可知，估計(jì)方法不同得到的估計(jì)結(jié)果有所差異，本文重點(diǎn)分析SDM的回歸結(jié)果?？臻g自相關(guān)系數(shù)為0.495，且通過了顯著性檢驗(yàn)，說明各省霧霾污染具有顯著的空間溢出效應(yīng)，即本地區(qū)霧霾污染的變動(dòng)會(huì)對相鄰地區(qū)產(chǎn)生影響，反之也成立。這可能是空氣流動(dòng)導(dǎo)致霧霾污染就近轉(zhuǎn)移，使其地理空間上具有關(guān)聯(lián)性。也再次表明建立SDM進(jìn)行回歸更合理。限于篇幅，本文僅分析環(huán)境規(guī)制的回歸結(jié)果。

表3 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

環(huán)境規(guī)制對霧霾污染的回歸系數(shù)顯著為正，且平方項(xiàng)顯著為負(fù)，說明環(huán)境規(guī)制與霧霾污染之間不是線性關(guān)系，而是呈倒U型的非線性關(guān)系，即強(qiáng)度較低的環(huán)境規(guī)制不利于減少霧霾污染，反而會(huì)使霧霾污染顯著增加，但當(dāng)環(huán)境規(guī)制達(dá)到一定強(qiáng)度后，環(huán)境規(guī)制會(huì)使霧霾污染減少，這與Baksi的觀點(diǎn)一致。這可能是由于較低的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不會(huì)降低企業(yè)利潤和競爭力，不至于降低企業(yè)利潤，企業(yè)沒有增加改善技術(shù)或者轉(zhuǎn)型的緊迫感，從而霧霾污染不會(huì)減輕。[1]當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度達(dá)到一定程度后，成本增加迫使企業(yè)不得不增加科技投入，從而使霧霾污染程度降低。考慮空間滯后可以發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制的二次項(xiàng)的空間溢出效應(yīng)顯著為負(fù)，說明本地區(qū)的環(huán)境規(guī)制與相鄰地區(qū)的霧霾污染也呈倒U型關(guān)系。這可能是因?yàn)楸镜貐^(qū)實(shí)行環(huán)境規(guī)制政策之初，一些污染型企業(yè)就近向周邊地區(qū)轉(zhuǎn)移，使得周邊地區(qū)霧霾污染加劇；當(dāng)環(huán)境規(guī)制達(dá)到一定強(qiáng)度后，企業(yè)不得不加大研發(fā)投入，開發(fā)清潔型產(chǎn)品，提高市場競爭力，示范效應(yīng)和競爭效應(yīng)的作用下，周邊地區(qū)的企業(yè)紛紛跟進(jìn)，從而也減輕了周邊地區(qū)的霧霾污染。

3.環(huán)境規(guī)制對霧霾污染的空間效應(yīng)分解

上述SDM回歸結(jié)果可能存在偏差，不能準(zhǔn)確估計(jì)各變量對霧霾污染的影響程度，文章對上述結(jié)果進(jìn)行偏微分分解，求得直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果,分別反映各解釋變量對本地區(qū)、相鄰地區(qū)、總體霧霾污染的影響，具體如表4所示。

由表4可見，環(huán)境規(guī)制在直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)下的系數(shù)分別為0.329、1.259和1.588，且均通過了顯著性檢驗(yàn)；環(huán)境規(guī)制的二次項(xiàng)在直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)下的系數(shù)分別為-0.239、-1.073和-1.313，且分別通過了顯著性檢驗(yàn),再次說明了環(huán)境規(guī)制與霧霾污染之間呈倒U型特征。

表4 總效應(yīng)分解：直接效應(yīng)和間接效應(yīng)分析

四、結(jié)論與政策建議

文章利用2005—2017年中國30個(gè)省域(西藏除外)面板數(shù)據(jù)，建立空間杜賓模型對環(huán)境規(guī)制與霧霾污染之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，得出了以下結(jié)論：(1)霧霾污染具有較強(qiáng)的空間正相關(guān)性，一地區(qū)的霧霾污染的變化會(huì)影響相鄰地區(qū)；(2)環(huán)境規(guī)制政策與本地區(qū)以及相鄰地區(qū)的霧霾污染均呈現(xiàn)倒U型特征，在達(dá)到閾值之前，會(huì)加劇霧霾污染，越過閾值之后，才能促進(jìn)霧霾脫鉤；(3)能源強(qiáng)度、外商直接投資、技術(shù)創(chuàng)新等均在不同程度上影響霧霾污染。

文章根據(jù)實(shí)證研究結(jié)果，并結(jié)合實(shí)際情況，為實(shí)現(xiàn)霧霾治理提出如下對策及建議：首先，繼續(xù)實(shí)行環(huán)境規(guī)制政策，并且把握好環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，充分發(fā)揮好各種類型環(huán)境規(guī)制手段的作用，對于進(jìn)行研發(fā)革新技術(shù)的企業(yè)提供資金支持和創(chuàng)新補(bǔ)助，大力扶持環(huán)保企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)，對其進(jìn)行提供資金補(bǔ)助和財(cái)政補(bǔ)貼，合理減免稅收。其次，應(yīng)當(dāng)重視技術(shù)革新，大力發(fā)展綠色技術(shù)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，減少污染物排放，從而實(shí)現(xiàn)霧霾脫鉤；在重視生產(chǎn)性技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)要注重治污型技術(shù)創(chuàng)新，大力發(fā)展清潔能源。最后，外商直接投資能夠促進(jìn)霧霾治理，在引進(jìn)外資的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)引進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和人才，與投資相結(jié)合發(fā)揮示范效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。