楊高敏 何思源 馮天予 王 燦

（1.中國(guó)中化控股有限責(zé)任公司，北京，100031；2.中國(guó)人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院，北京，100872；3.中國(guó)人民大學(xué)電子文件管理研究中心，北京，100872）

1 引 言

美國(guó)國(guó)家檔案與文件署（National Archives and Records Administration，NARA）是國(guó)際檔案界最具影響力的文件檔案管理機(jī)構(gòu)之一，在數(shù)字轉(zhuǎn)型過(guò)程中發(fā)揮著引領(lǐng)性作用。分析其戰(zhàn)略規(guī)劃對(duì)于把握國(guó)際檔案事業(yè)發(fā)展的前沿動(dòng)向具有重要意義。2022年3月，NARA發(fā)布了最新的戰(zhàn)略規(guī)劃，對(duì)2022年至2026年的文件檔案管理重點(diǎn)任務(wù)做出謀劃。目前，關(guān)于NARA戰(zhàn)略規(guī)劃的研究大多停留在單份規(guī)劃的翻譯引介層面［1］，或在橫向?qū)Ρ确治龈鲊?guó)檔案規(guī)劃的過(guò)程中涉及NARA戰(zhàn)略規(guī)劃［2］，較少涉及歷時(shí)性研究，只有董慧珠［3］對(duì)2000年至2018年間的5份NARA戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行了歷時(shí)性分析，但發(fā)表時(shí)間較早，尚未涉及最新戰(zhàn)略規(guī)劃。為彌補(bǔ)現(xiàn)有研究不足，本研究將系統(tǒng)梳理NARA自2000年以來(lái)發(fā)布的7份戰(zhàn)略規(guī)劃（即00版規(guī)劃、03版規(guī)劃、06版規(guī)劃、09版規(guī)劃、14版規(guī)劃、18版規(guī)劃和22版規(guī)劃）［4-10］，分階段總結(jié)其主要內(nèi)容，并縱向?qū)Ρ确治銎渲饕獌?nèi)容的演變特征，提出對(duì)我國(guó)檔案事業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的啟示借鑒。

2 NARA戰(zhàn)略規(guī)劃的主要內(nèi)容

根據(jù)不同時(shí)期NARA戰(zhàn)略規(guī)劃的主要任務(wù)框架（如圖1所示），可將其分為兩個(gè)階段：第一階段是2000年至2013年，該階段規(guī)劃（即00、03、06和09年的4份規(guī)劃）的任務(wù)框架側(cè)重從管理者視角出發(fā)，探討如何更好地開(kāi)展收管用等工作；第二階段是2014年至今，該階段規(guī)劃（即14、18和22年的3份規(guī)劃）的任務(wù)框架側(cè)重從利用者視角出發(fā)，探討如何為用戶(hù)提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)、發(fā)揮檔案價(jià)值。

圖1 不同時(shí)期NARA戰(zhàn)略規(guī)劃的任務(wù)框架映射關(guān)系

2.1 第1階段：以管理為中心

2000年至2013年，NARA戰(zhàn)略規(guī)劃的任務(wù)框架并不統(tǒng)一，變動(dòng)較為頻繁?？紤]到06和09版規(guī)劃的任務(wù)框架較完整，本文以06和09版規(guī)劃的任務(wù)框架為參照，整合4份規(guī)劃的核心內(nèi)容。該框架主要以文件生命周期為線(xiàn)索，其中，“國(guó)家的文件管理者”是NARA的文件管理職責(zé)，主要面向聯(lián)邦政府文件管理；“保存和處理”“訪(fǎng)問(wèn)獲取”和“公民素養(yǎng)”是NARA的檔案管理職責(zé)，“保存和處理”對(duì)應(yīng)“收管存”，“訪(fǎng)問(wèn)獲取”和“公民素養(yǎng)”對(duì)應(yīng)“用”，“電子文件”貫穿“收管存用”；“基礎(chǔ)設(shè)施”為NARA的文件管理和檔案管理職責(zé)提供支撐，具體如下：

第一，推動(dòng)聯(lián)邦政府文件有效管理。重塑聯(lián)邦政府文件管理策略與技術(shù)，使其適應(yīng)電子文件的發(fā)展。一是審查修訂文件管理政策法規(guī)框架，優(yōu)化政策、程序和方法。二是與聯(lián)邦政府建立伙伴關(guān)系，提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)，推動(dòng)文件管理嵌入業(yè)務(wù)流程和信息系統(tǒng)，并為其開(kāi)發(fā)自動(dòng)化的文件管理解決方案。三是通過(guò)評(píng)估、檢查和報(bào)告等方式衡量聯(lián)邦政府文件管理的合規(guī)性。四是提高聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)高層領(lǐng)導(dǎo)的文件管理意識(shí)。五是增強(qiáng)聯(lián)邦文件中心在電子文件管理方面的服務(wù)能力。

第二，接收、處理和保存。關(guān)于接收，需要確保具有永久保存價(jià)值的文件能按時(shí)移交，且符合NARA的移交接收要求。關(guān)于處理，需要建立對(duì)檔案的實(shí)體和知識(shí)控制機(jī)制，包括標(biāo)記涉及隱私或國(guó)家安全的文件、著錄（提供關(guān)于文件內(nèi)容及形成背景的增強(qiáng)描述）等，便于用戶(hù)發(fā)現(xiàn)、獲取檔案，或解釋為何該檔案無(wú)法向用戶(hù)提供；需要優(yōu)化檔案解密流程，在NARA內(nèi)設(shè)立跨機(jī)構(gòu)的國(guó)家解密中心，平衡國(guó)家安全和公民獲取政府文件的權(quán)利?？紤]到NARA仍有大量積壓未處理的檔案，需進(jìn)一步提高檔案處理效率。關(guān)于保存，需要為檔案存儲(chǔ)提供充足的物理空間，采取必要的安全保護(hù)措施，優(yōu)先關(guān)注受安全風(fēng)險(xiǎn)威脅的檔案，確保所有檔案都能以最合適、最經(jīng)濟(jì)的方式得到保存，這種需求在21世紀(jì)初表現(xiàn)得尤為明顯。

第三，電子文件管理。由于聯(lián)邦政府高度依賴(lài)信息技術(shù)履行職能，電子政務(wù)漸成趨勢(shì)，電子文件的數(shù)量、種類(lèi)和格式成倍增加。NARA通過(guò)建設(shè)電子文件檔案館（ERA）來(lái)實(shí)現(xiàn)電子文件的接收、處理、保存和訪(fǎng)問(wèn)獲取，確保其真實(shí)、完整、可靠、可用，并通過(guò)合作伙伴關(guān)系推動(dòng)ERA的持續(xù)迭代和推廣應(yīng)用。為更好地建設(shè)ERA，NARA還需要優(yōu)化內(nèi)部業(yè)務(wù)流程，建立健全配套規(guī)范指南（如移交接收標(biāo)準(zhǔn)等），更新員工專(zhuān)業(yè)知識(shí)。同時(shí)，也需要盡快識(shí)別、捕獲永久電子文件，并以可用的形式提供電子文件的訪(fǎng)問(wèn)獲取。

第四，訪(fǎng)問(wèn)獲取，確保公眾能夠隨時(shí)隨地以迅速、便捷、安全的方式訪(fǎng)問(wèn)館藏檔案。一是建立全國(guó)性的檔案研究服務(wù)體系。二是通過(guò)在線(xiàn)目錄公布館藏檔案目錄信息，同時(shí)提供《聯(lián)邦公報(bào)》等其他數(shù)字產(chǎn)品；制定并實(shí)施檔案數(shù)字化計(jì)劃，開(kāi)展數(shù)字化工作，并按照優(yōu)先次序掛接到在線(xiàn)目錄中，提高館藏檔案在互聯(lián)網(wǎng)上的可用性。三是加快處理積壓的待回復(fù)的用戶(hù)請(qǐng)求，尤其是根據(jù)《信息自由法》提出的請(qǐng)求（即FOIA請(qǐng)求）。

第五，公民素養(yǎng)。NARA擁有總館、地區(qū)分館、文件中心、總統(tǒng)圖書(shū)館和博物館組成的全國(guó)性網(wǎng)絡(luò)，并依托網(wǎng)站，通過(guò)教育、展覽、講習(xí)班、研討會(huì)、講座、電影、出版和特別活動(dòng)等項(xiàng)目為公民提供終身學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，提高公民素養(yǎng)。一方面，其需要讓用戶(hù)知道NARA是什么、做什么、有哪些館藏；另一方面，NARA也必須理解用戶(hù)需求。在此過(guò)程中，NARA將通過(guò)社交媒體等Web2.0工具強(qiáng)化與公眾的互動(dòng)，提升NARA活動(dòng)的影響力和知名度。

第六，基礎(chǔ)設(shè)施。一是人員基礎(chǔ)設(shè)施。建立多元化的人才隊(duì)伍，明確其職業(yè)發(fā)展路徑，通過(guò)培訓(xùn)提高其技能和能力，通過(guò)激勵(lì)機(jī)制和流程優(yōu)化激發(fā)其創(chuàng)造力和活力，通過(guò)拓展合作網(wǎng)絡(luò)、招募志愿者等方式補(bǔ)充現(xiàn)有人才隊(duì)伍。二是文化基礎(chǔ)設(shè)施。實(shí)施文化變革，建立尊重多樣性、鼓勵(lì)創(chuàng)造性且重視冒險(xiǎn)、溝通、承諾和忠誠(chéng)的組織文化，從而在持續(xù)變化的環(huán)境中為用戶(hù)提供更好的服務(wù)。三是技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施。配備靈活、強(qiáng)大、安全、可擴(kuò)展的信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施。

2.2 第2階段：以用戶(hù)為中心

2014年至今，NARA戰(zhàn)略規(guī)劃的基本框架已經(jīng)定型。在協(xié)作、學(xué)習(xí)和創(chuàng)新等價(jià)值觀的引領(lǐng)下，NARA將轉(zhuǎn)型成為一個(gè)整體性機(jī)構(gòu)、領(lǐng)先的機(jī)構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)者的機(jī)構(gòu)、優(yōu)質(zhì)工作場(chǎng)所、以用戶(hù)為中心的機(jī)構(gòu)和開(kāi)放的機(jī)構(gòu)。3份規(guī)劃的“任務(wù)要求”部分均由“實(shí)現(xiàn)訪(fǎng)問(wèn)獲取”“與用戶(hù)建立聯(lián)系”“實(shí)現(xiàn)NARA對(duì)國(guó)家的價(jià)值最大化”“通過(guò)員工建設(shè)未來(lái)”組成。前兩項(xiàng)任務(wù)都是面向社會(huì)公眾的，可合并為利用服務(wù)，占所有任務(wù)要求的50%；第三項(xiàng)任務(wù)主要面向聯(lián)邦政府和NARA自身的文件檔案管理現(xiàn)代化；第四項(xiàng)任務(wù)主要是人才隊(duì)伍建設(shè)。

首先是利用服務(wù)，主要涉及6個(gè)方面：一是通過(guò)開(kāi)發(fā)新應(yīng)用、探索新技術(shù)提高館藏檔案資源處理（包括整理、編目、著錄等）效率。二是持續(xù)開(kāi)展檔案數(shù)字化工作，完善國(guó)家檔案目錄的技術(shù)解決方案，通過(guò)NAC在線(xiàn)向公眾提供數(shù)字檔案及新一代的檢索工具，允許用戶(hù)直接訪(fǎng)問(wèn)機(jī)器可讀的文件；開(kāi)放NAC的API接口，與維基百科、美國(guó)數(shù)字公共圖書(shū)館等進(jìn)行數(shù)據(jù)共享，推動(dòng)政府信息的使用和重用。三是采取眾包策略，實(shí)施“公民檔案員”項(xiàng)目，鼓勵(lì)公眾為檔案添加標(biāo)簽、參與轉(zhuǎn)錄。四是迅速響應(yīng)用戶(hù)關(guān)于參考咨詢(xún)、退伍軍人文件等請(qǐng)求，尤其需要提高FOIA請(qǐng)求的處理效率。五是制定國(guó)家推廣計(jì)劃，提供方式靈活的展覽、教育和公共項(xiàng)目。六是開(kāi)展用戶(hù)研究，涉及用戶(hù)需求收集與分析、用戶(hù)滿(mǎn)意度評(píng)估、服務(wù)優(yōu)化策略實(shí)施、公布用戶(hù)滿(mǎn)意度評(píng)估指標(biāo)和服務(wù)優(yōu)化策略、收集用戶(hù)反饋等流程。此外，新冠肺炎疫情暴發(fā)后，現(xiàn)場(chǎng)查閱利用受限，22版規(guī)劃對(duì)如何為用戶(hù)提供更便捷的在線(xiàn)檢索、遠(yuǎn)程反饋、網(wǎng)絡(luò)展覽等服務(wù)給予了更多關(guān)注。

其次是數(shù)字轉(zhuǎn)型，主要涉及兩個(gè)方面：一是支持?jǐn)?shù)字政府建設(shè)，服務(wù)聯(lián)邦政府文件管理全面數(shù)字轉(zhuǎn)型，為其提供政策和指導(dǎo)，開(kāi)展監(jiān)督檢查。14版規(guī)劃要求“以電子格式管理所有永久電子文件”；18版規(guī)劃進(jìn)一步明確“時(shí)間點(diǎn)”，即到2022年底，盡最大可能不再接收模擬文件，只接收電子文件及適當(dāng)?shù)脑獢?shù)據(jù)；22版規(guī)劃則更關(guān)注永久傳統(tǒng)載體文件數(shù)字化以及虛擬和協(xié)作工具、社交媒體、網(wǎng)站等形成的文件的管理、保存和移交。二是采用風(fēng)險(xiǎn)管理的思路實(shí)施數(shù)字檔案資源長(zhǎng)期保存，制定數(shù)字保存框架，開(kāi)發(fā)工具和程序以實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并采取保存策略來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)。其中，14版和18版規(guī)劃主要關(guān)注前端聯(lián)邦政府的文件管理數(shù)字轉(zhuǎn)型；22版規(guī)劃則在此基礎(chǔ)上兼顧館藏檔案資源的長(zhǎng)期保存問(wèn)題。

再次是人才隊(duì)伍建設(shè)，主要涉及三個(gè)方面：一是系統(tǒng)分析崗位需求、任職資格和能力要求，優(yōu)化人員選聘流程與實(shí)踐，建立多元化的高素質(zhì)人才隊(duì)伍。二是制定NARA的職業(yè)路線(xiàn)圖，明確員工的職業(yè)發(fā)展道路，進(jìn)行能力建設(shè)，提高培訓(xùn)頻率和質(zhì)量，并開(kāi)展認(rèn)證工作，使員工能夠更好地適應(yīng)數(shù)字環(huán)境。三是形成協(xié)作、開(kāi)放、包容、創(chuàng)新、參與、持續(xù)學(xué)習(xí)的組織文化，讓員工意識(shí)到自己與NARA的使命愿景緊密相連。

3 NARA戰(zhàn)略規(guī)劃內(nèi)容的演變特征

不同時(shí)期的NARA戰(zhàn)略規(guī)劃既有堅(jiān)守與繼承，也有創(chuàng)新與發(fā)展。其中，繼承性體現(xiàn)為對(duì)聯(lián)邦政府文件管理和NARA館藏檔案收管存用的持續(xù)關(guān)注，并始終將人才隊(duì)伍建設(shè)作為NARA發(fā)展的基石；發(fā)展性則表現(xiàn)為利用服務(wù)的地位愈發(fā)重要、解決電子文件管理相關(guān)挑戰(zhàn)的方案愈發(fā)成熟、運(yùn)用數(shù)字技術(shù)賦能文件檔案管理業(yè)務(wù)的能力愈發(fā)強(qiáng)大、公平與正義的價(jià)值引領(lǐng)作用愈發(fā)凸顯。在此將重點(diǎn)考察NARA戰(zhàn)略規(guī)劃的創(chuàng)新性與發(fā)展性。

3.1 走向以用戶(hù)為中心的服務(wù)型檔案館

自1934年成立之日起，NARA的核心使命和愿景就是保障公民獲取政府文件的權(quán)利。雖然不同時(shí)期NARA戰(zhàn)略規(guī)劃均將利用服務(wù)作為重要議題，但重視程度卻存在一定差異，用戶(hù)地位呈上升趨勢(shì)，這在一定程度上是因?yàn)樾鹿补芾砝碚?、服?wù)型政府、參與式行政、開(kāi)放政府等理論與實(shí)踐相互交融且逐步深化，NARA作為聯(lián)邦政府的一員，也積極響應(yīng)這一趨勢(shì)。具體表現(xiàn)在以下4個(gè)方面：第一，利用服務(wù)相關(guān)內(nèi)容在任務(wù)框架中的占比逐步提高。如圖1所示，在03版規(guī)劃提出的5項(xiàng)任務(wù)中，只有排在第3位的“隨時(shí)隨地的訪(fǎng)問(wèn)獲取”與用戶(hù)直接相關(guān)，占任務(wù)框架的20%；在06和09版規(guī)劃提出的6項(xiàng)任務(wù)中，排在第4位和第5位的“訪(fǎng)問(wèn)獲取”和“公民素養(yǎng)”與用戶(hù)直接相關(guān)，占任務(wù)框架的33.33%；在14、18和22版規(guī)劃提出的4項(xiàng)任務(wù)中，排在第1位和第2位的“實(shí)現(xiàn)訪(fǎng)問(wèn)獲取”和“與用戶(hù)建立聯(lián)系”均與用戶(hù)直接相關(guān)，占任務(wù)框架的50%。第二，用戶(hù)逐漸從被動(dòng)的服務(wù)對(duì)象轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極主動(dòng)的參與者。在第1階段的4份規(guī)劃中，無(wú)論是為用戶(hù)提供訪(fǎng)問(wèn)獲取的資源和工具，還是教育、展覽等宣導(dǎo)活動(dòng)，更多是將用戶(hù)視為信息和服務(wù)的被動(dòng)接收者；但在第2階段的3份規(guī)劃中，NARA更加注重公眾的廣泛參與，明確將眾包等內(nèi)容寫(xiě)入戰(zhàn)略規(guī)劃。第三，NARA通過(guò)持續(xù)優(yōu)化組織架構(gòu)迎合以用戶(hù)為中心的服務(wù)理念。為適應(yīng)新的戰(zhàn)略發(fā)展方向，NARA于2011年根據(jù)服務(wù)對(duì)象對(duì)其組織架構(gòu)進(jìn)行了重要調(diào)整，即將其內(nèi)設(shè)部門(mén)分為《聯(lián)邦公報(bào)》部門(mén)，機(jī)構(gòu)服務(wù)部門(mén)，研究服務(wù)部門(mén)，法律檔案館、總統(tǒng)圖書(shū)館和博物館服務(wù)部門(mén)，信息服務(wù)部門(mén)，業(yè)務(wù)支持服務(wù)部門(mén)。14版和22版規(guī)劃均將組織架構(gòu)作為戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施的重要保障。第四，用戶(hù)研究成為獨(dú)立的任務(wù)要求。前6份規(guī)劃普遍將用戶(hù)研究作為其他任務(wù)的一部分簡(jiǎn)單提及，22版規(guī)劃將用戶(hù)研究列為一項(xiàng)獨(dú)立性任務(wù)，提出用戶(hù)研究的一系列流程，使之形成工作閉環(huán)。

3.2 走向面向數(shù)字世界的數(shù)字化檔案館

20世紀(jì)90年代，隨著現(xiàn)代信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用，文件性質(zhì)發(fā)生根本性變化，電子文件逐漸成為全世界關(guān)注的焦點(diǎn)。從規(guī)劃內(nèi)容來(lái)看，隨著政府?dāng)?shù)字化水平的提升，NARA對(duì)電子文件的態(tài)度經(jīng)歷了兩次轉(zhuǎn)變。第一次轉(zhuǎn)變是從“紙質(zhì)為主”轉(zhuǎn)為“紙電并重”，進(jìn)入過(guò)渡期。00版規(guī)劃認(rèn)為紙張的涌入不會(huì)在短期內(nèi)消失，遠(yuǎn)未達(dá)到人們所預(yù)測(cè)的無(wú)紙化運(yùn)作；并沒(méi)有將電子文件作為關(guān)鍵任務(wù)單列，而是作為“空間與保存”任務(wù)下的一部分。但在03版規(guī)劃中，NARA開(kāi)始提出要成為“電子文件管理的領(lǐng)導(dǎo)者和倡導(dǎo)者”，并將電子文件作為一項(xiàng)獨(dú)立的核心任務(wù)。03、06和09版規(guī)劃既帶有濃厚的紙質(zhì)檔案色彩，也涉及大量電子文件相關(guān)內(nèi)容。第二次轉(zhuǎn)變是從“紙電并重”到“電子為主”甚至是“全電子化”，進(jìn)入全面轉(zhuǎn)型期。14版規(guī)劃明確提出將電子信息置于各項(xiàng)工作的首要位置，且電子文件管理相關(guān)內(nèi)容不僅體現(xiàn)在“實(shí)現(xiàn)NARA對(duì)國(guó)家的價(jià)值最大化”這一部分，其他任務(wù)要求也都考慮到數(shù)字轉(zhuǎn)型帶來(lái)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，即數(shù)字轉(zhuǎn)型已全面融入規(guī)劃的各項(xiàng)任務(wù)要求。

在NARA的數(shù)字轉(zhuǎn)型過(guò)程中，也存在從“后端為主”到“前后兼顧”的趨勢(shì)。前面4份規(guī)劃的重心是NARA內(nèi)部的ERA，具有技術(shù)項(xiàng)目導(dǎo)向。從2014年開(kāi)始，NARA戰(zhàn)略規(guī)劃開(kāi)始更多地關(guān)注聯(lián)邦政府文件管理，18版規(guī)劃提出關(guān)鍵“時(shí)間點(diǎn)”倒逼聯(lián)邦政府文件管理全面數(shù)字轉(zhuǎn)型。在落實(shí)該規(guī)劃的過(guò)程中，NARA提出“聯(lián)邦電子文件現(xiàn)代化動(dòng)議”（Federal Electronic Records Modernization Initiative），旨在為聯(lián)邦政府提供一套政府范圍內(nèi)的、現(xiàn)代化的、具有成本效益的、標(biāo)準(zhǔn)化的、可互操作的文件管理解決方案和服務(wù)。同時(shí)，22版規(guī)劃并未忽略后端檔案館階段的保存問(wèn)題，提出要在ERA2.0中實(shí)施數(shù)字保存工具和程序，實(shí)現(xiàn)數(shù)字檔案資源長(zhǎng)期保存的自動(dòng)化。

3.3 走向技術(shù)賦能業(yè)務(wù)的引領(lǐng)性檔案館

信息技術(shù)是把雙刃劍，對(duì)NARA來(lái)說(shuō)，既是挑戰(zhàn)，也是機(jī)遇。前期規(guī)劃更多地將技術(shù)視為挑戰(zhàn)，例如，00版規(guī)劃強(qiáng)調(diào)NARA要迎接挑戰(zhàn)，而不僅僅是對(duì)壓力的反應(yīng)。隨著技術(shù)賦能數(shù)字政府的效益日益凸顯，尤其是云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)的突破性發(fā)展，2014年后，NARA開(kāi)始在其戰(zhàn)略規(guī)劃中提及技術(shù)賦能的相關(guān)任務(wù)要求。例如，14版規(guī)劃提出激勵(lì)關(guān)于自動(dòng)化技術(shù)的應(yīng)用研究；22版規(guī)劃提出通過(guò)使用人工智能及相關(guān)技術(shù)工具來(lái)提高FOIA搜索和審查的自動(dòng)化程度；必須開(kāi)發(fā)自動(dòng)化工具來(lái)檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)海量電子文件自動(dòng)采取保存措施。NARA非常關(guān)注人工智能等技術(shù)在“勞動(dòng)密集型”業(yè)務(wù)（即需耗費(fèi)大量人力和時(shí)間的檔案工作）自動(dòng)化中的應(yīng)用。目前，此類(lèi)業(yè)務(wù)工作主要有兩類(lèi)：一類(lèi)是檔案處理，06版規(guī)劃就已提到積壓的檔案數(shù)量不斷增加，至今仍存在該需求；另一類(lèi)是對(duì)用戶(hù)請(qǐng)求的響應(yīng)，22版規(guī)劃提到，復(fù)雜的FOIA請(qǐng)求需耗費(fèi)大量人力和時(shí)間，即便在不考慮公眾新提交的請(qǐng)求的情況下，只是處理目前積壓的FOIA請(qǐng)求就需20多年。

3.4 走向追求公平正義的包容性檔案館

與此前規(guī)劃相比，22版規(guī)劃最顯著的變化是將公平正義作為檔案事業(yè)發(fā)展的基本原則。第一，在核心價(jià)值觀層面，新增兩條基本原則，即“誠(chéng)信行事”和“促進(jìn)多樣性”：前者通過(guò)誠(chéng)實(shí)、公平和透明的行動(dòng)建立信任；后者則要求樹(shù)立多樣性、包容性、公平性和無(wú)障礙性的理念，旨在塑造多樣且包容的NARA。第二，公平正義理念貫穿整個(gè)規(guī)劃文本，多次強(qiáng)調(diào)要關(guān)注那些受到不公平、不公正待遇的社群。4項(xiàng)優(yōu)先事項(xiàng)中的3項(xiàng)與此相關(guān)，涉及著錄、鑒定、展覽、人才隊(duì)伍等方面。例如，要求NARA開(kāi)展“修復(fù)性著錄”，糾正國(guó)家檔案目錄中不合時(shí)宜的、涉及種族主義的著錄內(nèi)容。一方面，這種現(xiàn)象是“合規(guī)性”的要求，美國(guó)總統(tǒng)拜登上任后先后發(fā)布第13985號(hào)行政命令（通過(guò)聯(lián)邦政府促進(jìn)種族平等和支持服務(wù)受限的社區(qū)）和第14035號(hào)行政命令（聯(lián)邦勞動(dòng)力的多樣性、公平性、包容性和無(wú)障礙性）；NARA規(guī)劃中的相關(guān)內(nèi)容是對(duì)總統(tǒng)行政命令的貫徹執(zhí)行。另一方面，也與學(xué)界的研究趨勢(shì)不謀而合，在國(guó)際檔案界，檔案行動(dòng)主義（包括檔案與公平、正義、人權(quán)、民主以及社群檔案等議題）、檔案多元論等已成為主流研究領(lǐng)域。

4 結(jié) 語(yǔ)

我國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展正處于轉(zhuǎn)型變革期，需要從國(guó)際社會(huì)汲取有益經(jīng)驗(yàn)。NARA戰(zhàn)略規(guī)劃的演變發(fā)展對(duì)我國(guó)的啟示可歸結(jié)為五個(gè)方面：

第一，樹(shù)立以用戶(hù)為中心的服務(wù)理念，提供更多直接面向社會(huì)公眾的利用服務(wù)?？紤]到公眾在線(xiàn)訪(fǎng)問(wèn)檔案的需求與日俱增，一方面，NARA在14版規(guī)劃中提出“在線(xiàn)提供所有檔案的著錄信息，使其易于使用并提供檔案背景”。無(wú)論檔案保存在何處以及是否在線(xiàn)，公眾都可以通過(guò)NAC查到所需檔案及其線(xiàn)索（即知道檔案保存在何處或?yàn)楹尾婚_(kāi)放）。另一方面，NARA積極推動(dòng)數(shù)字化檔案通過(guò)NAC直接向公眾開(kāi)放，檔案數(shù)字化工作將直接服務(wù)于在線(xiàn)訪(fǎng)問(wèn)獲取。06版規(guī)劃提出“到2012年，應(yīng)有1%的檔案館藏可直接在互聯(lián)網(wǎng)查看原文”。目前，我國(guó)的檔案數(shù)字化率較高，檔案“十四五”規(guī)劃也進(jìn)一步提出數(shù)據(jù)化的要求，但多數(shù)檔案館只在局域網(wǎng)提供利用服務(wù)。站在用戶(hù)的角度，最迫切的需求是希望能在互聯(lián)網(wǎng)查閱已開(kāi)放檔案的目錄，便于用戶(hù)掌握檔案館館藏信息以及所需檔案在何處；同時(shí)希望能有更多的檔案在數(shù)字化、數(shù)據(jù)化之后在互聯(lián)網(wǎng)直接提供利用。

第二，在適配本地區(qū)、本行業(yè)信息化發(fā)展水平的情況下，穩(wěn)步推進(jìn)電子文件單套歸檔和單軌管理。

NARA的文件檔案管理數(shù)字轉(zhuǎn)型并不是一蹴而就的，而是逐步從“以紙為主”到“紙電并重”再到“全電子化”。其轉(zhuǎn)型過(guò)程與聯(lián)邦政府信息化水平的提升與發(fā)展密不可分。對(duì)我國(guó)來(lái)說(shuō)，應(yīng)意識(shí)到單套單軌是未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)，但要充分考慮整體的信息化基礎(chǔ)，拒絕或盲目推進(jìn)單套單軌都不利于檔案事業(yè)的良性發(fā)展。

第三，推動(dòng)檔案數(shù)字轉(zhuǎn)型與社會(huì)整體數(shù)字轉(zhuǎn)型深度融合。雖然NARA的22版規(guī)劃提到“支持?jǐn)?shù)字政府”，但其實(shí)質(zhì)仍然是聯(lián)邦政府文件管理數(shù)字轉(zhuǎn)型，并未涉及文件管理在數(shù)字政府中的定位、價(jià)值、作用等議題。與此類(lèi)似，我國(guó)“十四五”規(guī)劃也提到“主動(dòng)融入數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)字社會(huì)、數(shù)字政府建設(shè)”，但并未指出如何參與、怎樣融入。關(guān)于如何在社會(huì)整體數(shù)字轉(zhuǎn)型中有效發(fā)揮檔案的價(jià)值與作用仍需進(jìn)一步思考與探索。

第四，積極探索人工智能等新技術(shù)在檔案工作智能化和流程自動(dòng)化中的應(yīng)用。NARA面對(duì)海量檔案在檔案處理、數(shù)字保存和響應(yīng)FOIA請(qǐng)求等領(lǐng)域帶來(lái)的挑戰(zhàn)，積極探索自動(dòng)化技術(shù)在“勞動(dòng)密集型”檔案工作中的應(yīng)用。自我國(guó)新修訂的《檔案法》實(shí)施以來(lái)，檔案封閉期從30年縮短至25年，各級(jí)檔案館也都面臨著開(kāi)放審核的巨大壓力。開(kāi)放審核等工作成為人工智能等技術(shù)應(yīng)用的重要場(chǎng)景之一。

第五，主動(dòng)吸納社會(huì)力量參與檔案事業(yè)發(fā)展。

NARA自始至終都將“人”作為檔案事業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)設(shè)施，除員工培訓(xùn)與職業(yè)發(fā)展外，也將拓展合作伙伴關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和建設(shè)志愿者隊(duì)伍作為規(guī)劃的重要內(nèi)容。例如，ERA是NARA和圣地亞哥超級(jí)計(jì)算機(jī)中心、佐治亞理工學(xué)院聯(lián)合的產(chǎn)物，“公民檔案員”項(xiàng)目也成為NARA對(duì)外的一張“名片”。我國(guó)檔案機(jī)構(gòu)在檔案治理過(guò)程中，可借鑒NARA多元化發(fā)展的思路，與私營(yíng)企業(yè)、高校開(kāi)展更為深入的合作，建立更為密切的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，同時(shí)鼓勵(lì)公民參與檔案事務(wù)，既能起到補(bǔ)充檔案工作者隊(duì)伍的作用，又能彰顯檔案價(jià)值、提升社會(huì)檔案意識(shí)。