何秀

（浙江大學(xué)圖書(shū)館，浙江杭州 310027）

0.引言

伴隨著信息技術(shù)的高速發(fā)展和數(shù)字化浪潮的席卷，數(shù)字資源成為圖書(shū)館文獻(xiàn)資源的重要組成部分。近年來(lái)，高校圖書(shū)館對(duì)數(shù)字資源的需求顯著提升。2020年，1141所高校圖書(shū)館電子資源購(gòu)置費(fèi)均值為343.6萬(wàn)元，占館均文獻(xiàn)資源購(gòu)置費(fèi)的56.8%，均值與比例自2006年以來(lái)基本上呈上升趨勢(shì)[1]。然而，由于資源壟斷導(dǎo)致一些數(shù)據(jù)庫(kù)價(jià)格上漲，圖書(shū)館的經(jīng)費(fèi)在疫情影響下大幅縮減，如何用有限的經(jīng)費(fèi)為師生提供堅(jiān)實(shí)的資源保障，成為高校圖書(shū)館亟待解決的問(wèn)題。數(shù)字資源評(píng)估因在圖書(shū)館采購(gòu)決策過(guò)程中發(fā)揮著重要作用而成為國(guó)內(nèi)圖書(shū)館界研究熱點(diǎn)。本文在已有研究成果基礎(chǔ)上，厘清概念和評(píng)估階段，總結(jié)評(píng)估指標(biāo)體系，提出現(xiàn)有研究不足及未來(lái)展望，以期為高校圖書(shū)館數(shù)字資源評(píng)估向精準(zhǔn)化、科學(xué)化、智慧化發(fā)展提供參考。

1.數(shù)字資源評(píng)估相關(guān)概念及意義

1.1 數(shù)字資源評(píng)估相關(guān)概念

國(guó)內(nèi)現(xiàn)有研究中，數(shù)字資源和電子資源這2個(gè)術(shù)語(yǔ)經(jīng)常出現(xiàn)混用情況。徐青梅等學(xué)者（2021）通過(guò)梳理數(shù)字資源與電子資源的術(shù)語(yǔ)沿革，調(diào)研當(dāng)前學(xué)術(shù)界和實(shí)踐界對(duì)其使用情況，發(fā)現(xiàn)電子資源與數(shù)字資源是同一概念的不同術(shù)語(yǔ)表達(dá)，建議以數(shù)字資源為規(guī)范詞[2]。學(xué)術(shù)界普通認(rèn)同《2007年高等學(xué)校圖書(shū)館數(shù)字資源計(jì)量指南》對(duì)數(shù)字資源的定義，數(shù)字資源是指圖書(shū)館引進(jìn)或自建的，擁有磁、光介質(zhì)或網(wǎng)絡(luò)使用權(quán)的數(shù)字形態(tài)的文獻(xiàn)資源，劃分為4種類(lèi)型：電子圖書(shū)、電子期刊、二次文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)及其他數(shù)據(jù)庫(kù)[3]。

績(jī)效評(píng)估最初應(yīng)用在企業(yè)管理領(lǐng)域，于20世紀(jì)60年代后期被美國(guó)圖書(shū)館引入圖書(shū)館界。學(xué)術(shù)界關(guān)于圖書(shū)館績(jī)效評(píng)估基本達(dá)成共識(shí)，即對(duì)照統(tǒng)一的指標(biāo)，運(yùn)用科學(xué)的方法，對(duì)圖書(shū)館投入的資源，對(duì)圖書(shū)館管理者在一定時(shí)間內(nèi)經(jīng)營(yíng)圖書(shū)館所取得的業(yè)績(jī)和提供服務(wù)所獲得的效益進(jìn)行測(cè)評(píng)[4]。數(shù)字資源評(píng)估尚未形成統(tǒng)一的定義?；趫D書(shū)館績(jī)效評(píng)估概念，本文認(rèn)為數(shù)字資源評(píng)估是指通過(guò)構(gòu)建績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系，采取科學(xué)的方法，對(duì)圖書(shū)館在數(shù)字資源方面投入和產(chǎn)出效益進(jìn)行測(cè)評(píng)的活動(dòng)。

1.2 數(shù)字資源評(píng)估意義

20世紀(jì)90年代中后期，數(shù)字資源評(píng)估進(jìn)入學(xué)者們的研究視野中。學(xué)者們認(rèn)為開(kāi)展數(shù)字資源評(píng)估的積極意義主要有：一是促進(jìn)數(shù)字資源乃至圖書(shū)館文獻(xiàn)資源的整體優(yōu)化建設(shè)；二是實(shí)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)的科學(xué)配比，提高資金使用效益；三是為數(shù)字資源價(jià)格談判提供參考，為資源采購(gòu)提供決策依據(jù)。

2.數(shù)字資源評(píng)估的階段

大多數(shù)學(xué)者將數(shù)字資源評(píng)估階段劃分為引進(jìn)階段和續(xù)訂階段。部分學(xué)者將引進(jìn)階段的評(píng)估更細(xì)致地劃分為前期評(píng)估和二次評(píng)估，前期評(píng)估是指試用前進(jìn)行的評(píng)估，二次評(píng)估是指試用結(jié)束后、在決定購(gòu)買(mǎi)之前進(jìn)行的評(píng)估。

由于評(píng)估階段不同，數(shù)字資源評(píng)估的側(cè)重點(diǎn)也有所不同。在引進(jìn)階段，需要全面調(diào)研數(shù)字資源，除掌握基本信息，還應(yīng)綜合考慮與已購(gòu)數(shù)字資源重復(fù)度、與未購(gòu)?fù)?lèi)資源比較、用戶(hù)薦購(gòu)、學(xué)科發(fā)展等因素[5]。若將引進(jìn)階段分為前期評(píng)估和二次評(píng)估，二次評(píng)估是基于試用結(jié)果的進(jìn)一步分析，關(guān)注試用統(tǒng)計(jì)、資源適用性等結(jié)果。續(xù)訂階段的評(píng)估側(cè)重對(duì)用戶(hù)訪(fǎng)問(wèn)情況和資源利用效果的評(píng)估。為提高效率，一些高校往往針對(duì)價(jià)格過(guò)高或漲幅過(guò)快、資源重復(fù)度高、用戶(hù)利用率低的資源進(jìn)行詳細(xì)評(píng)估。

較于早期階段學(xué)者們分別針對(duì)2個(gè)階段的評(píng)估抑或籠統(tǒng)地不區(qū)分階段進(jìn)行研究，近年來(lái)有學(xué)者發(fā)現(xiàn)引進(jìn)階段的質(zhì)量評(píng)估和續(xù)訂階段的績(jī)效評(píng)估未形成良好的閉環(huán)，豆洪青和沈小烽（2021）以全文電子期刊采購(gòu)評(píng)估為例，采用對(duì)標(biāo)分析法搭建預(yù)期效益綜合評(píng)估模型，以形成采購(gòu)前后的相互驗(yàn)證[6]。

3.數(shù)字資源評(píng)估的指標(biāo)及方法

早期學(xué)者多從宏觀(guān)角度構(gòu)建評(píng)估指標(biāo)體系。2002年，北京大學(xué)圖書(shū)館的肖瓏和張宇紅在《電子資源評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立初探》一文中，從內(nèi)容、檢索系統(tǒng)及功能、存檔、價(jià)值與成本核算、數(shù)據(jù)庫(kù)商服務(wù)、使用情況六方面構(gòu)建起評(píng)估指標(biāo)體系[7]。許多學(xué)者在此基礎(chǔ)上，不斷完善指標(biāo)體系。根據(jù)已有研究成果，本文梳理出含有7個(gè)一級(jí)指標(biāo)的評(píng)估體系，包括：

（1）數(shù)字資源內(nèi)容：①總體收錄情況：資源類(lèi)型、數(shù)據(jù)總量、時(shí)間范圍、回溯年份等；②獨(dú)有資源收錄情況：除去與同類(lèi)產(chǎn)品重復(fù)資源、免費(fèi)資源和開(kāi)放獲取資源；③權(quán)威資源收錄情況：擁有被國(guó)內(nèi)外權(quán)威數(shù)據(jù)庫(kù)或核心目錄或知名出版社或?qū)W協(xié)會(huì)收錄的資源數(shù)量及占比；④全文出版物收錄情況：全文出版物收錄數(shù)量及占比；⑤學(xué)科覆蓋情況：學(xué)科收錄范圍及覆蓋率；⑥更新與滯后情況：更新頻率、出版物被收錄和印刷型出版物出版之間的時(shí)間差；⑦資源重復(fù)情況：與已購(gòu)資源、免費(fèi)資源和開(kāi)放獲取資源、館藏印刷型出版物重復(fù)情況；供應(yīng)商性質(zhì)：根據(jù)供應(yīng)商的學(xué)術(shù)性或權(quán)威性或知名度進(jìn)行區(qū)分。

（2）用戶(hù)需求：①需求類(lèi)型：用戶(hù)薦購(gòu)的建議和方式，薦購(gòu)用戶(hù)的規(guī)模、身份屬性、學(xué)科背景；②體驗(yàn)報(bào)告：用戶(hù)對(duì)資源的整體性評(píng)價(jià)；③案例數(shù)量：同類(lèi)高校訂購(gòu)的數(shù)量、高校組團(tuán)參團(tuán)情況、市場(chǎng)占有率等。

（3）資源使用：①用量統(tǒng)計(jì)：引進(jìn)前-試用期間訪(fǎng)問(wèn)量、特定時(shí)間段內(nèi)拒訪(fǎng)量、被拒登錄數(shù)占總嘗試登陸數(shù)比例等，續(xù)訂前-用戶(hù)登陸次數(shù)、用戶(hù)檢索次數(shù)、總?cè)南螺d量、瀏覽全文次數(shù)、人均/月均/年化用量、用量趨勢(shì)、用量排名等；②用戶(hù)滿(mǎn)意度：用戶(hù)對(duì)資源的滿(mǎn)意程度。

（4）資源成本：①定價(jià)及漲幅：定價(jià)、漲幅、同類(lèi)資源的數(shù)據(jù)規(guī)模和價(jià)格比較；②成本核算：檢索、全文下載、登錄成本，最小訪(fǎng)問(wèn)單元成本，印刷型出版物相對(duì)投入，軟硬件購(gòu)置成本，資源次均服務(wù)成本，人均服務(wù)成本，維護(hù)成本。

（5）供應(yīng)商服務(wù)：①需求響應(yīng)：是否有專(zhuān)人解決使用過(guò)程中發(fā)生的問(wèn)題及響應(yīng)速度；是否及時(shí)告知服務(wù)中斷或內(nèi)容更新等異常情況；用戶(hù)出現(xiàn)不合理使用行為，是否及時(shí)聯(lián)系圖書(shū)館；②宣傳培訓(xùn)：是否配合圖書(shū)館開(kāi)展宣傳推廣和使用培訓(xùn)；③協(xié)議條款：協(xié)議條款是否合法和合理，協(xié)議中苛刻條款和捆綁政策等情況；④資源訪(fǎng)問(wèn)：訪(fǎng)問(wèn)方式、訪(fǎng)問(wèn)速度；⑤試用時(shí)間：免費(fèi)試用數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)長(zhǎng)；⑥統(tǒng)計(jì)功能：提供使用統(tǒng)計(jì)是否及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范、便利、全面。

（6）資源檢索：①檢索功能：檢索途徑、檢索技巧等；②檢索結(jié)果：結(jié)果的查全率、查準(zhǔn)率，結(jié)果的顯示、下載方式；③檢索界面：界面的友好性、簡(jiǎn)易性、舒適度；④檢索速度：用戶(hù)檢索、打開(kāi)、下載資源速度；⑤平臺(tái)性能：平臺(tái)出現(xiàn)故障頻率；⑥用戶(hù)限制：并發(fā)數(shù)限制數(shù)量、提供賬號(hào)數(shù)量。

（7）存檔：已購(gòu)資源是否提供長(zhǎng)期保存和使用，以及存檔方式。

隨著研究深入，更多學(xué)者從微觀(guān)層面進(jìn)行探究。許多學(xué)者根據(jù)具體的資源類(lèi)型構(gòu)建指標(biāo)體系，一是針對(duì)電子期刊數(shù)據(jù)庫(kù)，運(yùn)用問(wèn)卷調(diào)查法、專(zhuān)家訪(fǎng)談法、模糊綜合評(píng)價(jià)法等多種方法，建立評(píng)估指標(biāo)體系并進(jìn)行實(shí)證研究；二是針對(duì)電子書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)，陳雅等（2015）以超星數(shù)字圖書(shū)館為例，構(gòu)建起電子書(shū)服務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[8]；三是針對(duì)自建數(shù)據(jù)庫(kù)，趙宏銘和朱冰清（2007）基于網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)分析，建立起自建數(shù)據(jù)庫(kù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[9]，后兩種類(lèi)型的數(shù)據(jù)庫(kù)評(píng)估相對(duì)較少。也有學(xué)者著眼于用戶(hù)數(shù)據(jù)、用戶(hù)使用行為、科研支撐等具體維度進(jìn)行分析，如畢艷芳和李泰峰（2017）根據(jù)不同的用戶(hù)數(shù)據(jù)采取不同評(píng)估方法和評(píng)價(jià)指標(biāo)[10]，再如朱學(xué)軍等（2020）立足中國(guó)科學(xué)院研究所的科技支撐績(jī)效評(píng)價(jià)需求，完善相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[11]。

近年來(lái)，信息化系統(tǒng)的發(fā)展為數(shù)字資源評(píng)估提供新的研究視角。部分高校在實(shí)踐中引入系統(tǒng)進(jìn)行探索。陳娟和蕭德洪（2019）介紹廈門(mén)大學(xué)圖書(shū)館自主研發(fā)的電子資源管理系統(tǒng)功能模塊和實(shí)施情況，在資源評(píng)估部分包含了內(nèi)容分析、使用統(tǒng)計(jì)、用戶(hù)反饋和館員論證4個(gè)方面[12]；李娜（2018）發(fā)現(xiàn)電子資源利用績(jī)效分析平臺(tái)可以幫助圖書(shū)館從整體上和單個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)層面上評(píng)估外文電子期刊對(duì)核心資源與學(xué)科資源的保障和利用[13]；徐淋楠和邵波（2021）分析的下一代圖書(shū)館服務(wù)平臺(tái)對(duì)電子資源全生命周期管理中涵蓋了使用評(píng)估模塊，該模塊支持多個(gè)渠道獲取統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和詳細(xì)的成本分析[14]。系統(tǒng)的出現(xiàn)推動(dòng)著數(shù)字資源評(píng)估向精準(zhǔn)化、智慧化、科學(xué)化發(fā)展，極大地提升數(shù)字資源評(píng)估效率和準(zhǔn)確性。

4.研究不足及展望

4.1 研究不足

4.1.1 多種類(lèi)型數(shù)字資源的評(píng)估尚待深化

目前研究多集中在電子期刊數(shù)據(jù)庫(kù)評(píng)估，對(duì)電子書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)、自建數(shù)據(jù)庫(kù)、二次文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)等其他類(lèi)型數(shù)據(jù)庫(kù)評(píng)估的研究仍有待深化。

4.1.2 理論與實(shí)踐存在一定程度的脫節(jié)

關(guān)于數(shù)字資源評(píng)估指標(biāo)體系，已形成豐富的研究成果，但在實(shí)踐過(guò)程中，由于各家供應(yīng)商統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)不一致、圖書(shū)館數(shù)據(jù)獲取不及時(shí)、人力成本等限制，全面、系統(tǒng)的評(píng)估較少，甚至一些指標(biāo)難以準(zhǔn)確衡量，可操作性不強(qiáng)。

4.1.3 數(shù)字資源評(píng)估與學(xué)科關(guān)聯(lián)度不高

現(xiàn)有研究中，對(duì)于數(shù)字資源與學(xué)科專(zhuān)業(yè)之間的匹配和關(guān)聯(lián)的研究較少，尤其是立足實(shí)際，在數(shù)字資源對(duì)學(xué)科專(zhuān)業(yè)需求的保障程度、學(xué)科院系的科研績(jī)效與數(shù)字資源之間的關(guān)聯(lián)性等方面的研究匱乏，評(píng)估方法和主體較為單一。

4.2 未來(lái)展望

在實(shí)際工作中，數(shù)字資源的使用數(shù)據(jù)獲取多依賴(lài)于供應(yīng)商，且開(kāi)展深度分析耗費(fèi)大量人力成本，績(jī)效分析系統(tǒng)則能深入到最小訂購(gòu)單元，幫助高校圖書(shū)館實(shí)時(shí)、準(zhǔn)確、全面地分析數(shù)字資源績(jī)效，數(shù)字資源評(píng)估正朝向細(xì)?；较虬l(fā)展。高校圖書(shū)館可探索建立系統(tǒng)，將已購(gòu)資源的基本信息及最小訂購(gòu)單元、學(xué)科專(zhuān)業(yè)設(shè)置情況等數(shù)據(jù)配置進(jìn)系統(tǒng)，并基于網(wǎng)絡(luò)訪(fǎng)問(wèn)日志獲取用戶(hù)利用數(shù)據(jù)，建立起資源-學(xué)科-用戶(hù)之間的聯(lián)系。館員和學(xué)者們可利用系統(tǒng)，結(jié)合定量和定性方法，對(duì)數(shù)字資源和學(xué)科之間的關(guān)聯(lián)進(jìn)行深度挖掘，同時(shí)也可立足資源特性，提煉出電子書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)、自建數(shù)據(jù)庫(kù)、二次文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)等特有的評(píng)估指標(biāo)及評(píng)估側(cè)重點(diǎn)。