蔣帥，許會倩，鹿永華

（青島農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院（合作社學(xué)院），山東 266109）

中國國家主席習(xí)近平在2013 年提出共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21 世紀(jì)海上絲綢之路”的重大倡議，即“一帶一路”倡議。這表明中國期望在符合當(dāng)前世界發(fā)展機(jī)制和趨勢的前提下更深地融入全球經(jīng)濟(jì)體系，并在引領(lǐng)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮更積極的作用[1]。2015 年中國發(fā)布《推動共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21 世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動》，標(biāo)志著“一帶一路”倡議開始進(jìn)入全面推進(jìn)建設(shè)階段。倡議提出“五通發(fā)展”為合作重點，包括政策溝通、設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通、民心相通。

“一帶一路”倡議提出的貿(mào)易暢通為中國蘋果出口帶來新的發(fā)展機(jī)遇。中國蘋果主要出口國是越南、菲律賓、泰國等國家，這些國家同樣也是“一帶一路”倡議合作國家。2020 年中國蘋果出口總額為14.50 億美元，出口量為105.8 萬t，其中對“一帶一路”沿線49 個國家的蘋果出口額為13.76 億美元，出口量為100.9 萬t，分別占出口總額和出口總量的94.89%和95.37%。

已有部分學(xué)者對“一帶一路”倡議背景下中國蘋果出口進(jìn)行研究。朱海燕等[2]通過引力模型對“一帶一路”沿線24 個國家蘋果出口貿(mào)易的影響因素進(jìn)行研究，結(jié)果表明，中國的GDP、沿線國家的GDP、人口數(shù)量和開放程度、與中國是否有優(yōu)惠貿(mào)易安排與中國蘋果出口量呈顯著正相關(guān)，中國與沿線國家的距離、蘋果平均出口價格與中國蘋果出口量呈負(fù)相關(guān)。張復(fù)宏等[3]通過中美蘋果出口及其在“一帶一路”國家市場勢力的對比分析后發(fā)現(xiàn)，中國憑借著較高的市場份額在東盟市場有著較強(qiáng)的市場勢力，但是美國依靠著豐富的出口品種以及較低的市場價格在南亞、中東等國家形成了一定的市場勢力。

大部分學(xué)者主要從蘋果出口的現(xiàn)狀、出口的影響因素、市場競爭力角度等方面對蘋果出口進(jìn)行研究。鄭國富[4]研究發(fā)現(xiàn)，我國存在蘋果出口量下跌、出口面對的市場十分集中、國際競爭力弱等問題，通過引導(dǎo)國內(nèi)蘋果產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展、擴(kuò)大新興市場、提升合作層次等方式促進(jìn)我國向蘋果出口強(qiáng)國發(fā)展。蘇蓉等[5]發(fā)現(xiàn)，從貿(mào)易國類別和出口地區(qū)來看，我國出口鮮蘋果以低端市場為主；從貿(mào)易方式來看，以易貨貿(mào)易和一般貿(mào)易為主；從出口企業(yè)來看，私營企業(yè)和外商企業(yè)增長速度較快。熊芙蓉等[6]認(rèn)為，我國蘋果對外出口的主要影響因素排序為：人口＞國民收入＞是否發(fā)達(dá)國家＞貧富差距程度＞距離。蔡玉秋等[7]運用指數(shù)估計法對我國蘋果出口競爭力進(jìn)行分析，結(jié)果表明中國新鮮蘋果的國際競爭力不強(qiáng)，與中國蘋果生產(chǎn)大國的地位不符。崔挺等[8]發(fā)現(xiàn)，與其他蘋果貿(mào)易大國相比，我國蘋果的國際市場占有額不斷上升，單位面積產(chǎn)量不斷增加，可比進(jìn)出口指數(shù)明顯高于其他國家，蘋果產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢明顯，但我國蘋果單位面積產(chǎn)量低、與蘋果貿(mào)易進(jìn)口大國交易量小、蘋果遭受貿(mào)易壁壘等問題依然突出。王福林等[9]和董明[10]基于價格和需求的角度，采用OLS 方法研究表明，出口價格和蘋果進(jìn)口國的需求量是影響蘋果出口的主要因素。

雙重差分模型（Difference-In-Difference，DID）在實證研究中主要用于評估政策效應(yīng)。相較于其他方法，雙重差分的識別方法非常直觀：先觀察受政策影響的個體在政策前后的變化，再觀察未受政策影響的個體在政策前后的變化，兩個變化之間的差異就是政策干預(yù)對個體的影響[11]。目前已有研究使用雙重差分法分析“一帶一路”倡議在不同領(lǐng)域產(chǎn)生的政策影響。唐睿等[12]通過雙重差分模型研究得出“一帶一路”倡議對沿線地區(qū)入境旅游的發(fā)展具有顯著的推動作用；韓民春等[13]基于雙重差分法得出“一帶一路”倡議顯著提高了企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量；楊波等[14]發(fā)現(xiàn)“一帶一路”倡議促進(jìn)了企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級，且動態(tài)效應(yīng)呈逐年遞增趨勢。

通過對已有文獻(xiàn)梳理，現(xiàn)有研究很少關(guān)注“一帶一路”倡議政策本身對中國蘋果出口的影響。那么“一帶一路”倡議本身對中國蘋果的出口增長影響的凈效益是否顯著？還有哪些因素影響著中國蘋果出口增長？為此，本研究基于2009—2020 年中國與25 個主要蘋果進(jìn)口國家的面板數(shù)據(jù)，運用雙重差分模型評估“一帶一路”倡議對中國蘋果出口增長的凈效應(yīng)。

1 數(shù)據(jù)來源與變量說明

由于部分進(jìn)口中國蘋果的國家數(shù)據(jù)有缺失，根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性與全面性，本次研究選擇的樣本是2009—2020 年中國蘋果出口25 個國家的面板數(shù)據(jù)，具體如表1 所示，前19 個國家已在2020 年前與中國簽署“一帶一路”合作文件，設(shè)為處理組；后6 個國家未與中國簽署“一帶一路”合作文件，設(shè)為對照組。

表1 2009—2020 年中國蘋果出口的25 個國家

本文通過對已有“一帶一路”倡議對中國產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響和研究成果進(jìn)行學(xué)習(xí)和借鑒，如王春曉等[15]、黃華華等[16]、朱海燕等[2]；再次參考世界銀行對于國家貿(mào)易專題的指標(biāo)體系；最后考慮到所需數(shù)據(jù)的全面性和準(zhǔn)確性。綜上，變量選取及代碼如表2 所示，其中i 代表國家，t 代表年份。

表2 變量名稱及數(shù)據(jù)來源

本次使用的樣本是2009—2020 年進(jìn)口中國蘋果的25 個國家的面板數(shù)據(jù)，為展示各變量之間的差異，進(jìn)行描述性統(tǒng)計分析。描述性統(tǒng)計分析結(jié)果如表3 所示。

表3 變量的描述性統(tǒng)計

2 研究方法與模型構(gòu)建

2.1 研究方法

傳統(tǒng)雙重差分法能夠有效消除個體在政策實施前后不隨時間變化的異質(zhì)性和隨時間變化的增量而剝離出政策實施沖擊對個體的凈效應(yīng)，在一些自然實驗中得到廣泛應(yīng)用[17]。但是傳統(tǒng)的DID 模型只適用于處理組所有個體在受到政策影響的時間上一致的情況，若處理組個體所受到政策影響時間不再一致，則傳統(tǒng)的DID 模型就不再適用，例如各個國家簽署“一帶一路”合作文件的時間就不一致。通過學(xué)習(xí)Beck等[18]的方法，使用多期雙重差分模型來評估“一帶一路”倡議對中國蘋果出口的影響。

2.2 模型構(gòu)建

為了研究“一帶一路”倡議對中國蘋果出口的影響，本文以習(xí)近平主席在2013 年提出的“一帶一路”倡議為準(zhǔn)自然實驗，構(gòu)建多期雙重差分模型?？紤]到簽署“一帶一路”合作文件時間的前后差異，設(shè)定多期雙重差分模型具體如下。

式（1）中，i 代表國家，t 代表年份；Yit是被解釋變量，表示為中國在第t 年對i 國家的蘋果出口額；BRit表示為第t 年i 國家是否與中國簽訂“一帶一路”合作文件；Xit是控制變量；本文加入雙向固定效應(yīng)，μi是個體固定效應(yīng)，λt是時間固定效應(yīng)，在模型中同時對μi和λt進(jìn)行控制；εit代表隨機(jī)誤差項。α2為雙重差分統(tǒng)計量，識別了“一帶一路”倡議的凈效應(yīng)，如果α2顯著大于（小于）0，則表示“一帶一路”倡議有利于促進(jìn)（抑制）中國蘋果出口的增長，如果α2不顯著，則表示“一帶一路”倡議對于中國蘋果出口的作用未能顯現(xiàn)。

DID 模型使用的重要前提條件就是滿足平行趨勢假設(shè)檢驗，處理組與對照組在政策沖擊前具有一致的變化趨勢，即簽署“一帶一路”合作文件的國家與未簽署“一帶一路”合作文件的國家在合作文件簽署前中國對蘋果出口額增長不存在明顯的差異。借鑒萬思齊等[19]的處理方法，構(gòu)造“一帶一路”合作文件簽署前后4 年的實驗組與年度虛擬變量交互項，若前4 年的交互項系數(shù)（β1）不顯著，則滿足平行趨勢假設(shè)。設(shè)定平行趨勢檢驗?zāi)Ｐ腿缦隆?/p>

式（2）中，Treatit代表BRit=1 的實驗組，d_t代表簽署“一帶一路”合作文件前的年份虛擬變量，dt 代表簽署合作文件當(dāng)年及之后年份的虛擬變量，其余參數(shù)設(shè)置與式（1）一致。

3 實證分析

3.1 多期雙重差分法的適用性檢驗

多期雙重差分模型使用時需要滿足兩個前提條件。第一，隨機(jī)性假設(shè)檢驗。隨機(jī)性假設(shè)檢驗主要考慮的是簽署“一帶一路”合作文件的國家以及簽署時間是否是隨機(jī)的，秉承著開放合作、互利共贏的原則“一帶一路”相關(guān)國家基于但不限于古代絲綢之路的范圍，所有對此感興趣的國家都可以參與進(jìn)來，達(dá)成合作的時間也是由兩國共同商議的結(jié)果，因此具有隨機(jī)性。目前已有研究均認(rèn)為“一帶一路”合作符合隨機(jī)性假設(shè)[16,20]。第二，平行趨勢假設(shè)檢驗。進(jìn)行基準(zhǔn)回歸以前，最重要的前提就是平行趨勢檢驗，要先依據(jù)式（2）進(jìn)行平行趨勢檢驗。檢驗結(jié)果如表4 所示，滿足在簽署“一帶一路”合作文件前4 年交互項系數(shù)不顯著的要求，通過平行趨勢檢驗的前提假設(shè)，可以進(jìn)行下一步模型估計。

表4 平行趨勢檢驗結(jié)果

3.2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

由于各國簽署“一帶一路”合作文件的年份不同，因此采用多期雙重差分模型，通過式（1）進(jìn)行回歸分析，表5 展示了基準(zhǔn)回歸的結(jié)果。（1）列是未加入控制變量條件下的回歸結(jié)果，（2）列是將控制變量加入回歸分析中的結(jié)果?？梢园l(fā)現(xiàn)未加控制變量的條件下LnEXPit的回歸系數(shù)是0.582，并且在1%的水平上顯著；加入控制變量后LnEXPit的回歸系數(shù)是0.417，仍然在5%的水平上顯著。由此可見，控制變量加入與否LnEXPit的回歸系數(shù)都顯著為正，這說明“一帶一路”合作文件的簽署有利于中國蘋果出口的增長，并且起到顯著的促進(jìn)作用。

表5 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

3.3 安慰劑檢驗

除了“一帶一路”倡議外，一些其他的政策或者因素也可能影響著中國蘋果出口的水平，可能導(dǎo)致前文得出的結(jié)論不成立。

為了排除結(jié)論不是由其他政策或因素影響的，借鑒已有研究[21]通過改變各個國家簽署“一帶一路”合作文件的時間進(jìn)行反事實檢驗。構(gòu)造各國“偽簽署合作文件時間”虛擬變量BRitd_5，即將各國簽署“一帶一路”合作文件時間統(tǒng)一提前5 年。將虛擬變量BRitd_5 代入式（1）代替BRit進(jìn)行回歸，如果BRitd_5 變量回歸系數(shù)顯著，說明對中國蘋果出口起到積極增長作用的是其他政策或因素；如果BRitd_5變量回歸系數(shù)不顯著，則證明對中國蘋果出口起到積極增長作用的是各國簽署“一帶一路”合作文件。

安慰劑檢驗結(jié)果如表6 所示，BRitd_5 的系數(shù)不顯著，說明本文結(jié)論并非是由其他政策或因素引起的。

表6 安慰劑檢驗

4 結(jié)論及建議

正確認(rèn)識和評價“一帶一路”倡議對于蘋果出口的影響具有重要的現(xiàn)實意義。針對倡議本身對蘋果出口增長的影響，本研究使用2009—2020 年中國對25 個主要蘋果出口國家的面板數(shù)據(jù)，首先進(jìn)行平行趨勢假設(shè)檢驗，其次進(jìn)行多期雙重差分模型的評估，最后對評估結(jié)果的真實性進(jìn)行安慰劑檢驗。研究結(jié)果表明：①“一帶一路”倡議顯著促進(jìn)了中國蘋果出口的增長；②蘋果進(jìn)口國家人均GDP 的提高以及加入自由貿(mào)易區(qū)降低貿(mào)易成本都會顯著地促進(jìn)中國蘋果出口的增長，其中降低貿(mào)易成本對蘋果出口增長影響最大。針對以上研究結(jié)論，為進(jìn)一步促進(jìn)我國蘋果出口的增長提出如下建議。

（1）在“一帶一路”倡議可以顯著促進(jìn)我國蘋果出口增長的條件下，要大力擴(kuò)展沿線國家地區(qū)市場，擴(kuò)大市場份額。通過舉辦蘋果國際博覽會，擴(kuò)大對外宣傳與產(chǎn)品介紹，提升我國蘋果在世界市場的知名度與美譽(yù)度[4]。在出口市場多元化方面下功夫，以獨有特點占據(jù)市場。了解不同進(jìn)口國消費者對蘋果包裝樣式和不同味道的喜愛，針對不同需求特點對蘋果出口進(jìn)行多元化處理，進(jìn)而提高蘋果出口價格，達(dá)到提高我國蘋果出口額的目的。

（2）“一帶一路”沿線國家大多處于社會和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型時期的新型經(jīng)濟(jì)和發(fā)展中國家，雖然GDP 總量較低，但是增速較快、潛力大[20]。進(jìn)口國人均GDP 的增長可以顯著促進(jìn)我國蘋果的出口增長。應(yīng)持續(xù)加強(qiáng)對外援建以及對外投資，擴(kuò)大合作國家市場需求力，實現(xiàn)各國之間互惠互利。

（3）優(yōu)惠的貿(mào)易安排可以減少貿(mào)易壁壘，降低貿(mào)易成本，并且與我國蘋果出口顯著正相關(guān)。進(jìn)一步加強(qiáng)同各國之間經(jīng)貿(mào)合作，尋求利益契合點和最大公約數(shù)，積極同沿線國家進(jìn)行談判，制定優(yōu)惠貿(mào)易政策，從而促進(jìn)中國蘋果的出口。