張滿林

一、引言

科技創(chuàng)新已成為新發(fā)展格局下實現經濟高質量發(fā)展的重要戰(zhàn)略舉措。民營經濟是遼寧發(fā)展的特色、活力和優(yōu)勢所在，民營企業(yè)是創(chuàng)新的重要微觀主體。黨的十九屆六中全會公報指出，立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構建新發(fā)展格局、推動高質量發(fā)展。十九大報告指出，創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力。十九屆五中全會公報指出，“我國已轉向高質量發(fā)展階段”，提出應“深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略”，并首次將科技創(chuàng)新和科技自立自強放在了核心位置?？萍紕?chuàng)新是民營企業(yè)發(fā)展的動力，是民營科技企業(yè)增強競爭力的核心。企業(yè)通過在制度、技術和方法等多方面進行各種創(chuàng)新，緊緊把握住市場的發(fā)展趨勢，生產出符合市場要求和消費者需求的新產品，才能提高自身在市場競爭中的地位，提高市場份額，形成自己獨特的競爭優(yōu)勢。

為深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，加快推進高水平創(chuàng)新型省份建設，遼寧省印發(fā)了《遼寧省“十四五”科技創(chuàng)新規(guī)劃》（以下簡稱《規(guī)劃》），提出到2025年，全省科技創(chuàng)新基礎和實力穩(wěn)步增強，企業(yè)創(chuàng)新主體地位得到強化，科技創(chuàng)新體系趨于完善，創(chuàng)新生態(tài)全面優(yōu)化，科技創(chuàng)新成為全面振興全方位振興的戰(zhàn)略支撐，推動遼寧在全國現代化建設中走在前列，高水平創(chuàng)新型省份建設取得重要進展，初步建成具有全國影響力的區(qū)域科技創(chuàng)新中心。遼寧省2020年獲得國家專利7941項（見圖1），列國內第14名，專利數量增長率為7%，近六年（2015～2020）的平均增長率達到了12%。其中，沈陽和大連發(fā)展態(tài)勢較好，其專利數占到全省的80%以上。從全國來看，遼寧的科技研發(fā)投入低，創(chuàng)新能力不強。2020年研發(fā)經費最高的為廣東省，研發(fā)經費為3479.9億元，江蘇省3005億元，而遼寧省僅位于中游位置，排名第15名，投入經費為549億元，與第1名廣東省相比，低了2930.9億元。從投入強度來看，北京、上海、天津排在前面，其中排名第1的北京市投入強度為6.44%，而遼寧省排名第12名，投入強度為僅為2.19%。

圖1 2014～2020年遼寧獲得國家發(fā)明專利數量（單位：項）

民營企業(yè)是創(chuàng)業(yè)就業(yè)的主體，是政府稅收的重要來源，是科技創(chuàng)新的重要載體。雖然以前借助要素紅利，民營科技企業(yè)實現了高速發(fā)展，但現在隨著經濟進入新常態(tài)，高速發(fā)展轉為了高質量發(fā)展，與此同時，民營企業(yè)也面臨著各種各樣的問題，對于創(chuàng)新型的科技企業(yè)來說，科技創(chuàng)新成果與企業(yè)的競爭力息息相關，而現金的持有成本卻成為了研發(fā)投入平滑性的障礙[1]。資金、制度等因素限制了民營科技的風險承擔能力，進而制約了民營企業(yè)的競爭力[2]。同時，民營科技企業(yè)也面臨著營商環(huán)境、政策環(huán)境等多種環(huán)境問題的制約[3]。尤其是作為民營企業(yè)的核心競爭力，對民營企業(yè)的科技創(chuàng)新能力研究就顯得尤為重要。

我國民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力一直與日俱進，發(fā)展形勢良好，遼寧作為東北地區(qū)有影響力的省份，一直是學者關注的重點地區(qū)。遼寧在全國的科技創(chuàng)新能力一直保持在中游位置，如何突破瓶頸、力爭上游，是值得探討的問題。

二、遼寧區(qū)域民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價分析

本文在現有研究基礎上，使用熵權TOPSIS法對遼寧省14個市2016～2020年民營企業(yè)的科技創(chuàng)新能力進行評價。

（一）數據來源與變量選取

為了能夠擺脫過去評價指標權重相同的缺點，能夠客觀對遼寧省14個地區(qū)民營企業(yè)的科技創(chuàng)新能力進行評價排序，采用熵權法進行評價。真實反映指標的熵權可以幫助我們更好地研究這些指標對全球科技創(chuàng)新中心的評價能力。從科技創(chuàng)新投入和產出、科技創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿Φ确矫孢x擇6項指標構建創(chuàng)新能力評價體系，具體包括研發(fā)經費投入占營業(yè)收入比、研發(fā)人員占員工總人數比、員工中碩士及以上學歷占比、年申請專利件數、授權專利數、股東權益增長率數據。主要來源為2016～2020年遼寧省民營上市公司年報數據，對各上市公司進行了所屬地級市的劃分，部分缺省數據從遼寧省年鑒等數據庫進行補充。

（二）描述性統計分析

本研究所選取的樣本為遼寧省2016～2020年14個市的70個代表性民營科技企業(yè)，樣本變量的總體描述情況如表1。

表1 變量的描述性統計

（三）構建熵權TOPSIS模型

1.構建依據。依據評價對象對理想解和負理想解的逼近程度來對方案的優(yōu)劣進行排序。其中，正理想解是達到評價對象所有指標的最優(yōu)值；負理想解是指達到評價對象所有指標的最劣值。兩者都是虛擬的理想解。熵權TOPSIS模型可以將排序逼近于理想解，該模型只需各效用函數具有單調遞增（或遞減）性。

2.建模過程。n為本文中選取的城市數量，m為7個選取的6個評價指標，因此，Fij表示第i個城市的第j個指標值。首先對采用歸一化對初始矩陣進行無量綱化處理，對正向指標進行正向標準化處理，處理計算方法如下：

對反向指標進行反向標準化處理，處理計算方式如下:

其次是計算評價指標的熵權：其計算方式如下:

接下來計算信息熵：

信息熵與指標的變異程度同成反比，即信息熵越大，該指標的變異程度就越小，該指標提供的信息量越小，從而該指標的權重也越小，反之亦然。為此，進一步計算：

計算信息冗余度:

求解熵權：

3.評價計算結果。本文使用SPSS以及EXCEL等軟件得到了TOPSIS評價計算結果。其詳細結果見表2、圖2、表3。

圖2 2016～2020年遼寧省各市民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力指數變化情況

表2 2016～2020年遼寧省各市民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價結果

接下來構造加權規(guī)范化矩陣，即對原始數據矩陣進行規(guī)范化處理，使用向量規(guī)范法構造加權規(guī)范化矩陣Y=[yij]nm:

有加權決策矩陣為Z=[zij]nm=wjY

進一步確定評價對象的正負理想解，

其計算公式如下:

最后，計算接近程度:

根據接近程度的大小，可以對評價對象進行優(yōu)劣排序。據此，可以對遼寧省區(qū)域民營企業(yè)的科技創(chuàng)新能力進行排序（見表3）。

從表2、表3以及圖2可以看出，整體上，沈陽、大連兩個城市的民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力始終居于遼寧省各城市的前列，而且顯著地高于其他12個城市。從原始數據不難看出，兩個城市的民營科技企業(yè)無論從科技創(chuàng)新投入和產出還是科技創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿ι峡?，都要顯著優(yōu)于其他城市。沈陽地處東北亞經濟圈的中心區(qū)位，是東北地區(qū)的中心城市，大連是東北亞國際航運中心、副省級城市，兩座城市無論是在科技企業(yè)、高校、科研院所的數量，還是科技人員的質量、數量都在省內遙遙領先，形成了很強的區(qū)域創(chuàng)新優(yōu)勢。而其他12個城市間的差距相對較小，其中鞍山、錦州屬于第二梯隊，排名位居第三、第四位，與后面的城市形成了相對優(yōu)勢；撫順、營口、盤錦、丹東、遼陽、阜新、朝陽屬于第三梯隊；葫蘆島、本溪、鐵嶺屬于第四梯隊，民營科技創(chuàng)新能力相對較弱。

表3 近五年遼寧省各市民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價的平均排名

三、提高遼寧省民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力的對策建議

沈陽和大連這兩個市的民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力走在了遼寧前列，是東北地區(qū)高水平的創(chuàng)新型城市和區(qū)域科技創(chuàng)新中心，而省內其他地區(qū)科技創(chuàng)新能力較弱，與沈大兩市差距明顯，其他12個城市在科技人員數量、科技研發(fā)投入、創(chuàng)新成果總量與沈大之間依然存在鴻溝。遼寧現有科技創(chuàng)新的主力軍仍然是高校和政府主導的科研院所，民營企業(yè)科研人員占比低、研發(fā)投入不足，制約了企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新與技術創(chuàng)新活動。為促進遼寧民營經濟的高質量發(fā)展，建議：

（一）構建沈大“雙核”引領全省民營企業(yè)科技創(chuàng)新的格局

發(fā)揮沈大現有的科技創(chuàng)新優(yōu)勢，以沈大國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和國家級科研院所為平臺，加快發(fā)展民營科技型企業(yè)，建設區(qū)域科技創(chuàng)新中心，培育民營企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)，使沈陽、大連與周邊城市聯動發(fā)展。帶動遼中城市群和遼寧沿海經濟帶科技創(chuàng)新、協調發(fā)展，形成“雙核驅動、四面輻射、多地聯動”的科技創(chuàng)新新局面，提升遼寧整體的科技創(chuàng)新競爭力。

（二）要發(fā)揮鞍山和錦州兩市在遼中和遼西地區(qū)創(chuàng)新的相對優(yōu)勢

鞍山和錦州兩市利用地區(qū)的科技資源，構建民營科技企業(yè)發(fā)展新模式，引育結合，增強活力，利用財政資金，撬動社會資本，增加企業(yè)科技研發(fā)投入，通過提高待遇和優(yōu)秀的科研環(huán)境吸引科技人員，從而實現民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力的快速成長。

（三）建立產學研深度融合機制

出臺政策措施，鼓勵和引導校企開展全方位合作，建立產學研深度融合機制，營造良好的民營企業(yè)科技創(chuàng)新氛圍，鼓勵科研人員面向企業(yè)需求開展基礎和應用研究。搭建產學研合作信息對接平臺，提高研究機構與民營企業(yè)的溝通效率，提升科研院所和高校的科研成果對民營企業(yè)的科技創(chuàng)新支撐率。加強政府對民營企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的扶持力度，彌補民營科技企業(yè)人才匱乏、研發(fā)經費短缺問題。

（四）建立穩(wěn)定的科技投入機制

針對遼寧省民營企業(yè)科技創(chuàng)新活動建立穩(wěn)定的投入機制，鼓勵民營企業(yè)進行科技創(chuàng)新。加大財政的支持力度，對科技創(chuàng)新的前沿領域研究和關系到遼寧經濟發(fā)展的卡脖子技術給予重點傾斜，對民營企業(yè)科技投入給予一定的稅收優(yōu)惠政策，提高科技龍頭企業(yè)研發(fā)加計扣除比例，支持民營企業(yè)牽頭成立創(chuàng)新聯合體和建立企業(yè)實驗室。