黃仁全, 董 娟
(1.西安外國語大學 經(jīng)濟金融學院,陜西 西安 710128; 2.西安外國語大學 金融科技創(chuàng)新研究中心,陜西 西安 710128; 3.中國鐵路西安局集團有限公司黨校,陜西 西安 710003)
2020年4月,習近平總書記在陜考察時指出“要圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈、圍繞創(chuàng)新鏈布局產(chǎn)業(yè)鏈,推動經(jīng)濟高質量發(fā)展邁出更大步伐”。2018年陜西省投入研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費532.42億元,投入強度排名全國第7位,擁有普通高校128所,科技創(chuàng)新條件優(yōu)越。但陜西省水土流失面積達11.9萬平方公里,占全省面積的57.8%[1],水土流失、秦嶺違建別墅等生態(tài)保護形勢嚴峻。經(jīng)過多年的發(fā)展,陜西省經(jīng)濟建設取得了一定成就,但經(jīng)濟發(fā)展、科技創(chuàng)新和生態(tài)環(huán)境“三元系統(tǒng)”之間的發(fā)展還存在不同步、不互動、不匹配、不協(xié)同等問題。如何評估當前陜西省經(jīng)濟高質量發(fā)展綜合水平,其經(jīng)濟發(fā)展、科技創(chuàng)新和生態(tài)環(huán)境“三元系統(tǒng)”發(fā)展之間是否協(xié)調(diào)及如何測度,如何促進不同系統(tǒng)之間協(xié)調(diào)發(fā)展等問題,是陜西省奮力譜寫高質量發(fā)展新篇章中亟待解決的現(xiàn)實問題。
高質量發(fā)展評估指標體系。張震和劉雪夢[2]從產(chǎn)出效益、結構優(yōu)化、科技創(chuàng)新、開放合作和綠色生態(tài)五個方面,建立了由30多項指標構成的評估指標體系。唐曉靈和康銘敏[3]研究了關中地區(qū)資源環(huán)境與經(jīng)濟增長子系統(tǒng),建立了包含24項指標的評價體系。張芷若和谷國鋒[4]構建了我國經(jīng)濟發(fā)展與科技創(chuàng)新子系統(tǒng)指標體系,以評估二者的發(fā)展水平與協(xié)調(diào)發(fā)展程度。
經(jīng)濟發(fā)展、科技創(chuàng)新和生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)之間的耦合關系?!榜詈稀弊畛跏俏锢韺W概念,最開始由Glassmen提出,吳大進引入國內(nèi)[5]。耦合理論具有直觀性與易解釋性的優(yōu)點,在國內(nèi)外得到了廣泛應用。姚建建和門金來[6]運用耦合協(xié)調(diào)度模型,對中國11個省市的區(qū)域經(jīng)濟、科技創(chuàng)新、科技人才協(xié)調(diào)發(fā)展情況進行了研究。嚴翔等[7]、馬雙和張翼鷗[8]、段新等[9]運用耦合理論,研究了我國不同區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展、創(chuàng)新能力和生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)之間的耦合協(xié)調(diào)關系。
學界關于高質量發(fā)展系統(tǒng)之間的耦合關系已有一定研究基礎,但仍存在以下不足:一是指標體系層級劃分不合理,相關研究體現(xiàn)高質量發(fā)展內(nèi)涵不夠全面。二是孤立分析系統(tǒng)或指標狀態(tài),對相互之間的關聯(lián)關系研究不夠。三是在經(jīng)濟發(fā)展、科技創(chuàng)新與生態(tài)環(huán)境之間耦合關系研究上,呈現(xiàn)“兩多兩少”特點:以國家或區(qū)域宏觀層面研究居多,而省級中觀層面的研究較少;兩個系統(tǒng)之間的耦合協(xié)調(diào)研究居多,而三個系統(tǒng)之間的研究較少。
耦合,是指多個系統(tǒng)或運動形式通過物質、能量、信息的交流形成的彼此約束、選擇、協(xié)同和放大的現(xiàn)象[5]。本文引入耦合的概念,以刻畫經(jīng)濟發(fā)展、科技創(chuàng)新與生態(tài)環(huán)境三者之間相互作用、相互影響、協(xié)同發(fā)展的關系。針對陜西省經(jīng)濟高質量發(fā)展實際,綜合高質量發(fā)展相關研究文獻發(fā)現(xiàn),經(jīng)濟發(fā)展、科技創(chuàng)新和生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)已經(jīng)成為陜西省經(jīng)濟高質量發(fā)展的三大核心系統(tǒng)。經(jīng)濟發(fā)展、科技創(chuàng)新與生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)之間,存在著不斷的物質、技術與能量的交換[10],“三元系統(tǒng)”的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展關系如圖1所示。
圖1 “三元系統(tǒng)”耦合協(xié)調(diào)發(fā)展關系
立足于陜西省經(jīng)濟高質量發(fā)展的現(xiàn)實情況,借鑒黃仁全和田徑[11]研究成果,構建了包括:經(jīng)濟發(fā)展、科技創(chuàng)新和生態(tài)環(huán)境“三元系統(tǒng)”的高質量發(fā)展評價指標體系,如表1所示。反映經(jīng)濟發(fā)展(F)的共有20項指標層指標,皆為正向指標。反映科技創(chuàng)新(T)的共包含15項指標層指標,皆為正向指標。反映生態(tài)環(huán)境(G)的共有9項指標層指標,其中生態(tài)環(huán)境壓力的3項指標為負向指標,其余6項為正向指標。
本文選取2000~2018年期間研究,相關數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國林業(yè)和草原統(tǒng)計年鑒》、《陜西統(tǒng)計年鑒》、《陜西科技統(tǒng)計年鑒》、陜西省統(tǒng)計公報、Wind數(shù)據(jù)庫等。個別年份缺失數(shù)據(jù),運用插值法或趨勢外推法計算獲得。
陜西省經(jīng)濟高質量發(fā)展評價指標體系較復雜,共涉及44項指標層指標,當指標的度量單位不相同時,各指標之間不具直接可比性。此外,正向指標與負向指標之間的作用效果不一,也需要通過適當處理統(tǒng)一正負向指標的影響[12]。因此,確定各指標標準化模型為:
(1)
3.2.1 灰色關聯(lián)模型
(2)
其中,ρ∈(0,1)為分辨系數(shù),反映關聯(lián)系數(shù)間的差異顯著性。在此取ρ=0.5,可計算得到指標體系的關聯(lián)矩陣:R(rij)m×n。
(3)
本文將關聯(lián)度分為4種類型[14]:(0.00,0.35]為低關聯(lián);(0.35,0.65]為中等關聯(lián);(0.65,0.85]為較高關聯(lián);(0.85,1.00]為高關聯(lián),變化程度越相似,關聯(lián)度值越大。
3.2.2 熵權法賦權
為了避免主觀法帶來的偏差,論文運用熵權法確定各指標權重。熵權法根據(jù)各指標提供的熵值(信息量)以決定其重要性,第i個指標第j期對應的熵值為[7]:
(4)
W為由各指標熵權值構成的熵權向量WT=(w1,w2,…,wm)T。
在此基礎上,構建基于灰色關聯(lián)分析的綜合評價模型為:
E=R·WT
(5)
本文借用物理學耦合的概念和模型,以測度經(jīng)濟發(fā)展、科技創(chuàng)新和生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)之間相互作用、相互影響的程度。n個系統(tǒng)之間的耦合度為[6,15]:
(6)
其中,Ei為第i個系統(tǒng)的綜合評估值,n為系統(tǒng)數(shù)量。耦合度模型能測算各系統(tǒng)之間作用的強弱,但不能描述“三元系統(tǒng)”彼此之間調(diào)節(jié)、協(xié)調(diào)發(fā)展的耦合關系。對此,構建耦合協(xié)調(diào)度模型如下:
(7)
陜西省“三元系統(tǒng)”各指標權重見表1,經(jīng)濟高質量發(fā)展綜合水平(E)、經(jīng)濟發(fā)展(Eeco)、科技創(chuàng)新(Einv)和生態(tài)環(huán)境(Eenv)發(fā)展水平評估結果如表2所示。
表1 陜西省經(jīng)濟高質量發(fā)展綜合評價指標體系
表2 陜西省經(jīng)濟高質量發(fā)展測度
2000~2018年期間,陜西省經(jīng)濟高質量發(fā)展呈現(xiàn)穩(wěn)步提升態(tài)勢。陜西省高質量綜合水平(E)由0.36提升至0.89,年均增長7.31%;經(jīng)濟發(fā)展水平(Eeco)從0.34增長至0.97,年均增長9.75%;科技創(chuàng)新(Einv)水平從0.37增長至0.81,年均增長6.26%;生態(tài)環(huán)境(Eenv)水平從0.35增長至0.84,年均增長7.37%。
宏觀層面各系統(tǒng)之間灰色關聯(lián)特性。科技創(chuàng)新系統(tǒng)與綜合系統(tǒng)(T-A)之間灰色關聯(lián)度最高,為0.7153的較高關聯(lián),表明科技創(chuàng)新在經(jīng)濟高質量發(fā)展中的引領作用明顯。其次經(jīng)濟發(fā)展系統(tǒng)與綜合系統(tǒng)(F-A)之間灰色關聯(lián)度為0.6898,處于較高關聯(lián)狀態(tài)。生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)與綜合系統(tǒng)(G-A)之間灰色關聯(lián)度最低,為0.6312的中等關聯(lián)狀態(tài),表明生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)發(fā)展是陜西省經(jīng)濟高質量發(fā)展中的短板。
中觀層面各系統(tǒng)之間灰色關聯(lián)特性??萍紕?chuàng)新與生態(tài)環(huán)境(T-G)系統(tǒng)關聯(lián)度最高為0.7746,表明科技創(chuàng)新是影響生態(tài)環(huán)境的重要因素。其次經(jīng)濟發(fā)展與科技創(chuàng)新(F-T)系統(tǒng)關聯(lián)度為0.7196。經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境(F-G)系統(tǒng)之間關聯(lián)度最低為0.6734,表明經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護之間的不同步、不協(xié)調(diào)問題突出。
微觀層面各系統(tǒng)內(nèi)部指標之間灰色關聯(lián)特性。各分系統(tǒng)指標之間關聯(lián)度如表3所示,可從以下三個方面分析:一是科技創(chuàng)新和生態(tài)環(huán)境對經(jīng)濟發(fā)展的影響。從各指標關聯(lián)度均值分析,以經(jīng)濟發(fā)展(F)各指標作為被解釋變量,社會發(fā)展(F4)平均關聯(lián)度最大為0.7999,而經(jīng)濟水平(F1)平均關聯(lián)度最小為0.5814。從單項指標分析,經(jīng)濟水平(F1)與創(chuàng)新融資(T3,0.8563)、產(chǎn)業(yè)結構(F2)與生態(tài)環(huán)境保護(G3,0.8744)、國內(nèi)外貿(mào)易(F3)與創(chuàng)新產(chǎn)出(T4,0.9315)、社會發(fā)展(F4)與創(chuàng)新投入(T2,0.9734)的關聯(lián)度最高解釋作用強。經(jīng)濟水平(F1)與創(chuàng)新投入(T2,0.4656)、產(chǎn)業(yè)結構(F2)與創(chuàng)新融資(T3,0.6391)、國內(nèi)外貿(mào)易(F3)與創(chuàng)新投入(T2,0.6050)、社會發(fā)展(F4)與創(chuàng)新融資(T3,0.5111)的關聯(lián)度最低解釋作用弱,后者可能是制約前者的短板弱項。
表3 微觀層系統(tǒng)指標之間的灰色關聯(lián)度
二是經(jīng)濟發(fā)展和生態(tài)環(huán)境對科技創(chuàng)新的影響。從各指標關聯(lián)度均值分析,創(chuàng)新投入(T2)平均灰色關聯(lián)度最大為0.7982,而創(chuàng)新融資(T3)平均關聯(lián)度最小為0.6197。從單項指標分析,創(chuàng)新資源(T1)與生態(tài)環(huán)境保護(G3,0.9051)、創(chuàng)新投入(T2)與社會發(fā)展(F4,0.9757)、創(chuàng)新融資(T3)與經(jīng)濟水平(F1,0.6830)、創(chuàng)新產(chǎn)出(T4)與國內(nèi)外貿(mào)易(F3,0.9411)的關聯(lián)度最高解釋作用強。創(chuàng)新資源(T1)與經(jīng)濟水平(F1,0.5732)、創(chuàng)新投入(T2)與經(jīng)濟水平(F1,0.5053)、創(chuàng)新融資(T3)與社會發(fā)展(F4,0.5088)、創(chuàng)新產(chǎn)出(T4)與社會發(fā)展(F4,0.6021)的關聯(lián)度最低解釋作用弱。
三是經(jīng)濟發(fā)展和科技創(chuàng)新對生態(tài)環(huán)境的影響。從各指標關聯(lián)度均值分析,以生態(tài)環(huán)境(G)各指標作為被解釋變量,生態(tài)環(huán)境保護(G3)平均灰色關聯(lián)度最大為0.7742,而生態(tài)環(huán)境水平(G2)平均灰色關聯(lián)度最小為0.6786。從單項指標分析,生態(tài)環(huán)境壓力(G1)與創(chuàng)新融資(T3,0.8283)、生態(tài)環(huán)境水平(G2)與創(chuàng)新融資(T3,0.7719)、生態(tài)環(huán)境保護(G3)與國內(nèi)外貿(mào)易(F3,0.9108)的灰色關聯(lián)度最高解釋作用強。生態(tài)環(huán)境壓力(G1)與創(chuàng)新資源(T1,0.6608)、生態(tài)環(huán)境水平(G2)與產(chǎn)業(yè)結構(F2,0.5731)、生態(tài)環(huán)境保護(G3)與創(chuàng)新投入(T2,0.5614)的關聯(lián)度最低解釋作用弱。
首先,從陜西省經(jīng)濟高質量發(fā)展各系統(tǒng)之間耦合協(xié)調(diào)度值分析,經(jīng)濟高質量發(fā)展取得了階段性成果。無論是經(jīng)濟高質量發(fā)展三元綜合系統(tǒng),還是各分系統(tǒng)之間的耦合協(xié)調(diào)度實現(xiàn)了穩(wěn)定增長。2000~2018年期間,陜西省經(jīng)濟高質量發(fā)展三元綜合系統(tǒng)(F-T-G)耦合協(xié)調(diào)度值(圖2(a)),從0.5942增長至0.9343,年均增長3.01%;經(jīng)濟發(fā)展與科技創(chuàng)新(F-T)分系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度值(圖2(b)),從0.5968增長至0.9427,年均增長3.05%;經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境(F-G)分系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度值(圖2(c)),從0.5880增長至0.9516,年均增長3.25%;科技創(chuàng)新與生態(tài)環(huán)境(T-G)分系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度值(圖2(d)),從0.5978增長至0.9091,年均增長2.74%。從耦合協(xié)調(diào)度等級來看,各類系統(tǒng)都由勉強協(xié)調(diào)發(fā)展到了優(yōu)質協(xié)調(diào)狀態(tài)。
從增長幅度來看,期間經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境(F-G)系統(tǒng)之間的耦合度增長幅度最大為61.82%。在2000年經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)度值最低(0.59),表明在經(jīng)濟發(fā)展過程中忽視了生態(tài)環(huán)境保護工作,是一種“粗放式”發(fā)展模式。近年來陜西省高度重視生態(tài)環(huán)境發(fā)展,扭轉了重經(jīng)濟發(fā)展輕生態(tài)環(huán)境保護的局面,在2018年其耦合協(xié)調(diào)度值最高(0.95)。特別是習近平總書記對秦嶺生態(tài)保護等問題做出重要指示后,陜西省發(fā)布《陜西省秦嶺生態(tài)環(huán)境保護總體規(guī)劃》等系列文件,表明陜西省在落實黨中央關于生態(tài)環(huán)境保護一系列重要指示精神上行動迅速、效果明顯,促進了經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)保護之間的協(xié)調(diào)發(fā)展。
圖2 各系統(tǒng)之間的耦合協(xié)調(diào)關系
其次,從陜西省經(jīng)濟高質量發(fā)展各系統(tǒng)之間耦合協(xié)調(diào)度增長率分析,創(chuàng)新驅動引領作用明顯,成為陜西省經(jīng)濟高質量發(fā)展的第一動力。主要體現(xiàn)為:一是2006年前后各系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度增長率區(qū)別明顯。2006年前,各系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度均保持在低位增長,最大增長率僅為1.22%(2003年經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境系統(tǒng))。2006年后,各系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度增長速度明顯加快,均保持在2.00%以上。主要原因在于,2006年國務院發(fā)布《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006~2020年)》,無論從國家層面還是陜西省一級,都逐漸重視科技創(chuàng)新在各領域中的重要作用。
二是2012~2015年各系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度增長率單調(diào)遞增趨勢顯著。陜西省進一步加大科技創(chuàng)新投入力度,僅2012年陜西省委、省政府下發(fā)《關于深化科技體制改革加快區(qū)域創(chuàng)新體系建設的意見》等多項支持政策,并成立了促進科技和金融結合工作領導小組,2015年各系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度增長率同時達到峰值。
三是2016年各系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度增長率均呈現(xiàn)較大幅度下滑,但2017、2018年的增長強勁。2016年陜西省經(jīng)濟高質量發(fā)展處于“換擋”的關鍵時期,2017年提出“三個經(jīng)濟”(樞紐經(jīng)濟、門戶經(jīng)濟、流動經(jīng)濟)發(fā)展戰(zhàn)略后,高質量綜合水平的增速由2016年的6.75%,提升至2017、2018年的9.59%和15.88%;耦合協(xié)調(diào)度增速由2016年的1.42%,提升至2017、2018年的4.91%和7.27%?!叭齻€經(jīng)濟”發(fā)展戰(zhàn)略,在實現(xiàn)“追趕超越”中發(fā)揮了重要作用。
本文從系統(tǒng)論出發(fā),綜合運用灰色關聯(lián)理論和耦合協(xié)調(diào)理論等,分析陜西省經(jīng)濟發(fā)展、科技創(chuàng)新與生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展問題,通過研究可得到以下結論:
一是創(chuàng)新驅動成為引領陜西省經(jīng)濟高質量發(fā)展的第一動力。從耦合協(xié)調(diào)度增長速度來看,在2006年《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006~2020年)》發(fā)布后,增長速度明顯加快。2012~2015年陜西省進一步加大科技創(chuàng)新投入,耦合協(xié)調(diào)度增長趨勢顯著,科技創(chuàng)新的引領作用明顯。
二是陜西省各系統(tǒng)綜合發(fā)展水平和耦合協(xié)調(diào)度都呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的良好態(tài)勢。研究發(fā)現(xiàn),無論是高質量發(fā)展三元綜合系統(tǒng)還是各分系統(tǒng),其發(fā)展水平都得到了較大幅度的提升。此外,各類系統(tǒng)之間的耦合協(xié)調(diào)度,都由勉強協(xié)調(diào)發(fā)展到了優(yōu)質協(xié)調(diào)狀態(tài)。
三是陜西省經(jīng)濟發(fā)展、科技創(chuàng)新與生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)之間存在發(fā)展不協(xié)調(diào)問題。經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)之間接近中等關聯(lián),而科技創(chuàng)新與生態(tài)環(huán)境、科技創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展系統(tǒng)之間為較高關聯(lián),系統(tǒng)之間發(fā)展不同步、不協(xié)調(diào)問題較為突出,生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)是制約陜西省經(jīng)濟高質量發(fā)展的短板。
陜西省作為黃河流域和西部大開發(fā)中重要省份,要實現(xiàn)“生態(tài)優(yōu)先,綠色發(fā)展”的轉型升級,各系統(tǒng)協(xié)調(diào)均衡發(fā)展勢在必行。對此,提出如下建議:
一是要進一步釋放科技創(chuàng)新在促進高質量發(fā)展中的潛力。2017年陜西省綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)為67.04%(全國第9位),還存在一些值得重視的問題。例如,在創(chuàng)新投入(全國13位)、高新技術產(chǎn)業(yè)化(全國14位)等方面[16],仍有很大的提升空間。根據(jù)本文研究結果:創(chuàng)新資源是緩解生態(tài)環(huán)境壓力的主要因素(關聯(lián)度值最小),創(chuàng)新投入是制約陜西省生態(tài)環(huán)境保護發(fā)展的關鍵因素,創(chuàng)新融資為產(chǎn)業(yè)結構升級的薄弱環(huán)節(jié)。因此,通過科技創(chuàng)新系統(tǒng)潛力的挖掘,可以有效促進陜西省經(jīng)濟高質量發(fā)展邁向更高水平。
二是要重點關注制約生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)及其各指標發(fā)展的短板弱項。創(chuàng)新資源是緩解生態(tài)環(huán)境壓力的關鍵因素,2018年陜西省擁有科研人員7.1萬人、境內(nèi)上市公司數(shù)量49個等,但總體上仍然不能滿足緩解生態(tài)壓力的需要。產(chǎn)業(yè)結構升級是制約生態(tài)環(huán)境水平重要因素,2018年陜西省第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重為50.20%,但重工業(yè)、初級加工業(yè)占比較高,能礦資源采掘業(yè)特色突出,導致經(jīng)濟發(fā)展中生態(tài)環(huán)境仍然承受巨大的壓力。創(chuàng)新投入也是制約生態(tài)環(huán)境保護的薄弱環(huán)節(jié),無論是政府還是企業(yè)在生態(tài)環(huán)境中的創(chuàng)新投入,仍處于全國較低水平。
三是大力發(fā)展“三個經(jīng)濟”的同時要注重“三元系統(tǒng)”之間的協(xié)調(diào)發(fā)展?!叭齻€經(jīng)濟”發(fā)展戰(zhàn)略提出后,陜西省經(jīng)濟發(fā)展、科技創(chuàng)新和生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)之間的耦合協(xié)調(diào)度,在2018年達到了優(yōu)質協(xié)調(diào)水平(0.93)。但從2017和2018年三個系統(tǒng)發(fā)展水平增速來看,“三個經(jīng)濟”發(fā)展戰(zhàn)略對經(jīng)濟發(fā)展的推動作用最強,兩年平均增幅達20.91%;對科技創(chuàng)新和生態(tài)環(huán)境的促進效果明顯不夠,兩年平均增幅分別為9.25%和8.27%。因此,陜西省應通過其它政策配套措施確?!叭到y(tǒng)”之間的協(xié)調(diào)發(fā)展,以防“三元系統(tǒng)”之間不同步、不協(xié)調(diào)問題惡化。