賀子欣，惠 寧

(西北大學 經(jīng)濟管理學院，陜西 西安 710127)

0 引言

改革開放40多年來，我國在經(jīng)濟、社會各個層面取得長足發(fā)展的同時，也付出了巨大的環(huán)境代價。如何實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境的雙贏已成為社會各界關注的重要話題。2021年11月，習近平主席在出席亞太經(jīng)合組織工商領導人峰會時指出，“良好生態(tài)環(huán)境是最基本的公共產(chǎn)品和最普惠的民生福祉”。實現(xiàn)“綠水青山就是金山銀山”的綠色發(fā)展是破解中國社會主要矛盾的必由之路。十九大報告明確指出，創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，是建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐。綠色創(chuàng)新能夠保證經(jīng)濟效益和環(huán)境效益的協(xié)同發(fā)展，提升國家綠色創(chuàng)新能力是應對既要綠色又要發(fā)展多元訴求的重要解決途徑。

目前，學術界對綠色創(chuàng)新效率的研究主要從環(huán)境規(guī)制[1-2]、研發(fā)投入[3]和對外開放[4-5]等多個方面展開，取得了諸多成果。考慮到創(chuàng)新活動的開展離不開要素市場的調(diào)控，而由于我國要素市場改革尚不完全、要素市場發(fā)育程度仍滯后于商品市場發(fā)展等，導致要素市場存在嚴重扭曲，對創(chuàng)新要素流動和創(chuàng)新資源配置造成一定負面影響。因此，從要素市場角度探討綠色創(chuàng)新效率提升具有重要現(xiàn)實意義。

基于此，本文以省際綠色創(chuàng)新效率為研究對象，從勞動力要素市場扭曲和資本要素市場扭曲兩個角度出發(fā)，綜合考察要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的影響。同時，考慮到高技術產(chǎn)業(yè)集聚對生產(chǎn)性活動規(guī)?；?、集約化和高效化的作用特征，以及高技術產(chǎn)業(yè)本身具備的知識與技術密集、能耗小等特點，討論高技術產(chǎn)業(yè)集聚在要素市場扭曲與綠色創(chuàng)新效率關系中的作用，也是對要素市場扭曲和綠色創(chuàng)新問題的有效補充。

與以往研究相比，本文主要貢獻在于：首先，在研究視角上，本文同時將要素市場扭曲、高技術產(chǎn)業(yè)集聚和綠色創(chuàng)新效率納入研究框架，分析要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的影響以及高技術產(chǎn)業(yè)集聚在其中發(fā)揮的調(diào)節(jié)作用，可豐富綠色創(chuàng)新效率相關研究；其次，在研究方法上，本文在確定存在調(diào)節(jié)效應和區(qū)域異質性的基礎上，以高技術產(chǎn)業(yè)集聚為門檻變量，分析要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率影響的門檻特征，有利于進一步提高研究結論的精確性和可信度；最后，本文通過實證探究整體和區(qū)域層面要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的線性和非線性作用，可為經(jīng)濟高質量發(fā)展階段實現(xiàn)綠色創(chuàng)新效率提升提供新思路。

1 文獻綜述

1.1 要素市場扭曲與綠色創(chuàng)新效率

改革開放在帶來巨大市場紅利的同時，要素市場改革落后于產(chǎn)品市場改革的扭曲現(xiàn)象卻一直未能得到化解。出于對GDP增長的追求，地方各級政府對要素資源配置普遍存在過度干涉與控制[6]。創(chuàng)新效率的提升離不開資本和勞動等要素的投入，關于要素市場扭曲對創(chuàng)新效率影響的研究已得出許多有益結論。在資本要素方面，Restuccia&Rogerson[7]、Hsieh等[8]采用多部門理論模型指出，資本要素市場扭曲通過影響資本配置效率造成全要素生產(chǎn)率損失；張璇等[9]實證發(fā)現(xiàn)，信貸尋租和融資約束均對企業(yè)創(chuàng)新有顯著負向影響，并得出讓市場決定資本配置才能促進企業(yè)創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展的結論；陳經(jīng)偉和姜能鵬[10]基于動態(tài)視角發(fā)現(xiàn)，資本要素市場扭曲不僅會抑制企業(yè)技術創(chuàng)新，并且會持續(xù)制約企業(yè)創(chuàng)新機制。在勞動力要素方面，李健和盤宇章[11]實證發(fā)現(xiàn)，中國勞動要素市場扭曲程度低于資本要素市場扭曲程度，但同樣顯著抑制國家創(chuàng)新能力；蓋慶恩等(2015)通過計算發(fā)現(xiàn)，如果勞動力市場扭曲得到改善，將大幅提升全要素生產(chǎn)率；趙新宇和鄭國強[12]發(fā)現(xiàn)，勞動力市場扭曲會顯著抑制城市全要素生產(chǎn)率提升，分解回歸顯示，這種負面影響主要發(fā)生在技術進步層面。

目前，有關要素市場扭曲與綠色創(chuàng)新效率關系的文獻較為少見。謝賢君[13]通過實證分析發(fā)現(xiàn)，要素市場扭曲通過效率提升與技術進步的中介效應抑制綠色全要素生產(chǎn)率提升；卞元超等[14]指出，要素市場扭曲對綠色技術進步和綠色效率提升均有不利影響。以上結論對本文研究具有重要啟示。

1.2 高技術產(chǎn)業(yè)集聚與綠色創(chuàng)新效率

產(chǎn)業(yè)集聚主要來源于非農(nóng)產(chǎn)業(yè)規(guī)模報酬遞增地方化，對提高區(qū)域勞動生產(chǎn)率有顯著促進作用(范劍勇，2006)。相較于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新活動更活躍、知識溢出更為普遍的高技術行業(yè)有更強的集群傾向[15]。目前，大量文獻證實高技術產(chǎn)業(yè)集聚對技術創(chuàng)新有顯著促進作用[16-17]，而由于產(chǎn)業(yè)集聚前期對創(chuàng)新要素投入的過度依賴以及發(fā)展中過度競爭等因素，高技術產(chǎn)業(yè)集聚對創(chuàng)新效率的影響可能是非線性的[18-19]。具體到高技術產(chǎn)業(yè)集聚對綠色創(chuàng)新效率的影響，楊浩昌等[20]認為，高技術產(chǎn)業(yè)集聚能夠顯著促進綠色技術創(chuàng)新績效提升；李健等[21]考察高技術產(chǎn)業(yè)集聚的空間溢出效應，發(fā)現(xiàn)高技術產(chǎn)業(yè)集聚對綠色全要素生產(chǎn)率有利好作用；陳喆和鄭江淮[22]研究發(fā)現(xiàn)，高技術產(chǎn)業(yè)集聚對提升環(huán)境質量有正向影響，但該影響存在門檻特征。此外，高技術產(chǎn)業(yè)集聚對工業(yè)綠色轉型和經(jīng)濟低碳發(fā)展同樣具有推動作用[23-24]。

通過對已有文獻的梳理可知，現(xiàn)有文獻分別從要素市場扭曲和高技術產(chǎn)業(yè)集聚角度討論創(chuàng)新效率提升的問題，但仍存在不足：第一，有關要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率影響的研究仍不夠全面，且主要討論對象為綠色全要素生產(chǎn)率與綠色發(fā)展，并未得出要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率影響的實質性結論；第二，現(xiàn)有文獻更多是將要素市場扭曲與綠色發(fā)展、高技術產(chǎn)業(yè)集聚與綠色發(fā)展直接聯(lián)系起來，尚未將三者置于同一框架下進行分析。因此，本文聚焦高技術產(chǎn)業(yè)集聚效應下要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的影響，試圖找到提升綠色創(chuàng)新效率的新途徑。

2 理論基礎與研究假設

2.1 要素市場扭曲與綠色創(chuàng)新效率

要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的影響可以從其對創(chuàng)新效率和綠色發(fā)展兩方面的作用展開論述。

(1)要素市場扭曲對創(chuàng)新效率的影響。首先，要素市場扭曲帶來的要素錯配效應會阻礙創(chuàng)新效率提升。一方面，我國長期存在的要素市場分割問題使得生產(chǎn)要素資源和創(chuàng)新人才自由流動受阻，使創(chuàng)新資源配置效率降低，不利于創(chuàng)新效率提升[25-26]；另一方面，地方政府的政策性補貼等因素會造成要素價格扭曲，使要素市場價格無法如實反映市場是否均衡，導致資本和勞動力等要素處于供不應求或供過于求的惡性循環(huán)狀態(tài)，使用效率低下，進而使得企業(yè)創(chuàng)新缺乏激勵機制[27]。其次，地方政府對資本和勞動力市場的干預會滋生非創(chuàng)新性尋租，抑制企業(yè)創(chuàng)新積極性。當企業(yè)可以通過尋租與政府建立聯(lián)系，以低成本獲取補貼或者貸款等生產(chǎn)要素時，盡管企業(yè)可能利用這些生產(chǎn)要素開展創(chuàng)新活動，但由于創(chuàng)新質量難以衡量，企業(yè)為獲得更高的評價或為完成驗收，也有足夠動機以數(shù)量換質量[28]。同時，企業(yè)在尋租過程中獲取超額利潤后，促使企業(yè)開始新一輪尋租投資，而不是進行耗時長、風險高的創(chuàng)新活動[29]。最后，要素市場扭曲對技術市場的分割也會阻礙企業(yè)創(chuàng)新效率提升。當技術價格低于創(chuàng)新成本時，企業(yè)研發(fā)利潤微薄，創(chuàng)新動力受挫；當技術價格高于創(chuàng)新成本時，新技術市場無法打開，同樣會打擊企業(yè)創(chuàng)新積極性，而且不利于新技術擴散與溢出，最終阻礙行業(yè)創(chuàng)新效率提升。

(2)要素市場扭曲對綠色發(fā)展的影響。目前，學術界普遍認為要素市場扭曲將加劇環(huán)境污染問題。第一，要素市場扭曲推動高污染行業(yè)發(fā)展。在中國財政分權體制和“晉升錦標賽”治理模式下，地方政府會激勵扶持收益快、風險低的生產(chǎn)性建設項目，而這些生產(chǎn)項目通常具有高污染、高耗能特征。地方政府對金融部門信貸決策的干預也使得大量資本流向這些高污染、高耗能項目，導致生態(tài)環(huán)境持續(xù)惡化[14]。第二，要素市場扭曲不利于產(chǎn)業(yè)結構升級。要素價格扭曲導致落后產(chǎn)能企業(yè)生產(chǎn)成本降低，而其退出的沉沒成本較高，變相抬高了本該淘汰企業(yè)的退出壁壘，使得落后產(chǎn)能未被淘汰，產(chǎn)業(yè)結構升級受阻[30]。此外，要素市場扭曲導致收入差距變大，制約消費結構升級，造成粗放型產(chǎn)業(yè)結構鎖定，進而阻礙產(chǎn)業(yè)結構升級[31]。第三，要素市場扭曲會抑制能源效率提升。要素市場扭曲會降低資源配置效率，如林伯強等(2013)研究表明，要素市場扭曲程度高的地區(qū)能源效率低。要素市場不完善使得我國付出了巨大的能源代價，不利于實現(xiàn)節(jié)能目標、改善生態(tài)環(huán)境?；诖?，本文提出如下假設：

H1：要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率有抑制作用。

2.2 高技術產(chǎn)業(yè)集聚的調(diào)節(jié)機制

產(chǎn)業(yè)集聚對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響已得到大量印證。與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集聚一樣，高技術產(chǎn)業(yè)集聚同樣具有降低生產(chǎn)成本、提高生產(chǎn)率的特征，不同的是，高技術產(chǎn)業(yè)集聚不僅能帶來更快速的知識溢出效應，且本身屬于資源節(jié)約、環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)，在推動經(jīng)濟增長方式轉變過程中發(fā)揮著越來越重要的作用[32-33]。理論上，要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新的抑制作用也可能受到高技術產(chǎn)業(yè)集聚的影響。一方面，高技術產(chǎn)業(yè)集聚可能通過促進創(chuàng)新要素流動緩解要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新的抑制作用。要素市場扭曲會造成生產(chǎn)要素和勞動力流動受阻，綠色創(chuàng)新活動也因此受到限制。高技術產(chǎn)業(yè)集聚使得眾多技術創(chuàng)新要素得以扎堆布局，從而在一定程度上降低區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部交易成本，并提高要素組合效率，削弱要素市場扭曲抑制綠色創(chuàng)新這一機制。另一方面，高技術產(chǎn)業(yè)集聚可能通過溢出效應和外部效應緩解要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新的抑制作用。高技術產(chǎn)業(yè)多為知識與技術密集型、資源與能源消耗較少的環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)，適度集聚有利于實現(xiàn)規(guī)?；?、集約化和高效化生產(chǎn)，并增強產(chǎn)業(yè)的外部性，使得區(qū)域綠色發(fā)展所需資本要素得到進一步豐富，推動區(qū)域綠色和創(chuàng)新要素高效流轉與集約化利用[34]。因此，在相似的要素市場扭曲情況下，高技術產(chǎn)業(yè)集聚程度較高地區(qū)的綠色創(chuàng)新效率可能更高?；诖耍疚奶岢鋈缦录僭O：

H2：高技術產(chǎn)業(yè)集聚會削弱要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率提升的抑制作用。

3 模型構建與變量說明

3.1 計量模型設定

根據(jù)理論分析，本文基于2003—2019年中國省際面板數(shù)據(jù)，研究要素市場扭曲與綠色創(chuàng)新效率的關系以及高技術產(chǎn)業(yè)集聚對二者關系的調(diào)節(jié)作用，回歸模型設定如下：

GIEit=α0+α1Distit+α2Xit+μi+εit

(1)

GIEit=β0+β1Distit+β2Aggit+β3(Distit·Aggit)+β4Xit+μi+εit

(2)

其中，i表示省份，t表示年份，GIE表示綠色創(chuàng)新效率；Dist表示要素市場扭曲，包括勞動力要素市場扭曲(DistL)和資本要素市場扭曲(DistK)；Agg表示高技術產(chǎn)業(yè)集聚程度，X為控制變量。參考已有文獻并考慮數(shù)據(jù)可得性，控制變量主要選取市場化程度(mar)、貿(mào)易開放度(tra)、政府行為(gov)、利用外資水平(fdi)、金融發(fā)展水平(fin)和城市化程度(urb)等一系列經(jīng)濟發(fā)展宏觀指標。μ表示不可觀測的固定效應，ε表示隨機誤差項。

本文數(shù)據(jù)是中國內(nèi)地30個省級行政區(qū)域(西藏因數(shù)據(jù)缺失嚴重，未納入統(tǒng)計)的面板數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》以及國家知識產(chǎn)權局中國專利公布公告系統(tǒng)、各地統(tǒng)計年鑒等。

3.2 指標選取與構造

3.2.1 要素市場扭曲

對要素市場扭曲指數(shù)的測算，本文借鑒白俊紅等[26]、卞元超等[14]的做法，采用超越對數(shù)形式的生產(chǎn)函數(shù)，可表示為：

lnYit=λ0+λ1lnLit+λ2lnKit+1/2λ3ln2Lit+1/2λ4ln2Kit+λ5lnKitlnLit+εit

(3)

式中，Y為地區(qū)產(chǎn)出，以地區(qū)生產(chǎn)總值表征，并利用GDP平減指數(shù)核算到2003年不變價。L為勞動力要素，采用各地區(qū)年末城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員數(shù)表征。K為資本要素，采用各地區(qū)固定資產(chǎn)投資總額衡量，并利用固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)核算到2003年不變價，參考張軍等(2004)對中國省級物質資本存量的估算方法，利用永續(xù)盤存法將其核算為存量形式，折舊率取9.6%。

在式(3)基礎上，分別對L、K求導，得出勞動力要素和資本要素的邊際產(chǎn)出，要素邊際產(chǎn)出與其價格之比即為扭曲程度。關于勞動力價格，本文采用各地區(qū)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員平均工資衡量，并利用居民消費價格指數(shù)核算為2003年不變價。關于資本價格，本文選取各年度內(nèi)一年期金融機構法定貸款利率均值作為利率水平的替代指標。

3.2.2 綠色創(chuàng)新效率

區(qū)別于創(chuàng)新效率，綠色創(chuàng)新效率需要著重體現(xiàn)綠色創(chuàng)新產(chǎn)出。在投入指標上，本文采用常見的做法，分別選擇R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和R&D人員全時當量衡量資本和勞動投入。在產(chǎn)出指標上，考慮到以往選用創(chuàng)新產(chǎn)出和環(huán)境污染排放量分別作為創(chuàng)新期望與非期望產(chǎn)出的做法并不嚴謹，無法直觀反映綠色創(chuàng)新產(chǎn)出水平，因而選用綠色專利數(shù)量作為綠色創(chuàng)新產(chǎn)出指標[35]。對于綠色專利數(shù)據(jù)的獲取，借鑒董直慶等[36]的做法，利用世界知識產(chǎn)權組織(WIPO)綠色專利清單給出的綠色專利分類(IPC)編碼，在國家知識產(chǎn)權局中國專利公布公告網(wǎng)上通過細化專利類型、IPC分類編碼及發(fā)明單位(個人)地址，分別獲取省級層面的綠色專利數(shù)據(jù)[35]。投入產(chǎn)出系統(tǒng)構建完成后，采用隨機前沿分析方法(SFA)對綠色創(chuàng)新效率進行測度。

3.2.3 高技術產(chǎn)業(yè)集聚

對于高技術產(chǎn)業(yè)集聚程度的測量，本文借鑒Ciccone & Hall(1996)、Ciccone[37]、楊浩昌等[17]的做法，采用高技術產(chǎn)業(yè)就業(yè)密度反映高技術產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)活動在各區(qū)域的空間集聚程度，高技術產(chǎn)業(yè)就業(yè)密度用地區(qū)高技術產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)與地區(qū)面積的比值衡量，并作對數(shù)處理，以消除異方差。

3.2.4 控制變量

為控制影響綠色創(chuàng)新效率的其它重要因素，借鑒Luo&Liang[38]、楊世迪和劉亞軍(2021)的研究，本文選取市場化程度、貿(mào)易開放度、政府行為、利用外資水平、金融發(fā)展水平和城市化程度等作為控制變量。其中，市場化程度(mar)用非國有企業(yè)就業(yè)人數(shù)與總就業(yè)人數(shù)的比值表示；貿(mào)易開放度(tra)用進出口總額與GDP的比值表示；政府行為(gov)用政府一般公共預算支出與GDP的比值表示；利用外資水平(fdi)用實際利用外商直接投資與GDP的比值表示；金融發(fā)展水平(fin)用金融機構年末存貸款余額與GDP的比值表示；城市化程度(urb)用城鎮(zhèn)人口占地區(qū)總人口的比重表示。表1報告了各變量的描述性統(tǒng)計結果。

表1 描述性統(tǒng)計結果

4 實證結果與討論

4.1 基準回歸結果分析

表2報告了模型的基準回歸結果。其中，列(1)(2)分別為在不加入控制變量的情況下，勞動力要素市場扭曲和資本要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的估計結果。結果顯示，兩種要素市場扭曲的估計系數(shù)均在1%水平上顯著為負，說明要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率提升存在顯著抑制作用。列(3)(4)分別為加入控制變量后，勞動力要素市場扭曲和資本要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的估計結果。結果顯示，兩種要素市場扭曲的估計系數(shù)仍顯著為負。以上結果驗證了H1。

表2 基準回歸結果

在控制變量方面，市場化程度(mar)對綠色創(chuàng)新效率提升有顯著促進作用，說明深入推進市場化改革有利于優(yōu)化綠色資源配置，促進我國綠色創(chuàng)新發(fā)展。貿(mào)易開放度(tra)的估計系數(shù)顯著為負，原因可能在于貿(mào)易自由化會催生“向底線賽跑假說”效應，政府為維持出口競爭力，會降低環(huán)境質量標準，從而制約綠色科技發(fā)展。政府行為(gov)的估計系數(shù)顯著為正，說明政府對綠色技術研發(fā)的支持能夠有效促進綠色創(chuàng)新效率提升。利用外資水平(fdi)對綠色創(chuàng)新效率的影響并不顯著，說明外資帶來的技術紅利已出現(xiàn)頹勢，應加強與外資企業(yè)的技術合作。金融發(fā)展水平(fin)和城市化程度(urb)均顯著促進綠色創(chuàng)新效率提升，表明加快金融發(fā)展與城市化進程有助于加大綠色技術研發(fā)投入，減少資源錯配，提高綠色技術研發(fā)效率。

4.2 地區(qū)異質性檢驗

表3報告了要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率影響的地區(qū)差異。結果顯示，東部和中部地區(qū)兩種要素市場扭曲的估計系數(shù)均顯著為負，說明要素市場扭曲對東部和中部地區(qū)綠色創(chuàng)新效率存在負向影響，與H1一致。西部地區(qū)要素市場扭曲的估計系數(shù)雖為負，但并不顯著。原因可能在于，經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的市場、企業(yè)自我管理水平和運轉效率較高，要素市場扭曲造成的低效配置對企業(yè)創(chuàng)新效率的負面影響更大，而西部地區(qū)發(fā)展較為緩慢，要素市場扭曲帶來的負面效應也相對較小[39]。

表3 分地區(qū)檢驗結果

4.3 調(diào)節(jié)效應檢驗

表4報告了高技術產(chǎn)業(yè)集聚作為調(diào)節(jié)變量作用于要素市場扭曲與綠色創(chuàng)新效率的結果。從全國層面看，高技術產(chǎn)業(yè)集聚與兩種要素市場扭曲的交互項系數(shù)都顯著為正。這說明伴隨著高技術產(chǎn)業(yè)集聚，要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的抑制作用有所削弱。由此，H2得到驗證。從分地區(qū)檢驗結果看，東部地區(qū)高技術產(chǎn)業(yè)集聚能夠促進綠色創(chuàng)新效率提升，而且具有顯著調(diào)節(jié)作用，削弱了要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的抑制作用。在中部地區(qū)，高技術產(chǎn)業(yè)集聚的調(diào)節(jié)作用會增強勞動力要素扭曲對綠色創(chuàng)新效率的抑制作用，在資本要素市場扭曲下，高技術產(chǎn)業(yè)集聚的調(diào)節(jié)作用仍為負，但不再顯著。西部地區(qū)高技術產(chǎn)業(yè)集聚在勞動力要素市場扭曲下的調(diào)節(jié)效應并不顯著，在資本要素市場扭曲下的調(diào)節(jié)作用顯著為負，增強了資本要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的抑制作用。這種情況與H2不相符，可能的原因是中西部地區(qū)高技術產(chǎn)業(yè)集聚多樣化不足、專業(yè)化程度過高，導致產(chǎn)業(yè)競爭成本上升，知識外部性無法有效轉化為創(chuàng)新價值，技術合作發(fā)展還存在一定壁壘和擴散障礙，因而高技術產(chǎn)業(yè)集聚未能緩解要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的抑制作用。

表4 調(diào)節(jié)效應分地區(qū)檢驗結果

4.4 穩(wěn)健性檢驗

為確保結果的穩(wěn)健性，避免異常值和非隨機值對結果造成有偏影響，本文分別對要素市場扭曲和綠色創(chuàng)新效率進行1%水平的縮尾處理，并借鑒楊慶等[24]的研究，以區(qū)位熵衡量各地區(qū)高技術產(chǎn)業(yè)集聚水平，再次進行總體和分地區(qū)回歸，結果見表5。從基準回歸結果看，要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的估計系數(shù)為負且至少在5%的水平上顯著；從調(diào)節(jié)效應模型看，核心變量的估計結果與前文基本保持一致，說明模型解釋力較強，回歸結果具有穩(wěn)健性。

表5 穩(wěn)健性檢驗結果

5 進一步討論

上文檢驗結果表明，高技術產(chǎn)業(yè)集聚在要素市場扭曲與綠色創(chuàng)新效率關系中不僅發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，且具有較為顯著的地區(qū)異質性。那么，在不同高技術產(chǎn)業(yè)集聚程度下，要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的影響是否也存在異質性？要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的影響是否具有其它非線性特征？為回答以上問題，有必要進一步考察要素市場扭曲、綠色創(chuàng)新效率和高技術產(chǎn)業(yè)集聚之間的具體關系。以高技術產(chǎn)業(yè)集聚為門檻變量進行門檻效應分析，以檢驗不同門檻區(qū)間內(nèi)要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率影響的差異及其門檻特征。

5.1 模型設定

依據(jù)Hansen[40]的研究，以高技術產(chǎn)業(yè)集聚作為門檻變量，構建要素市場扭曲與綠色創(chuàng)新效率之間非線性關系的門檻計量模型。

GIEit=α0+β1Distit·I(Aggit≤γ1)+β2Distit·(Aggit>γ1)+···+βnDistit·I(Aggit≤γn)

+βn+1Distit·I(Aggit>γn)+θXit+εit

(4)

其中，I(·)為門檻指示函數(shù)，γ為特定門檻值，其余變量含義與上文相同。

5.2 門檻效應檢驗及結果分析

根據(jù)Hansen(2000)提出的“自舉法”，通過重疊模擬似然比檢驗統(tǒng)計量800次，對是否存在門檻效應及門檻具體數(shù)量進行檢驗，得出相應P值和門檻值，如表6所示。結果顯示，在以高技術產(chǎn)業(yè)集聚為門檻變量的情況下，全國層面僅在資本要素市場扭曲為核心解釋變量時存在單一門檻，門檻值為3.215 6；以勞動力要素市場扭曲為核心解釋變量時，未能通過門檻檢驗。分地區(qū)檢驗中，以勞動力要素市場扭曲為核心解釋變量時，東部和中部地區(qū)均通過了雙重門檻檢驗，門檻值分別為3.215 6、3.805 4和-1.685 8、-1.193 0，西部地區(qū)未能通過門檻檢驗；以資本要素市場扭曲為核心解釋變量時，東部地區(qū)通過了單一門檻檢驗，門檻值為3.215 6，西部地區(qū)通過了雙重門檻檢驗，門檻值為-3.593 0、-2.682 1，中部地區(qū)未能通過門檻檢驗。

表6 門檻顯著性檢驗及門檻值估計結果

表7報告了以高技術產(chǎn)業(yè)集聚為門檻變量時，要素市場扭曲與綠色創(chuàng)新效率的回歸結果。從全國層面看，以勞動力要素市場扭曲為核心解釋變量時，未通過門檻檢驗；以資本要素市場扭曲為核心解釋變量時，通過了單一門檻檢驗。當高技術產(chǎn)業(yè)集聚程度低于3.215 6時，資本要素市場扭曲顯著抑制綠色創(chuàng)新效率提升；當高技術產(chǎn)業(yè)集聚程度跨越3.215 6后，資本要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的估計系數(shù)顯著為正。這表明，高技術產(chǎn)業(yè)集聚程度變化對勞動力要素市場扭曲與綠色創(chuàng)新效率的關系并沒有受到門檻效應影響，而資本要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的作用受高技術產(chǎn)業(yè)集聚程度的影響，高技術產(chǎn)業(yè)集聚程度達到一定閾值后，能夠有效扭轉資本要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的抑制作用。

表7 門檻效應檢驗結果

地區(qū)異質性結果顯示，東部地區(qū)勞動力要素市場扭曲存在雙重門檻。當高技術產(chǎn)業(yè)集聚程度低于3.215 6時，勞動力要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的影響顯著為負；隨著高技術產(chǎn)業(yè)集聚程度提高，這一影響逐漸由抑制轉變?yōu)轱@著促進作用；當高技術產(chǎn)業(yè)集聚程度提升至3.805 4時，該系數(shù)再次變?yōu)樨撓蝻@著。高技術產(chǎn)業(yè)集聚只有在第二門檻區(qū)間內(nèi)才能發(fā)揮顯著正向作用。東部地區(qū)資本要素市場扭曲存在單一門檻，當高技術產(chǎn)業(yè)集聚程度較高時(大于3.215 6)，資本要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的影響由負向顯著轉變?yōu)檎蝻@著。中部地區(qū)勞動力要素市場扭曲存在雙重門檻，隨著高技術產(chǎn)業(yè)集聚程度提升，勞動力要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的抑制作用呈現(xiàn)逐漸增強的趨勢，說明中部地區(qū)高技術產(chǎn)業(yè)集聚未能扭轉勞動力要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的抑制作用。中部地區(qū)資本要素市場扭曲的門檻效應不顯著。西部地區(qū)勞動力要素市場扭曲未能通過門檻檢驗，資本要素市場扭曲通過了雙重門檻檢驗。即當高技術產(chǎn)業(yè)集聚程度低于-3.593 0時，資本要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的影響為負，但不顯著；隨著高技術產(chǎn)業(yè)集聚程度提高，資本要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的影響跨越第一個門檻后達到最佳；當高技術產(chǎn)業(yè)集聚程度提升至-2.682 1時，資本要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的影響又變?yōu)樨撓蝻@著。

6 結論與啟示

6.1 主要結論

本文從要素市場扭曲角度探索綠色創(chuàng)新效率提升機制，試圖為我國綠色發(fā)展之路提供有效參考。研究發(fā)現(xiàn)，要素市場扭曲是抑制我國綠色創(chuàng)新效率提升的重要因素，高技術產(chǎn)業(yè)集聚的調(diào)節(jié)效應可以顯著削弱這種負面影響；要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的影響存在顯著的高技術產(chǎn)業(yè)集聚程度門檻效應。具體結論如下：首先，要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率提升有顯著負向影響，東部和中部地區(qū)要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率提升有抑制作用，西部地區(qū)要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率提升的影響為負，但不顯著。這說明在市場化進程更快的地區(qū)，要素市場扭曲的負面影響更大。其次，調(diào)節(jié)效應檢驗結果表明，整體上，高技術產(chǎn)業(yè)集聚可以顯著削弱要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率提升的抑制作用。分地區(qū)看，東部地區(qū)高技術產(chǎn)業(yè)集聚對要素市場扭曲與綠色創(chuàng)新效率的關系有負向調(diào)節(jié)作用；中部地區(qū)高技術產(chǎn)業(yè)集聚的調(diào)節(jié)效應能夠增強勞動力要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的抑制作用，但資本要素市場扭曲下高技術產(chǎn)業(yè)集聚的調(diào)節(jié)作用并不顯著；西部地區(qū)高技術產(chǎn)業(yè)集聚在勞動力要素市場扭曲下的調(diào)節(jié)效應并不顯著，但能夠增強資本要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的抑制作用。最后，對高技術產(chǎn)業(yè)集聚門檻效應的進一步檢驗發(fā)現(xiàn)，以勞動力市場扭曲為核心解釋變量時，未通過門檻檢驗；以資本要素市場扭曲為核心解釋變量時，當高技術產(chǎn)業(yè)集聚度跨越3.215 6后，資本要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的抑制作用轉變?yōu)轱@著促進作用。分地區(qū)檢驗結果表明，僅東部地區(qū)高技術產(chǎn)業(yè)集聚存在扭轉要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率抑制作用的程度區(qū)間，西部地區(qū)高技術產(chǎn)業(yè)集聚可以短暫促使資本要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的抑制作用轉變?yōu)榇龠M作用，其余情形未通過門檻檢驗。

6.2 政策啟示

結合本文研究結論，可以得到以下啟示：

第一，切實引導勞動力要素有序流動。中國現(xiàn)存戶籍制度在很大程度上造成城鎮(zhèn)與農(nóng)村勞動力要素流通不暢，科技創(chuàng)新人才無法與自身最契合的崗位匹配，阻礙綠色創(chuàng)新效率提升。應加快推動戶籍制度改革，消除城鄉(xiāng)二元化的負面影響，逐步實施多元化的人口發(fā)展政策，促進勞動力自由流動，引入競爭機制，優(yōu)化勞動力資源配置，提高科技創(chuàng)新人才配置效率。此外，由于區(qū)域間發(fā)展水平失衡，內(nèi)陸地區(qū)難以吸引、留住科技人才，政府、企業(yè)和高校等應在個人待遇和科研資助上適度傾斜，以促進當?shù)乜萍紕?chuàng)新和綠色發(fā)展。

第二，加快推進資本要素市場化改革。目前，中國金融市場發(fā)展尚不完善，在全面深化金融供給側結構性改革的同時，應全面推進利率市場化進程，發(fā)揮市場機制在金融資源配置中的決定性作用，減少偏向性金融政策，為綠色創(chuàng)新發(fā)展提供更高質量的金融服務，引導企業(yè)和科研機構將資本要素投向綠色創(chuàng)新研發(fā)活動。在具體實施過程中，還需根據(jù)不同地區(qū)的發(fā)展情況，因地制宜，采取不同改革模式。對于發(fā)展較為落后的地區(qū)，應采取更為緩和的方式，例如，西部地區(qū)資本要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的影響并不顯著，應在漸進改革中逐漸摸索方向。

第三，推動高技術產(chǎn)業(yè)一體化發(fā)展。積極支持各類高新技術產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設，打破地區(qū)間市場壁壘和技術封鎖，推動區(qū)域高技術產(chǎn)業(yè)一體化發(fā)展。同時，還需注意產(chǎn)業(yè)集聚質量，避免過度集聚導致的資源浪費和效率低下。東部地區(qū)應發(fā)揮帶頭作用，加快高技術產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展，助力中西部地區(qū)建立高新技術產(chǎn)業(yè)園區(qū)，與中西部地區(qū)實現(xiàn)聯(lián)動發(fā)展，加快提升中國高技術產(chǎn)業(yè)集聚程度和質量，更好地發(fā)揮高技術產(chǎn)業(yè)集聚對要素市場扭曲與綠色創(chuàng)新效率關系的良性調(diào)節(jié)效應。

6.3 研究不足與展望

本文結論具有一定理論意義和現(xiàn)實價值，但仍存在以下不足：首先，本文只討論了要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的線性和非線性影響，未考慮主要變量的空間依賴性和溢出效應，未來可圍繞要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率的作用機制和空間溢出效應作更深入的檢驗。其次，本文對高技術產(chǎn)業(yè)集聚的衡量，只考慮了生產(chǎn)活動的集聚，采用就業(yè)密度和區(qū)位熵表征，而未區(qū)分高技術產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚和多樣化集聚，未來可進一步研究不同類型的高技術產(chǎn)業(yè)集聚在要素市場扭曲對綠色創(chuàng)新效率影響過程中的作用差異，以完善現(xiàn)有結論。