文/張承璽

績效管理是企業(yè)戰(zhàn)略管理體系的重要組成部分，是分解落實企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的重要手段。近年來，華電煤業(yè)公司按照國企改革三年行動要求，把績效考核管理作為落實集團(tuán)公司戰(zhàn)略目標(biāo)、實現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營任務(wù)的重要手段，構(gòu)建起上下貫通的績效管理體系、以“業(yè)績與服務(wù)并重”的部門績效考評體系、以“安全為本、黨建工作為統(tǒng)領(lǐng)、質(zhì)量效益和戰(zhàn)略發(fā)展為核心”的基層單位績效考評體系，持續(xù)推進(jìn)“勞動、人事、分配”三項制度改革，促進(jìn)了公司整體提質(zhì)增效和高質(zhì)量發(fā)展。

一、實施背景及意義

1.實施背景

為落實國務(wù)院國資委關(guān)于國有企業(yè)全面深化改革的戰(zhàn)略部署，煤炭行業(yè)必須加快推進(jìn)三項制度改革。由于煤炭企業(yè)受行業(yè)歷史背景、從業(yè)人員職業(yè)素養(yǎng)以及其他因素的影響，企業(yè)內(nèi)部激勵約束機(jī)制往往無法與戰(zhàn)略導(dǎo)向有效銜接，經(jīng)常流于形式，嚴(yán)重制約了煤炭企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。

華電煤業(yè)作為中國華電集團(tuán)有限公司煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主力平臺和專業(yè)化管理公司，肩負(fù)著集團(tuán)公司煤炭供應(yīng)、平抑燃料成本、提升經(jīng)濟(jì)效益的重要使命。隨著國有企業(yè)改革、能源保供等多項重點工作的全面推進(jìn)，華電煤業(yè)安全管理、智能化建設(shè)、保供穩(wěn)價等生產(chǎn)運(yùn)營任務(wù)日益繁重，上下溝通協(xié)調(diào)日漸增多。在面臨重點、難點問題時，各層級組織執(zhí)行力不足，缺乏有效的管控能力等一系列問題逐漸凸顯出來。為真正實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)落地，切實增強(qiáng)企業(yè)管理能力，華電煤業(yè)開展績效管理體系改革，著力打造目標(biāo)明確、定位準(zhǔn)確、管控到位、成效顯著的績效管理體系勢在必行。

2.實施意義

開展績效管理是企業(yè)實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)，推動企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必經(jīng)之路。華電煤業(yè)以企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展為引領(lǐng)，以落實戰(zhàn)略目標(biāo)為基礎(chǔ)，建立本部與基層企業(yè)科學(xué)聯(lián)動、上下貫通的績效管理體系，實施月度考核、年度清算的績效考核，能夠有效調(diào)動各級組織干事創(chuàng)業(yè)的積極性，為企業(yè)落實戰(zhàn)略目標(biāo)提供堅實保障，實現(xiàn)以管理提升促進(jìn)企業(yè)增強(qiáng)市場競爭力的目的，推動公司可持續(xù)發(fā)展。

二、績效考核管理具體舉措

針對企業(yè)上下游產(chǎn)業(yè)豐富、本部機(jī)構(gòu)職責(zé)多樣化、基層企業(yè)功能定位及發(fā)展階段不一致等特點，分別建立相適應(yīng)的績效管理體系，形成完整的公司本部部門和基層企業(yè)兩級績效管理體系，有效提升了管控能力和管理效能，促進(jìn)了業(yè)績目標(biāo)實現(xiàn)。

1.構(gòu)建上下貫通的績效管理體系

（1）建立上下貫通的指標(biāo)體系。圍繞集團(tuán)公司企業(yè)負(fù)責(zé)人業(yè)績考核內(nèi)容，建立公司本部和各基層單位的績效指標(biāo)體系，緊密銜接上位制度，實現(xiàn)100%分解落實。同時，公司根據(jù)部門職責(zé)將指標(biāo)與本部部門關(guān)聯(lián)，并由主責(zé)部門對應(yīng)選定關(guān)聯(lián)配合部門和基層責(zé)任主體單位，打造權(quán)責(zé)對等的考核分配機(jī)制，實現(xiàn)壓力逐級傳遞。此外，嚴(yán)格分解集團(tuán)公司指標(biāo)考核結(jié)果，建立本部部門與基層單位相關(guān)聯(lián)的雙倍獎懲規(guī)則，促進(jìn)部門高效服務(wù)、積極督導(dǎo)基層單位開展工作，確保集團(tuán)公司各項目標(biāo)任務(wù)完成。

（2）建立月度控制、年度清算的考核機(jī)制。將集團(tuán)公司考核周期由年度細(xì)化至月度，堅持以年度目標(biāo)時間進(jìn)度作為月度考核依據(jù)，按月從嚴(yán)考核，促進(jìn)年度整體業(yè)績目標(biāo)超前完成。年底按照年度目標(biāo)統(tǒng)一進(jìn)行清算，多退少補(bǔ)。月度強(qiáng)化業(yè)績完成過程從緊管控，年度強(qiáng)調(diào)業(yè)績結(jié)果的獎優(yōu)罰劣，形成績效全過程激勵與約束。

2.構(gòu)建以“業(yè)績與服務(wù)并重”的部門績效考評體系

（1）以業(yè)績共享、任務(wù)共擔(dān)為基礎(chǔ)。直接將集團(tuán)公司企業(yè)負(fù)責(zé)人業(yè)績考核得分作為各部門考核的基礎(chǔ)，與所有部門掛鉤考核、聯(lián)動共享，實現(xiàn)公司業(yè)績與部門業(yè)績聯(lián)動共享；并將重要的綜合性較強(qiáng)的指標(biāo)進(jìn)行分解共擔(dān)，對主責(zé)部門和聯(lián)責(zé)部門同時進(jìn)行考核。建立利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的績效考核體系，既突出公司業(yè)績對部門績效的影響，又強(qiáng)調(diào)部門擔(dān)當(dāng)作為對公司業(yè)績的促進(jìn)。

（2）以日常履職、服務(wù)基層為保障。將日常履職和服務(wù)基層兩個方面作為保障指標(biāo)（額外扣分項），對所有部門進(jìn)行考核。在履職方面，持續(xù)加強(qiáng)對工作計劃、重點工作督察督辦等日常工作的考核力度，促使部門提高執(zhí)行力；在服務(wù)基層方面，建立以基層企業(yè)評價為主的多維度測評，將評價主體與評價內(nèi)容相匹配，采取背靠背評價的方式，真正打破由上級考核下級的傳統(tǒng)考核模式，從多角度反映部門業(yè)績，促進(jìn)部門提高服務(wù)意識和服務(wù)質(zhì)量，高效務(wù)實為基層企業(yè)解決問題，真正做到“馬上就辦，辦就辦好”。

3.構(gòu)建以“安全為本、黨建工作為統(tǒng)領(lǐng)、質(zhì)量效益和戰(zhàn)略發(fā)展為核心”的基層單位績效考評體系

（1）以安全管理為本。進(jìn)一步壓緊壓實基層單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任，將安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)作為安全考核的重點指標(biāo)進(jìn)行設(shè)置；同時，兼顧對企業(yè)形象、依法經(jīng)營、網(wǎng)絡(luò)安全、信訪維穩(wěn)、保密等其他安全指標(biāo)進(jìn)行考核，全面實現(xiàn)公司安全管控?zé)o遺漏。所有安全指標(biāo)加扣分均直接影響基層單位業(yè)績考核總分，讓基層更直觀地感受到公司安全為本的管理理念。

（2）以黨建工作為統(tǒng)領(lǐng)。延伸集團(tuán)公司黨建系數(shù)考核思路，將黨建工作考評結(jié)果以系數(shù)相乘的方式直接應(yīng)用于基層單位考核得分中，實現(xiàn)黨建工作與業(yè)績相融合，充分發(fā)揮黨組織在企業(yè)治理中的政治核心作用，把黨的政治優(yōu)勢轉(zhuǎn)變?yōu)橥苿悠髽I(yè)提質(zhì)增效的發(fā)展優(yōu)勢。

（3）以質(zhì)量效益和戰(zhàn)略發(fā)展為核心。分析質(zhì)量效益關(guān)鍵環(huán)節(jié)，追溯效益源頭，將“兩利四率”與企業(yè)實際相結(jié)合，建立“一企一策”的經(jīng)營業(yè)績考核體系，引導(dǎo)企業(yè)從注重規(guī)模效益轉(zhuǎn)變?yōu)楦P(guān)注質(zhì)量效益，科學(xué)開展生產(chǎn)經(jīng)營管理。如：緊抓煤炭企業(yè)煤炭產(chǎn)量這個“牛鼻子”指標(biāo)進(jìn)行考核，將煤炭產(chǎn)量指標(biāo)與煤質(zhì)考核相結(jié)合，以質(zhì)核量進(jìn)行考核認(rèn)定，進(jìn)一步突出質(zhì)量效益的考核導(dǎo)向；將掘進(jìn)進(jìn)尺加入約束指標(biāo)（只扣分不加分），強(qiáng)化采掘接續(xù)管理，突出掘進(jìn)進(jìn)尺對連續(xù)穩(wěn)定生產(chǎn)的保障作用。

圍繞公司戰(zhàn)略目標(biāo)及企業(yè)發(fā)展階段進(jìn)行指標(biāo)設(shè)置。針對基層企業(yè)功能定位不同，加入與企業(yè)主營業(yè)務(wù)相關(guān)的個性化重點管理工作考核內(nèi)容，績效指標(biāo)全面與公司戰(zhàn)略規(guī)劃相銜接。如：煤炭企業(yè)增設(shè)智能化煤礦建設(shè)、綠色礦山建設(shè)、煤炭產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)等考核指標(biāo)；港口、航運(yùn)企業(yè)增設(shè)上下游產(chǎn)業(yè)鏈銜接等考核指標(biāo)；運(yùn)銷公司增設(shè)煤炭銷售體制改革考核指標(biāo)等，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略落地，有效推動公司可持續(xù)發(fā)展。

此外，根據(jù)基層企業(yè)發(fā)展?fàn)顟B(tài)靈活調(diào)整經(jīng)營業(yè)績、經(jīng)營管理等考核類型權(quán)重，準(zhǔn)確聚焦企業(yè)發(fā)展目標(biāo)。如：前期基建型企業(yè)以發(fā)展指標(biāo)為主、管理指標(biāo)為輔；企業(yè)正式投產(chǎn)后，則調(diào)整為以經(jīng)營業(yè)績考核為主、發(fā)展考核為輔，實現(xiàn)業(yè)績考核與企業(yè)經(jīng)營狀態(tài)有序銜接。

三、實施效果

1.戰(zhàn)略管控能力明顯提升

通過目標(biāo)層層分解，壓力逐級傳遞，公司重點項目戰(zhàn)略管控能力得到明顯增強(qiáng)，走出了獨(dú)具華電煤業(yè)特色的煤炭企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展之路。2021年，華電煤業(yè)國企改革三年工作臺賬完成率達(dá)92%以上，多家主力煤礦納入保供名單，產(chǎn)能核增總量突破1200萬噸。不連溝、隆德、小紀(jì)汗建成主煤流智能監(jiān)控、人機(jī)物精確定位等多個智能化子系統(tǒng)，達(dá)到國家驗收標(biāo)準(zhǔn)，入選國家首批智能化示范煤礦。

2.經(jīng)營業(yè)績顯著提高

通過推行本部部門及基層企業(yè)聯(lián)動的績效管理，有效促進(jìn)了創(chuàng)新創(chuàng)效對公司整體業(yè)績的貢獻(xiàn)作用。抓住煤炭產(chǎn)量這個“牛鼻子”指標(biāo)進(jìn)行考核，抓狠關(guān)鍵經(jīng)營要素管理，強(qiáng)化激勵約束機(jī)制，經(jīng)營業(yè)績明顯提高。2021年，華電煤業(yè)各產(chǎn)業(yè)業(yè)績實現(xiàn)全面提升，管理口徑利潤總額同比增長290%，凈利潤同比增長319%。商品煤產(chǎn)量位列全國產(chǎn)量第13名，完成集團(tuán)公司年度目標(biāo)的117%，剔除停產(chǎn)、閉坑煤礦產(chǎn)量同比增長4.7%，實現(xiàn)四連增，年均增長率6.9%，公司行業(yè)地位和綜合實力大幅提升。