陸薇薇

（華北電力大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心，北京 102206）

高校在國家創(chuàng)新體系建立和完善過程中起著至關(guān)重要的作用，高校不僅人才濟(jì)濟(jì)、群英薈萃，科研項(xiàng)目層出不窮、比比皆是，而且科技創(chuàng)新成績斐然、碩果累累。毫無疑問，高校是極其重要的專利匯聚地和供給地。全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫（incoPat）數(shù)據(jù)顯示，2020年上半年（1 月至6 月）全國高校提交專利申請超過16 萬項(xiàng)，專利授權(quán)6.9 萬項(xiàng)，然而，專利運(yùn)營效果欠佳，轉(zhuǎn)化率普遍較低。因此，高校在不斷探索科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的新模式，摸索運(yùn)用各種手段綜合實(shí)現(xiàn)專利的市場控制力或經(jīng)濟(jì)價(jià)值[1-2]。

1 政策環(huán)境

近年來，隨著科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化及知識產(chǎn)權(quán)一系列法律法規(guī)及政策的密集出臺，高校專利運(yùn)營環(huán)境正在悄然形成，高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化已然成為高校近幾年發(fā)展和關(guān)注的熱點(diǎn)[3]。

自從2015 年修訂和完善的《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》發(fā)布以來，幾乎每年都有相關(guān)的法律法規(guī)、實(shí)施辦法發(fā)布，從國家層面指導(dǎo)了科技成果該如何落地，針對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化流程、轉(zhuǎn)化方式、轉(zhuǎn)化過程中的收益以及轉(zhuǎn)化的具體步驟等，進(jìn)一步提出了可行性建議，堅(jiān)定了中國加速高?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化進(jìn)程的信念。

例如，教育部、科技部《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》，該意見從加快高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的改革措施和機(jī)制保障等方面對高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作作出了部署。2017 年教育部、財(cái)政部、國家發(fā)改委聯(lián)合印發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法（暫行）》，指出“雙一流”建設(shè)高校在社會服務(wù)方面的目標(biāo)應(yīng)該是產(chǎn)學(xué)研深度融合，科研成果轉(zhuǎn)化績效突出，為國家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)變革等作出突出貢獻(xiàn)[4]。2020 年，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部三部委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》（以下簡稱《若干意見》），明確提出了以優(yōu)化專利質(zhì)量和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向，在注重高校專利數(shù)量的同時(shí)，進(jìn)一步提高高校專利質(zhì)量，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)基于專利的創(chuàng)造、運(yùn)用和管理，充分凸顯高校在中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展過程中所起的重要作用。

不難發(fā)現(xiàn)，中國針對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化出臺了多項(xiàng)法律法規(guī)，這些政策也適用于專利。尤其是2020 年發(fā)布的《若干意見》，已經(jīng)對高校的專利質(zhì)量、如何創(chuàng)造高價(jià)值專利以及高價(jià)值專利的運(yùn)營提出了明確的要求，要求高校進(jìn)一步解放思想，切實(shí)把專利工作回歸到保護(hù)創(chuàng)新的初心，推動科技創(chuàng)新取得新發(fā)展的同時(shí)，為社會主義知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)添磚加瓦。

2 高校專利運(yùn)營模式

2.1 鑒于專利培育的高校專利運(yùn)營模式

高校院所在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究方面每年投入大量資金，以期產(chǎn)生一批有全球影響力的前沿原創(chuàng)技術(shù)。從原創(chuàng)技術(shù)到產(chǎn)品運(yùn)用，高校面臨著科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重大任務(wù)。但從國內(nèi)高校的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營現(xiàn)狀來看，普遍存在著“專利保護(hù)范圍過小，專利技術(shù)轉(zhuǎn)化艱難”的問題，研發(fā)出的科技成果轉(zhuǎn)化率低下，遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有發(fā)揮出對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展作貢獻(xiàn)的作用[5-7]。

鑒于中國高校的科研模式和專利運(yùn)營模式，本文提出從專利培育入手，遵從市場導(dǎo)向原則，從科學(xué)研究階段開始，融入專利信息分析，形成專利技術(shù)培育并保護(hù)，實(shí)現(xiàn)價(jià)值放大；通過轉(zhuǎn)化實(shí)施，實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值化。

如圖1 所示，在初始的科學(xué)研究階段，通過專利分析明確目前技術(shù)領(lǐng)域總體專利情況，預(yù)測產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展趨勢和產(chǎn)品市場需求；在培育和保護(hù)階段，制定專利布局實(shí)施方案，通過知識產(chǎn)權(quán)分析引導(dǎo)技術(shù)研發(fā)路線，構(gòu)筑成果保護(hù)體系，對關(guān)鍵技術(shù)或核心技術(shù)的申請，通過檢索、查新、預(yù)審，確保高質(zhì)量專利申請文本，獲得最大可能的保護(hù)范圍，使專利技術(shù)獲得價(jià)值放大；在實(shí)施與轉(zhuǎn)化階段，結(jié)合高價(jià)值專利遴選，對專利評估，分級管理，對有實(shí)施價(jià)值的專利通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可或商品化開發(fā)，有計(jì)劃有目的地推進(jìn)，進(jìn)而實(shí)施收益回饋科學(xué)研究。在此過程中，將以上過程通過流程文件固化，形成可執(zhí)行的規(guī)范，融入華電科學(xué)研究和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，并長期推進(jìn)。

圖1 鑒于專利培育的高校專利運(yùn)營體系

2.2 華北電力大學(xué)專利運(yùn)營情況

華北電力大學(xué)（以下簡稱“華電”），1958 年創(chuàng)建于北京，原名北京電力學(xué)院，長期隸屬于國家電力部門管理；1995 年，華北電力學(xué)院與北京動力經(jīng)濟(jì)學(xué)院合并組建為華北電力大學(xué)；2003 年3 月，學(xué)校由原國家電力公司劃轉(zhuǎn)教育部管理，目前，華電是中華人民共和國教育部直屬、由國家電網(wǎng)有限公司等12 家特大型電力集團(tuán)和中國電力企業(yè)聯(lián)合會組成的理事會與教育部共建的全國重點(diǎn)大學(xué)，是國家“211 工程”和“985工程優(yōu)勢學(xué)科創(chuàng)新平臺”重點(diǎn)建設(shè)大學(xué)。2017 年，學(xué)校進(jìn)入國家“雙一流”建設(shè)高校行列，具有鮮明的電力特色。

為創(chuàng)新監(jiān)管模式，構(gòu)建共治格局，犍為縣局牽頭建立區(qū)域共治的長效機(jī)制，建成川西南“兩區(qū)五縣”食品安全監(jiān)管體系；指導(dǎo)成立“犍為縣鄉(xiāng)廚協(xié)會”，首創(chuàng)食品安全責(zé)任保險(xiǎn)體系，實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)的行業(yè)自律新格局；實(shí)施食品藥品監(jiān)督信息化電子監(jiān)管系統(tǒng)建設(shè)，組建全縣食品藥品安全信息化監(jiān)控指揮中心，打造“互聯(lián)網(wǎng)+食品藥品監(jiān)管”的現(xiàn)代化監(jiān)管平臺，并為全縣352支鄉(xiāng)廚隊(duì)伍配備“單兵”可視系統(tǒng)，建成集“監(jiān)管部門、行業(yè)組織、經(jīng)營個(gè)體”于一體的共治格局。

目前，華電的學(xué)科體系涵蓋了火力發(fā)電和生物質(zhì)、太陽能、風(fēng)能、核能等各類新能源發(fā)電技術(shù)以及輸電、配電、供電等電力工業(yè)技術(shù)，已有相關(guān)領(lǐng)域豐富的研究成果。在碳達(dá)峰、碳中和的雙碳戰(zhàn)略目標(biāo)指引下，華電各學(xué)科專業(yè)都在積極推進(jìn)相關(guān)研究工作。華電與電力企業(yè)幾十年來在各個(gè)研究領(lǐng)域有著密不可分的合作關(guān)系。

2020 年，華北電力大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動逐步展開，成果顯著，其中，以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資3種方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同為36 項(xiàng)，但是，與2018年高等院校最高值相比，合同轉(zhuǎn)讓數(shù)量不足其15%?？萍汲晒D(zhuǎn)化合同金額為2 091.65 萬元，比照國家科技評估中心2018 年數(shù)據(jù)顯示，轉(zhuǎn)化合同金額與全國高校第一百名院校（重慶工業(yè)技術(shù)學(xué)院和浙江大學(xué)）尚有千萬級的差距，遠(yuǎn)低于高校最高水平（上?？萍即髮W(xué)8.3 億元）。以華電近十年來電氣工程領(lǐng)域發(fā)明專利運(yùn)營情況為例，目前華電電氣工程領(lǐng)域發(fā)明專利總量3 909，專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及運(yùn)營情況統(tǒng)計(jì)如表1 所示。

表1 華電發(fā)明專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

由表1 可知，華電電氣工程領(lǐng)域的專利運(yùn)營比例為5.12%，不足一成。此外，華電通過產(chǎn)學(xué)研合作共同申請專利，數(shù)據(jù)顯示，華電在產(chǎn)學(xué)研合作過程中，總計(jì)產(chǎn)生1 749 項(xiàng)共同申請，合作申請量最大單位為國家電網(wǎng)有限公司，有631 項(xiàng)。

2.3 從專利角度的專利運(yùn)營分析

拋開高校的體制，從專利角度分析華電專利轉(zhuǎn)化率低下的原因。華電近十年來作為原始申請人的專利有13 744 項(xiàng)，其中中國專利13 624 項(xiàng)，國外專利120項(xiàng)；而在13 624 項(xiàng)中國專利中，有效專利6 907 項(xiàng)，失效專利高達(dá)6 717 項(xiàng)，因未繳年費(fèi)而失效的專利占比過大，為31.72%，授權(quán)狀態(tài)的專利僅為31.46%，18.90%的專利在實(shí)質(zhì)審查階段（發(fā)明專利），還有少量專利為期限屆滿、駁回、避重放棄等狀態(tài)。

由此可見，華北電力大學(xué)在有效專利的維護(hù)上存在不小的漏洞，專利授權(quán)后需要每年按時(shí)繳納一定的年費(fèi)，由于未繳納年費(fèi)而失效的專利實(shí)在可惜。事實(shí)上，很多專利并不是一開始就有意向購買者，專利往往要比市場領(lǐng)先5～10 年，即一項(xiàng)專利技術(shù)很可能在授權(quán)好幾年之后，才有轉(zhuǎn)化的可能，如果還未等到市場對這項(xiàng)專利感興趣，就放棄了對這項(xiàng)專利的維護(hù)，即放棄了所取得的專利權(quán)，那么，這項(xiàng)專利技術(shù)相當(dāng)于貢獻(xiàn)給了社會。雖然從某種意義上說，也創(chuàng)造了價(jià)值，所謂的社會價(jià)值，但是對專利權(quán)人來說，相當(dāng)于損失極大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。這很可能是影響華北電力大學(xué)專利運(yùn)營效率的最大原因。

其次，技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的核心還是技術(shù)方案本身，而專利申請文件是技術(shù)方案最重要的載體[8]。原始申請文件的撰寫質(zhì)量以及審查意見答復(fù)過程中的反復(fù)推敲、反復(fù)斟酌毫無疑問直接影響到后續(xù)專利申請是否可以成功獲得授權(quán)、授權(quán)后的穩(wěn)定性是否極佳；而穩(wěn)定性絕佳的專利顯然是技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化鐘愛的對象。

因此，本文認(rèn)為，在高校轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的前期，即圖1中的價(jià)值形成及價(jià)值放大階段，應(yīng)積極做好高價(jià)值專利的培育和保護(hù)。

3 高價(jià)值專利培育保護(hù)

對具有產(chǎn)業(yè)化前景的專利技術(shù)進(jìn)行高價(jià)值專利培育，并通過知識產(chǎn)權(quán)多維保護(hù)，是實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的有效途徑。以“電力物聯(lián)網(wǎng)”為例，華電在高價(jià)值專利培育階段，建立一套管理規(guī)范，在高價(jià)值專利產(chǎn)生的每一個(gè)環(huán)節(jié)：高價(jià)值研發(fā)與創(chuàng)造—高質(zhì)量申請與保護(hù)—高水平遴選與評估—高價(jià)值運(yùn)營與轉(zhuǎn)化，加強(qiáng)流程管控和專利信息利用，如圖2 所示。

圖2 高價(jià)值專利培育全流程

針對電力物聯(lián)網(wǎng)的研發(fā)過程，充分利用專利信息，在項(xiàng)目初期通過分析本技術(shù)領(lǐng)域總體專利態(tài)勢，出具專利態(tài)勢分析報(bào)告，并根據(jù)態(tài)勢報(bào)告結(jié)果和研發(fā)現(xiàn)狀，對關(guān)鍵技術(shù)點(diǎn)進(jìn)行深入分析，給出某技術(shù)點(diǎn)的專利布局策略，出具專利布局分析報(bào)告，并在電力物聯(lián)網(wǎng)二級技術(shù)方向，通過專利質(zhì)量提升工程，培育高價(jià)值專利和高價(jià)值專利組合。

在立項(xiàng)前，首先要做好專利查新檢索工作。目前，眾多高校已經(jīng)成立了知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心，依托圖書館的信息檢索分析能力，服務(wù)于科研團(tuán)隊(duì)，在項(xiàng)目立項(xiàng)期間，了解項(xiàng)目涉及的技術(shù)現(xiàn)狀，防止重復(fù)立項(xiàng)。

在研發(fā)過程中，專利信息更是發(fā)揮了舉足輕重的作用，不僅需要跟蹤目前競爭對手或合作單位的研發(fā)情況，而且需要定期的監(jiān)視競爭對手專利申請的法律狀態(tài)，結(jié)合競爭對手的布局和科研成果進(jìn)行自身專利布局的同時(shí)，不忘規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，對自有專利的穩(wěn)定性分析也至關(guān)重要，哪些專利創(chuàng)造性比較高，保護(hù)范圍比較廣，需要維持的年度比較久，也需要專人專員定時(shí)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和跟蹤。

對于研發(fā)過程中產(chǎn)生的靈感，需要養(yǎng)成首先進(jìn)行專利查新檢索的好習(xí)慣，對擬申請的技術(shù)方案要進(jìn)行新穎性和創(chuàng)造性預(yù)評估，確定權(quán)利要求合理的保護(hù)范圍。

在項(xiàng)目結(jié)題后，需要對遞交后的專利申請進(jìn)行審查流程的時(shí)限監(jiān)控，切莫錯過相關(guān)期限。在答復(fù)審查意見的過程中，也要做到和審查員多溝通多交流，以期達(dá)到盡快授權(quán)的目的。

與此同時(shí)，建立高校高價(jià)值專利遴選和評估機(jī)制，對電力物聯(lián)網(wǎng)核心架構(gòu)的重要專利從技術(shù)維度、法律維度、市場維度3 個(gè)維度入手，將3 個(gè)維度的指標(biāo)充分融合建立評估模型；結(jié)合電力物聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的特點(diǎn)，考察是否有獨(dú)有的行業(yè)指標(biāo)，如有，則可加入到評價(jià)體系中參與價(jià)值的評判，如圖3 所示。

圖3 高價(jià)值評估指標(biāo)體系

對現(xiàn)有專利進(jìn)行遴選后，將不同的專利分級分類管理，劃分為核心專利和外圍專利，對高價(jià)值專利培育項(xiàng)目期內(nèi)新申請的專利均進(jìn)行評估。

基于進(jìn)行價(jià)值評估的專利，對于核心專利，證明其市場前景良好、技術(shù)可行、保護(hù)合理的專利技術(shù)，應(yīng)盡早實(shí)現(xiàn)其產(chǎn)業(yè)化，作為重點(diǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化運(yùn)營；對于外圍專利，應(yīng)在考慮專利組合協(xié)調(diào)性之后，選擇性維護(hù)對于在未來市場占有率有一定影響的防御性專利，同時(shí)關(guān)注跟蹤該專利技術(shù)發(fā)展走向，若發(fā)展?jié)摿Υ螅瑒t可進(jìn)一步對專利技術(shù)改進(jìn)或者修改其原先的申請文件，靈活運(yùn)用專利優(yōu)先權(quán)的概念，除了能對權(quán)利要求進(jìn)行重新布局外，還可以變相延長專利保護(hù)期限。

全流程高價(jià)值專利培育，通過流程體系和評估指標(biāo)體系的作用，對高?？蒲谐晒M(jìn)行有效的挖掘和保護(hù)，同時(shí)結(jié)合專利信息利用，形成滿足市場競爭需求的高價(jià)值專利和專利組合，為實(shí)現(xiàn)科技成果市場價(jià)值放大提供可能性。

4 結(jié)論

加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)，關(guān)鍵是提升專利的保護(hù)和運(yùn)用能力。對高校而言，隨著高校擁有的科技成果俱增，提高科技成果轉(zhuǎn)化率成為實(shí)現(xiàn)高?？萍紕?chuàng)新的主要手段，但目前高校專利的質(zhì)量和維護(hù)均有大幅的提升空間。

因此，高校應(yīng)針對科研團(tuán)隊(duì)建立高價(jià)值專利全流程培育機(jī)制，從科研成果的價(jià)值形成到價(jià)值放大，積極挖掘和培育高價(jià)值專利，形成有力的專利組合，進(jìn)一步形成專利池。

同時(shí)，對于相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的高價(jià)值專利、專利組合以及專利池，應(yīng)當(dāng)充分利用高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心的力量，在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域，開展產(chǎn)學(xué)研合作、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營服務(wù)，必要時(shí)可依托中心組織參加相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化大會、參與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等工作，推進(jìn)相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。

此外，充分利用高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的力量，服務(wù)科研，服務(wù)創(chuàng)新，提升高校專利質(zhì)量，為后期的專利運(yùn)營打下扎實(shí)的基礎(chǔ)。