解鵬飛 張英彥

（1.安徽理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 安徽淮南 232001；2.宿州學(xué)院商學(xué)院 安徽宿州 234000）

1 研究概述

“十三五”期間，廣東省提出建設(shè)制造強(qiáng)省，而珠三角正是建設(shè)制造強(qiáng)省的主力軍。珠三角作為廣東省的經(jīng)濟(jì)脊梁，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級，經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展。2020年，中國R＆D經(jīng)費投入強(qiáng)度(即R＆D與GDP之比)達(dá)到2.4%，比2019年提高了0.16%。同期，珠三角R＆D經(jīng)費投入強(qiáng)度達(dá)3.72%，遠(yuǎn)超全國平均水平。珠三角地區(qū)的高速發(fā)展為全省創(chuàng)新發(fā)展提供了強(qiáng)大動力，但也出現(xiàn)了創(chuàng)新資源的分配不均、創(chuàng)新相關(guān)投入與產(chǎn)出不平衡等問題。眾所周知，工業(yè)部門創(chuàng)新活動頻繁，研究工業(yè)部門的創(chuàng)新能力有助于了解工業(yè)區(qū)域間的創(chuàng)新差異，促進(jìn)工業(yè)創(chuàng)新能力的提升。

目前，工業(yè)創(chuàng)新屬于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要研究方向，國內(nèi)外對工業(yè)創(chuàng)新的研究主要有Hakyeon Lee等[1]利用數(shù)據(jù)包絡(luò)模型對國家研發(fā)效率進(jìn)行評價，為政府制定研發(fā)計劃、提供相關(guān)對策。綜上可知，DEA-malmquist方法是測算工業(yè)創(chuàng)新效率的主流方法，深受研究者的青睞?，F(xiàn)有文獻(xiàn)對珠三角各地市的工業(yè)創(chuàng)新效率的研究較少，因此本文基于珠三角2009—2020年的工業(yè)科技創(chuàng)新相關(guān)數(shù)據(jù)，運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，從靜態(tài)評價與動態(tài)評價兩個方面對珠三角規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行評價，探討珠三角規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的地區(qū)差異，為珠三角規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的后續(xù)發(fā)展提供相關(guān)建議，運用創(chuàng)新戰(zhàn)略促進(jìn)珠三角地區(qū)的工業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

2 研究方法與指標(biāo)選取

2.1 DEA—BCC模型

1984年，Banker、Cooper和Charnes提出了BCC模型，該模型設(shè)想生產(chǎn)過程屬于可變規(guī)模報酬，即當(dāng)投入量增加，產(chǎn)出量不一定等比例增加，有可能規(guī)模遞增或遞減。本文選用產(chǎn)出導(dǎo)向數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型，具體如下。

2.2 Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)

Malmquist指數(shù)由Sten Malmquist(1953)提出，之后被Caves等(1982)運用到生產(chǎn)效率研究中，即利用DEA構(gòu)造Malmquist指數(shù)測算生產(chǎn)效率。該指數(shù)計算方法如式(2)、式(3)、式(4)所示。

本文ML指數(shù)值大小代表各地市的工業(yè)生產(chǎn)效率變動狀況。

EFFML指數(shù)和TECHML指數(shù)大于1分別代表技術(shù)效率改善、技術(shù)進(jìn)步。反之則表示技術(shù)效率惡化、技術(shù)退步。

2.3 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

2.3.1 指標(biāo)選取

投入產(chǎn)出4個指標(biāo)中：新產(chǎn)品是指新的技術(shù)、新的設(shè)計理念或者在原產(chǎn)品基礎(chǔ)上進(jìn)行技術(shù)、材料、工藝等方面的改進(jìn)。新產(chǎn)品銷售收入指企業(yè)在研究期內(nèi)獲得的收入，表明技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為企業(yè)的經(jīng)濟(jì)收入的實際情況，所以本文選用新產(chǎn)品銷售收入作為珠三角規(guī)模工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出中的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。

專利授權(quán)數(shù)表示珠三角規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)在考察期內(nèi)其技術(shù)產(chǎn)出，專利授權(quán)數(shù)是經(jīng)過國家知識產(chǎn)權(quán)獲得授權(quán)的，相對于專利申請有效數(shù)更能代表珠三角規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的技術(shù)產(chǎn)出。

R＆D經(jīng)費支出是指企業(yè)內(nèi)部支出用于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、實驗開發(fā)等內(nèi)部研發(fā)活動的實際費用，該指標(biāo)被普遍運用來表示創(chuàng)新資本投入，具有代表性。

R&D人員是從事科學(xué)研究和實驗開發(fā)活動的人員，包括從事此類活動的教師和其他相關(guān)技術(shù)人員，以及為研發(fā)服務(wù)的輔助和管理人員。R&D人員當(dāng)量是指根據(jù)工作量將全時人員數(shù)加非全時人員進(jìn)行折算后的總和，此指標(biāo)能夠更準(zhǔn)確地反映在特定區(qū)域?qū)?chuàng)新的人力投入。

2.3.2 數(shù)據(jù)來源

由于本研究相關(guān)數(shù)據(jù)在2009年之前未進(jìn)行統(tǒng)計，而統(tǒng)計考慮數(shù)據(jù)完整性，因此本文數(shù)據(jù)從2009年開始研究至2020年。因此數(shù)據(jù)來源于2009—2020年《廣東省統(tǒng)計年鑒》，其數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計表如表1所示。

表1 投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計表

3 計算結(jié)果與分析

3.1 靜態(tài)效率分析

本文采用Deap2.1數(shù)據(jù)分析軟件對珠三角9市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，具體結(jié)果如表2所示。

3.1.1 綜合效率分析

綜合效率的平均值為0.815，說明珠三角規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技生產(chǎn)投入要素等比例下調(diào)18.5%，可達(dá)創(chuàng)新有效水準(zhǔn)?？疾炱趦?nèi)的珠三角創(chuàng)新效率均值較低，表明珠三角規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新效率總體平均水平較低。

3.1.2 原因分析

表2中的三個變量之間存在數(shù)學(xué)關(guān)系，即綜合效率=純技術(shù)效率×規(guī)模效率。綜合效率由純技術(shù)效率與規(guī)模效率二者決定，所以對純技術(shù)效率、規(guī)模效率進(jìn)行分析，有利于找出綜合效率下降的原因。

表2 2009—2020年珠三角規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率平均值

純技術(shù)效率平均值為0.926，規(guī)模效率平均值為0.889，說明珠三角9市的工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新純技術(shù)效率較高，其中惠州市的創(chuàng)新技術(shù)水平相對較差，遠(yuǎn)低于珠三角規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)的平均水平。

分析規(guī)模效率可知，規(guī)模無效的6市均處于規(guī)模效益遞減狀態(tài)，因此，要提高珠三角的創(chuàng)新效率，需適當(dāng)降低珠三角規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新活動規(guī)模。

綜上，科技創(chuàng)新規(guī)模是抑制珠三角規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率的主要因素；純技術(shù)效率的無效對珠三角規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率技術(shù)無影響，惠州市除外。

3.2 動態(tài)創(chuàng)新效率分析

要促進(jìn)珠三角規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率的增長，促使其穩(wěn)定發(fā)展，需注重珠三角9市的協(xié)調(diào)發(fā)展、優(yōu)勢互補(bǔ)；對于生產(chǎn)技術(shù)、資源管理配置與生產(chǎn)管理規(guī)模三者之間匹配度的管控要加強(qiáng)，提高工業(yè)資源的利用率，對實現(xiàn)粵港澳大灣區(qū)的國家戰(zhàn)略，促進(jìn)其工業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

表3 珠三角各市2009—2020年工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率及其分解

4 結(jié)語

根據(jù)以上結(jié)論，本文對珠三角規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率的實際情況提出以下建議，以期為珠三角規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供科學(xué)參考。

(1)珠三角規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)應(yīng)依據(jù)自身實際情況，對企業(yè)科技創(chuàng)新活動制定科學(xué)計劃，控制企業(yè)創(chuàng)新活動規(guī)模，合理使用資源，企業(yè)的科技創(chuàng)新規(guī)模應(yīng)匹配企業(yè)當(dāng)前的實際狀況?？茖W(xué)合理地企業(yè)創(chuàng)新規(guī)模才能為企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益與技術(shù)效益。

(2)大力推進(jìn)珠三角規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)發(fā)展，推動其技術(shù)進(jìn)步是保持珠三角規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率水平穩(wěn)定發(fā)展的重要條件，政府應(yīng)做好企業(yè)與企業(yè)間的橋梁，促進(jìn)企業(yè)間資源互補(bǔ)、互幫互助。