楊瑞龍

(中國人民大學(xué)全國中國特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心 北京 100872)

中國特色的改革道路創(chuàng)造了“中國奇跡”。中國模式的本質(zhì)特征是在堅(jiān)持社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的同時(shí)推進(jìn)市場(chǎng)化改革,讓市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中發(fā)揮決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。讓市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定性作用,是馬克思主義中國化的新成果,它既標(biāo)志著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入了新階段,也是中國經(jīng)濟(jì)學(xué)研討的核心命題。

一、創(chuàng)建中國經(jīng)濟(jì)學(xué)需要構(gòu)建微觀分析基礎(chǔ)

任何一個(gè)成熟的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論都有一個(gè)特定的研究范式,所謂范式就是在某一學(xué)科內(nèi)被一批理論家和應(yīng)用者所共同接受、使用并作為交流思想工具的一套概念體系和分析方法。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論通常包括總量(宏觀)分析與個(gè)量(微觀)分析,宏觀分析考察的是國民經(jīng)濟(jì)作為一個(gè)整體的功能,微觀分析考察的則是既定資源總量是如何配置的。宏觀分析與微觀分析有著密切的聯(lián)系,它們是整體與個(gè)體、總量與個(gè)量的關(guān)系,宏觀總量是由每個(gè)微觀個(gè)量加總構(gòu)成的,任何對(duì)整體經(jīng)濟(jì)的分析總是要以一定的微觀主體行為分析為基礎(chǔ)的。

西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖亞當(dāng)·斯密(Adam Smith)在《國富論》 ()中創(chuàng)立了流傳至今的微觀分析框架。該范式在經(jīng)濟(jì)人和稀缺性的假設(shè)下,研究稀缺資源在什么條件下能夠?qū)崿F(xiàn)最優(yōu)配置。微觀主體在面對(duì)生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、如何生產(chǎn)的決策時(shí),都會(huì)涉及如何做出決策、如何相互交易和整體經(jīng)濟(jì)如何運(yùn)行等問題,微觀主體根據(jù)收益與成本的比較做出最優(yōu)決策,從而構(gòu)建了個(gè)體主義成本收益分析方法。該理論證明,充分的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)之所以能自動(dòng)地實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置,是因?yàn)槭袌?chǎng)機(jī)制具有收入分配、傳遞信息、刺激效率等功能,而市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的前提就是私有產(chǎn)權(quán)條件下微觀主體的硬預(yù)算約束,它證明了私有制條件下的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能自動(dòng)實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu),其邏輯背后的價(jià)值觀就是個(gè)人主義與自由主義。

馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的開創(chuàng)者馬克思、恩格斯在社會(huì)人假設(shè)下形成了整體主義階級(jí)利益分析方法,該研究范式從資本主義的細(xì)胞組織商品入手,基于勞動(dòng)價(jià)值論創(chuàng)立了剩余價(jià)值理論,論證了隨著生產(chǎn)力的發(fā)展資本主義的基本矛盾不斷激化,最終導(dǎo)致了資本主義滅亡。未來社會(huì)的微觀基礎(chǔ)是隨著公有制替代私有制,商品貨幣關(guān)系將消亡,走向一個(gè)個(gè)人自由全面發(fā)展、共同富裕的新社會(huì)。該研究范式遵循集體主義價(jià)值觀,從理論上證明社會(huì)主義替代資本主義的歷史必然性,其理論邏輯背后的價(jià)值觀是集體主義。在蘇聯(lián)時(shí)代,以斯大林的《社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)問題》為代表,政治經(jīng)濟(jì)學(xué)演化為以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為研究對(duì)象的傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué),該理論的微觀基礎(chǔ)就是在所有制結(jié)構(gòu)上,實(shí)行大一統(tǒng)的國營企業(yè)制度；在決策結(jié)構(gòu)上,中央集中決策,企業(yè)完全從屬于政府；在信息結(jié)構(gòu)上,自上而下傳遞指令性計(jì)劃；在動(dòng)力結(jié)構(gòu)上,取消物質(zhì)利益刺激,實(shí)行平均主義分配。

中華人民共和國成立之初,我國基本上復(fù)制了蘇聯(lián)模式,實(shí)行高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式。父愛主義下的國營企業(yè)軟預(yù)算約束導(dǎo)致投資饑渴、進(jìn)口饑渴,不可滿足的投資需求遇到資源約束,最終表現(xiàn)為不斷重復(fù)出現(xiàn)的短缺現(xiàn)象。黨的十一屆三中全會(huì)開啟了對(duì)這一低效率的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的改革,改革的核心內(nèi)容就是引入市場(chǎng)元素。隨著改革的不斷深入,我國對(duì)計(jì)劃與市場(chǎng)關(guān)系的認(rèn)識(shí)也在不斷深化。我國從一開始提出要把計(jì)劃建立在價(jià)值規(guī)律的基礎(chǔ)上,到20世紀(jì)80年代初中期提出要建立有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì),再到80年代后期提出要建立社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì),構(gòu)建國家調(diào)節(jié)市場(chǎng)、市場(chǎng)引導(dǎo)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制,鄧小平南方談話后,確認(rèn)了經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。黨的十八大以來,經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)入新時(shí)代,改革的方向是讓市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定性作用與更好發(fā)揮政府作用。改革開放創(chuàng)造了“中國奇跡”,習(xí)近平總書記在紀(jì)念改革開放40周年的大會(huì)上指出:“40年春風(fēng)化雨、春華秋實(shí),改革開放極大改變了中國的面貌、中華民族的面貌、中國人民的面貌、中國共產(chǎn)黨的面貌。中華民族迎來了從站起來、富起來到強(qiáng)起來的偉大飛躍！中國特色社會(huì)主義迎來了從創(chuàng)立、發(fā)展到完善的偉大飛躍！中國人民迎來了從溫飽不足到小康富裕的偉大飛躍！中華民族正以嶄新姿態(tài)屹立于世界的東方！”

我國經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制,這一前無古人的偉大實(shí)踐創(chuàng)造了“中國奇跡”,但在理論上回答社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有機(jī)結(jié)合時(shí)遇到了一系列難題。傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)盡管在價(jià)值觀及理論邏輯上是根本沖突的,但在回答社會(huì)主義是否可以與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)結(jié)合時(shí)結(jié)論是相似的,那就是兩者是不兼容的。西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,市場(chǎng)機(jī)制配置資源的制度基礎(chǔ)是私有制,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡的必要前提就是實(shí)行全面的私有化；傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,隨著消滅私有制,商品貨幣關(guān)系將消亡,生產(chǎn)、消費(fèi)、分配將由計(jì)劃來調(diào)配。然而,中國的改革實(shí)踐證明了社會(huì)主義是可以與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的。我國的改革實(shí)踐已經(jīng)走到了理論的前面,為此,我們必須進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新,創(chuàng)建具有中國特色、中國風(fēng)格、中國氣派的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。2022年4月25日,習(xí)近平總書記在中國人民大學(xué)考察時(shí)指出:“加快構(gòu)建中國特色哲學(xué)社會(huì)科學(xué),歸根結(jié)底是建構(gòu)中國自主的知識(shí)體系。要以中國為觀照、以時(shí)代為觀照,立足中國實(shí)際,解決中國問題,不斷推動(dòng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新性發(fā)展,不斷推進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新、理論創(chuàng)新、方法創(chuàng)新,使中國特色哲學(xué)社會(huì)科學(xué)真正屹立于世界學(xué)術(shù)之林。”中國經(jīng)濟(jì)學(xué)不同于國別經(jīng)濟(jì)學(xué),它作為一門自成一體的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系應(yīng)該具有一定的研究范式。中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)涵就是以中國為觀照、以時(shí)代為觀照,立足中國實(shí)際,在馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的指導(dǎo)下,在繼承與光大中華傳統(tǒng)優(yōu)秀文化及吸收現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)學(xué)分析體系中有用成分的基礎(chǔ)上,直面中國改革和發(fā)展中面臨的難點(diǎn)與重點(diǎn)問題,在解決實(shí)際問題中形成規(guī)律性認(rèn)識(shí),進(jìn)而形成系統(tǒng)性的中國自主的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)體系。中國自主的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)體系包括基于對(duì)中國實(shí)際科學(xué)認(rèn)識(shí)的規(guī)律體系,基于規(guī)律性認(rèn)識(shí)提煉出來的范疇體系,基于范疇的累積及范疇之間邏輯關(guān)系的梳理而形成的理論分析體系,基于理論分析體系之上的一套學(xué)術(shù)體系、學(xué)科體系與話語體系,以及理論聯(lián)系實(shí)際的方法論體系。

基于實(shí)踐邏輯與理論邏輯的相統(tǒng)一,中國經(jīng)濟(jì)學(xué)是基于對(duì)“中國道路”、“中國模式”的研究而提煉出一般的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。中國模式大體具有以下主要特征:關(guān)于改革目標(biāo),建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制；關(guān)于基本制度框架,堅(jiān)持以公有制經(jīng)濟(jì)為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的所有制結(jié)構(gòu)；關(guān)于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制,發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的決定性作用與更好地發(fā)揮政府作用；關(guān)于改革方式,堅(jiān)持在黨中央領(lǐng)導(dǎo)下漸進(jìn)推進(jìn)改革,處理好頂層設(shè)計(jì)與“摸著石頭過河”之間的關(guān)系；關(guān)于改革的環(huán)境,處理好改革、發(fā)展與穩(wěn)定之間的關(guān)系。中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心命題就是要揭示社會(huì)主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之間的邏輯關(guān)系,因此,它同樣需要一個(gè)扎實(shí)的微觀經(jīng)濟(jì)分析基礎(chǔ),以揭示在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下微觀主體的行為方式與行為特征,以及市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的條件與方式。

對(duì)微觀主體行為的分析顯然是傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的短板。傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為社會(huì)主義條件下由于商品貨幣關(guān)系的消亡,計(jì)劃是配置資源的唯一方式,不僅企業(yè)的所有權(quán)歸屬于政府,企業(yè)的決策權(quán)也由政府控制,企業(yè)行為完全從屬于政府。因此,事實(shí)上沒有獨(dú)立的市場(chǎng)主體,市場(chǎng)機(jī)制也不發(fā)揮作用,從而缺失對(duì)微觀主體行為的分析。西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)能較好地解釋以私有制為基礎(chǔ)的市場(chǎng)配置資源的事實(shí),其揭示市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一般規(guī)律可以為我們所借鑒,但一成不變地照搬照抄是不互取的。因?yàn)槲覈谝怨兄茷橹黧w、多種所有制共同發(fā)展的條件下發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中的決定性作用,如果把西方的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)作為中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀分析基礎(chǔ),那么私有化就是大前提,這顯然與中國的具體國情不相符合。

我們?cè)跇?gòu)建中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀分析基礎(chǔ)時(shí)必須考慮以下事實(shí):第一,中國處于社會(huì)主義初級(jí)階段；第二,中國是一個(gè)超大型發(fā)展中國家；第三,中國正處于市場(chǎng)化、工業(yè)化、城市化的轉(zhuǎn)型時(shí)期；第四,中國是一個(gè)開放型經(jīng)濟(jì)體；第五,中國在數(shù)字經(jīng)濟(jì)方面后來居上。這些約束條件是生產(chǎn)者、消費(fèi)者和政府以及其他行為主體在做出微觀決策時(shí)必須考慮的外部因素。這些約束條件也是中國微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)區(qū)別于傳統(tǒng)西方微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)鍵要件。中國特色微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心命題是基于中國的改革實(shí)踐,揭示在社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度下市場(chǎng)機(jī)制是如何在資源配置中發(fā)揮決定性作用的經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯。

重構(gòu)中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀分析基礎(chǔ)的理論難點(diǎn)主要有:第一,如何在堅(jiān)持社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的同時(shí)重塑市場(chǎng)主體?關(guān)注的重點(diǎn)問題包括國有企業(yè)改革與民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,特別是如何在堅(jiān)持國有經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)條件下通過改革把國有企業(yè)改造成為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。第二,如何構(gòu)建適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)在要求的分配體系?兼顧公平與效率、實(shí)現(xiàn)共同富裕是社會(huì)主義分配關(guān)系的重要體現(xiàn)。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,不同的所有制構(gòu)成了不同的生產(chǎn)條件,生產(chǎn)條件在不同社會(huì)成員之間分配和在不同生產(chǎn)部門之間分配的狀況直接影響收入的公平分配。與這樣一種所有制結(jié)構(gòu)相匹配,中國采用按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合的分配制度。第三,如何解讀具有中國特色的市場(chǎng)取向改革道路?其主要任務(wù)是在深入研究中國改革經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,解釋中國漸進(jìn)式改革道路為什么有可能完成向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡的現(xiàn)實(shí)路徑與原因。第四,如何揭示在非同質(zhì)性微觀基礎(chǔ)條件下市場(chǎng)機(jī)制配置資源的方式?中國經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)型之中,它的微觀基礎(chǔ)具有明顯的非同質(zhì)性,具體表現(xiàn)為區(qū)域發(fā)展不平衡、城鄉(xiāng)發(fā)展不平衡、收入分配不平衡、結(jié)構(gòu)不平衡等。當(dāng)微觀基礎(chǔ)不同質(zhì)時(shí),市場(chǎng)機(jī)制配置資源就會(huì)呈現(xiàn)復(fù)雜的過程,我們不能照搬照抄西方主流微觀經(jīng)濟(jì)學(xué),而應(yīng)根據(jù)中國的具體實(shí)際,揭示市場(chǎng)機(jī)制配置資源的具體方式與路徑。第五,如何揭示中國特色的政府與市場(chǎng)之間關(guān)系?中國增長(zhǎng)模式與改革經(jīng)驗(yàn)既不同于西方微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)的政府不干預(yù)理念,又有別于傳統(tǒng)的發(fā)展型國家理論所強(qiáng)調(diào)的政府干預(yù)理念,實(shí)際上是追求政府和市場(chǎng)的合作雙贏。因此,我們既要發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中的決定性作用,同時(shí)也要更好地發(fā)揮政府的作用。

二、國有企業(yè)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的兼容性是中國經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀分析基礎(chǔ)的核心命題

中國體制改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制,其遵循的基本原則是在以公有制為主體、多種所有制共同發(fā)展的條件下發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中的決定性作用。為此,我們需要通過國有資本在公益性及有關(guān)國計(jì)民生行業(yè)中的主導(dǎo)地位來確立公有制的主體地位。事實(shí)上,市場(chǎng)并非是萬能的,外部性、信息不對(duì)稱等因素會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈,國有企業(yè)因其不僅追求微觀效應(yīng),還承擔(dān)了比較多的社會(huì)責(zé)任,從而可能成為解決市場(chǎng)失靈的有效途徑。此外,中國正處于體制、結(jié)構(gòu)等全面轉(zhuǎn)軌過程中,市場(chǎng)難以實(shí)現(xiàn)跨越式經(jīng)濟(jì)發(fā)展任務(wù),而國有企業(yè)則有助于將有限的資本、技術(shù)等稀缺資源投向關(guān)鍵行業(yè),為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供基礎(chǔ)性條件。特別是在全球化的競(jìng)爭(zhēng)格局下,企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的背后是國家之間的競(jìng)爭(zhēng),因此通過國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整和混合所有制改造,做強(qiáng)做優(yōu)做大國有資本,培育具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的一流國企,對(duì)于在世界競(jìng)爭(zhēng)格局中實(shí)現(xiàn)中國整體的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和國家意志具有很重要的作用。

在發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)地位的條件下,我們必須通過改革讓市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中發(fā)揮決定性作用。市場(chǎng)機(jī)制配置資源必須具備以下基本條件:一是微觀主體具有硬的預(yù)算約束；二是在產(chǎn)權(quán)明晰化條件下,行為人在市場(chǎng)交換中對(duì)他所買賣的商品或勞務(wù)有著充分的選擇自由,并在市場(chǎng)上展開平等的競(jìng)爭(zhēng)；三是行為人必須對(duì)其自由選擇的后果承擔(dān)完全的責(zé)任；四是在決策權(quán)分散化的條件下,市場(chǎng)價(jià)格體系為行為人的自由選擇提供信息和激勵(lì),并自發(fā)地協(xié)調(diào)他們的理性選擇行為；五是更好地發(fā)揮政府的作用。也就是說,市場(chǎng)交易本質(zhì)上是產(chǎn)權(quán)交易,市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的前提是具有硬預(yù)算約束的市場(chǎng)主體對(duì)市場(chǎng)信號(hào)的變動(dòng)做出靈敏及時(shí)的反應(yīng),這就必須解決國有企業(yè)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的兼容性問題,而解決的思路就是要在積極發(fā)展民營經(jīng)濟(jì)的同時(shí)推進(jìn)國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革,把國有企業(yè)改造成為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的市場(chǎng)主體。

然而,我們?cè)诨卮饑衅髽I(yè)如何與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相兼容時(shí)遇到了理論上的難題。西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)告訴我們,交易本質(zhì)上是產(chǎn)權(quán)的交換,只有私有產(chǎn)權(quán),才能硬化市場(chǎng)主體的預(yù)算約束,從而才有明確的預(yù)期與目標(biāo)。沒有產(chǎn)權(quán)明晰的市場(chǎng)主體,就沒有市場(chǎng)機(jī)制,也就沒有市場(chǎng)效率。有一個(gè)非常著名的理論叫作公地悲劇,即一旦產(chǎn)權(quán)歸屬不清楚,一定會(huì)造成產(chǎn)權(quán)的擁擠。因此,用此理論來指導(dǎo)國有企業(yè)改革就只有非國有化一條路可走。顯然,只要在社會(huì)主義的基本經(jīng)濟(jì)制度下發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),私有化是一條無法走通的改革道路。經(jīng)典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在勞動(dòng)價(jià)值論和剩余價(jià)值論基礎(chǔ)上揭示了無產(chǎn)階級(jí)與資產(chǎn)階級(jí)之間階級(jí)矛盾的不可調(diào)和性,勞動(dòng)者的個(gè)體利益只有在整個(gè)工人階級(jí)獲得整體解放時(shí)才能實(shí)現(xiàn)最大化,而這只有通過消滅私有制、建立公有制才能達(dá)到。伴隨著公有制替代私有制,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)也將替代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的所有制基礎(chǔ)就是公有制。按照這一理論邏輯,堅(jiān)持社會(huì)主義,就應(yīng)堅(jiān)持公有制,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)只能與私有制相兼容。

理論上的沖突無法掩蓋一個(gè)基本事實(shí),那就是兩大理論體系對(duì)于國有企業(yè)在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中到底應(yīng)該扮演什么樣的角色都難以做出清晰的判斷。但是,實(shí)踐遠(yuǎn)遠(yuǎn)走在了理論的前面。自從20世紀(jì)80年代初改革的重心從農(nóng)村轉(zhuǎn)向城市后,我們就確定了國有企業(yè)改革是城市經(jīng)濟(jì)體制的關(guān)鍵環(huán)節(jié),并一直在探索國有企業(yè)不同的組織方式,總體思路就是在保持國有獨(dú)資或控股的條件下,通過選擇不同的企業(yè)組織方式讓國有企業(yè)成為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體,從而找到國有企業(yè)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相兼容的方式與途徑。

(一) 第一階段的改革探索(20世紀(jì)80年代初中期):放權(quán)讓利邏輯下的國有企業(yè)改革

改革之前,我國實(shí)行的是高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,國營企業(yè)成為全民所有制的實(shí)現(xiàn)形式。國營企業(yè)制度是一種生產(chǎn)資料歸屬于政府并由政府來直接經(jīng)營的企業(yè)制度,它構(gòu)成了高度集權(quán)型計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的微觀基礎(chǔ)。國營企業(yè)對(duì)政府的縱向依賴導(dǎo)致企業(yè)的軟預(yù)算約束,企業(yè)既不能自主經(jīng)營又不能自負(fù)盈虧的后果使得企業(yè)具有強(qiáng)烈的擴(kuò)張沖動(dòng)與投資饑渴癥,從而重復(fù)制造出排隊(duì)、等待、強(qiáng)制性替代、票證等短缺現(xiàn)象。

黨的十一屆三中全會(huì)拉開了我國改革開放的大幕,從最初要把計(jì)劃建立在價(jià)值規(guī)律的基礎(chǔ)上,再到要構(gòu)建有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)體制,初步承認(rèn)商品經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中不可逾越的發(fā)展階段。我國吸收了東歐經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于集權(quán)與分權(quán)的改革思想,試圖通過國家向企業(yè)的放權(quán)讓利,把國營企業(yè)改造成為能夠自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的相對(duì)獨(dú)立的商品生產(chǎn)者與經(jīng)營者。這一時(shí)期主要通過以下幾個(gè)方面“擴(kuò)大經(jīng)營自主權(quán)”:一是允許國有企業(yè)在生產(chǎn)計(jì)劃、產(chǎn)品銷售、資金使用等方面擁有部分自主權(quán)；二是首創(chuàng)于四川的利潤(rùn)留成制度,包括基數(shù)利潤(rùn)留成加增長(zhǎng)利潤(rùn)留成、利潤(rùn)包干、超計(jì)劃包干和虧損包干等；三是國家從“收”和“支”兩個(gè)方面采取了“兩步利改稅”和“撥改貸”的改革。這一階段改革的特點(diǎn)是在不改變國營企業(yè)原有的隸屬關(guān)系與產(chǎn)權(quán)歸屬的前提下,通過擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)特別是增量收益的處置權(quán),引入物質(zhì)利益刺激機(jī)制,調(diào)動(dòng)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營積極性。企業(yè)對(duì)市場(chǎng)信號(hào)及對(duì)利潤(rùn)的敏感度明顯增強(qiáng),企業(yè)的經(jīng)營績(jī)效也有所提升。但是,放權(quán)讓利改革只賦予了企業(yè)一部分增量收益支配權(quán)及部分經(jīng)營權(quán),沒有從根本上改變政府擁有企業(yè)所有權(quán)及絕大部分經(jīng)營權(quán)的現(xiàn)實(shí),因此國有企業(yè)的軟預(yù)算約束并沒有得到根本的改變。

(二) 第二階段的改革探索(20世紀(jì)80年代中后期):“兩權(quán)分離”邏輯下的國有企業(yè)改革

黨的十三大明確提出了要建立社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)體制,構(gòu)建“國家調(diào)節(jié)市場(chǎng)、市場(chǎng)引導(dǎo)企業(yè)”的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。1988年2月國務(wù)院發(fā)布了《全民所有制工業(yè)企業(yè)承包經(jīng)營責(zé)任制暫行條例》,按照所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離的原則,通過簽訂承包合同,確定國家與企業(yè)之間的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系,其基本原則是包死基數(shù)、確保上繳、超收多留和欠收自補(bǔ)。其基本形式有:上繳稅利遞增包干；上繳利潤(rùn)基數(shù)包干,超收分成；微利企業(yè)上繳利潤(rùn)定額包干；虧損企業(yè)減虧包干。這一階段改革的特點(diǎn)是在不改變企業(yè)所有權(quán)歸屬的前提下,通過承包合同下放企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)以及相應(yīng)的責(zé)任,重建國有企業(yè)的微觀利益機(jī)制和權(quán)利主體。同時(shí),在一些改革先行地區(qū),一部分具備條件的國有企業(yè)按照所有權(quán)與控制權(quán)相分離原則試行股份制改造。

所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離的改革模式改變了傳統(tǒng)國營企業(yè)的性質(zhì),在承包或租賃合同期限內(nèi),只要企業(yè)沒有違法或違規(guī)行為,企業(yè)就能夠根據(jù)自身的利益目標(biāo),獨(dú)立地對(duì)市場(chǎng)信號(hào)的變化做出反應(yīng),并對(duì)決策后果承擔(dān)責(zé)任,政府不能隨意干預(yù)企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)。兩權(quán)分離的改革使國營企業(yè)演化為國有企業(yè)。國有企業(yè)與傳統(tǒng)國營企業(yè)的重大區(qū)別是企業(yè)不再是政府的行政附屬物,而是擁有經(jīng)營自主權(quán)的相對(duì)獨(dú)立的商品生產(chǎn)者與經(jīng)營者。但是,兩權(quán)分離的改革并沒有真正解決國有企業(yè)政企不分、產(chǎn)權(quán)模糊等問題。國有企業(yè)既依賴政府又依賴市場(chǎng)的雙重依賴特征,使得國家能夠下放權(quán)利但難以下放責(zé)任,即企業(yè)能負(fù)盈但不能負(fù)虧。特別是較短的承租期使企業(yè)在經(jīng)營中具有明顯的短期行為傾向,承包人一般只考慮承包期內(nèi)的事情,較少關(guān)心企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展,甚至出現(xiàn)竭澤而漁的短期行為。

(三) 第三階段的改革探索(鄧小平南方談話后的90年代):產(chǎn)權(quán)多元化邏輯下的國有企業(yè)股份制改造

20世紀(jì)90年代初,鄧小平南方談話把計(jì)劃與市場(chǎng)看作是資源配置的不同方式,改革目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。黨的十四大明確了國有企業(yè)的改革方向是建立適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)化大生產(chǎn)要求的現(xiàn)代企業(yè)制度,其具體內(nèi)涵是“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”。其改革的重點(diǎn)為:一是規(guī)范股份制改造,通過公開透明的資產(chǎn)評(píng)估確認(rèn)國家在股份制企業(yè)中擁有的股權(quán),并憑借股權(quán)擁有相應(yīng)的收益權(quán)與控股權(quán)；二是其他投資者入股股份公司,形成國有股權(quán)與其他投資主體共存的混合所有制企業(yè),以產(chǎn)權(quán)多元化實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化；三是公開上市,相當(dāng)一部分國有企業(yè)改制后,在國內(nèi)主板、香港證交所以及國外公開上市,通過公開上市來規(guī)范兩權(quán)分離的法律形式；四是完善公司法人治理結(jié)構(gòu),提高國有資產(chǎn)的運(yùn)營效率。

過去我們定義國有企業(yè)的重要標(biāo)準(zhǔn)就是國家對(duì)企業(yè)擁有完整的所有權(quán),而股改后的國有企業(yè)則呈現(xiàn)三種形態(tài):國有獨(dú)資企業(yè)、國有控股企業(yè)、國有參股企業(yè),后兩種是典型的混合所有制企業(yè),國有企業(yè)不僅指國有獨(dú)資公司,也包括國有控股公司。黨的十四大明確提出了混合經(jīng)濟(jì)是公有制的實(shí)現(xiàn)形式,從宏觀上看,只要國有企業(yè)對(duì)國民經(jīng)濟(jì)命脈及關(guān)鍵行業(yè)保持控制力,我們就可以判斷公有制在國民經(jīng)濟(jì)中仍然占據(jù)主體地位；從微觀上看,只要國有股權(quán)在企業(yè)內(nèi)保持控制力,就可以認(rèn)定該企業(yè)的國有制性質(zhì)。

針對(duì)國有企業(yè)虧損面擴(kuò)大,我國于20世紀(jì)90年代末在構(gòu)建“現(xiàn)代企業(yè)制度”的同時(shí)展開了“抓大放小”和“戰(zhàn)略性重組”改革。為實(shí)現(xiàn)“三年脫困”計(jì)劃,中央推出了包括兼并重組、主輔分離等在內(nèi)的一系列政策措施,尤其是成立了四家專門的金融資產(chǎn)管理公司,對(duì)部分符合條件的重點(diǎn)困難企業(yè)實(shí)施“債轉(zhuǎn)股”改革。

(四) 第四階段的改革探索(21世紀(jì)初開始):優(yōu)化所有權(quán)約束邏輯下的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制改革

為了優(yōu)化國有資本所有權(quán)的約束方式,確保國有資產(chǎn)的保值增值,我國于2003年專門成立了國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“國資委”),在政資分開的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)政企分開,使國資委真正履行一個(gè)出資人的職責(zé)。成立國資委后,國有資產(chǎn)管理監(jiān)督制度的改革主要圍繞以下幾個(gè)方面展開:第一,完善所有權(quán)主體的功能。由國資委代表國家行使國有資產(chǎn)所有權(quán)職能,形成權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任相統(tǒng)一,管資產(chǎn)、管人與管事相結(jié)合的國有資產(chǎn)監(jiān)管主體。第二,實(shí)行國有資產(chǎn)分級(jí)管理。中央政府與地方政府分別代表國家行使國有企業(yè)的所有者職能,國資委負(fù)責(zé)監(jiān)管中央政府所屬企業(yè)的國有資產(chǎn),地方政府的國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)管地方所屬企業(yè)的國有資產(chǎn)。第三,規(guī)范股份制改造,防止國有資產(chǎn)流失。第四,國資委對(duì)國企的監(jiān)管從“管資產(chǎn)”為主向“管資本”為主轉(zhuǎn)變。第五,規(guī)范與完善公司治理結(jié)構(gòu)。第六,進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)國有企業(yè)的主輔分離、輔業(yè)改制。

十八大前,經(jīng)過三十多年的艱辛探索,國有企業(yè)通過改革逐漸走向市場(chǎng),國有制的組織形式伴隨著改革的深化而發(fā)生變化。從國營企業(yè)向國有企業(yè)轉(zhuǎn)變,從國有企業(yè)向混合所有制企業(yè)轉(zhuǎn)變,國有經(jīng)濟(jì)不僅通過實(shí)物形態(tài)的國有企業(yè)體現(xiàn),也可以通過價(jià)值形態(tài)的國有資本來體現(xiàn)。深化國有企業(yè)改革,明顯提高了國有企業(yè)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的兼容性。

國有企業(yè)改革所取得的成績(jī)是有目共睹的,但以上改革尚沒有真正解決國有企業(yè)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的兼容性問題,距離改革目標(biāo)尚有一段距離。第一,尚沒有真正解決政企不分問題。國有企業(yè)若要成為真正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體,就必須實(shí)現(xiàn)政企分開,避免政府對(duì)企業(yè)的行政干預(yù),但國有制的性質(zhì)決定了只能由政府代表國家來行使所有權(quán),如果政府完全不履行所有者職能,將可能使國有制名存實(shí)亡。第二,尚沒有真正解決所有權(quán)的自由轉(zhuǎn)讓問題。國有企業(yè)要成為真正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體,所有權(quán)就必須能自由轉(zhuǎn)讓,這不僅是市場(chǎng)機(jī)制配置資源的必然要求,也是保證股東能通過行使退出權(quán)對(duì)公司實(shí)施有效股權(quán)約束的條件。但是,一旦國有股可以自由轉(zhuǎn)讓,國有制就難以保持。在政企不分及所有權(quán)不可轉(zhuǎn)讓條件下對(duì)國有企業(yè)進(jìn)行股份制改造,就不僅難以解決產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)明確等問題,而且容易發(fā)生“內(nèi)部人控制”現(xiàn)象,導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失。

十八大以來,國有企業(yè)改革進(jìn)入新階段,通過分類改革實(shí)現(xiàn)國有經(jīng)濟(jì)布局優(yōu)化與大面積推廣混合所有制改革成為國有企業(yè)改革的重點(diǎn)。習(xí)近平總書記一再強(qiáng)調(diào),國有企業(yè)要搞好就一定要改革。推進(jìn)國有企業(yè)改革,要有利于國有資本保值增值,有利于提高國有經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力,有利于放大國有資本功能,要理直氣壯地做強(qiáng)做優(yōu)做大國有資本與國有企業(yè)。國有企業(yè)改革模式與方式要符合國情,遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律。必須加強(qiáng)黨對(duì)國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo),把黨的領(lǐng)導(dǎo)嵌入公司治理之中。通過改革真正確立國有企業(yè)的市場(chǎng)主體地位,增強(qiáng)國有企業(yè)內(nèi)在活力、市場(chǎng)機(jī)制力、發(fā)展引領(lǐng)力。

三、以分類改革邏輯構(gòu)建國有企業(yè)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相兼容的微觀基礎(chǔ)

構(gòu)建中國經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀分析基礎(chǔ)的核心命題是國有企業(yè)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)兼容性。本文認(rèn)為,可以遵循分類改革的邏輯來解決國有企業(yè)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的兼容性,構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)行的微觀基礎(chǔ)。

(一)分類重構(gòu)微觀基礎(chǔ),實(shí)現(xiàn)國有經(jīng)濟(jì)與民營經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展

自從我國確立了市場(chǎng)化改革方向,有關(guān)國有企業(yè)與民營經(jīng)濟(jì)關(guān)系的爭(zhēng)論一直沒有停止過,究竟應(yīng)該“國進(jìn)民退”,還是應(yīng)該“民進(jìn)國退”,眾說紛紜。盡管主張“國進(jìn)”或“民進(jìn)”的觀點(diǎn)針鋒相對(duì),但這些觀點(diǎn)背后隱含了相似的邏輯,那就是發(fā)展民營經(jīng)濟(jì)與堅(jiān)持國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位是相互矛盾的,發(fā)展民營經(jīng)濟(jì)必將動(dòng)搖國有經(jīng)濟(jì)的根基,或者做大做強(qiáng)國有企業(yè)必將傷害民營經(jīng)濟(jì)的生存環(huán)境。其實(shí)這種非此即彼的觀點(diǎn)恰恰因?yàn)闆]有正視中國特色社會(huì)主義在經(jīng)濟(jì)體制上的最大特色就是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。

我國堅(jiān)持在社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度下發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的所有制結(jié)構(gòu)構(gòu)成了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的所有制基礎(chǔ)。發(fā)展壯大國有經(jīng)濟(jì),國有經(jīng)濟(jì)控制國民經(jīng)濟(jì)命脈,對(duì)于發(fā)揮社會(huì)主義制度的優(yōu)越性,加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo),增強(qiáng)我國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、國防實(shí)力和民族凝聚力具有關(guān)鍵性作用。因此,“民進(jìn)國退”的改革方向是不足取的,更不能選擇私有化的改革道路。

建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制意味著要讓市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中發(fā)揮決定性作用,而市場(chǎng)機(jī)制有效配置資源需要相應(yīng)的微觀基礎(chǔ),包括產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰的企業(yè)具有硬預(yù)算約束,并能夠自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧；自由、平等的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序與市場(chǎng)體系；由市場(chǎng)供求關(guān)系決定的價(jià)格具有充分的彈性；市場(chǎng)的開放性；政府主要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段調(diào)控經(jīng)濟(jì)；等等。市場(chǎng)交易本質(zhì)上是產(chǎn)權(quán)交易,因此推進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度改革是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的關(guān)鍵。產(chǎn)權(quán)制度改革一方面包含大力發(fā)展民營經(jīng)濟(jì),另一方面包含通過國有企業(yè)的改革把國有企業(yè)改造成為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的市場(chǎng)主體。因此,事實(shí)上,民營經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有機(jī)組成部分,“國進(jìn)民退”不應(yīng)該是我們選擇的改革方向。

在實(shí)踐中之所以產(chǎn)生“國” “民”沖突的思維定式,除了存在一些理論上的偏見,更重要的是國有經(jīng)濟(jì)與民營經(jīng)濟(jì)發(fā)揮作用的領(lǐng)域發(fā)生了一定程度的錯(cuò)位,即該國有經(jīng)濟(jì)發(fā)揮作用的領(lǐng)域過度市場(chǎng)化,導(dǎo)致市場(chǎng)失靈現(xiàn)象的發(fā)生,不能滿足社會(huì)需要；該市場(chǎng)化的領(lǐng)域國有經(jīng)濟(jì)又過度參與,導(dǎo)致與“民”爭(zhēng)利的現(xiàn)象產(chǎn)生,扭曲了市場(chǎng)機(jī)制。適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)在要求的微觀基礎(chǔ)既不能“國進(jìn)民退”也不能“民進(jìn)國退”,而應(yīng)該“國民共進(jìn)”,即國有經(jīng)濟(jì)與民營經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系應(yīng)該是相互促進(jìn)、相互融合、相互滲透的協(xié)調(diào)發(fā)展關(guān)系,而不是相互割裂、相互排斥的關(guān)系。黨的十九大報(bào)告再次強(qiáng)調(diào),必須毫不動(dòng)搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì),毫不動(dòng)搖鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。習(xí)近平總書記對(duì)兩個(gè)“堅(jiān)定不移”做出了精辟的闡述:“在功能定位上,明確公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)都是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分,都是我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)；在產(chǎn)權(quán)保護(hù)上,明確提出公有制經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)權(quán)不可侵犯,非公有制經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)權(quán)同樣不可侵犯；在政策待遇上,強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持權(quán)利平等、機(jī)會(huì)平等、規(guī)則平等,實(shí)行統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度；鼓勵(lì)非公有制企業(yè)參與國有企業(yè)改革,鼓勵(lì)發(fā)展非公有資本控股的混合所有制企業(yè),鼓勵(lì)有條件的私營企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度。”構(gòu)建一個(gè)“國民共進(jìn)”的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的微觀基礎(chǔ),關(guān)鍵是實(shí)現(xiàn)國有經(jīng)濟(jì)的布局優(yōu)化,讓國有經(jīng)濟(jì)與民營經(jīng)濟(jì)在不同的領(lǐng)域發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì),相互促進(jìn),共同發(fā)展。

(二)推進(jìn)國有企業(yè)的宏觀分類改革,實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)布局優(yōu)化

如何既能有效發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位又能發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中的決定性作用,關(guān)鍵是要實(shí)現(xiàn)國有經(jīng)濟(jì)布局優(yōu)化。國有經(jīng)濟(jì)布局過寬,可能不利于發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的決定性作用；國有經(jīng)濟(jì)布局過窄,可能不利于發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用。國有資本應(yīng)該有所為、有所不為,有進(jìn)有退。國有經(jīng)濟(jì)應(yīng)該通過布局優(yōu)化和結(jié)構(gòu)調(diào)整,推動(dòng)國有資本向重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中,包括涉及國家安全、國民經(jīng)濟(jì)命脈的行業(yè)；提供公共服務(wù)、應(yīng)急能力建設(shè)和公益性等關(guān)系國計(jì)民生的行業(yè)；前瞻性戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；新型基礎(chǔ)性設(shè)施建設(shè)。應(yīng)培育一批世界級(jí)龍頭企業(yè),加強(qiáng)國家在經(jīng)濟(jì)、科技、國防、安全等領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新力、控制力、影響力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。國有企業(yè)不僅通過改革成為具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的市場(chǎng)主體,還應(yīng)該在創(chuàng)新引領(lǐng)方面發(fā)揮更大的作用,在提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈水平上發(fā)揮引領(lǐng)作用,在保障社會(huì)民生和應(yīng)對(duì)重大挑戰(zhàn)方面發(fā)揮特殊保障作用,在維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全方面發(fā)揮基礎(chǔ)性作用,特別是要著力抓好實(shí)業(yè)主業(yè)發(fā)展,推動(dòng)國有企業(yè)追求高水平、高層次、高效率的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值的創(chuàng)造,筑牢國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的堅(jiān)實(shí)根基。而那些效率低下、規(guī)模較小、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度高、市場(chǎng)需求變化快、產(chǎn)業(yè)重要性和關(guān)聯(lián)度小、國家對(duì)其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)大于其上繳的收益的競(jìng)爭(zhēng)性國有企業(yè),則適宜采用民營化的方式實(shí)現(xiàn)國有資本的退出。

實(shí)現(xiàn)國有經(jīng)濟(jì)布局優(yōu)化的關(guān)鍵是明確國有資本進(jìn)入或退出的門檻或標(biāo)準(zhǔn),從而可以分別界定國有經(jīng)濟(jì)與民營經(jīng)濟(jì)不同的投資及經(jīng)營領(lǐng)域。本文作者20世紀(jì)90年代中期發(fā)表在《經(jīng)濟(jì)研究》等期刊上的論文提出了國有企業(yè)分類改革的邏輯與具體改革方案。這些研究用一個(gè)委托代理分析框架證明了在國有控股條件下進(jìn)行股份制改造有可能改善效率,卻很難避免國有資產(chǎn)的流失,主張并非需要對(duì)所有的國有企業(yè)都進(jìn)行市場(chǎng)化改造,而是應(yīng)該根據(jù)國有企業(yè)所處行業(yè)不同及所提供產(chǎn)品性質(zhì)的不同選擇不同的改革模式。國有企業(yè)分類改革戰(zhàn)略的基本內(nèi)容是,把國有企業(yè)所處的行業(yè)分為競(jìng)爭(zhēng)性與非競(jìng)爭(zhēng)性兩大類,把國有企業(yè)提供產(chǎn)品的性質(zhì)分為公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品兩大類,行政性壟斷并提供公共產(chǎn)品的企業(yè)適宜選擇國家所有政府經(jīng)營的國有國營模式,自然壟斷并提供私人產(chǎn)品的國有企業(yè)適宜選擇國有資本控股下的股份公司即國有國控模式,大型競(jìng)爭(zhēng)性國有企業(yè)適宜進(jìn)行產(chǎn)權(quán)多元化的股份制改造,中小型競(jìng)爭(zhēng)性國有企業(yè)適宜進(jìn)行民營化改造。

國有企業(yè)分類改革的思路在黨的十八大以后得到了確認(rèn)。中共中央、國務(wù)院于2015年發(fā)布的《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》(中發(fā)〔2015〕22號(hào))明確指出,通過界定功能、劃分類別,實(shí)行分類改革、分類發(fā)展、分類監(jiān)管、分類定責(zé)、分類考核,提高改革的針對(duì)性、監(jiān)管的有效性、考核評(píng)價(jià)的科學(xué)性,推動(dòng)國有企業(yè)同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)深入融合,促進(jìn)國有企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益有機(jī)統(tǒng)一。該文件把國有企業(yè)明確劃分為商業(yè)類和公益類,商業(yè)類分為主業(yè)處于充分競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的商業(yè)一類國有企業(yè)以及主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域,主要承擔(dān)重大專項(xiàng)任務(wù)的商業(yè)二類國有企業(yè)。其中商業(yè)一類國有企業(yè)實(shí)行公司改革,國有資本可以絕對(duì)控股、相對(duì)控股,也可以參股；而公益類國有企業(yè)則采取國有獨(dú)資形式,但允許非國有企業(yè)參與。處于商業(yè)二類的國有企業(yè),則要保持國有資本控股地位。國務(wù)院辦公廳于2016年發(fā)布的《關(guān)于推動(dòng)中央企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與重組的指導(dǎo)意見》(國辦發(fā)〔2016〕56號(hào))除了上述分類改革要求,還進(jìn)一步提出了國有資本運(yùn)營要與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級(jí)聯(lián)系起來,明確了國有企業(yè)承擔(dān)的產(chǎn)業(yè)政策和宏觀調(diào)控的功能。進(jìn)一步地,本文作者主持的研究從產(chǎn)品性質(zhì)及行業(yè)特征完善了國有企業(yè)分類改革方案。國資委于2020年發(fā)布的《國企改革三年行動(dòng)方案(2020—2022年)》進(jìn)一步提出要分類分層推進(jìn)國有企業(yè)混合所有制改革。我們提出的競(jìng)爭(zhēng)性、非競(jìng)爭(zhēng)性的劃分標(biāo)準(zhǔn)與公益類、商業(yè)類的劃分標(biāo)準(zhǔn)其實(shí)并沒有本質(zhì)性的不同,只是側(cè)重點(diǎn)有些差別。公益類及自然壟斷行業(yè)屬于非競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域,屬于商業(yè)一類的國有企業(yè)則一般處于競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域。

實(shí)施分類改革的前提是明確分類標(biāo)準(zhǔn),即到底哪些領(lǐng)域適宜政府發(fā)揮作用。如果按照“誰出資、誰分類”的主觀標(biāo)準(zhǔn)來實(shí)施分類改革,既可能會(huì)增大企業(yè)主管部門的自由裁量權(quán),也可能讓企業(yè)無所適從,從而有可能會(huì)延緩國企改革的步伐。我們主張還是應(yīng)該制定可客觀度量的國有企業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)。具體來說,可以參照國家發(fā)改委在產(chǎn)業(yè)政策的制定與實(shí)施中形成的細(xì)化產(chǎn)業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn),也可以吸取國外產(chǎn)業(yè)規(guī)制中采用的產(chǎn)業(yè)細(xì)分原則,對(duì)那些“公共產(chǎn)品、公益類產(chǎn)品及國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域”進(jìn)行科學(xué)的細(xì)分,并作為“行業(yè)細(xì)分負(fù)面清單”向社會(huì)公布,同時(shí)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性或者商業(yè)一類的產(chǎn)業(yè)也做出明確的界定。每一個(gè)國有企業(yè)在選擇具體的改革模式時(shí)到底更適合解決市場(chǎng)失靈、實(shí)現(xiàn)國家的產(chǎn)業(yè)政策或者追求社會(huì)利益,還是更適合走向市場(chǎng),不再是簡(jiǎn)單地完全由出資方說了算,而是根據(jù)這些客觀分類標(biāo)準(zhǔn)來決定企業(yè)在改制中政府是絕對(duì)控股、相對(duì)控股、參股還是完全退出。根據(jù)客觀的分類標(biāo)準(zhǔn),除了在提供公共產(chǎn)品及基本公益類服務(wù)的領(lǐng)域主要采取國有獨(dú)資方式,對(duì)于處于自然壟斷行業(yè)的國有企業(yè)在保持國有控股的條件下,應(yīng)積極推進(jìn)混合所有制改革,改革國有資本的監(jiān)管體制。對(duì)于處在競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)的國有企業(yè)則宜控則控、宜參則參、宜退則退。通過國有經(jīng)濟(jì)的布局優(yōu)化,讓國有經(jīng)濟(jì)與民營經(jīng)濟(jì)在各自適合發(fā)展的領(lǐng)域相互促進(jìn)、共同發(fā)展。

(三)推進(jìn)國有企業(yè)的微觀分類改革,提升國有企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力

為了適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求深化國有企業(yè)改革,我們不僅要推進(jìn)國有企業(yè)的宏觀分類改革,而且也要推進(jìn)國有企業(yè)的微觀分類改革。所謂宏觀分類就是根據(jù)國有企業(yè)所處行業(yè)與所提供產(chǎn)品性質(zhì)的不同進(jìn)行分類,實(shí)現(xiàn)國有經(jīng)濟(jì)的布局優(yōu)化；所謂微觀分類則是對(duì)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)多元化改制后的國有企業(yè)根據(jù)其不同的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)實(shí)施不同類型的改革。

第一,對(duì)于實(shí)施公司制改造后的自然壟斷企業(yè)的下屬公司實(shí)施不同類型的改革?！秶蟾母锶晷袆?dòng)方案》提出了要分層分類深化混合所有制改革(以下簡(jiǎn)稱“混改”)?；旄牡闹攸c(diǎn)是國有資本投資、運(yùn)營公司出資的子公司,原則上,進(jìn)行商業(yè)一類的子公司混改時(shí)國有資本可以控股也可以參股,而對(duì)于商業(yè)二類子公司混改則要保持國有資本的控股地位。但我們應(yīng)該看到,從20世紀(jì)90年代開始,我國大部分自然壟斷性國有企業(yè)先后改制后在海內(nèi)外公開上市,上市后不僅形成了復(fù)雜的控股結(jié)構(gòu)及多級(jí)委托代理關(guān)系,而且企業(yè)普遍進(jìn)行多元化經(jīng)營,不少央企憑借其壟斷地位所獲得的市場(chǎng)支配勢(shì)力與融資優(yōu)勢(shì),形成了龐大的營利性副業(yè),使得其主業(yè)投資不足,同時(shí)在競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域出現(xiàn)事實(shí)上的“與民爭(zhēng)利”。比如,大規(guī)模進(jìn)入房地產(chǎn)行業(yè),很多地方的“地王”都是央企,成為房地產(chǎn)泡沫的重要推手。因此,我們應(yīng)在明確“微觀分類 ”的前提下推進(jìn)央企的混改,具體途徑就是加快央企的“主輔分離”,對(duì)于央企中處于國計(jì)民生領(lǐng)域的主業(yè)進(jìn)行國有資本占控制地位的混改,而對(duì)于處在一般性競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的輔業(yè)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)多元化的股份制改造,也可以由民營資本控股。中共中央、國務(wù)院于2020年發(fā)布的《關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的意見》要求在重點(diǎn)領(lǐng)域按照完善治理、強(qiáng)化激勵(lì)、突出主業(yè)、提高效率的原則發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。換而言之,在非競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域混改要強(qiáng)調(diào)國有資本控制地位,重點(diǎn)是通過混改改善經(jīng)營機(jī)制。而在競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域我們甚至可以讓國有股權(quán)轉(zhuǎn)化為優(yōu)先股,強(qiáng)調(diào)國有資本的收益功能,不強(qiáng)調(diào)控制權(quán)。

第二,對(duì)于處在壟斷行業(yè)不同產(chǎn)業(yè)鏈的國有企業(yè)實(shí)施分類改革。在自然壟斷行業(yè)保持國有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)地位,這不等于在該領(lǐng)域排斥市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。自然壟斷性行業(yè)對(duì)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)具有支撐作用,原則上在該行業(yè)的企業(yè)應(yīng)該保持國有資本的控制地位。但是,壟斷行業(yè)是由一個(gè)很長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)鏈組成的,其中某些環(huán)節(jié)是具有競(jìng)爭(zhēng)性的,如果由政府控制可能會(huì)導(dǎo)致低效率。因此,《關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的意見》強(qiáng)調(diào)通過在壟斷行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)引入市場(chǎng)機(jī)制來穩(wěn)步推進(jìn)自然壟斷行業(yè)的改革。除了繼續(xù)推進(jìn)以政企分開、政資分開、特許經(jīng)營、政府監(jiān)管為主要內(nèi)容的壟斷企業(yè)改革,還應(yīng)該加快實(shí)行壟斷行業(yè)中競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)的市場(chǎng)化,在要素獲取、準(zhǔn)入許可、經(jīng)營運(yùn)行、政府采購和招投標(biāo)等方面排除所有制歧視,實(shí)現(xiàn)各類所有制主體公平競(jìng)爭(zhēng),打破行政性壟斷,防止市場(chǎng)壟斷。比如,有序放開用電計(jì)劃和競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)電價(jià),適時(shí)放開天然氣源及其銷售價(jià)格,推進(jìn)油氣管網(wǎng)對(duì)市場(chǎng)主體公平開放,不同市場(chǎng)主體參與鐵路運(yùn)輸業(yè)務(wù)的適度競(jìng)爭(zhēng),放寬服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的市場(chǎng)準(zhǔn)入,等等。對(duì)壟斷必要的規(guī)制以及對(duì)壟斷性行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)市場(chǎng)化改革的推進(jìn)不僅有助于提高壟斷企業(yè)的經(jīng)營效率,而且有助于保護(hù)消費(fèi)者的利益。

第三,分類構(gòu)建國有資產(chǎn)監(jiān)管模式。國資委主要代表國家行使對(duì)經(jīng)營性國有資產(chǎn)的所有權(quán),建議公益類國有企業(yè)劃歸財(cái)政部管理,或者在國資委下設(shè)置一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的非經(jīng)營性國有資產(chǎn)監(jiān)管部。國有資產(chǎn)實(shí)行分級(jí)管理,并在政資分開的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)政企分開,即國資委負(fù)責(zé)監(jiān)管中央所屬企業(yè)的國有資產(chǎn),監(jiān)管模式從“管資產(chǎn)”向“管資本”轉(zhuǎn)變,不再具體干預(yù)企業(yè)的日常經(jīng)營活動(dòng),而專注于實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增值。為了避免國資委或者企業(yè)總部過多干預(yù)下屬企業(yè)的日常經(jīng)營活動(dòng),可以推進(jìn)國有資本授權(quán)經(jīng)營體制改革,把集團(tuán)總部改造成為承擔(dān)“管資本”職能的控股公司,建立起“國資委—國有資本授權(quán)經(jīng)營公司—股份公司”的國有資本監(jiān)管體系；地方國資委監(jiān)管地方所屬企業(yè)的國有資產(chǎn),為了減少地方政府對(duì)企業(yè)的過多干預(yù),可以在國資委與國有企業(yè)之間成立具有獨(dú)立法人地位的國有資產(chǎn)經(jīng)營公司,并通過股權(quán)約束實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增值,并形成“地方國資委—國有資產(chǎn)經(jīng)營公司—股份公司”的三級(jí)委托代理關(guān)系。

第四,分類完善國有企業(yè)的治理模式?？紤]到現(xiàn)代公司治理正從過去的股東利益最大化模式向利益相關(guān)者利益最大化模式轉(zhuǎn)變,以及公有制企業(yè)更關(guān)注勞動(dòng)者權(quán)益的特征,國有企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新不能完全照搬西方模式,而應(yīng)既能夠體現(xiàn)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求,又要具有中國特色,充分考慮到黨的領(lǐng)導(dǎo)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)要求、物質(zhì)資本邏輯與人力資本分享企業(yè)所有權(quán)邏輯等。具體來說,就是要在國有企業(yè)分類改革原則的指導(dǎo)下,通過加強(qiáng)黨組織的領(lǐng)導(dǎo)作用來體現(xiàn)國有企業(yè)的制度屬性；通過共同治理和相機(jī)治理相結(jié)合的方式來重構(gòu)具體的治理機(jī)制。共同治理模式包括兩個(gè)并行的機(jī)制:董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)中的共同治理機(jī)制可以確保產(chǎn)權(quán)主體有平等的機(jī)會(huì)參與企業(yè)重大決策；監(jiān)事會(huì)中的共同治理機(jī)制則可以確保各個(gè)產(chǎn)權(quán)主體平等地享有監(jiān)督權(quán),從而實(shí)現(xiàn)相互制衡。相機(jī)治理機(jī)制的基礎(chǔ)是企業(yè)所有權(quán)的狀態(tài)依存特征,其設(shè)計(jì)目的在于確保在非正常經(jīng)營狀態(tài)下,受損失的利益相關(guān)者可以有合適的制度來幫助其完成再談判。第五,根據(jù)國有資本不同的持股狀態(tài)分類優(yōu)化國有企業(yè)的經(jīng)營機(jī)制。除了一部分國有獨(dú)資公司,大部分國有企業(yè)在進(jìn)行了混合所有制改革后形成了國有資本絕對(duì)控股、相對(duì)控股及參股的不同狀態(tài),從而應(yīng)該構(gòu)建與這種不同股權(quán)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的經(jīng)營機(jī)制,特別是對(duì)于國有資本相對(duì)控股及參股的企業(yè),應(yīng)該健全市場(chǎng)化的經(jīng)營機(jī)制,包括更多采用市場(chǎng)化招聘方式選拔企業(yè)經(jīng)營者,推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理,全面推動(dòng)用工市場(chǎng)化,完善市場(chǎng)化薪酬分配機(jī)制,對(duì)企業(yè)高管及技術(shù)人員靈活開展多種方式的中長(zhǎng)期激勵(lì)等,從而把這類企業(yè)推向市場(chǎng),使其成為真正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體,并不斷提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。