張劍波，顧麗英

(1.上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院；2.上海社會科學(xué)院應(yīng)用經(jīng)濟(jì)研究所；3.上海社會科學(xué)院政府績效評估中心)

科技成果的評價是科技評價中最重要的組成部分，關(guān)系到對做出貢獻(xiàn)者的激勵?；A(chǔ)研究（純基礎(chǔ)研究也就是司托克斯的巴斯德象限模型中的“玻爾象限”）主要靠研究條件保障和研究者興趣探索。所形成的研究報告可能在內(nèi)部存檔并控制擴(kuò)散范圍，其著作則公開出版，其論文發(fā)表在科技刊物或重要學(xué)術(shù)會議上。出版社、刊物或會議聲譽(yù)越好，對發(fā)表者正向激勵作用越強(qiáng)。如果有領(lǐng)域內(nèi)的理論、公式、定理、定律、守則、方法、量綱或計量單位，以現(xiàn)象或規(guī)律的最早發(fā)現(xiàn)者、學(xué)說創(chuàng)立者命名，或授以領(lǐng)域內(nèi)權(quán)威科學(xué)獎勵，則是對其研究成果的最大褒揚(yáng)甚至是對其終身成就的肯定。應(yīng)用技術(shù)研究主要成果既有發(fā)表在科技刊物或重要學(xué)術(shù)會議上的，也有出版專著和申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的?？锘驎h聲譽(yù)越好，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和開發(fā)利用越完善，或授以領(lǐng)域內(nèi)權(quán)威科技獎勵，對發(fā)表者正向激勵作用越強(qiáng)。工程化商品化產(chǎn)業(yè)化開發(fā)設(shè)計和試驗(yàn)（屬于“愛迪生象限”）更多是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和工程技術(shù)創(chuàng)新，主要靠經(jīng)濟(jì)激勵手段，也靠研究條件保障，需要“工程化思維”，需要企業(yè)家和項(xiàng)目組織實(shí)施單位整合創(chuàng)新資源，形成新的“生產(chǎn)組合”和“創(chuàng)新組合”，在市場上和實(shí)際應(yīng)用中檢驗(yàn)創(chuàng)新績效，其成果一般是不發(fā)表科技論文的。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和開發(fā)利用越完善、創(chuàng)造商業(yè)價值后技術(shù)貢獻(xiàn)者的經(jīng)濟(jì)回報越高、精神激勵檔次越高，對相關(guān)技術(shù)工作者、技術(shù)管理者的正向激勵作用越強(qiáng)。

除了論文發(fā)表、著作出版、申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等以外，科技獎勵是科技成果評價有力手段之一。本文對國內(nèi)外科技獎勵制度發(fā)展情況作一簡要回顧分析。

一、國外主要科技獎勵制度簡要情況

主要工業(yè)發(fā)達(dá)國家最先設(shè)立了科學(xué)技術(shù)獎勵制度。

法國：巴黎皇家科學(xué)院征文大獎是全球首個世界性科學(xué)獎，于1720年設(shè)立，1721年開始頒發(fā)。該獎助推法國接替英國成為世界科學(xué)中心。法國大革命期間和之后一段時間停辦，1812年恢復(fù)；王國體制結(jié)束以后，該征文獎停辦。1791年法國頒布了其第一部《專利法》。1937年法國全國科研中心科研獎?wù)略O(shè)立，因?yàn)閼?zhàn)亂而延至1954年才開始頒發(fā)，分為金質(zhì)獎?wù)拢磕?名）、銀質(zhì)獎?wù)拢磕?0名）和銅質(zhì)獎?wù)拢磕?4名），但不具國際性。

英國：英國是世界上最早實(shí)行專利制度的國家。早在1236年，英國國王曾授給波爾多市民色布的制作技術(shù)15年的壟斷權(quán)。1617年，專利壟斷權(quán)開始由政府頒布《專賣法》予以保護(hù)，1624年英國制定《壟斷法規(guī)》。英國也是開展科技獎勵持續(xù)時間最長的國家。1731年，英國皇家學(xué)會設(shè)立科普利獎（獎?wù)潞酮劷穑?，該獎成為世界上持續(xù)歷史最悠久的科學(xué)獎項(xiàng)。由于當(dāng)時英國還是世界科學(xué)中心，所以該獎也是當(dāng)時世界科學(xué)成就的最高榮譽(yù)獎。目前科普利獎?wù)聦Λ@獎人的國籍、種族等沒有任何限制，是世界最著名科學(xué)獎勵之一。1824年，英國皇家天文學(xué)會金質(zhì)獎?wù)略O(shè)立，每年獎勵一位天文學(xué)家；從1964年起每年分別獎勵天文學(xué)家和地學(xué)家各一名，也享有世界聲譽(yù)。

瑞典：1819年制定《專利法》。1895年，世界最著名、面向全世界的諾貝爾獎設(shè)立，1901年開始頒發(fā)。其物理、化學(xué)、醫(yī)學(xué)或生理學(xué)獎是各自領(lǐng)域的全球最高榮譽(yù)（其他非科學(xué)類獎項(xiàng)則有程度不等的偏頗性）。1980年，克拉福德（克雷夫特）獎設(shè)立，1982年開始頒發(fā)，獎勵領(lǐng)域是數(shù)學(xué)、地學(xué)、天文和生物學(xué)，彌補(bǔ)了諾貝爾獎的一些領(lǐng)域缺陷，在所在科學(xué)領(lǐng)域?qū)儆趪H頂尖獎項(xiàng)。1991年，瑞典國王設(shè)立“斯德哥爾摩水獎”，成為水環(huán)境領(lǐng)域最高獎。

日本：1885年（明治18年），日本《專賣專利條例》經(jīng)元老院通過并頒布實(shí)施。日本學(xué)士院于1911年設(shè)立日本學(xué)士院獎，獎勵科學(xué)研究，在亞洲國家中首開先河，在全球也是最初設(shè)立科技獎勵的國家之一。1983年設(shè)立面向全球的日本國際獎，1985年開始頒發(fā)。領(lǐng)域包括資源、能源、環(huán)境等社會基礎(chǔ)、醫(yī)學(xué)、生命科學(xué)、電子、信息、通訊等。除了醫(yī)學(xué)、生命科學(xué)與諾貝爾獎重疊，其余都是補(bǔ)充了諾貝爾獎欠缺的領(lǐng)域，針對尖端技術(shù)領(lǐng)域很多。面向全球的京都獎從1985年起每年頒發(fā)一次。其尖端技術(shù)獎項(xiàng)的領(lǐng)域包括電子學(xué)、生物工程學(xué)及醫(yī)療科學(xué)、材料科學(xué)和信息科學(xué)，其基礎(chǔ)科學(xué)獎項(xiàng)則包括生物科學(xué)、數(shù)理科學(xué)、地球科學(xué)、宇宙科學(xué)、生命科學(xué)等學(xué)科，其思想和藝術(shù)獎項(xiàng)則針對音樂、美術(shù)、電影、戲劇、哲學(xué)等領(lǐng)域。

美國：1790年，美國以憲法為依據(jù)，頒布了美國《專利法》，它是當(dāng)時最系統(tǒng)全面的專利法。1922年，美國化學(xué)會設(shè)立普利斯特里獎，并于次年開始頒發(fā)，每三年一次。1944年以后，每年一次，該獎項(xiàng)聲譽(yù)卓著。1924年，國際自動機(jī)工程師學(xué)會（原譯美國汽車工程師學(xué)會）航空工程分會設(shè)立萊特兄弟獎?wù)隆?946年，拉斯克獎設(shè)立，成為醫(yī)學(xué)界聲譽(yù)僅次于諾貝爾獎的國際科技大獎。1952年美國機(jī)械工程師協(xié)會設(shè)立威斯汀豪斯金質(zhì)獎?wù)隆?954年美國政府機(jī)構(gòu)原子能委員會設(shè)立費(fèi)米獎，面向全球，每年一次。1955年設(shè)立斯隆研究獎，每年頒發(fā)一次，該獎項(xiàng)旨在支持和獎勵處于職業(yè)早期階段的美國杰出科學(xué)家和學(xué)者。1959年，美國哥倫比亞大學(xué)設(shè)立維特勒森獎，成為國際地學(xué)領(lǐng)域權(quán)威獎項(xiàng)。同年，美國國家科學(xué)獎?wù)略O(shè)立，于1963年開始頒發(fā)，但只針對美國科學(xué)家。1966年，美國計算機(jī)學(xué)會設(shè)立面向全球的圖靈獎，成為國際計算機(jī)和信息科學(xué)領(lǐng)域的最高獎，彌補(bǔ)了諾貝爾獎在計算機(jī)和信息科學(xué)領(lǐng)域的缺陷。1971年美國機(jī)械工程師協(xié)會設(shè)立威斯汀豪斯銀質(zhì)獎?wù)隆?973年，在南加州大學(xué)設(shè)立了“泰勒獎”，包括環(huán)境、能源和醫(yī)學(xué)獎，在三個領(lǐng)域聲譽(yù)很高。1975年，美國國家科學(xué)基金會設(shè)立面向美國青年科學(xué)家的沃特曼獎。1980年，設(shè)立美國國家技術(shù)創(chuàng)新獎，1985年開始頒發(fā)，只針對美國技術(shù)專家。1987年，美國計算機(jī)學(xué)會設(shè)立戈登貝爾獎，成為國際上高性能計算應(yīng)用領(lǐng)域的最高學(xué)術(shù)獎項(xiàng)。

蘇聯(lián)：蘇聯(lián)《發(fā)明專利法》于1919年頒布，經(jīng)過1931年、1941年、1959年、1972年四次修改，最后改名為《發(fā)現(xiàn)、發(fā)明與合理化建議條例》。1925年設(shè)立列寧國際和平獎（中間改名為“斯大林國際和平獎”，后來改回原名，直到蘇聯(lián)解體），獎勵科學(xué)、技術(shù)和文學(xué)領(lǐng)域的有卓越成就的蘇聯(lián)內(nèi)外人士。到1953年，蘇聯(lián)科學(xué)院主席團(tuán)以科學(xué)家姓名命名的獎項(xiàng)多達(dá)62個，對促進(jìn)巔峰時期的蘇聯(lián)科技發(fā)展起到了積極促進(jìn)作用。

德國：1877年德國頒布《專利法》。1929年德國物理學(xué)會設(shè)立普朗克獎?wù)拢勴?xiàng)面向全球。1937年，希特勒禁止德國科學(xué)家領(lǐng)取諾貝爾獎，設(shè)立“德國國家藝術(shù)與科學(xué)獎”，前后獎勵9人。鑒于當(dāng)時德國尚處于世界科學(xué)中心，其科學(xué)獎水平相當(dāng)高，該獎項(xiàng)因第二次世界大戰(zhàn)而終止頒獎。1962年德國設(shè)立海涅曼獎，獎項(xiàng)面向全球。1964年設(shè)立維蘭德獎。1970年設(shè)立面向全球的沃格勒獎。1975年德國法蘭克福和美國的赫希斯特化學(xué)學(xué)會設(shè)立齊格勒獎，面向全球獎勵貢獻(xiàn)卓越的化學(xué)家。1985年，設(shè)立萊布尼茨獎，1986年開始頒發(fā)，是其國家最高獎項(xiàng)，包括自然科學(xué)、生物科學(xué)、工程、人文及社會科學(xué)領(lǐng)域。但只針對德國人，故不具國際性。

國際數(shù)學(xué)聯(lián)合會：1936年國際數(shù)學(xué)聯(lián)合會設(shè)立菲爾茨獎，每四年頒發(fā)一次，率先彌補(bǔ)了諾貝爾獎數(shù)學(xué)領(lǐng)域欠缺的不足。2009年設(shè)立陳省身獎，2010年開始頒發(fā)，每四年頒發(fā)一次，是數(shù)學(xué)終身成就獎。

此外，丹麥工程學(xué)會于1955年設(shè)立玻爾國際金質(zhì)獎?wù)拢患幽么笥?959年設(shè)立蓋爾德納獎，在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域聲譽(yù)卓著；意大利于1961年設(shè)立巴爾贊獎；以色列于1978年開始頒發(fā)沃爾夫獎，分?jǐn)?shù)學(xué)、化學(xué)、物理學(xué)、醫(yī)學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、藝術(shù)獎等6個領(lǐng)域。其科學(xué)獎享有世界聲譽(yù)；韓國政府于1991年IR52蔣英實(shí)獎，蔣英實(shí)先生紀(jì)念事業(yè)會于1999年設(shè)立面向全球的蔣英實(shí)科學(xué)文化獎（2008年更名為蔣英實(shí)國際科學(xué)文化大獎）；挪威政府于2001年宣布面向國際頒發(fā)阿貝爾獎，2003年開始頒發(fā)，獎勵貢獻(xiàn)卓著數(shù)學(xué)家。

二、中國科技獎勵制度簡要情況

國家科學(xué)技術(shù)獎勵工作辦公室曾登文專門介紹了從新中國成立到2015年中國科學(xué)技術(shù)獎勵制度的歷史沿革。將新中國科技獎勵歷史劃分為初創(chuàng)階段（1949—1966年）、恢復(fù)階段（1978—1984年）、加速發(fā)展階段（1985—1999年）和改革完善階段（1999至今）等四個階段。

中國國家層面官方設(shè)立全國性科技獎勵可以從1950年8月發(fā)布《保障發(fā)明權(quán)與專利權(quán)暫行條例》（1963年改為設(shè)立發(fā)明獎）算起。1966年到1978年中斷后，1978年全國科技獎勵大會開始恢復(fù)科技獎勵，同年恢復(fù)發(fā)明獎。1979年設(shè)立自然科學(xué)獎，1984年設(shè)立科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎，1994年設(shè)立國際科技合作獎。在改革完善階段，《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例》于1999年5月23日頒布，國家級科技獎勵設(shè)國家最高科學(xué)技術(shù)獎、國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎、國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎和國際科學(xué)技術(shù)合作獎。同年9月18日，黨中央、國務(wù)院、中央軍委隆重授予為中國“兩彈一星”事業(yè)作出突出貢獻(xiàn)的23位科技專家“兩彈一星功勛獎?wù)隆?。同?2月，科學(xué)部頒布《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例實(shí)施細(xì)則》《省、部級科學(xué)技術(shù)獎勵管理辦法》和《社會力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎管理辦法》。至此，形成了完整的國家科技獎勵體系。

《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例》于2003年12月20日根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于修改〈國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例〉的決定》第一次修訂，根據(jù)2013年7月18日《國務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》第二次修訂，2020年10月7日根據(jù)國務(wù)院令第731號第三次修訂。最新修訂落實(shí)了科技獎勵由“推薦制”調(diào)整為“提名制”的改革要求，主要體現(xiàn)為改革報獎方式、強(qiáng)化提名責(zé)任，進(jìn)一步完善了科技獎勵的評審職責(zé)、評審標(biāo)準(zhǔn)、評審程序等。此外，強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)科技獎勵誠信體系建設(shè)。教育部、32個省區(qū)（含新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)，港澳臺地區(qū)除外）和5個計劃單列市設(shè)立了科學(xué)技術(shù)獎。個人和社會力量設(shè)獎逐漸增多。設(shè)立高潮有兩個階段：一是20世紀(jì)80年代中后期到20世紀(jì)90年代早中期，除了上述提到的以外，還有陳嘉庚科學(xué)獎、物理五獎、中國青年科技獎、鐘家慶數(shù)學(xué)獎、中國專利獎、李四光地質(zhì)科學(xué)獎、趙九章優(yōu)秀中青年科學(xué)獎、華羅庚數(shù)學(xué)獎、茅以升科學(xué)技術(shù)獎、詹天佑科學(xué)技術(shù)獎（鐵道科學(xué)技術(shù)獎、土木工程獎）、何梁何利基金科學(xué)與技術(shù)獎、光華工程科技獎、求是杰出青年學(xué)者獎、馮康科學(xué)計算獎、侯德榜化工科學(xué)技術(shù)獎、周培源物理獎和力學(xué)獎、鄧稼先-于敏科學(xué)技術(shù)獎、李春獎、孫越崎能源科學(xué)技術(shù)獎、尹贊勛地質(zhì)古生物學(xué)獎、梁樹權(quán)分析化學(xué)基礎(chǔ)研究獎等。第二是2005年以來，獎金數(shù)額迭創(chuàng)新高，獎勵對象已有擴(kuò)及全球的。包括：王選獎、盧嘉錫化學(xué)獎、周光召獎、吳階平醫(yī)學(xué)獎、吳文俊人工智能科學(xué)技術(shù)獎、閔恩澤能源化工獎、樹蘭醫(yī)學(xué)獎、未來科技大獎、科學(xué)探索獎和世界頂尖科學(xué)家協(xié)會獎。

三、歸納分析與評述

世界上最早的科技獎勵迄今已逾300年。法國、英國、瑞典、日本、美國、蘇聯(lián)、德國、丹麥?zhǔn)窍刃姓?，對各自國家和全世界科技事業(yè)的進(jìn)步都起到了巨大的促進(jìn)作用。新中國科技獎勵制度也伴隨著科技事業(yè)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)而日漸成熟，并將發(fā)揮日益重要的促進(jìn)作用。世界主要國家最早及最著名科技獎項(xiàng)設(shè)立情況如表1所示。

表1 世界主要國家最早及最著名科技獎項(xiàng)設(shè)立情況

由表1可見，在新中國成立之前設(shè)立面向國內(nèi)外科技獎勵并持續(xù)至今的英、美、瑞典、日、德、法、丹等國，正好也是全球

創(chuàng)新卓著的國家；在20世紀(jì)下半葉以后設(shè)立面向國內(nèi)外科技獎勵的加、意、以、韓、挪等國，科技創(chuàng)新也名列世界前列。其中，個人捐資設(shè)立的國際科技獎項(xiàng)如諾貝爾獎、克拉福德獎和學(xué)會設(shè)立的國際科技獎項(xiàng)如菲爾茨獎、圖靈獎、沃爾夫獎已成為國際科技領(lǐng)域最富聲譽(yù)的科技獎勵。

表1（續(xù)）

表1（續(xù)）

表1（續(xù)）

與此相對照，中國個人和社會力量獎勵體系目前已日漸豐富（據(jù)不完全統(tǒng)計，超過300項(xiàng)）。1983年中國礦物巖石地球化學(xué)學(xué)會涂光熾提議，理事會通過決議設(shè)立的侯德封礦物巖石地球化學(xué)青年科學(xué)家獎，開創(chuàng)了全國性學(xué)會以個人姓名命名設(shè)立科技獎勵的先河。中國個人捐資設(shè)立科技獎勵則從1985年8月王葆仁先生向中國化學(xué)會捐贈、經(jīng)中國化學(xué)會理事會審議通過、中國科協(xié)批準(zhǔn)設(shè)立后開始。1986年設(shè)立的陳省身數(shù)學(xué)獎則開創(chuàng)了接受境外捐助設(shè)立科技獎勵的先河。1989年設(shè)立的中國專利獎則成為中國政府管理部門與國際組織共同設(shè)立科技獎勵的先例。

值得一提的是，世界頂尖科學(xué)家協(xié)會獎是由世界頂尖科學(xué)家協(xié)會發(fā)起、由上海世界頂尖科學(xué)家發(fā)展基金會承辦、面向全球科學(xué)家評選并對標(biāo)世界最高學(xué)術(shù)水平的科學(xué)大獎。由國際科學(xué)界相關(guān)學(xué)科的杰出科學(xué)家組成的遴選委員會和評審委員會分別審議提名申請產(chǎn)生各單項(xiàng)獎候選人名單、獲獎?wù)呙麊?，再由世界頂尖科學(xué)家協(xié)會獎管理委員會進(jìn)行審定，確認(rèn)最終獲獎?wù)?。期待這一創(chuàng)設(shè)于中國、由社會力量創(chuàng)辦的科學(xué)獎項(xiàng)，最終打造成為具有重大國際影響力和公信力的世界頂級科學(xué)大獎，推動中國和全人類科學(xué)技術(shù)事業(yè)的發(fā)展。