■李振軍 劉慧鑫

河北省在清代屬直隸省，拱衛(wèi)京師，為畿輔之地。河北省檔案館現(xiàn)保存有清代檔案6132卷及部分清代資料，檔案形成年代為清順治十五年（1658年）至宣統(tǒng)三年（1911年）。這些檔案從不同側(cè)面反映了清朝縣級(jí)政權(quán)，特別是清代縣域經(jīng)濟(jì)歷史概貌。2022年檔案館精選館藏部分清代珍貴檔案，按職官、軍事、政法、文化教育衛(wèi)生、財(cái)政、農(nóng)林工商業(yè)等類(lèi)編輯出版《河北省檔案館清代檔案精粹》（下稱(chēng)《精粹》），以更好地保護(hù)檔案原件，更好地服務(wù)民眾利用需求，發(fā)揮檔案資政惠民作用。

在編纂過(guò)程中編者對(duì)館藏清代檔案進(jìn)行了目錄審讀，檔案內(nèi)容豐富，其中涉及臨榆縣、獲鹿縣的職官管理類(lèi)檔案數(shù)量占比較多，從這些檔案中較為完整地展現(xiàn)了清代基層政權(quán)官員考核實(shí)況，《精粹》選取康熙、雍正、光緒三朝較有代表三件檔案解讀。因篇幅有限，書(shū)中檔案解讀僅能止于只言片語(yǔ)，故梳理成文與廣大同仁分享探討，看看古人是如何運(yùn)用考核這根“指揮棒”的。

官員考核制度，是古代官制重要內(nèi)容之一?！翱己恕笔菍?duì)各級(jí)官員履行職責(zé)情況的考察，側(cè)重于政績(jī)考核，“考績(jī)”“考課”“考功”也是其不同的稱(chēng)謂。我國(guó)官員考核制度的雛形始于先秦時(shí)期，后經(jīng)過(guò)秦、漢、唐、宋、明、清等歷代發(fā)展，逐漸形成完備的官員考核制度。為了更好地解讀清代官員考核制度，先來(lái)簡(jiǎn)單梳理一下我國(guó)考核制度的發(fā)展脈絡(luò)。

先秦時(shí)期至明朝官員考核制度演變

考核萌芽于堯舜。舜時(shí)代，三年考核官員一次，根據(jù)三次考核實(shí)況升降獎(jiǎng)懲；五年考察諸侯一次。商朝，官員考核三年一次，從政務(wù)、管理、法紀(jì)三方面對(duì)官員政績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)。西周，形成由“大計(jì)”和“大比”構(gòu)成相對(duì)成形的考核制度。這一時(shí)期“大計(jì)”考核內(nèi)容包含“善、能、敬、正、法、辦”，大致已相當(dāng)于今日對(duì)公務(wù)員之德、能、勤、績(jī)、廉的考核。“大比”則側(cè)重于人才的選拔。更值得一提的是，周王針對(duì)各諸侯建立了一套巡守、述職、監(jiān)督、巡訪層層遞進(jìn)的考核辦法。春秋時(shí)期，各諸侯國(guó)建立不同考核制度，開(kāi)始設(shè)置考核官吏政績(jī)的職司和官員。戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，各諸侯國(guó)在年終對(duì)地方官員政績(jī)進(jìn)行考核，考核后要分出等級(jí)，稱(chēng)為“上計(jì)”制度。由此可見(jiàn)，隨著生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，考核制度也在不斷規(guī)范，先秦時(shí)期雖尚不完備，但在考核主體、時(shí)間、方法、內(nèi)容等多方面初具形式。

秦漢時(shí)期，國(guó)家一統(tǒng)局面形成，社會(huì)發(fā)展穩(wěn)定，官員考核制度更加完善。秦，形成初級(jí)崗位責(zé)任制，要求自縣、郡、中央逐層上報(bào)，郡守年終要將該郡人口、墾田、稅收、刑獄、治安、選舉等情況呈報(bào)中央，考核主體是皇帝?？ど蠄?bào)中央前，各郡按同樣程序要求縣令長(zhǎng)上報(bào)和核實(shí)，按官吏職責(zé)考核。兩漢時(shí)期，皇帝考核丞相、三公，對(duì)地方官員根據(jù)不同層級(jí)制定考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，考核結(jié)果較好為“最”，有重獎(jiǎng)給予超遷官職，較差者為“殿”，追究責(zé)任。

唐宋時(shí)期，隨著封建社會(huì)發(fā)展和科舉制度創(chuàng)立，考核標(biāo)準(zhǔn)也向更加精準(zhǔn)化和程序化方向演變。唐朝，考核標(biāo)準(zhǔn)更加具體化，考核范圍包括所有職能部門(mén)和地區(qū)文武職事官和九品以上流外官。考核類(lèi)別既有平時(shí)考核“常課”，每年考核“小考”，又有每隔四年（或三年或五年）的“大考”；既有官員主管上級(jí)進(jìn)行的初考，又有吏部的復(fù)審；既有審核監(jiān)督和結(jié)果公開(kāi)，又輔以申訴制度?？己藘?nèi)容為“四善二十七最”，“善”是通用指標(biāo)，是對(duì)官員品德的考核，包括“德義有聞”“清慎明著”“公平可稱(chēng)”“恪勤匪懈”四個(gè)方面；“最”是對(duì)官員才干和功績(jī)的考核，根據(jù)官員職務(wù)特點(diǎn)分別確定考核重點(diǎn)。評(píng)定考核等次為了選賢任能、賞善罰惡、獎(jiǎng)勤罰懶。考核結(jié)果，凡中等以上可升遷、可加祿，中等以下者，降職、罰祿。宋朝，在承唐制基礎(chǔ)上簡(jiǎn)化為“四善七事三最”，增加了任期考核一項(xiàng)。但宋代考核最大缺陷是形成論資排輩官職資序體系，使考核失去應(yīng)有意義。

明朝，隨著封建制度發(fā)展到達(dá)頂峰官員考核制度也達(dá)到完善時(shí)期。官員考核形式主要集中在“考滿”和“考察”?？紳M，三年為一考，三考為滿，共歷時(shí)九年，根據(jù)官員職責(zé)對(duì)其資歷和工作政績(jī)?nèi)婵己恕？紳M結(jié)果分為上、中、下三等，即稱(chēng)職、平常、不稱(chēng)職，稱(chēng)職提升，平常保留原職，不稱(chēng)職降職?？疾欤嵌ㄆ趯?duì)所有官員進(jìn)行的考核，側(cè)重于考察官員不稱(chēng)職行為，其中京察六年一次、外察三年一次?？疾靸?nèi)容為考核官員是否有貪、酷、浮躁、不及、老、病、罷、不謹(jǐn)八種情形，并予以相應(yīng)懲罰。

清朝官員考核制度演變

下面結(jié)合《精粹》入選館藏清代檔案對(duì)清代官員考核制度進(jìn)行細(xì)述。

清朝考核制度在明朝基礎(chǔ)上，不斷探索，幾經(jīng)變動(dòng)，最終確立。除康熙時(shí)期因三藩叛亂而被迫中斷外，自清初開(kāi)始實(shí)行一直延續(xù)到清末，并因其統(tǒng)治需要不斷地調(diào)整。清代考核稱(chēng)為“考績(jī)”，文官、武官分別考核，文官考績(jī)制度主要有京察和大計(jì)兩種，清初還同時(shí)伴有考滿、朝覲和官員甄別之制；武官考績(jī)制度為軍政考察；乾隆時(shí)期確定的年終密考；發(fā)展至清末由于統(tǒng)治需要又出現(xiàn)州縣事實(shí)考核等考績(jī)制度。

（一）京察

京察，是針對(duì)在京文官的考績(jī)制度，順治、康熙、乾隆年間又經(jīng)三次考績(jī)范圍的調(diào)整。京察制度，順治九年 (1652 年) 確定，以順治八年 (1651 年) 作為舉行京察起始年，最初規(guī)定六年舉行一次京察，與三年考滿并行。京察制度在康熙年間歷經(jīng)多次罷興。至雍正元年 (1723 年)改為三年一次，自此，京察作為考績(jī)制度被確定下來(lái)。京察遇子、卯、午、酉年舉行。每逢京察，在京官員農(nóng)歷二月十五日起暫停升轉(zhuǎn)、察議等事項(xiàng)，三月初十前由該堂官填注考語(yǔ)后造冊(cè)密送吏部、都察院、吏科和河南道 (乾隆后改為京畿道)，文冊(cè)匯齊后由吏部請(qǐng)旨另派大學(xué)士大臣，會(huì)同以上四部門(mén)詳加考察，待京察出榜后，官員再行升轉(zhuǎn)等事。

京察根據(jù)官員品秩不同，分為列題、引見(jiàn)、會(huì)核三種實(shí)行方式。列題，考績(jī)對(duì)象為在京三品以上官員，乾隆二十四年（1759年）正式取代“自陳”（類(lèi)似于現(xiàn)在的述職報(bào)告），列題內(nèi)容相當(dāng)于官員履歷清單；引見(jiàn)，清朝規(guī)定，三品以下京堂及內(nèi)閣侍讀學(xué)士、翰林院侍讀學(xué)士、左右春坊庶子，由吏部繕履歷清單引見(jiàn)，后多次修改，不多贅述；會(huì)核，是對(duì)上司給下屬填注考語(yǔ)進(jìn)行審核，主要針對(duì)在京職位較低官員進(jìn)行。

京察在實(shí)行過(guò)程中又分為造冊(cè)、磨對(duì)、唱名、引見(jiàn)四個(gè)步驟。造冊(cè)，即編制冊(cè)籍，根據(jù)官階不同造冊(cè)各異。磨對(duì)，京察年份所有編制冊(cè)籍匯齊，正月二十日后由吏部知照吏科、京畿道歷時(shí)五日對(duì)冊(cè)籍進(jìn)行封門(mén)核對(duì)，查驗(yàn)核對(duì)官員履歷繕寫(xiě)內(nèi)容是否真實(shí)，是否符合格式規(guī)定。唱名，即當(dāng)眾宣布京察結(jié)果。

京察考察標(biāo)準(zhǔn)，清前期為“四格八法”，嘉慶后廢除貪、酷兩法，改為“四格六法”。四格指“（操）守、才（具）、政（事）、年（力）”，從此四方面入手對(duì)官員實(shí)行考核等級(jí)評(píng)判，分為一等稱(chēng)職、二等勤職、三等供職、四等應(yīng)去官員，前三等照舊任職，第四等為不合格官員，糾以“八法”，即“曰貪、曰酷、曰罷軟無(wú)為、曰不謹(jǐn)、曰年老、曰有疾、曰浮躁、曰才力不及”。這些標(biāo)準(zhǔn)適用于大部分官員，對(duì)于某些要求具有專(zhuān)門(mén)才能的官員則不按四格注冊(cè)具題。

京察后官員被分成舉、劾和不入舉劾三部分。舉，京察一等官被列為保舉范圍，通過(guò)引見(jiàn)，可以獲得相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)；劾，劾以八法 (后改六法），針對(duì)八法還有不同懲處：貪、酷者革職提問(wèn)，罷軟無(wú)為、不謹(jǐn)者革職，年老、有疾者休致，浮躁者降三級(jí)調(diào)用，才力不及者降二級(jí)調(diào)用； 不入舉劾，考績(jī)后官員不入舉劾被列為平等，大部分官員都屬于這一等。

（二）大計(jì)

大計(jì)，是對(duì)除京師以外各省份地方文官考績(jī)制度。省館館藏也大都屬于這一范圍。

康熙二十二年（1683年）后，大計(jì)三年一次，逢寅、巳、申、亥年進(jìn)行，從州縣官至府、道、司層層考察屬官，而后匯送督撫判定后題報(bào)吏部。負(fù)責(zé)大計(jì)的中央機(jī)構(gòu)與京察一樣，地方考察機(jī)構(gòu)因考察部門(mén)性質(zhì)不同各異。

考績(jī)方法有考題、會(huì)核兩種?！翱碱}”是針對(duì)布政使（主管省財(cái)政人事）和按察使（主管省刑名）的考績(jī)，乾隆三十二年（1767年）后納入大計(jì)考績(jī)。除布政使、按察使之外其他文官考績(jī)?yōu)椤皶?huì)核”。府州縣官員由總督、巡撫考察，京府屬官由府尹考察，鹽官由鹽政考察，河官由河督考察，教職由學(xué)政考察?？疾旖Y(jié)果上報(bào)吏部，吏部會(huì)同都察院、京畿道考核后上報(bào)皇帝。考核名義上由吏部負(fù)責(zé)，但實(shí)際上吏部?jī)H負(fù)責(zé)辦理手續(xù)，考察大權(quán)分散于各級(jí)長(zhǎng)官手中。

大計(jì)考績(jī)標(biāo)準(zhǔn)同京察。考績(jī)等級(jí)，在順治、康熙年間分為卓異、留任、應(yīng)去三等。雍正后對(duì)考績(jī)等級(jí)進(jìn)行調(diào)整，一等仍為卓異，二等為平等官員（細(xì)分三個(gè)等級(jí)），三等仍為應(yīng)去官員，實(shí)際為五個(gè)等級(jí)?？伎?jī)不合格者的處置方式亦同京察。

館藏康熙五十七年六月二十九日（1718年7月26日）《直隸真順等處督河分府為考核所屬管理河道官員履歷、政事等事的信票》（655-3-15圖1）記載：“一切河道經(jīng)由處所屬專(zhuān)職兼職官員，自上次大計(jì)后起至今年止，詳加考核，分別開(kāi)具年歲、履歷、事實(shí)、勤勞、怠惰、開(kāi)明四柱考語(yǔ)清截妥冊(cè)各二本并備空格紙張責(zé)令呈送?！贝思n案即為河督考察河官的印證。

圖1

館藏雍正二年（1724年）《獲鹿縣為申送官員賢否冊(cè)事申管理直隸錢(qián)谷守道副使?！罚?55-3-1764圖2）記載“獲鹿縣立即將所屬正雜并教職各官年歲、履歷逐一查明造具事考清截妥冊(cè)，并多備空格紙張，責(zé)令經(jīng)手諳練經(jīng)承限五日內(nèi)赍投本道，以便核發(fā)照造。教職佐雜各官有干八法者照例報(bào)，堪膺卓異者另造實(shí)事冊(cè)結(jié)薦舉?！薄矮@鹿縣將所屬縣丞、儒學(xué)、典史各官自康熙六十年大計(jì)后起至今歲止詳加考核，分別正署開(kāi)明、年歲、履歷、事實(shí)，填注考語(yǔ)、六注備造清冊(cè)，經(jīng)手倉(cāng)庫(kù)錢(qián)糧另具四柱清冊(cè)一并申送?！?/p>

圖2

（三）考滿、朝覲、甄別之制

清初與京察、大計(jì)并行，還有考滿、朝覲、官員甄別之制，各種考績(jī)制度互為補(bǔ)充。

考滿，是一種任滿考核制度，多以“歷俸三年”為限，始于天聰八年(1634年)?？滴跛哪?(1665年)正月，考滿制度因?qū)訉颖P(pán)剝、奉行不善被停止。

朝覲，始于順治四年 (1647年)，分解為兩個(gè)程序，一是地方官朝覲形式，一是官員考核程序(大計(jì))。朝覲考察人員在不同時(shí)期有變化，多數(shù)是布政使、按察使?？滴醵迥辏?686年）三月，因稽遲公務(wù)、應(yīng)付塞責(zé)、借端私派等弊端被廢止。

順治時(shí)期，在京官員，六年考察之外，間行甄別，系奉特旨舉行。這說(shuō)明對(duì)京官的考績(jī)除京察之外還有一個(gè)甄別之制。甄別顧名思義為考核鑒別之義，其主要對(duì)象是在京官員也包括在外督撫 (督撫考績(jī)照京察例考績(jī))。實(shí)行這個(gè)制度主要原因在于京察六年一次，為期甚遠(yuǎn)，不利鑒別官員優(yōu)劣，作為京察的一種補(bǔ)充，甄別之制與京察是交差進(jìn)行，且奉皇上特旨舉行。

（四）軍政考察

軍政考察，清朝對(duì)京師和地方武官五年一次的考績(jī)制度，也稱(chēng)“軍政”，考核目的在于整飭綱紀(jì)、黜陟將弁?？疾熘笇?dǎo)思想與文官考核相同，只是在考察時(shí)限、程序和標(biāo)準(zhǔn)方面稍有不同，軍政考察范圍在清初只包括綠營(yíng)（漢族軍隊(duì)）武職，八旗（滿族軍隊(duì)）武職享受優(yōu)待不納入考績(jī)。雍正時(shí)期，將八旗武職納入考績(jī)。乾隆、嘉慶時(shí)期，又陸續(xù)將綠營(yíng)千總、宮廷侍衛(wèi)、王府等處護(hù)衛(wèi)等納入考績(jī)，形成定制。

軍政考察由兵部、都察院、兵科、河南道負(fù)責(zé)，乾隆后京畿道代替河南道主持軍政考察。

軍政考察方法類(lèi)似京察、大計(jì)，分為京內(nèi)和京外，分別參照京察、大計(jì)。

軍政考察標(biāo)準(zhǔn)亦遵循“四格八法”，只是四格中的“政法”改為“功績(jī)”，這是由武官職業(yè)特點(diǎn)決定的。乾隆時(shí)期更加規(guī)范化，綠營(yíng)武官定以“才技、年力、馭兵、給餉”四格，八旗武官定以“操守、才能、騎射、年力”四格?？伎?jī)不合格也受“八法”處置，與文官不同的是，“浮躁”一項(xiàng)文官降三級(jí)調(diào)用，武官較輕為降一級(jí)調(diào)用。嘉慶以后變?yōu)椤傲ā薄?/p>

（五）年終密考

乾隆五十三年（1788年）四月，確立針對(duì)藩、臬、道、府的年終密考，是清代大計(jì)之外考核地方中高層文武官員的制度，在時(shí)間上，補(bǔ)三年大計(jì)不能隨時(shí)舉劾之不足。該制由督撫親辦，每年年末總督、巡撫用密折對(duì)屬員賢否開(kāi)具考語(yǔ)，造冊(cè)密呈皇帝，密考評(píng)語(yǔ)是鑒別外官重要依據(jù)。在一定時(shí)段內(nèi)對(duì)清肅吏治、加強(qiáng)官僚隊(duì)伍管理發(fā)揮了重要作用。

（六）州縣事實(shí)考核

清末由于近代中國(guó)政治制度轉(zhuǎn)型需要，清王朝為挽救統(tǒng)治危機(jī)，于光緒三十年五月十四日（1904年6月27日）提出考核評(píng)議州縣官新標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定在既往三年一度大計(jì)之外, 新增州縣事實(shí)考核,縮短考核周期,不再沿用歷經(jīng)九朝“四格”標(biāo)準(zhǔn), 注重與強(qiáng)調(diào)官員任內(nèi)各項(xiàng)實(shí)際政績(jī)。

州縣事實(shí)考核目的，是對(duì)州縣官員年度政績(jī)考核，檢驗(yàn)地方官奉行政令，施行新政效果，并以政務(wù)公開(kāi)形式將考核結(jié)果公布于眾?？己藘?nèi)容在原有錢(qián)糧、詞訟、命盜、監(jiān)押等內(nèi)容之外，新增了學(xué)堂、實(shí)業(yè)（種植、工藝）、巡警等新政執(zhí)行情況考察，并且將新政四項(xiàng)作為州縣事實(shí)重點(diǎn)考核，并要求每項(xiàng)內(nèi)容量化統(tǒng)計(jì)上報(bào)?？己说却畏譃樽顑?yōu)等、優(yōu)等、平等、次等四個(gè)等次。對(duì)于四個(gè)等級(jí)，或升職、優(yōu)敘，或照常供職，基本沒(méi)有受處分的可能，即使連續(xù)幾年均列次等，只是取消升遷機(jī)會(huì)。

館藏光緒三十四年十一月十八日（1908年12月11日）《獲鹿縣光緒三十四年至九月底分事實(shí)表冊(cè)稿（655-1-1015 圖3），此件檔案共7頁(yè)，為光緒三十四年獲鹿縣知縣嚴(yán)書(shū)勛銜名、年歲、籍貫清單、何年月日補(bǔ)署到任及縣域?qū)W堂、巡警、工藝、種植、命案、盜案、監(jiān)押、錢(qián)糧、漕糧、善堂、善舉及考語(yǔ)十二部分表格組成的州縣事實(shí)考核表冊(cè)稿。此件檔案是對(duì)清末考核制度變更的有力佐證。

圖3

以史為鑒 開(kāi)創(chuàng)未來(lái)

由此可見(jiàn)，自古以來(lái)無(wú)論何朝何代，無(wú)論何種社會(huì)形態(tài)，以一定標(biāo)準(zhǔn)考核官員政績(jī)并據(jù)以升降賞罰，是慣例也是社會(huì)管理的重要措施。雖然中國(guó)自古就把考績(jī)制度運(yùn)用到實(shí)踐中，但這種制度的理論依據(jù)直到現(xiàn)代才得以總結(jié)。在現(xiàn)代人力資源理論體系中，把考績(jī)這種制度稱(chēng)為績(jī)效考核，它所運(yùn)用的理論就是激勵(lì)理論，最大限度地發(fā)揮人的潛能，從而達(dá)到團(tuán)體共同目標(biāo)，這與古代考核制度實(shí)行目的是一致的。

干部考核是激勵(lì)干部擔(dān)當(dāng)作為的有力抓手，新中國(guó)，我們黨在干部考核領(lǐng)域也是不斷摸索，調(diào)整創(chuàng)新。2019年，中共中央辦公廳印發(fā)《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部考核工作條例》是貫徹落實(shí)新時(shí)代黨的建設(shè)總要求和新時(shí)代黨的組織路線的最新成果。《干部考核條例》將思想政治建設(shè)、領(lǐng)導(dǎo)能力、工作實(shí)績(jī)、黨風(fēng)廉政建設(shè)和作風(fēng)建設(shè)納入班子考核內(nèi)容；將德、能、勤、績(jī)、廉納入領(lǐng)導(dǎo)干部考核內(nèi)容；更加完善考核程序，優(yōu)化考核內(nèi)容，注重平時(shí)考核、年度考核、專(zhuān)項(xiàng)考核、任期考核的結(jié)合；注重考核結(jié)果運(yùn)用，將考核結(jié)果與選拔任用、培養(yǎng)教育、管理監(jiān)督、激勵(lì)約束、問(wèn)責(zé)追責(zé)等結(jié)合起來(lái)，推動(dòng)能上能下，嚴(yán)厲治庸治懶，有利強(qiáng)化問(wèn)責(zé)，嚴(yán)防用人失察。考核機(jī)制的創(chuàng)新對(duì)于推動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)干部牢固樹(shù)立正確政績(jī)觀，引導(dǎo)廣大干部不斷提高貫徹落實(shí)新發(fā)展理念能力和水平，提高制度執(zhí)行力和治理能力具有重要意義。