◎ 文 《法人》全媒體記者 李遼

國(guó)有企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的中流砥柱。由于國(guó)有企業(yè)大多處于關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)計(jì)民生和國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，也同時(shí)肩負(fù)著保障民生的特殊使命，與其他所有制企業(yè)相比，既要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任，也要承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。

在中國(guó)走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的早期，很多國(guó)企在摸索中成長(zhǎng)，由于市場(chǎng)不規(guī)范、員工法律意識(shí)不強(qiáng)，企業(yè)的法律工作薄弱，法務(wù)人員充當(dāng)著“救火隊(duì)員”的角色。黨的十八大以來(lái)，經(jīng)過(guò)國(guó)家頂層設(shè)計(jì)和地方政府推動(dòng)，企業(yè)法治建設(shè)已成為建立健全現(xiàn)代化企業(yè)制度的主要內(nèi)容之一，是國(guó)企的發(fā)展戰(zhàn)略支撐與核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要保障。

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法治建設(shè)讓企業(yè)良性發(fā)展

近年，國(guó)有企業(yè)經(jīng)過(guò)跨越式發(fā)展，資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，經(jīng)營(yíng)指標(biāo)大幅攀升，經(jīng)濟(jì)效益顯著增加，在促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展方面，發(fā)揮了頂梁柱作用。

今年6月，國(guó)務(wù)院國(guó)資委副主任翁杰明在新聞發(fā)布會(huì)上表示，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)模來(lái)看，國(guó)有企業(yè)有力增強(qiáng)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力，“截至2021年年底，全國(guó)國(guó)資系統(tǒng)監(jiān)管企業(yè)資產(chǎn)總額達(dá)到259.3萬(wàn)億元，比2012年年底增長(zhǎng)2.6倍，年均增長(zhǎng)15.4%。2012年至2021年，全國(guó)國(guó)資系統(tǒng)監(jiān)管企業(yè)累計(jì)實(shí)現(xiàn)增加值111.4萬(wàn)億元，年均增長(zhǎng)9%，超過(guò)GDP年均增速2.3個(gè)百分點(diǎn)”。

從經(jīng)濟(jì)開(kāi)放的角度看，國(guó)有企業(yè)有力促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)融入世界經(jīng)濟(jì)。目前，中央企業(yè)擁有境外機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目超過(guò)8000個(gè)，資產(chǎn)總額近8萬(wàn)億元，一批標(biāo)志性工程成功在海外落地，高鐵、核電等一批高質(zhì)量產(chǎn)品走出國(guó)門。

但國(guó)內(nèi)外企業(yè)的眾多經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)表明，企業(yè)規(guī)模越大，經(jīng)營(yíng)發(fā)展就越依賴法治。經(jīng)過(guò)“十三五”期間的發(fā)展，國(guó)企改革已進(jìn)入深水區(qū)，轉(zhuǎn)型升級(jí)壓力加劇，逆風(fēng)向上需更大推動(dòng)力?！笆奈濉逼陂g，國(guó)內(nèi)外復(fù)雜多變的宏觀局勢(shì)為國(guó)企發(fā)展帶來(lái)嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

從國(guó)際形勢(shì)看，法律環(huán)境日趨嚴(yán)苛，使得中國(guó)企業(yè)“走出去”面臨更多不確定性，新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易規(guī)則對(duì)國(guó)有企業(yè)的約束也正在加大；從國(guó)內(nèi)環(huán)境看，市場(chǎng)需求不足、產(chǎn)能過(guò)剩、融資成本偏高等不利因素使國(guó)有企業(yè)較難平衡短期增長(zhǎng)與長(zhǎng)期發(fā)展。面對(duì)這些挑戰(zhàn)，國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)把法治作為企業(yè)的基本管理方式，堅(jiān)持依法治企，尊法、學(xué)法、守法、用法，才能保持平穩(wěn)、持續(xù)、健康發(fā)展。

10月8日，上海一家國(guó)企的法律顧問(wèn)王明（化名）在接受《法人》記者采訪時(shí)表示，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是法治經(jīng)濟(jì)，法治建設(shè)才能使企業(yè)走上健康發(fā)展的良性軌道。一方面，企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、守法經(jīng)營(yíng)，有利于培育消費(fèi)者信得過(guò)的品牌，樹(shù)立良好形象，使企業(yè)長(zhǎng)久發(fā)展；另一方面，法治建設(shè)使過(guò)去企業(yè)里一些拍腦袋決定的決策大大減少，企業(yè)將更加民主、科學(xué)地依法決策，不再受太多人為因素的干擾。他還提到，企業(yè)法治建設(shè)有利于建立正常的激勵(lì)約束機(jī)制，“有利于通過(guò)法律手段約束不良行為，限制權(quán)力尋租帶來(lái)的腐敗問(wèn)題，更利于調(diào)動(dòng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者和廣大員工的積極性”。

國(guó)有企業(yè)應(yīng)轉(zhuǎn)變觀念

近年，國(guó)有企業(yè)深入推進(jìn)法治建設(shè)，依法經(jīng)營(yíng)管理水平不斷提升，依法治企能力明顯增強(qiáng)，為改革發(fā)展提供了重要支撐和保障。但同時(shí)，國(guó)有企業(yè)法治工作與全面依法治國(guó)的要求相比還有不小差距。

2021年7月30日，一篇署名為張紅軍的文章《國(guó)有企業(yè)法治建設(shè)存在的問(wèn)題及對(duì)策》提到，國(guó)有企業(yè)首先面臨的問(wèn)題是觀念和思想認(rèn)識(shí)的轉(zhuǎn)變，但管理者和員工的觀念還更多停留在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的理解和認(rèn)識(shí)?！耙恍╊I(lǐng)導(dǎo)干部還存在著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的慣性思維，以法律思維和法治方式解決問(wèn)題的本領(lǐng)尚有缺乏；一些領(lǐng)導(dǎo)干部受傳統(tǒng)‘官本位’和‘權(quán)力本位’思想的影響，處理問(wèn)題法治觀念淡漠，法治意識(shí)不強(qiáng)；員工習(xí)慣吃老本，安于現(xiàn)狀，不能夠積極地學(xué)習(xí)新知識(shí)、鍛煉新技能，打造高端、開(kāi)拓市場(chǎng)的積極性不夠?！?/p>

2017年，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，規(guī)劃了國(guó)企改制與加強(qiáng)黨建工作的時(shí)間表。張紅軍表示，之前國(guó)企黨建工作不到位，而加強(qiáng)黨的建設(shè)是黨對(duì)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的重大政治原則，“準(zhǔn)確把握國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)與黨建工作的關(guān)系，對(duì)完善中國(guó)特色社會(huì)主義現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)制度具有重要意義”。

有效的合規(guī)管理有助于國(guó)有企業(yè)應(yīng)對(duì)不確定性、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，有助于保護(hù)和增加股東價(jià)值，降低未來(lái)預(yù)期損失和聲譽(yù)損失的可能性。但之前國(guó)有企業(yè)的合規(guī)管理缺位，合規(guī)意識(shí)有待進(jìn)一步提高。張紅軍表示：“合規(guī)理念尚未全面融入領(lǐng)導(dǎo)及經(jīng)營(yíng)管理人員的思維意識(shí)，未有效植根于干部員工的行為，未充分融入統(tǒng)一的企業(yè)文化。一是有些干部員工合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)，依照法律和公司制度辦事的規(guī)矩意識(shí)不強(qiáng)；二是合規(guī)制度缺乏系統(tǒng)性設(shè)計(jì)，合規(guī)管理缺乏主動(dòng)融入專業(yè)管理的機(jī)制設(shè)計(jì)，專業(yè)管理與合規(guī)管理協(xié)同度、融合度不夠，尚未形成橫向到邊、縱向到底的合規(guī)制度體系；三是制度、流程和管理措施需要進(jìn)一步完善?！?/p>

值得一提的是，從2018年的央企合規(guī)指引開(kāi)始，在一系列重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)指南的指導(dǎo)下，合規(guī)管理雖以央企為首，但已經(jīng)拓展到了幾乎所有國(guó)企，各省市都有國(guó)企合規(guī)相關(guān)的制度和指引。但不可否認(rèn)的是，合規(guī)管理要求的嚴(yán)度、力度、深度還有待加強(qiáng)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)隱患未全面識(shí)別并有效防范。

中央頂層設(shè)計(jì)有力支撐

2014年10月，黨的十八屆四中全會(huì)通過(guò)了《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》，對(duì)新時(shí)代社會(huì)主義法治建設(shè)作出了戰(zhàn)略部署。之后，我國(guó)法治建設(shè)站在了新的歷史起點(diǎn)上。

全面依法治國(guó)涉及國(guó)家的方方面面,各種主體都需要按照法律來(lái)規(guī)范運(yùn)作。而企業(yè)是重要的社會(huì)細(xì)胞，也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要主體。為響應(yīng)黨的十八屆四中全會(huì)的精神，同年年底，國(guó)務(wù)院國(guó)資委發(fā)布《關(guān)于推動(dòng)落實(shí)中央企業(yè)法制工作新五年規(guī)劃有關(guān)事項(xiàng)的通知》，提出在未來(lái)5年，各中央企業(yè)應(yīng)“大力加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)”，指出“合規(guī)管理是深化企業(yè)法制工作的新要求，也是提升依法治企能力的新抓手”。

2015年，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見(jiàn)》，提出到2020年打造治理完善、經(jīng)營(yíng)合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠(chéng)信的法治央企目標(biāo)，明確了央企法治建設(shè)路徑；2016年，國(guó)資委印發(fā)《關(guān)于在部分央企開(kāi)展合規(guī)管理體系建設(shè)試點(diǎn)工作的通知》，將中國(guó)石油、中國(guó)移動(dòng)、招商局集團(tuán)、東方電氣、中國(guó)中鐵等5家央企列為合規(guī)管理體系建設(shè)試點(diǎn)單位。

進(jìn)入“十四五”，國(guó)有企業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境更加復(fù)雜，改革發(fā)展的任務(wù)更加艱巨，對(duì)法治工作的需求也更加迫切。近期，國(guó)務(wù)院國(guó)資委密集出臺(tái)了《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見(jiàn)》《關(guān)于加強(qiáng)地方國(guó)有企業(yè)法治建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等法治建設(shè)制度文件，對(duì)加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)法治建設(shè)、著力提升依法治企能力水平作出了安排部署，要求各地國(guó)資委加強(qiáng)制度建設(shè)，研究制定推進(jìn)地方國(guó)有企業(yè)法治建設(shè)的制度文件。

央企法治建設(shè)走在前列

這些年，國(guó)有企業(yè)在企業(yè)法治建設(shè)方面取得了不俗的成就。其中，央企法治建設(shè)已走在市場(chǎng)前列，形成了相對(duì)健全的制度和規(guī)范化的模式：初步建立了一套自上而下重法治、防風(fēng)險(xiǎn)的工作機(jī)制，基本形成了一個(gè)較為完備的風(fēng)險(xiǎn)防控體系，積極培育了一種依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理的企業(yè)文化。

目前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨需求收縮、供給沖擊、預(yù)期轉(zhuǎn)弱三重壓力，不確定因素增多，提升風(fēng)險(xiǎn)管控能力是中央企業(yè)必須面對(duì)的重大課題。

根據(jù)人民政協(xié)網(wǎng)站消息，中國(guó)建筑第三工程局有限公司著力提升頂層設(shè)計(jì)，將風(fēng)險(xiǎn)防控作為全局性、系統(tǒng)性工程，經(jīng)過(guò)近20年的探索與實(shí)踐，最終確定了“法治建設(shè)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)防控、審計(jì)內(nèi)控”四位一體的風(fēng)控委運(yùn)行模式，在各級(jí)企業(yè)組建由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人牽頭的法治建設(shè)暨合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)（風(fēng)控委），依托風(fēng)控委開(kāi)展重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的審議、排查、督辦、追責(zé)，從而實(shí)現(xiàn)由業(yè)務(wù)系統(tǒng)各自為戰(zhàn)向協(xié)同聯(lián)動(dòng)轉(zhuǎn)變，由風(fēng)險(xiǎn)防控為主向預(yù)警、防控、追責(zé)全過(guò)程管理轉(zhuǎn)變，形成管理PDCA循環(huán)，強(qiáng)化各級(jí)管理人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)控能力，有效提升企業(yè)創(chuàng)效能力，在確保國(guó)有資本保值增值的同時(shí)，帶動(dòng)了產(chǎn)業(yè)鏈下游7萬(wàn)家企業(yè)蓬勃發(fā)展。

建立法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)工作機(jī)制，才能扎實(shí)推進(jìn)企業(yè)法治建設(shè)工作。同樣源于人民政協(xié)網(wǎng)站消息，中車株洲電力機(jī)車有限公司進(jìn)一步明確了公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理作為推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，在年度工作計(jì)劃中增加了推進(jìn)法治建設(shè)的相關(guān)內(nèi)容，并將推進(jìn)法治建設(shè)相關(guān)工作的開(kāi)展落實(shí)情況寫進(jìn)職代會(huì)述職報(bào)告中，定期匯報(bào)推進(jìn)法治建設(shè)進(jìn)展情況，并不斷深化改進(jìn)，確保法治央企建設(shè)持續(xù)、穩(wěn)健地向前推進(jìn)。

中國(guó)核工業(yè)集團(tuán)有限公司（下稱“中核集團(tuán)”）強(qiáng)化合規(guī)管理，通過(guò)強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，搭建了涵蓋公司治理層、經(jīng)營(yíng)管理層及工作執(zhí)行層的合規(guī)管理組織體系；建立了以合規(guī)管理規(guī)定為核心，相關(guān)配套制度、專項(xiàng)指引為基礎(chǔ)，合規(guī)管理手冊(cè)為補(bǔ)充的“1+N”合規(guī)管理制度體系；制定了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)審查、合規(guī)報(bào)告等一系列合規(guī)管理工作機(jī)制，并積極宣傳集團(tuán)“合規(guī)盡責(zé)、堅(jiān)守底線”的合規(guī)理念，培育中核合規(guī)文化，為法治中核建設(shè)優(yōu)化升級(jí)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

在外部形勢(shì)日益復(fù)雜嚴(yán)峻的背景下，中核集團(tuán)針對(duì)核工業(yè)的特殊風(fēng)險(xiǎn)，先后在PPP業(yè)務(wù)、海外反腐敗、世界銀行項(xiàng)目、境外業(yè)務(wù)等領(lǐng)域開(kāi)展合規(guī)管理研究，出臺(tái)專項(xiàng)指引，推動(dòng)合規(guī)管理與具體業(yè)務(wù)深度融合，不斷充實(shí)、細(xì)化集團(tuán)法治建設(shè)。為推進(jìn)系統(tǒng)內(nèi)合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)化,中核集團(tuán)發(fā)布了《中核集團(tuán)合規(guī)管理評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（2021版）》，建立了動(dòng)態(tài)調(diào)整的合規(guī)管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，推動(dòng)全系統(tǒng)合規(guī)管理工作走深、走實(shí)。

去年翁杰明曾透露，5年來(lái)累計(jì)處理中央企業(yè)重大法律糾紛案件近兩萬(wàn)起，避免或挽回經(jīng)濟(jì)損失超過(guò)3300億元；累計(jì)組織或督促央企核查違規(guī)問(wèn)題、責(zé)任追究5000余人次。他表示，集團(tuán)層面總法律顧問(wèn)制度全面建立，全系統(tǒng)法務(wù)人員達(dá)到3.2萬(wàn)人，專業(yè)化率超過(guò)80%，開(kāi)創(chuàng)了中央企業(yè)法治工作新局面，為中央企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)做大、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展提供了有力支撐。