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        我國檔案開放之現(xiàn)實困境與路徑選擇
        ——基于2001—2020年的相關(guān)數(shù)據(jù)調(diào)研

        2022-10-18 05:56:06
        檔案與建設(shè) 2022年9期
        關(guān)鍵詞:利用

        陳 陽

        (中山大學(xué)信息管理學(xué)院,廣東廣州,510006)

        開放是新時代檔案工作的發(fā)展方向。2020年,新修訂的《中華人民共和國檔案法》(下文簡稱《檔案法》)將檔案封閉期由30年縮短為25年,大大加速了檔案開放的法治進程。2022年7月,國家檔案局印發(fā)實施《國家檔案館檔案開放辦法》,進一步規(guī)范了我國檔案開放和利用工作。

        當(dāng)前學(xué)界對檔案開放的研究主要集中在以下五個方面:第一,政府信息公開、開放政府、開放數(shù)據(jù)等的時代背景[1-2];第二,檔案開放中涉及的權(quán)利問題,主要包括個人隱私權(quán)[3]、知情權(quán)[4]等;第三,檔案開放中的開放鑒定及程序[5-6];第四,檔案開放利用現(xiàn)狀的調(diào)研分析[7];第五,新《檔案法》背景下的檔案開放問題。[8]綜上,筆者發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究成果對我國檔案開放的研究缺乏數(shù)據(jù)支撐,尚未對近年檔案開放的現(xiàn)狀進行系統(tǒng)調(diào)研,從而找尋破解之道。因此,本文著眼于我國20年來的檔案開放現(xiàn)狀,基于數(shù)據(jù)調(diào)研,從四個層面對檔案開放的困境進行理性思考。

        1 我國檔案開放的數(shù)據(jù)調(diào)研

        根據(jù)國家統(tǒng)計局和國家檔案局公布的《國家綜合檔案館基本情況》,筆者以2001—2020年為時間軸,對我國綜合檔案館的館藏檔案數(shù)量及開放檔案數(shù)量、開放率進行了統(tǒng)計,如表1所示。可以發(fā)現(xiàn),我國綜合檔案館館藏檔案數(shù)量大幅增長,從2001年至2020年增長了約6.67倍,增長率為567.24%;綜合檔案館開放檔案數(shù)量也呈上升態(tài)勢,從2001年至2020年增長了約3.53倍,增長率為253.16%。盡管綜合檔案館開放檔案數(shù)量逐年上升,但遠遠落后于其館藏檔案的增長數(shù)量。

        表1 2001—2020年國家綜合檔案館館藏檔案、 開放檔案及檔案開放率統(tǒng)計

        相較于海量的館藏檔案數(shù)量及國外公共檔案館的檔案開放水平,我國綜合檔案館的檔案開放率整體偏低。2001—2012年,我國綜合檔案館的檔案開放率持續(xù)下降,2013年稍有上升,近五年保持在15%左右。20年來,我國綜合檔案館檔案平均開放率為21.91%,這意味著超過78%的檔案塵封在檔案庫房,未向社會開放利用。

        2 我國檔案開放的現(xiàn)實困境

        在政府?dāng)?shù)據(jù)開放運動不斷提速的背景下,檔案開放無論是在法律制度層面還是實踐執(zhí)行層面,都具有滯后性,制約著開放政府的進程。

        2.1 法律規(guī)范層面:法律間存在沖突,難以指導(dǎo)檔案開放

        (1)《檔案法》與《保密法》之間的矛盾與沖突

        根據(jù)《中華人民共和國保守國家保密法》(下文簡稱《保密法》)第十五條[9],可以推斷:其一,《保密法》保護的對象僅僅針對國家秘密;其二,30年是國家秘密保護的最長年限;其三,涉密檔案的降密解密權(quán)限在機關(guān)、單位(即檔案形成部門),檔案館無權(quán)解密。這與檔案開放實踐相悖:首先,《檔案法》保護的對象不僅僅是國家秘密,還應(yīng)包括商業(yè)機密及個人隱私,《檔案法》缺乏對上述二者的保護條款;其次,在實踐活動中,很小一部分文件屬于絕密級,這意味著絕大多數(shù)文件自形成之日起,應(yīng)低于20年就可解密開放利用;而《檔案法》對除提前開放的進館文件(即檔案)均設(shè)置了25年的封閉期限,有過度保護檔案不開放的嫌疑;最后,《保密法》規(guī)定檔案部門無權(quán)解密,但《檔案法》第三十條規(guī)定“館藏檔案的開放審核,由檔案館會同檔案形成單位或者移交單位共同負責(zé)”[10],易導(dǎo)致檔案形成部門未充分履行前端檔案定密、后端檔案解密的職責(zé),檔案館在其中也未起到良好的提醒、監(jiān)督職責(zé),使得檔案開放工作滯后,陷入困境。

        (2)《檔案法》與《政府信息公開條例》之間的矛盾與沖突

        檔案“封閉期”的設(shè)置,一方面在開放理念上同《政府信息公開條例》(下文簡稱《條例》)“以公開為原則,不公開為例外”的立法理念不相符合;另一方面在開放時間上難免阻礙政府信息的合理合法公開??偠灾?,根據(jù)“檔案機密性隨時間的推移總是逐步減弱”[11]的原則,處在政府文件下游端的政府檔案,其機密性應(yīng)小于政府信息,倘若政府信息已經(jīng)在20個工作日內(nèi)公開,則移交至檔案館的信息的機密性更應(yīng)減弱,“封閉期”一說在邏輯上就無法解釋。

        2.2 制度操作層面:檔案解密落實率低,開放審核難以制定統(tǒng)一執(zhí)行標準

        檔案解密劃控、開放審核是檔案開放和利用的前提,關(guān)系到政府公信力的建立與社會的民主公正。

        (1)檔案解密進程緩慢,落實率低

        檔案解密作為檔案開放的上游,直接關(guān)系著檔案開放的進程。有數(shù)據(jù)表明:我國檔案解密的數(shù)量只占定密總數(shù)的2%。[12]檔案解密降密工作滯后,主要體現(xiàn)在以下三點:第一,解密思維出現(xiàn)偏差,按照《保密法》及其實施條例,只有公開后不會損害國家安全和利益的事項才能解密,但在實踐過程中往往難以綜合把握各項國家利益,導(dǎo)致解密工作受到束縛。第二,檔案解密降密需要多部門聯(lián)合參與。部門間職責(zé)不清,在實際工作流程中存在滯后問題,造成檔案解密進程緩慢。第三,由于涉密檔案需逐份過濾,工作量大且篩選具有一定難度,在各綜合檔案館人員短缺、工作繁雜的現(xiàn)況下,檔案降密解密工作尚未置于優(yōu)先安排的地位。

        (2)檔案開放審核主體多元,難以制定統(tǒng)一的執(zhí)行標準

        “檔案開放審核”是《檔案法》首次提出的術(shù)語,此前,學(xué)界將這一環(huán)節(jié)稱之為“開放鑒定”。開放鑒定是館藏檔案依法向社會開放利用的必要程序,主要指對封閉期滿的檔案進行開放鑒定,也包括對解密檔案進行劃控鑒定。目前,我國檔案開放鑒定的責(zé)任主體較多,包括檔案主管部門、檔案館、檔案形成單位、保密部門、文件執(zhí)法單位等,但各責(zé)任主體的具體職責(zé)尚無明確規(guī)定,易導(dǎo)致各部門相互推諉責(zé)任,且不利于事后追責(zé);另一方面,檔案鑒定工作難免帶有較強的主觀色彩,加之其自身的復(fù)雜性,很難制定詳細的標準,易導(dǎo)致出現(xiàn)漏洞。

        2.3 檔案開放主體層面:開放主體單一,檔案館出現(xiàn)認知偏差

        不少學(xué)者將開放率低歸咎于檔案館不作為,服務(wù)意識淡薄,未充分履行開放檔案的職責(zé)。這一現(xiàn)象看似是檔案館的失責(zé),但理性思考下,無論法律、制度詳盡程度高低,檔案開放的復(fù)雜性都會讓檔案館在實際工作中面臨價值判斷和選擇。[13]

        (1)檔案開放主體單一

        當(dāng)前檔案開放的主體多為綜合檔案館,機關(guān)、團體、企事業(yè)單位等的檔案室開放檔案與否取決于社會、公眾對其是否有利用需求,且需經(jīng)過檔案保存單位的同意,尚未真正發(fā)揮向社會提供服務(wù)的作用。盡管《檔案法》第二十七條規(guī)定:國家鼓勵和支持其他檔案館向社會開放檔案。[14]但通過何種具體措施將“鼓勵和支持”落到實處,目前尚未有定論,有待進一步研究和深化。

        (2)開放與保密的權(quán)衡中,檔案館出現(xiàn)認知偏差

        由于檔案開放的效益具有影子性和滯后性,短期內(nèi)無法凸顯,而泄密的風(fēng)險顯而易見,加之受限于《檔案法》中檔案公布權(quán)和檔案利用權(quán)的矛盾,檔案館在履行檔案開放義務(wù)的同時,也面臨著利用者對已開放檔案的不當(dāng)利用而承擔(dān)連帶責(zé)任的風(fēng)險。不可控的風(fēng)險因素,加之檔案館僅能承擔(dān)有限的責(zé)任,使檔案館在開放與保密權(quán)衡中選擇的“明哲保身”成為了所謂的理性博弈的結(jié)果。

        《檔案法》中缺乏對檔案機構(gòu)的免責(zé)保護條款,直接導(dǎo)致檔案館在“履行職責(zé)”和“承擔(dān)風(fēng)險”上,出現(xiàn)認知偏差[15],但這并非是不開放檔案的理由。

        2.4 檔案利用主體層面:利用需求與開放檔案存在脫節(jié),缺乏對檔案開放的外部監(jiān)督

        (1)檔案利用率低,一定程度上影響檔案開放的進程

        檔案開放是檔案利用的前提,檔案利用反作用于檔案開放。根據(jù)國家統(tǒng)計局的相關(guān)數(shù)據(jù),在2001—2020年間,我國平均年檔案利用率為4.06%,約96%的檔案未被利用,據(jù)此可知近20年的平均檔案開放利用率為17.63%,即開放的檔案中僅有17.63%被利用過。以2020年為例,全國各級國家綜合檔案館接待利用者647.2萬人次,2020年年末全國總?cè)丝跒?41212萬人,利用者占總?cè)丝诒壤?.46%,換言之,每年有近99.5%的人未曾利用檔案。低迷的檔案利用率無法促進我國的檔案開放工作,不利于提高檔案館開放檔案的積極性。

        (2)缺乏對檔案開放的外部監(jiān)督

        目前,我國檔案開放的實現(xiàn),主要靠檔案館內(nèi)部的自覺。根據(jù)《檔案法》第四十八條[16]和《國家檔案館檔案開放辦法》第三十條[17]的規(guī)定,我國檔案開放的監(jiān)督主要來自檔案主管部門,缺乏來自社會公眾和媒體的監(jiān)督。在美國,隨著“公民檔案員”項目的興起,越來越多的社會公眾參與到國家各項檔案事業(yè)活動之中,有效發(fā)揮著監(jiān)督的職責(zé)。相較而言,在我國檔案開放進程中,尚未充分發(fā)揮外部力量的監(jiān)督作用,缺乏外界推動力。

        3 我國檔案開放的路徑選擇

        3.1 法律層面:完善法律法規(guī),保障檔案開放

        (1)明確檔案開放的立法理念

        現(xiàn)有《檔案法》在檔案開放上,尚未完全體現(xiàn)透明、參與、合作等理念。首先,改變檔案開放時間的滯后,保障檔案開放的時效性,對可隨時開放的檔案不應(yīng)該設(shè)置期限,應(yīng)及時開放。其次,積極修訂《檔案法實施辦法》,進一步解釋、明確檔案開放的范圍,設(shè)立信息豁免制度,除了涉及國家機密、商業(yè)秘密、個人隱私的檔案信息不予公布外,其他信息應(yīng)均予以公開,且要將以往檔案的利用率及社會需要作為檔案開放范圍的重要參考。最后,建議修訂檔案公布與檔案利用的矛盾條款,縮小檔案館對檔案的控制范圍,真正保障公眾利用已經(jīng)開放檔案的權(quán)利。對于已經(jīng)公開的信息,公眾有絕對利用及傳播的權(quán)利;對于尚未公開,但公眾通過依法申請或者其他渠道獲得的信息,綜合檔案館保留公布的權(quán)利,并有告知公眾無權(quán)公布的義務(wù)。

        (2)理順法律法規(guī)間的邏輯關(guān)系

        第一,理順《檔案法》《保密法》《條例》三者的側(cè)重及相互關(guān)系?!侗C芊ā窂娬{(diào)保守國家秘密;《條例》注重保障公民知情權(quán);《檔案法》既要維護國家信息安全,也要保障公民的信息知情權(quán)和檔案利用權(quán),三者在立法時應(yīng)各有側(cè)重。第二,關(guān)注法律間的銜接與配合?!稒n案法》與《保密法》在保護對象、開放范圍上要做好銜接。《檔案法》除了保守國家秘密外,還應(yīng)保護商業(yè)機密、個人隱私等,在開放范圍上應(yīng)制定負面清單制度,對于不予開放的檔案要附以說明,最大程度體現(xiàn)“法無禁止即可為”。《檔案法》與《條例》在檔案開放時間上應(yīng)保持一致,現(xiàn)行公開的文件移交至檔案館后不應(yīng)設(shè)置封閉期限。同時,做好數(shù)據(jù)時代與《數(shù)據(jù)安全法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》《個人信息保護法》等的銜接。擁有海量信息、數(shù)據(jù)的檔案部門,應(yīng)積極參與數(shù)據(jù)立法實踐,明確檔案部門、數(shù)據(jù)部門以及信息部門各自的職能權(quán)屬,完善法律間的銜接,為檔案數(shù)據(jù)的開放和利用找尋新的出口。

        3.2 制度層面:完善檔案解密、檔案開放審核制度

        (1)建立健全檔案解密體系

        第一,樹立理性的檔案解密思維。檔案解密應(yīng)樹立綜合考慮國家各方面利益的理念,避免單向思維。第二,明確組織機構(gòu)職責(zé)。我國現(xiàn)行保密行政管理機構(gòu)主要包括中央保密委員會辦公室和國家保密局,下設(shè)秘書行政司、政策法規(guī)司、指導(dǎo)管理司、科學(xué)技術(shù)司、監(jiān)督檢查司和人事司,尚未建立與檔案部門的直接關(guān)聯(lián)。相較于美國國家解密中心(National Declassification Centre,簡稱NDC)和信息安全監(jiān)管委 員 會(Information Security Oversight Office,簡 稱ISOO)隸屬于國家檔案館的組織構(gòu)架,我國應(yīng)明確檔案館在檔案解密過程中的職責(zé),做好檔案解密向檔案開放的過渡,建立各級檔案館統(tǒng)籌安排、各定密單位具體實施的解密機制。第三,逐步完善檔案解密制度。對于存量檔案,以“件”為單位,清理、篩選館藏涉密檔案,對未定密級的檔案進行定密,對到期檔案進行解密劃控,結(jié)合社會發(fā)展需求和公眾利用需求,提前解密相關(guān)檔案,做好與信息公開的銜接;對于增量檔案,要嚴把檔案移交進館的入口,及時做好密級審查。運用現(xiàn)代化手段開展檔案解密工作,建立國家秘密事項統(tǒng)計和到期提醒制度,將解密管理功能納入檔案管理系統(tǒng)。

        (2)健全檔案開放審核制度

        第一,明確檔案審核(鑒定)的重要意義。德里達認為:“檔案工作者并不是要保管,而是銷毀;因為如果什么都保管而不銷毀,那什么也保存不下來”。[18]檔案審核凸顯了檔案管理活動的管理特征和科學(xué)性,在任何時代都必不可少。第二,厘清檔案解密與檔案鑒定的關(guān)系,明確檔案館的職責(zé)?!稒n案法》明確了檔案開放審核的主體,檔案部門應(yīng)該進一步細化職責(zé)范圍,使檔案館在檔案開放工作中的責(zé)任邊界更為清晰。第三,明確檔案開放審核的程序,建立問責(zé)制,明確問責(zé)主體、問責(zé)客體、問責(zé)流程及責(zé)任追究方式,發(fā)揮檔案主管部門在檔案開放審核流程問責(zé)中的主體導(dǎo)向作用,形成常態(tài)化檔案監(jiān)督機制和檔案開放責(zé)任制,定期向社會公布檔案開放審核成果。

        3.3 擴大檔案開放主體,增加檔案館免責(zé)條款

        (1)擴大檔案開放主體

        第一,檔案開放主體應(yīng)由國家綜合檔案館擴展為包含專門檔案館、部門檔案館、事業(yè)單位及其下屬單位檔案館、企業(yè)檔案館等在內(nèi)的所有檔案館。第二,關(guān)注機關(guān)內(nèi)檔案室的檔案開放。公共部門機關(guān)檔案室承擔(dān)有向社會開放利用檔案的義務(wù)。機關(guān)檔案室作為行政機關(guān)的文檔管理機構(gòu),參與和執(zhí)行政府信息公開之時實際上承擔(dān)了向社會提供公共檔案信息的責(zé)任。第三,鼓勵私人檔案館向社會開放,增強檔案社會化管理。國家、地方可通過政策供給等途徑鼓勵私人檔案館向社會提供開放,充分發(fā)揮檔案的文化和教育價值。

        (2)增加檔案館免責(zé)條款

        在對檔案館檔案開放進行監(jiān)督及懲罰的同時,要在《檔案法》中增加檔案館免責(zé)條款,鼓勵檔案館定期對封閉期已滿的檔案進行開放,對由于檔案利用者在利用過程中的不當(dāng)行為而造成的不良后果,檔案館及檔案工作者無須完全承擔(dān)對開放檔案的后果進行預(yù)測的責(zé)任。可以聯(lián)合司法部門,參照我國正當(dāng)防衛(wèi)的立法進程,定期公布檔案館無須承擔(dān)責(zé)任的典型案例,以解決檔案館檔案開放的后顧之憂。

        3.4 加快利用檔案數(shù)字化成果,加強有效監(jiān)督

        (1)關(guān)注社會檔案利用需求

        檔案利用的不確定性由檔案價值的不可知性決定,不能因為利用率低,而去否定開放的意義和價值,檔案開放是檔案利用的前提,如何從利用的角度提高檔案開放水平是應(yīng)該思考的問題。盡管社會公眾檔案利用需求難以精準預(yù)測,但我們要借助理性思維的力量,在檔案利用工作中總結(jié)和挖掘社會、公眾利用檔案的本質(zhì)和規(guī)律,將檔案提前開放工作落到實處。同時,可以借鑒國外檔案開放利用的先進經(jīng)驗,如美國《信息自由法》規(guī)定“被申請3次及以上的信息,要主動公開”,很好地詮釋了檔案利用推動檔案開放的進程。

        (2)將檔案數(shù)字化成果運用于檔案開放

        《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》指出,到2025年,全國縣級以上綜合檔案館應(yīng)數(shù)字化檔案數(shù)字化率達到80%。[19]通過筆者對現(xiàn)有42家全國示范數(shù)字檔案館的初步調(diào)研發(fā)現(xiàn),18家檔案館提供在線檔案開放目錄,但僅有青島市檔案館、杭州市檔案館、浙江省檔案館、山東省檔案館等9家提供在線全文閱覽服務(wù),絕大多數(shù)檔案館尚未充分利用檔案數(shù)字化的成果。這要求:其一,做好系統(tǒng)平臺間的相互對接,促進數(shù)字化檔案全文網(wǎng)上開放與利用;其二,加強檔案網(wǎng)絡(luò)開放的審核工作,以數(shù)字化技術(shù)手段輔助檔案開放審核工作,進一步提升到期檔案的審核效率和開放進程。

        (3)加強內(nèi)外部監(jiān)督,保障權(quán)利救濟

        檔案開放不僅僅指檔案館及館藏檔案的開放,還應(yīng)包括檔案工作的開放。第一,加強內(nèi)外部對檔案開放的監(jiān)督,將檔案開放指標納入政府信息公開年度指標,每年進行數(shù)量公開,自覺接受社會、公眾、媒體的監(jiān)督。第二,檔案開放涉及社會公眾的知情權(quán)、個人隱私權(quán)等,要加強檔案開放的救濟保障機制建設(shè),完善我國檔案權(quán)利救濟制度,充分利用行政復(fù)議、向信息委員會申訴和行政訴訟制度等方式設(shè)計救濟模式,從而保障社會公眾的檔案權(quán)利得以實現(xiàn)。

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