段寶娜,馮三營

(1鄭州財稅金融職業(yè)學院，鄭州 450048；2鄭州大學數(shù)學與統(tǒng)計學院，鄭州 450001)

近十多年來，河南省不斷抓緊抓實重大科技攻關(guān)，落實國家科技創(chuàng)新的相關(guān)政策，將科技成果轉(zhuǎn)化作為推進全省經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實動力.省統(tǒng)計局數(shù)據(jù)顯示，R&D經(jīng)費支出額、科技研發(fā)產(chǎn)出也取得顯著效果.在科技研發(fā)投入和科技成果產(chǎn)出不斷增長的背景下，科技成果轉(zhuǎn)化效率也成為眾多學者關(guān)注的焦點.有些專家學者從國家、省域和城市3個層面就科技成果轉(zhuǎn)化效率問題進行研究.葉愛山[1]運用Fare-Primont指數(shù)模型對我國2007—2016年科技成果轉(zhuǎn)化效率進行分析，研究表明我國科技成果轉(zhuǎn)化效率處于穩(wěn)定發(fā)展狀態(tài)，但轉(zhuǎn)化效率整體不高，呈現(xiàn)“東部>中部>東北>西部”的格局.李麗雅等[2]運用DEA和Malmquist指數(shù)法對2009—2018年長江經(jīng)濟帶科技成果轉(zhuǎn)化效率進行測算，結(jié)果顯示，研究期間轉(zhuǎn)化效率整體呈上升態(tài)勢.曹幸如等[3]選用三階段DEA-Windows模型對安徽省科技成果轉(zhuǎn)化效率進行研究，不控制環(huán)境因素時，省規(guī)模效率均值高于省純技術(shù)效率均值；控制環(huán)境因素后，省純技術(shù)效率均值大幅提高，而省規(guī)模效率均值明顯下降，由此推斷出規(guī)模效率是制約科技成果轉(zhuǎn)化效率主要原因.

現(xiàn)對河南省科技成果轉(zhuǎn)化效率進行綜合性測評，且傳統(tǒng)的DEA方法不太適合測算科技成果轉(zhuǎn)化效率的區(qū)域差異和時序變化.據(jù)此，以河南省18地市為研究對象，運用DEA方法和Malmquist指數(shù)法對科技成果轉(zhuǎn)化效率的時空差異進行實證研究，進而提出提高河南省科技成果轉(zhuǎn)化效率的對策建議.

1 指標體系構(gòu)建和研究方法選取

1.1 指標體系構(gòu)建與數(shù)據(jù)來源

遵循指標選取原則，并以評價科技成果轉(zhuǎn)化效率經(jīng)典觀點中的高頻指標為重點，確定R&D經(jīng)費內(nèi)部支出額和R&D研究人員全時當量2個指標為科技成果投入變量，新產(chǎn)品銷售收入、技術(shù)市場成交額、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)3個指標為科技成果產(chǎn)出變量，重構(gòu)河南省科技成果轉(zhuǎn)化效率的評價指標體系.由于新產(chǎn)品銷售收入的數(shù)據(jù)在《中國科技統(tǒng)計年鑒》是分行業(yè)的，因此選取大中型工業(yè)企業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入的數(shù)據(jù)代替新產(chǎn)品銷售收入；為了更能貼切地反映河南省科技科技成果轉(zhuǎn)化的投入實際情況，選用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)代替專利申請量.

以2006—2020年河南省及18地市評價指標的面板數(shù)據(jù)為樣本數(shù)據(jù)，指標數(shù)據(jù)主要來源于2007—2021年《河南省統(tǒng)計年鑒》、河南省18地市統(tǒng)計年鑒、《中國科技統(tǒng)計年鑒》，并經(jīng)計算整理成面板數(shù)據(jù)集.由于所研究樣本數(shù)據(jù)的時間跨度較長，而通貨緊縮或通貨膨脹可能會導致核算結(jié)果的虛減或虛增.因此，為客觀真實反映各項投入和產(chǎn)出的變化狀況，選取以2006年為基期，采用GDP指數(shù)平減方式對樣本數(shù)據(jù)進行調(diào)整，以剔除價格因素的影響[4].

1.2 研究方法

為了對河南省及18地市科技成果轉(zhuǎn)化效率的區(qū)域差異和時序變化趨勢進行綜合測評，選擇估計決策單元間相對有效性的DEA方法來測算某一研究期的靜態(tài)效率和Malmquist指數(shù)模型來測量決策單元某連續(xù)研究區(qū)間的動態(tài)投入產(chǎn)出效率.

1.2.1 DEA方法

DEA方法(Data Envelopment Analysis)是1978年由著名運籌學家A.Charnes等提出的，是用于具有多投入多產(chǎn)出的多個決策單元的生產(chǎn)績效性評價的一種新方法.可變規(guī)模報酬(BCC)模型是在固定規(guī)模報酬(CCR)的基礎(chǔ)上進行分析的，BCC模型計算得到的決策單元無效率可分解為規(guī)模無效率和技術(shù)無效率，比CCR模型得到的效率值更能準確地反映出所考察對象的經(jīng)營管理水平.假設(shè)有n個決策單元，每個決策單元均有m個投入要素和s個產(chǎn)出要素，研究選取基于產(chǎn)出導向的BCC模型，具體如下：

1.2.2 Malmquist指數(shù)模型

DEA方法只能分析決策單元某一研究期的靜態(tài)效率，不能分析決策單元某連續(xù)研究區(qū)間的動態(tài)效率，因而無法對時間序列數(shù)據(jù)或是面板數(shù)據(jù)進行處理計算.為研究河南省歷年科技成果轉(zhuǎn)化效率的變動趨勢需采用Malmquist指數(shù)法，基于產(chǎn)出的Malmquist指數(shù)模型為

Malmquist指數(shù)分解為技術(shù)效率變化指數(shù)和技術(shù)進步變化指數(shù)，而技術(shù)效率變化指數(shù)又可分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率.

其中TC表示“前沿面效應”，即技術(shù)進步變動指數(shù)；TE表示“追趕效應”，即技術(shù)效率變動指數(shù)；PTE>1表示管理改善使效率發(fā)生改進；SE>1表示長期來看決策單元接近最優(yōu)規(guī)模[5].通過對Malmquist指數(shù)進一步分解，可以更好地研究科技成果轉(zhuǎn)化效率變動的原因.

2 實證分析

2.1 河南省科技成果轉(zhuǎn)化效率區(qū)域比較分析

借助DEAP2.1軟件運用DEA中BCC模型對“十一五”“十二五”“十三五”的收官之年2010年、2015年和2020年河南省18地市科技成果轉(zhuǎn)化的靜態(tài)效率進行測算，以便對比分析這三年各地市科技成果轉(zhuǎn)化效率的區(qū)域差異，測算結(jié)果如表1所示.

表1 18地市2010年、2015年和2020年科技成果轉(zhuǎn)化效率值

從綜合技術(shù)效率指數(shù)看，河南省科技成果轉(zhuǎn)化效率在2010年(0.75)、2015年(0.638)和2020年(0.84)均未達到DEA有效，且處于較低范疇.從各地市來看，同一研究期內(nèi)不同地市間科技成果轉(zhuǎn)化效率存在一定差異，除三門峽、周口外，科技成果轉(zhuǎn)化效率呈“下降-上升”的變化趨勢.2010年、2015年和2020年河南省分別有4個、3個和8個地市達到生產(chǎn)前沿面，且在三個研究時段中均有效的地市為鄭州和鶴壁，表明這兩地市的科技成果轉(zhuǎn)化實現(xiàn)了最優(yōu)配置，投入產(chǎn)出在不同組合下達到了最佳效果.

這三年河南省科技成果轉(zhuǎn)化的純技術(shù)效率呈現(xiàn)先下降后上升的變化趨勢.其中，2020年河南省科技成果轉(zhuǎn)化的純技術(shù)效率為0.851，與生產(chǎn)前沿面相差0.149，反映出管理水平還有一定的進步空間.注意到，研究期間省科技成果轉(zhuǎn)化的平均規(guī)模效率普遍高于平均純技術(shù)效率，推斷出規(guī)模效率是拉動科技成果轉(zhuǎn)化效率的提升的主要原因.同時發(fā)現(xiàn)，這三年間純技術(shù)效率有效的決策單元數(shù)不低于規(guī)模效率有效的單元數(shù)，說明這些地市優(yōu)先在管理和技術(shù)等方面得到改善，綜合技術(shù)效率偏低主要是由規(guī)模未達到最優(yōu)導致的.

規(guī)模效率從2010年的0.868到2015年的0.951再到2020年的0.981，雖均未達到最優(yōu)規(guī)模但逐步提升，并且這三年省平均規(guī)模效率都大于純技術(shù)效率，尤其是2020年河南省18地市科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)模效率都不低于純技術(shù)效率，推斷出這期間純技術(shù)在一定程度上阻礙了科技成果轉(zhuǎn)化效率的提高.從規(guī)模報酬來看，三門峽、信陽的規(guī)模報酬遞增，意味著科技投入還未達到飽和，可通過增加科技資源投入來提高科技成果轉(zhuǎn)化效率；而對于規(guī)模報酬遞減的地市，僅僅依靠擴大規(guī)模已不能促進轉(zhuǎn)化效率的提高，應合理調(diào)整和優(yōu)化科技投入結(jié)構(gòu)進一步提高轉(zhuǎn)化效率.

2.2 河南省科技成果轉(zhuǎn)化效率動態(tài)分析

對河南省18地市科技成果轉(zhuǎn)化的靜態(tài)效率進行了比較分析.為更準確把握我省科技成果轉(zhuǎn)化效率的時空發(fā)展態(tài)勢，對河南省及各地市科技成果轉(zhuǎn)化的動態(tài)效率進行測算.

2.2.1 基于區(qū)域?qū)用娴慕Y(jié)果分析

為探討河南省各地市科技成果轉(zhuǎn)化效率的區(qū)域差異性，運用Malmquist指數(shù)分析法對河南省18地市2006—2020年科技成果轉(zhuǎn)化的投入-產(chǎn)出面板數(shù)據(jù)進行分析，得到各地市的Malmquist指數(shù)及其分解結(jié)果(見表2).

表2 18地市2006—2020年平均Malmquist指數(shù)及其分解

各地市綜合效率變化對比分析.由表2可以看出，2006—2020年河南省15個地市的科技成果轉(zhuǎn)化綜合效率值大于1，說明河南省科技成果轉(zhuǎn)化的綜合效率總體上發(fā)展態(tài)勢良好，處于進步狀態(tài).

各地市的分解指標變化情況.技術(shù)進步指數(shù)在各地市間存在明顯差異，具體來看，鄭州、安陽、南陽、信陽的技術(shù)進步指數(shù)有所下降，相應的技術(shù)效率指數(shù)卻大于1，意味著科技成果轉(zhuǎn)化的綜合效率提升主要靠技術(shù)效率的拉動.河南省17地市的技術(shù)效率大于1，說明多數(shù)地市在技術(shù)效率方面均有不同程度的改善，只有開封的技術(shù)效率小于1，可理解為研究期間開封科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)效率出現(xiàn)了衰退，究其原因是由純技術(shù)效率和規(guī)模效率共同衰退引起的.

區(qū)域效率差異對比分析.為進一步研究河南省各區(qū)域的科技成果轉(zhuǎn)化效率分布狀況，對河南省豫中、東、西、南、北的科技成果轉(zhuǎn)化效率進行描述性統(tǒng)計分析.2006—2020年，豫中、豫東、豫西、豫南、豫北的科技成果轉(zhuǎn)化綜合效率均值分別為1.109、1.105、1.130、1.024、1.081，其效率排名為豫西>豫中>豫東>豫北>豫南.各區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化效率在不同年份呈現(xiàn)上下波動的變化趨勢，但整體上呈上升趨勢.

2.2.2 基于河南省層面的結(jié)果分析

為綜合考慮河南省科技成果轉(zhuǎn)化的動態(tài)效率變化趨勢，對2006—2020年河南省科技投入-產(chǎn)出指標的面板數(shù)據(jù)進行測算，得到河南省整體的Maimquist指數(shù)及其分解項(見表3).

表3 河南省2006—2020年科技成果轉(zhuǎn)化效率及其分解的測算結(jié)果

表3數(shù)據(jù)顯示，2006—2020年河南省科技成果轉(zhuǎn)化效率呈“升-降”波動趨勢，平均增長率為7.4%，是技術(shù)效率和技術(shù)進步共同正向增長作用的結(jié)果，技術(shù)效率起主要作用，技術(shù)進步的驅(qū)動作用次之.從指數(shù)分解可知，技術(shù)效率的提高是純技術(shù)效率和規(guī)模效率共同改善的結(jié)果，表明考察期內(nèi)技術(shù)水平和管理水平不斷提高，科技資源投入結(jié)構(gòu)也在不斷優(yōu)化.

從年度區(qū)間來看，十三五期間科技成果轉(zhuǎn)化效率的平均增長率最高，為19.76%.從分解指標來看，技術(shù)進步較為顯著，技術(shù)效率提高相對緩慢，說明此期間主要是依靠技術(shù)的進步來推動的；十二五期間科技成果轉(zhuǎn)化效率放緩，技術(shù)效率的平均增長為-3.26%，主要是純技術(shù)效率的負增長導致的；十一五期間科技成果轉(zhuǎn)化效率增長顯著，達到了17.45%，其中技術(shù)效率的平均增長率是這15年間最高的，高達26.95%，技術(shù)進步也取得了年均11.5%.這五年間科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)進步的改善效果是明顯的，與高速度的技術(shù)效率并存，稱這種現(xiàn)象為“技術(shù)進步與技術(shù)效率指數(shù)的雙驅(qū)動模式”.

從單個年份來看，2007、2009、2011、2012、2019年科技成果轉(zhuǎn)化效率小于1，說明這五年科技成果轉(zhuǎn)化效率較上一年是下降的，并且發(fā)現(xiàn)這幾年科技成果轉(zhuǎn)化效率下降均是由技術(shù)退步導致的.

鋼桁梁結(jié)構(gòu)整體計算采用有限元空間程序MIDAS進行分析，可劃分為142個梁單元以及72個節(jié)點，將空間桁架各桿件軸線形成的幾何圖形作為該桁架的計算圖示，并假定各節(jié)點為固接，按實際支座情況加上邊界條件。

2.3 投影分析

通過投影分析對非DEA有效地市投入-產(chǎn)出指標的投入冗余或產(chǎn)出不足情況進行解析.為便于分析，以2020年河南省非DEA有效決策單元松弛變量值為例進行解讀.

表4顯示的是非DEA有效的地市及其科技投入-產(chǎn)出可調(diào)整的方向及幅度，開封、平頂山、安陽、濮陽、漯河、三門峽、商丘、周口8個地市既沒有達到技術(shù)有效也沒有達到規(guī)模有效，意味著科技資源配置存在一定的不合理，而且對當前科技資源投入的使用也是無效的，從而導致了科技成果轉(zhuǎn)化效率低下.

表4 非DEA有效決策單元科技投入-產(chǎn)出可調(diào)整的幅度

開封市R&D經(jīng)費支出存在126.224萬元的冗余，技術(shù)市場成交額存在153.915萬元的不足，高投入并未帶來與之相應的高產(chǎn)出，導致科技成果轉(zhuǎn)化DEA效率為0.622，屬于DEA無效.當然這可能是因為指標選取不全面以及科技成果區(qū)域流動等因素的影響，但是依然可以反映出開封市科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)模報酬遞減的問題，開封市的科技投入與管理水平不對應，這就需要加強科技投入管理，適當?shù)販p少科技投入增加科技成果產(chǎn)出.

平頂山市在R&D人員全時當量存在404.95人年的冗余，大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入、技術(shù)市場成交額分別存在2 225.634萬元、35.857萬元的不足，導致平頂山科技成果轉(zhuǎn)化DEA效率為0.592，未達到DEA有效，并且規(guī)模報酬遞減，說明當前科技資源投入已達到飽和而產(chǎn)出不足，因此需要重新審視科技投入的配置.

安陽、漯河、周口、濮陽、商丘五地市僅在產(chǎn)出上存在不同程度的缺口，且規(guī)模報酬遞減.具體來看，安陽、漯河、周口技術(shù)市場成交額分別存在33.875萬元、86.52萬元、74.94萬元的不足；濮陽大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入有4 591.108萬的缺口；商丘大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入和技術(shù)市場成交額存在553.293萬元和196.605萬元的不足.由于規(guī)模報酬遞減科技投入已達到飽和，只能通過協(xié)調(diào)生產(chǎn)的各個方面提高管理效率，進而提高科技成果轉(zhuǎn)化效率.

三門峽R&D經(jīng)費支出存在677.601萬元的冗余，大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入存在1 239.987萬元的不足，導致科技成果轉(zhuǎn)化DEA效率為0.368，未達到DEA有效，同時三門峽存在一定的規(guī)模報酬遞增，增加相應比例要素的投入能夠得到更多的產(chǎn)出，這意味著作為規(guī)模效率遞增的決策單元，三門峽更需要提高科技投入力度和方向.

3 結(jié)論與建議

3.1 主要結(jié)論

本文運用DEA-Malmquist指數(shù)模型對河南省2006—2020年的科技轉(zhuǎn)化效率進行實證分析.總體來看，2006—2020年河南省科技成果轉(zhuǎn)化的綜合效率隨時間呈波動上升趨勢，其中，“十三五”期間省均增長率最快.從Malmquist指數(shù)分解來看，河南省科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)進步和技術(shù)效率都呈增長態(tài)勢，且技術(shù)效率平均增長率大于技術(shù)進步平均增長率，推斷出技術(shù)效率是河南省科技成果轉(zhuǎn)化效率提高的主要動力.從區(qū)域角度來看，豫中、豫東、豫西、豫南、豫北的技術(shù)效率指數(shù)均大于技術(shù)進步指數(shù)，也可看出河南省各地級市的科技成果轉(zhuǎn)化效率的增長動力也都主要來自技術(shù)效率.

3.2 主要建議

與省內(nèi)其他地市相比，鄭州、洛陽、鶴壁、焦作、許昌、南陽、駐馬店、濟源8地市科技投入與產(chǎn)出是DEA有效的，可以保持當前的投入水平.

其他地市的純技術(shù)效率和規(guī)模效率均未達到有效，兩者低效率共同導致科技成果轉(zhuǎn)化效率不高.三門峽、信陽規(guī)模報酬遞增，通過加大科技資源投入力度調(diào)整投入結(jié)構(gòu)，促進科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)模經(jīng)濟和規(guī)模效益實現(xiàn)最優(yōu)，而開封、平頂山、安陽、新鄉(xiāng)、濮陽、漯河、商丘、周口規(guī)模報酬遞減，說明在科技資源投入上存在浪費，通過改進現(xiàn)有技術(shù)水平、提高資源利用效率實現(xiàn)投入與產(chǎn)出的最佳對應，從而達到技術(shù)和規(guī)模雙重有效的理想化狀態(tài).

未達到DEA有效的地市具體調(diào)整方案見表4.

2.針對各區(qū)域的建議

為縮小區(qū)域間科技成果轉(zhuǎn)化效率的差異，建立以科技成果轉(zhuǎn)化為核心的區(qū)域協(xié)調(diào)機制，商討具體任務和明確分工，促進成果、技術(shù)、信息的共享與資源的流動，優(yōu)化區(qū)域資源配置，鼓勵區(qū)域間人才合理流動，實現(xiàn)區(qū)域間技術(shù)資本和金融資本的直接融合，各地市間取長補短，調(diào)整優(yōu)化科技投入和產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，凝聚力量，消除區(qū)域差異，同時加快科技成果跨區(qū)域轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)模效應，推動區(qū)域間協(xié)調(diào)發(fā)展.

3.針對河南省的建議

一是以政策為導向.圍繞科技成果轉(zhuǎn)化的主體、技術(shù)及環(huán)境，出臺一系列配套的激勵性、優(yōu)惠性和推動性政策.同時出臺財政政策規(guī)范資金流動、引導社會資本投向科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域，促進科技成果向傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移和面向市場的商業(yè)化應用.二是以市場為主體.為促進科技成果與經(jīng)濟市場的對接，根據(jù)市場需求為導向，以企業(yè)為主體，鼓勵高校和科研院所共同參與，形成產(chǎn)學研深度融合的科技成果轉(zhuǎn)化鏈條，加快科技成果轉(zhuǎn)化落地，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率.三是以服務為推動.從優(yōu)化中介服務機構(gòu)到搭建具有公共服務性質(zhì)的平臺體系再到加大金融服務水平等方面，建立完善的科技成果轉(zhuǎn)化服務體系，促進成果對接轉(zhuǎn)化效率.