張曉報(bào)，莊佳琪

(1.湖南科技大學(xué) 教育學(xué)院，湖南 湘潭 411201；2.北京師范大學(xué) 國際與比較教育研究院，北京 100875)

研究生教育是為國家建設(shè)和社會發(fā)展培養(yǎng)高層次人才的活動。新中國成立70多年來，我國累計(jì)培養(yǎng)了1 000多萬博士、碩士。據(jù)教育部統(tǒng)計(jì)，2020年我國共有在學(xué)研究生313.96萬人[1]，已成為研究生教育大國。然而，當(dāng)前我國研究生教育離高質(zhì)量發(fā)展的理想狀態(tài)還有很大差距，正如《國務(wù)院學(xué)位委員會 教育部關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范學(xué)位與研究生教育質(zhì)量管理的若干意見》中所指出的：“部分學(xué)位授予單位仍存在培養(yǎng)條件建設(shè)滯后、管理制度不健全、制度執(zhí)行不嚴(yán)格、導(dǎo)師責(zé)任不明確、學(xué)生思想政治教育弱化、學(xué)術(shù)道德教育缺失等問題。”[2]因此，加強(qiáng)質(zhì)量管理是當(dāng)前我國研究生教育的重要任務(wù)。

“管控研究生學(xué)位論文的質(zhì)量，學(xué)生是根本，導(dǎo)師是關(guān)鍵，制度是保障?！盵3]作為在“正式答辯之前，把成型的論文拿出來請專家評審并評議其學(xué)位論文可否提交正式答辯的一項(xiàng)答辯制度”[4]，研究生學(xué)位論文預(yù)答辯制度是“確保論文質(zhì)量的把關(guān)環(huán)節(jié)”[5]，是加強(qiáng)研究生教育過程管理、保障研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重要手段。然而，現(xiàn)在很多高校的預(yù)答辯制度雖已實(shí)施多年，但對這項(xiàng)制度如何安排并不清晰，實(shí)施中仍存在很多問題。

為全面了解這些問題并在此基礎(chǔ)上探討完善之策，本文運(yùn)用訪談法對某高校教育學(xué)科進(jìn)行了個案調(diào)查，訪談對象包括預(yù)答辯委員(教師)、畢業(yè)年級研究生、非畢業(yè)年級研究生等不同主體，以身份為劃分依據(jù)依次采用A-C進(jìn)行首位編碼，以訪談對象姓氏首字母為編排順序，采用阿拉伯?dāng)?shù)字進(jìn)行第二位編碼。訪談對象基本情況如表1所示。

1 研究生學(xué)位論文預(yù)答辯制度的積極作用

研究生學(xué)位論文預(yù)答辯制度具有綜合性的積極作用。作為正式答辯的模擬和演練，該制度無疑可以使研究生在參加正式答辯前熟悉流程、做好心理準(zhǔn)備。此外，預(yù)答辯在推動研究生學(xué)位論文寫作進(jìn)程、提升研究生學(xué)位論文和培養(yǎng)質(zhì)量、促進(jìn)非畢業(yè)年級研究生的學(xué)習(xí)、營造學(xué)科和院系的學(xué)術(shù)氛圍等方面同樣具有積極作用。

表1 訪談對象基本情況(N=21)

1.1 推動研究生學(xué)位論文寫作進(jìn)程

學(xué)位論文寫作是一個時(shí)間跨度較長的過程，時(shí)間主要由研究生自由支配，然而研究生往往有一定的惰性。與此同時(shí)，一些導(dǎo)師的督促和指導(dǎo)也處于缺位狀態(tài)。由于缺乏內(nèi)在自覺和外部督促，如果在預(yù)答辯環(huán)節(jié)缺失的情況下，就會出現(xiàn)研究生在開題之后論文寫作進(jìn)程緩慢、滯后，直至正式答辯前才遲遲交出論文的情況。

預(yù)答辯作為外部制度，具有相應(yīng)要求及標(biāo)準(zhǔn)，對研究生具有規(guī)范性和約束性，即要參加預(yù)答辯，一個前提是必須完成論文，而且從整個流程而言，只有通過預(yù)答辯才能參加接下來的正式答辯并最終畢業(yè)。因此，預(yù)答辯制度的存在相當(dāng)于一個關(guān)口，也相當(dāng)于一個階段性目標(biāo)，可以對研究生撰寫學(xué)位論文產(chǎn)生督促和激勵作用，從而推動研究生學(xué)位論文寫作的整體進(jìn)程。其一，它增加了研究生論文寫作的壓力和動力：“于研究生而言，思想上無形中會引起高度的重視，行動上會只爭朝夕趕寫論文?！?訪談編號B5)其二，它提升了研究生論文寫作的緊迫感和執(zhí)行力：“激勵和督促我們撰寫論文，在一定程度上它就是一個deadline?！?訪談編號B2)其三，它有助于幫助研究生克服“拖延癥”：“如果沒有這個環(huán)節(jié)，有些研究生不著急，導(dǎo)致最后呈現(xiàn)的文本比較粗糙，這也會影響后續(xù)的評閱結(jié)果?！?訪談編號A3)“加入預(yù)答辯這個環(huán)節(jié)有利于促進(jìn)論文如期完成，避免我們對論文的拖延。就預(yù)答辯當(dāng)天來看，起碼大家都趕出了論文初稿?！?訪談編號B3)不僅如此，這一制度對導(dǎo)師也是一種提醒，強(qiáng)化其督促和指導(dǎo)研究生的自覺性：“研究生的論文除了要靠他自己自覺，還要靠導(dǎo)師時(shí)常催促和監(jiān)督，這樣的話，實(shí)際上到了各個環(huán)節(jié)都不會出現(xiàn)什么太大的問題?！?訪談編號A5)

1.2 提升研究生學(xué)位論文和培養(yǎng)質(zhì)量

“加強(qiáng)質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)，在學(xué)位與研究生教育事業(yè)發(fā)展中具有重要作用。面對高層次人才培養(yǎng)的新形勢，提高質(zhì)量是研究生教育改革和發(fā)展最核心最緊迫的任務(wù)?！盵6]“從控制論的觀點(diǎn)來看，對學(xué)位論文質(zhì)量進(jìn)行的前饋控制(招生、課程設(shè)置與教學(xué)、選題、開題等)，僅僅只能為論文質(zhì)量的保證和提高提供可能的條件；對學(xué)位論文進(jìn)行的終結(jié)控制(論文評審及正式答辯)，也僅僅只能起到鑒別學(xué)位論文質(zhì)量是否合格的作用。對于學(xué)位論文質(zhì)量的管理，關(guān)鍵還在于進(jìn)行過程控制?！盵7]預(yù)答辯這一環(huán)節(jié)就是過程控制的重要一環(huán)，它不僅能緩解終結(jié)控制的壓力，而且可以強(qiáng)化對學(xué)位論文質(zhì)量的常規(guī)管理。就提高論文質(zhì)量而言，預(yù)答辯既是評審評議的過程，也有集體診斷和指導(dǎo)的作用，有助于研究生在正式答辯之前進(jìn)一步對學(xué)位論文進(jìn)行修改和完善。具體而言，能夠參加預(yù)答辯的論文應(yīng)該有較高的完成度，但高完成度不等同于高質(zhì)量。預(yù)答辯現(xiàn)場集合了多位教師，可從不同角度為研究生提供反饋和建議，有助于發(fā)揮預(yù)答辯小組的合力、避免研究生個人及其導(dǎo)師的局限性。一是教師通過提問，進(jìn)一步幫助研究生理清研究思路：“通過你問我答的方式，導(dǎo)師可以更好地幫我們捋清思路，使我們更清楚論文想要解決什么問題，論文是否針對問題展開。”(訪談編號B7)二是教師針對問題提出實(shí)質(zhì)性建議:“老師根據(jù)研究生的報(bào)告，提出問題并在可能的情況下幫助研究生解決一些問題或者指出可能解決問題的方向?！?訪談編號B7)如此一來，最終亦“有助于降低研究生論文外審不通過的風(fēng)險(xiǎn)”。(訪談編號A1)

此外，預(yù)答辯也具有提升研究生綜合素質(zhì)的作用。預(yù)答辯是一場綜合性的學(xué)術(shù)匯報(bào)，考驗(yàn)的是研究生的綜合素質(zhì):“預(yù)答辯作為答辯的仿真模擬，要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向各位老師匯報(bào)論文的研究緣起、過程及結(jié)論，同時(shí)要求研究生現(xiàn)場回答老師的提問，這對于我們的心態(tài)、臨場反應(yīng)能力、對論文內(nèi)容的熟悉程度以及語言表達(dá)的流暢度等都是極大的考驗(yàn)?！?訪談編號B2)因此，它對研究生的多方面能力都是一場鍛煉，“例如研究生的語言表達(dá)能力、邏輯思維能力、自信心和社交禮儀等?！?訪談編號C7)

預(yù)答辯作為一個關(guān)口，還具有分流、淘汰的功能。預(yù)答辯時(shí)間節(jié)點(diǎn)靠近答辯，這一階段質(zhì)量不高或者尚未完成的論文較難在答辯時(shí)通過，因此可起到一定的分流作用，保證學(xué)位論文總體的質(zhì)量水平：“如果在預(yù)答辯這一環(huán)節(jié)，被其他老師指出論文有‘硬傷’，說明這篇論文不建議或不能進(jìn)入外審及之后的環(huán)節(jié)?！?訪談編號A1)2012年發(fā)布的《教育部關(guān)于全面提高高等教育質(zhì)量的若干意見》也明確提出：“健全研究生考核、申訴、轉(zhuǎn)學(xué)等機(jī)制，完善在課程教學(xué)、中期考核、開題報(bào)告、預(yù)答辯、學(xué)位評定等各環(huán)節(jié)的研究生分流、淘汰制度?！盵8]通過預(yù)答辯環(huán)節(jié)的集體考核，培養(yǎng)單位可以對研究生的學(xué)位論文整體水平有所了解和判斷，并據(jù)此做出進(jìn)入下一階段還是暫緩乃至中止培養(yǎng)的決議，從而保證論文質(zhì)量和培養(yǎng)質(zhì)量符合學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

1.3 促進(jìn)非畢業(yè)年級的研究生學(xué)習(xí)

對非畢業(yè)年級研究生群體而言，觀摩預(yù)答辯不僅可以熟悉流程、提前感受氛圍，而且可以從中了解相關(guān)領(lǐng)域研究前沿、論文的邏輯架構(gòu)及寫作規(guī)范等諸多“干貨”：“觀摩預(yù)答辯可以吸取師兄師姐論文選題、寫作、答辯的經(jīng)驗(yàn)，這些都可以運(yùn)用到未來自己的選題、寫作、答辯中。例如，每個選題都是師兄師姐花時(shí)間和精力探索而呈現(xiàn)的，觀摩預(yù)答辯使我們可以快速并初步了解該選題并聽到老師們對于該選題的專業(yè)建議?！?訪談編號C5)同時(shí)，預(yù)答辯過程中暴露的共性問題也有助于避免未畢業(yè)年級研究生“踩坑”：“對于論文中常出現(xiàn)的具有共性的紕漏，在日后的論文寫作中可以有意識地進(jìn)行規(guī)避?！?訪談編號C7)

此外，參與或觀摩預(yù)答辯的經(jīng)歷將使非畢業(yè)生群體提前感知學(xué)位論文寫作的難度和挑戰(zhàn)性，激勵他們端正學(xué)習(xí)態(tài)度、提升學(xué)業(yè)投入并且對自身的學(xué)習(xí)進(jìn)程進(jìn)行更為合理的規(guī)劃：“對于研二的我們，預(yù)答辯是一個很好的警鐘，提醒我們在接下來的論文研究中，踏踏實(shí)實(shí)，對自己所研究的問題一定要明確并且要寫實(shí)?！?訪談編號C4)“提前感受預(yù)答辯流程，有利于我們提前安排好論文寫作進(jìn)程，激發(fā)論文寫作動力?！?訪談編號C5)

1.4 營造學(xué)科和院系的學(xué)術(shù)氛圍

當(dāng)前, 由于各種原因一些高校和院系學(xué)術(shù)氛圍較為淡薄，缺乏學(xué)術(shù)交流的制度和平臺。由于預(yù)答辯是以專業(yè)或方向?yàn)閱挝唤M織的論文評審活動，無形中增加了師生之間、各年級研究生之間學(xué)術(shù)交流的機(jī)會，這不僅增進(jìn)了對彼此的了解和熟悉，拉近了同一專業(yè)或研究方向師生的情誼，而且也在這一過程中自然而然為學(xué)科、院系，尤其是某一方向的學(xué)術(shù)探討增添了一種途徑，豐富了學(xué)術(shù)交流的形式。例如，一位觀摩的研究生評價(jià)：“與其稱為畢業(yè)論文預(yù)答辯，其實(shí)更像是一場學(xué)術(shù)頭腦風(fēng)暴。各位老師就每位研究生的論文各抒己見，同時(shí)老師與老師之間也進(jìn)行著學(xué)術(shù)思維的碰撞，產(chǎn)生新的火花?！?訪談編號C4)

因此，這種通過預(yù)答辯創(chuàng)造的學(xué)術(shù)交流在一定程度上營造了學(xué)科、院系和某一培養(yǎng)方向分享、交流、論辯的學(xué)術(shù)氛圍。于教師而言，“通過聽其他教師對答辯者的提問或建議，以及教師之間的探討，可以接觸不同的學(xué)術(shù)思想，開闊學(xué)術(shù)視野，提高學(xué)術(shù)敏感度。”(訪談編號C5)于研究生而言，“教師在發(fā)言過程中會涉及對該問題的延伸思考，能夠幫助研究生對一些教育現(xiàn)象或者問題產(chǎn)生新的理解?！?訪談編號C7)

2 研究生學(xué)位論文預(yù)答辯制度實(shí)施中的主要問題

當(dāng)前，許多高校已意識到預(yù)答辯的積極作用，并應(yīng)用這一形式加強(qiáng)研究生培養(yǎng)的過程管理，但在實(shí)際操作中暴露了不少問題。通過對某高校教育學(xué)科導(dǎo)師、預(yù)答辯研究生和觀摩的非畢業(yè)年級研究生等多主體的訪談，筆者發(fā)現(xiàn)當(dāng)前研究生學(xué)位論文預(yù)答辯制度在實(shí)施過程中主要存在以下問題。

2.1 定位不準(zhǔn)，變相淪為中期檢查

中期檢查和預(yù)答辯有其共同點(diǎn)，如均旨在保障研究生的培養(yǎng)質(zhì)量，參與主體主要是導(dǎo)師組與研究生組。然而，中期檢查是指在學(xué)位論文撰寫過程中，“全面檢查論文前期、中期工作，了解進(jìn)展情況，在肯定已經(jīng)取得成績的同時(shí)找出差距與不足，進(jìn)一步修訂論文后期工作計(jì)劃，調(diào)整充實(shí)論文內(nèi)容”[9]的考核制度，其側(cè)重對論文的進(jìn)展進(jìn)行檢查和督促并提出指導(dǎo)意見。而預(yù)答辯則模仿答辯的形式和流程，其環(huán)節(jié)主要包括研究生匯報(bào)、預(yù)答辯委員提問、研究生回答及最后預(yù)答辯小組全體委員決議是否通過預(yù)答辯，其側(cè)重在論文完成基礎(chǔ)上對研究成果的展示和匯報(bào)并進(jìn)行正式答辯前的完善工作。雖然在過程中可以提出一些具體的意見和建議，但卻不是預(yù)答辯工作的主要職責(zé)。

然而，從預(yù)答辯現(xiàn)場看，預(yù)答辯委員將主要工作放在了檢查研究生論文寫作進(jìn)度上，仍然側(cè)重于給論文提意見、給建議，缺少了預(yù)答辯應(yīng)有的提問和答辯流程，也沒有嚴(yán)格進(jìn)行研究生分流或者淘汰，成了另一種形式的中期檢查：“預(yù)答辯制度是否具有否決權(quán)？貌似沒有，只是起到答辯演練的作用，顯然有重復(fù)答辯、反復(fù)折騰之嫌?！?訪談編號A6)正因?yàn)槿绱?，訪談中部分師生都反映預(yù)答辯的設(shè)立流于形式。與此同時(shí)，個別研究生對預(yù)答辯制度的認(rèn)知也存在偏差，混淆了它與中期檢查的作用，例如他們認(rèn)為：“專家老師要盡量提一些具體的、到位的建議，以方便研究生改進(jìn)論文。”(訪談編號B7)“教師應(yīng)提升專業(yè)責(zé)任感，切實(shí)提出針對性意見。”(訪談編號C3)因?yàn)轭A(yù)答辯制度在現(xiàn)實(shí)中淪為了中期檢查且未進(jìn)行分流和淘汰，所以一些研究生認(rèn)為預(yù)答辯之后存在修改論文的時(shí)間和機(jī)會，進(jìn)而對其重視度不夠。這就導(dǎo)致一些研究生的論文未達(dá)到本該達(dá)到的進(jìn)度要求：“很多同學(xué)預(yù)答辯階段還在改題目，還有人沒完成初稿?！?訪談編號B2)

2.2 組織不力，預(yù)答辯活動不規(guī)范

預(yù)答辯作為一項(xiàng)制度，應(yīng)進(jìn)行周密部署，相關(guān)工作人員與教師群體須按照流程規(guī)范行事，確保預(yù)答辯工作井然有序，從而保障預(yù)答辯積極作用的發(fā)揮。然而，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)實(shí)中的預(yù)答辯活動還存在組織無序的問題，直接影響到了預(yù)答辯的成效。這首先表現(xiàn)在，預(yù)答辯之前的組織工作不到位。一是沒有嚴(yán)格按照制度規(guī)定，時(shí)間安排隨意：“由于領(lǐng)導(dǎo)有事，預(yù)答辯時(shí)間短期內(nèi)調(diào)整了好幾次?！?訪談編號A4)這導(dǎo)致消息通知不及時(shí)，師生皆很被動：“據(jù)我所知，很多老師很晚才知道預(yù)答辯的日程?！?訪談編號B2)這也導(dǎo)致部分導(dǎo)師無法到場：“有些導(dǎo)師因?yàn)橛斜容^重要的事，時(shí)間沖突而未能參加?！?訪談編號B2)同時(shí)又給研究生的就業(yè)帶來了不便：“時(shí)間安排不合理，偏向于臨時(shí)通知。預(yù)答辯時(shí)間和工作招聘時(shí)間相沖突，只能優(yōu)先選擇回校準(zhǔn)備預(yù)答辯?！?訪談編號B4)二是論文送審時(shí)間倉促。訪談發(fā)現(xiàn)，預(yù)答辯委員均是在預(yù)答辯前1～5天收到論文文本：“論文一般需要提前一周送給老師們審閱，但是大部分研究生都做不到。”(訪談編號A3)由于評閱的工作量大，且還有日常的教學(xué)科研和其他事務(wù)需要處理，倉促送審導(dǎo)致預(yù)答辯委員沒有充足的時(shí)間審閱論文。三是預(yù)答辯活動安排緊湊，教師工作強(qiáng)度大：“所有專業(yè)的預(yù)答辯都集中在一個周末，教師的工作過于密集，強(qiáng)度過大?！?訪談編號C7)

其次，在預(yù)答辯現(xiàn)場，組織不力和儀式感不足的問題亦非常突出。一是未嚴(yán)格效仿答辯形式進(jìn)行。“預(yù)答辯沒有做到仿真模擬的效果：我們坐著匯報(bào)；老師沒有嚴(yán)格限制每個人的匯報(bào)時(shí)間；沒有強(qiáng)制要求必須當(dāng)場回答老師的問題……這些都讓預(yù)答辯沒有那么真實(shí)。如果現(xiàn)場能再緊張、嚴(yán)肅些或許對我們參加正式答辯的幫助更大?！?訪談編號B2)當(dāng)然，一些研究生對于是否提問題內(nèi)心也存在一定的矛盾：“從心理上來說，預(yù)答辯不提問題，我們確實(shí)少點(diǎn)焦慮，因?yàn)椴挥脫?dān)心答不上。不過如果多提點(diǎn)問題，我們就可以從是否能回答老師的相關(guān)問題來查找自己論文存在的問題和不足，可以提前感受較為逼真的正式答辯的緊張氣氛，也可以通過老師的問題來預(yù)測正式答辯時(shí)專家會問哪些方面的問題，從而做更充分的準(zhǔn)備?！?訪談編號B6)二是時(shí)間把控不嚴(yán)。“導(dǎo)師組對整體時(shí)間的把握不夠，前后預(yù)答辯研究生的時(shí)間不一致，造成前面同學(xué)時(shí)間過長而后面同學(xué)時(shí)間過于緊張的情況。”(訪談編號B4)三是會場紀(jì)律把控不力。“在研究生答辯時(shí)，部分老師相互交流的聲音過大，整個會場比較嘈雜，觀摩者不知道聽誰說，也聽不清楚?！?訪談編號C5)

2.3 投入有限，預(yù)答辯質(zhì)量不理想

對預(yù)答辯制度的正確認(rèn)識與準(zhǔn)確定位、事前組織工作的規(guī)范性、研究生培養(yǎng)方式等都是影響預(yù)答辯質(zhì)量的因素。從訪談情況看，預(yù)答辯還存在相關(guān)主體投入不足的問題，這也進(jìn)一步導(dǎo)致了預(yù)答辯的質(zhì)量不理想。

其一，管理者重視不足。預(yù)答辯制度的規(guī)范性需要管理者執(zhí)行與維護(hù)，進(jìn)而影響和規(guī)范教師和學(xué)生等相關(guān)人員的觀念和行為，而這一點(diǎn)是否能夠得到保證，又取決于管理者對于預(yù)答辯制度的價(jià)值判斷和思想認(rèn)識。就預(yù)答辯實(shí)際開展情況來看，管理者對預(yù)答辯的重視程度不夠，投入的時(shí)間和精力較為有限，導(dǎo)致在環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)、人員分配、時(shí)間安排等組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)方面出現(xiàn)較多本可以規(guī)避的問題。前文所揭示的預(yù)答辯組織不力問題，實(shí)際上就是管理者重視不足的反映。

其二，教師群體投入有限。預(yù)答辯雖服務(wù)于研究生，但預(yù)答辯教師作為論文把關(guān)人，可以視為把控學(xué)位論文質(zhì)量的關(guān)鍵主體。教師事前投入是否充分，在預(yù)答辯現(xiàn)場體現(xiàn)得非常明顯，也往往被研究生所感知：“預(yù)答辯教師往往在現(xiàn)場才翻閱論文，過于倉促，意見多屬于臨場發(fā)揮，對論文修改和提升未有實(shí)質(zhì)性幫助?！?訪談編號B4)“教師每次的指導(dǎo)更多是在看目錄和框架，并非全然了解論文的具體內(nèi)容?！?訪談編號C1)“老師們說論文里缺少的東西事實(shí)上存在，可能是老師們沒看到，這樣就導(dǎo)致他們的批評和建議不一定十分中肯和有價(jià)值，而且在無形中也損害了他們的權(quán)威性和專業(yè)性?！?訪談編號B2)

其三，研究生投入不夠。預(yù)答辯前期各項(xiàng)流程的完成情況、對預(yù)答辯本身的投入和重視程度直接決定了研究生預(yù)答辯的質(zhì)量和水平。然而，在實(shí)際過程中，一些研究生對預(yù)答辯的投入不夠：“做匯報(bào)的研究生們應(yīng)該思考從哪些方面進(jìn)行論文匯報(bào)，或許能使教師更精準(zhǔn)地幫助其解決論文撰寫中的棘手問題。然而，實(shí)際上他們的匯報(bào)重點(diǎn)似乎并不清晰。”(訪談編號B3)而且從整體看，很多研究生并沒有達(dá)到應(yīng)有的層次和標(biāo)準(zhǔn)：“研三是對整個研究生學(xué)習(xí)的總結(jié)，預(yù)答辯也是一次綜合展現(xiàn)與升華，雖有難度但應(yīng)不至于痛苦，展現(xiàn)出的論文層次也不應(yīng)該出現(xiàn)整體偏低的現(xiàn)象。這種矛盾說明研究生的素質(zhì)還有待提高，或者說沒有達(dá)到應(yīng)有的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)?！?訪談編號C3)。

3 完善研究生學(xué)位論文預(yù)答辯制度的對策與建議

預(yù)答辯制度這一環(huán)節(jié)是必要的嗎？為什么強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)對預(yù)答辯這一環(huán)節(jié)的重視？假設(shè)相關(guān)主體的投入都能夠得到保障，那么有無預(yù)答辯這個把關(guān)環(huán)節(jié)，論文質(zhì)量的問題都不會太大。但是，在相關(guān)主體各項(xiàng)投入有限的現(xiàn)實(shí)與研究生教育高質(zhì)量發(fā)展的要求下，需要利用制度做好全過程管理和質(zhì)量把控，保障研究生培養(yǎng)質(zhì)量“底線”不失守，進(jìn)而促進(jìn)研究生教育高質(zhì)量發(fā)展。其中，預(yù)答辯制度就是研究生“全過程培養(yǎng)質(zhì)量管理”[10]的重要一環(huán)和研究生教育質(zhì)量保障的重要手段。2020年9月4日，教育部、國家發(fā)展改革委、財(cái)政部發(fā)布了《關(guān)于加快新時(shí)代研究生教育改革發(fā)展的意見》(以下簡稱《意見》)，其中明確要求“培養(yǎng)單位要完善質(zhì)量控制和保證制度，抓住課程學(xué)習(xí)、實(shí)習(xí)實(shí)踐、學(xué)位論文開題、中期考核、論文評閱和答辯、學(xué)位評定等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，落實(shí)全過程管理責(zé)任”。此前，《學(xué)位授予單位研究生教育質(zhì)量保證體系建設(shè)基本規(guī)范》更明確提出“完善學(xué)位論文預(yù)答辯、答辯和答辯后修改等制度”[6]。針對前文發(fā)現(xiàn)的主要問題，筆者提出以下完善對策與建議。

3.1 明確預(yù)答辯制度的獨(dú)立定位

上文已闡述，中期檢查和預(yù)答辯在性質(zhì)、考核側(cè)重點(diǎn)、組織形式及對檢查小組的職責(zé)要求上均不相同。之所以在實(shí)際運(yùn)行中出現(xiàn)預(yù)答辯常淪為中期檢查的情形，是沒有厘清中期檢查和預(yù)答辯的關(guān)系。例如，有高校規(guī)定：“預(yù)答辯一般在正式答辯前兩個月左右進(jìn)行。研究生學(xué)位論文完成后，學(xué)位點(diǎn)(或方向)集體組織預(yù)答辯，研究生向?qū)熃M做論文報(bào)告，相關(guān)專家對論文進(jìn)行全面審議，提出修改意見，研究生根據(jù)專家意見進(jìn)一步修改論文?！盵11]從表述本身來看，這種規(guī)定與中期檢查在性質(zhì)和任務(wù)上并沒有多大的差別。事實(shí)上，從過程管理而言，中期檢查與預(yù)答辯是前后關(guān)系，通過中期檢查是參加預(yù)答辯的條件之一；在學(xué)位論文質(zhì)量管理過程中，二者是遞進(jìn)關(guān)系，中期檢查保障預(yù)答辯充分發(fā)揮積極效用，而預(yù)答辯建立在中期檢查基礎(chǔ)之上，而非中期檢查的復(fù)現(xiàn)或“善后”：“研究生應(yīng)該以參加正式答辯的狀態(tài)和準(zhǔn)備去參加預(yù)答辯，比如論文肯定要是個成品，而且這個成品是在導(dǎo)師的指導(dǎo)下反復(fù)多個來回完成的?！?訪談編號A1)

研究發(fā)現(xiàn)，有關(guān)部門的相關(guān)政策對于正式答辯的辦法、答辯委員會委員的資格等作出了詳細(xì)的說明和要求，而關(guān)于預(yù)答辯這一過程管理環(huán)節(jié)的具體規(guī)定則非常少。因此，在研究生招生規(guī)模不斷擴(kuò)大的趨勢下，高校需出臺學(xué)位論文預(yù)答辯的相關(guān)規(guī)定，明晰預(yù)答辯這一制度的性質(zhì)、目標(biāo)、內(nèi)容及環(huán)節(jié)等，推動預(yù)答辯這一過程管理活動的制度化、規(guī)范化、有序化。同時(shí)，還應(yīng)強(qiáng)化其答辯屬性、分流與淘汰功能，從而明確預(yù)答辯制度的獨(dú)立定位，并為隨后的正式答辯提供一個高的起點(diǎn)。

3.2 完善預(yù)答辯環(huán)節(jié)的組織與管理

一方面，要強(qiáng)化對預(yù)答辯之前相關(guān)環(huán)節(jié)和事項(xiàng)的組織和管理。一是將預(yù)答辯的時(shí)間固定下來，從而形成常規(guī)和傳統(tǒng)：“提前制定好時(shí)間安排，納入研究生須知事項(xiàng)內(nèi)，避免過于靈活的時(shí)間安排，如在開學(xué)時(shí)就制定預(yù)答辯時(shí)間或統(tǒng)一每年預(yù)答辯日期。”(訪談編號B4)同時(shí)，時(shí)間的安排須充分考慮研究生修改論文的時(shí)間需求，控制好前后環(huán)節(jié)之間的時(shí)間間距：“預(yù)答辯和送審的時(shí)間間距最少也要有半個月至一個月，從而留出足夠的時(shí)間給研究生修改和完善。如果時(shí)間間隔太短的話，那么發(fā)現(xiàn)了問題也沒有辦法或者沒有時(shí)間修改，可能只能修改一些比較表面的問題，很多問題都可能關(guān)注不過來?！?訪談編號A1)“預(yù)答辯時(shí)間可以再提前，使研究生有更寬裕的時(shí)間把論文修改到位?！?訪談編號B7)二是規(guī)定論文提交的時(shí)間期限，保障教師有足夠的評閱時(shí)間。例如，華東師范大學(xué)明文規(guī)定提交論文時(shí)間為預(yù)答辯前十天。[12]三是減輕指導(dǎo)教師的工作強(qiáng)度，即“時(shí)間可以再安排得充裕些。一來每位同學(xué)都可以得到老師更充分的指導(dǎo)，二來老師們也可以有充足的休息時(shí)間?！?訪談編號C4)同時(shí)，強(qiáng)化預(yù)答辯教師的責(zé)任擔(dān)當(dāng)：“參加預(yù)答辯的老師最好提前看看學(xué)生的論文，這樣在現(xiàn)場時(shí)才能做到有條不紊，心中有數(shù)，評價(jià)學(xué)生的論文時(shí)才能更加科學(xué)、客觀?！蠋熢趨⒓宇A(yù)答辯之前做足準(zhǔn)備，才能為學(xué)生的論文‘診’出真問題，這既是對學(xué)生負(fù)責(zé)也是對老師自己負(fù)責(zé)。”(訪談編號B2)

另一方面，也需要加強(qiáng)對預(yù)答辯活動本身的組織與管理。一是嚴(yán)格按照答辯形式開展，真正發(fā)揮預(yù)答辯“全真模擬”的作用：“細(xì)化規(guī)范答辯流程，提高問答質(zhì)量，力戒答辯流于形式?！盵2]也有研究生在訪談中提出：“在形式和場地安排上也可以更加正式一些，讓研究生感受論文正式答辯的氛圍?！?訪談編號C4)二是合理分配匯報(bào)時(shí)長，教師需關(guān)注每一研究生匯報(bào)的時(shí)間分配，“建議控制每位答辯者的時(shí)間，鍛煉其答辯時(shí)間控制能力，為正式答辯做好準(zhǔn)備。”(訪談編號C5)三是做好會場紀(jì)律把控。在預(yù)答辯的現(xiàn)場匯報(bào)中，教師應(yīng)自覺維護(hù)良好的會場紀(jì)律，以規(guī)范、嚴(yán)肅、正規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)要求自身和研究生，專心參與預(yù)答辯各環(huán)節(jié)。

3.3 強(qiáng)化研究生培養(yǎng)的全過程管理

預(yù)答辯的效果與前期各環(huán)節(jié)的成效緊密相關(guān)，高質(zhì)量預(yù)答辯的前提是前期各環(huán)節(jié)落實(shí)到位。因此，要提高預(yù)答辯質(zhì)量，不能只從預(yù)答辯本身考慮。這一點(diǎn)一些研究生也在訪談中有清醒的認(rèn)識：“發(fā)揮預(yù)答辯積極作用，需按時(shí)完成前期各環(huán)節(jié)內(nèi)容，預(yù)答辯之前的論文選題、開題、中期檢查都要很扎實(shí)。預(yù)答辯實(shí)際是在考查我們讀研三年獲得的知識和能力?！?訪談編號B2)當(dāng)前研究生學(xué)位論文預(yù)答辯制度存在的很多問題實(shí)際上就反映了課程教學(xué)、開題、中期檢查等前期培養(yǎng)過程的問題，而強(qiáng)化研究生培養(yǎng)的全過程管理也因此變得必要。學(xué)位論文質(zhì)量“主要是通過預(yù)防和控制，而不是通過終結(jié)性評估得以實(shí)現(xiàn)的”[13]，因此其管理“應(yīng)從傳統(tǒng)的‘事后把關(guān)型’為主轉(zhuǎn)向‘事前預(yù)防型’為主”[13]，將論文質(zhì)量問題“解決在它產(chǎn)生之前或形成過程之中”[13]。

從當(dāng)前過程管理的主要問題看，一是做好課程教學(xué)工作。研究生課程提供專業(yè)知識、研究方法、學(xué)術(shù)思維與規(guī)范等必要的學(xué)習(xí)和訓(xùn)練，為研究生撰寫學(xué)位論文提供了必備的基本知識和能力儲備。因此，研究生培養(yǎng)單位應(yīng)加強(qiáng)課程教學(xué)管理，確保課程教學(xué)目標(biāo)落實(shí)到位。二是做好開題工作。開題好比是為一篇論文打下“地基”，正如我國教育學(xué)家顧明遠(yuǎn)先生所指出的：“題開得好，做題的思路、方法很清楚，等于論文做了一半?！盵14]從現(xiàn)實(shí)來看，需從研究生的角度出發(fā)，給研究生提供足夠的時(shí)間審慎地思考，選擇一個具有研究價(jià)值同時(shí)他們自身又有興趣的問題，從而以研究生的內(nèi)在驅(qū)動來保障學(xué)位論文撰寫的高質(zhì)量、高水準(zhǔn)。三是做好中期檢查工作。將中期檢查工作落到實(shí)處，解決原本在該階段應(yīng)該解決掉的問題，從而為高質(zhì)量的預(yù)答辯奠定基礎(chǔ)。