□ 河南焦作 胡振興 周亞楠 李蕊佳

企業(yè)家精神日趨成為各界人士關注的焦點。文章對45篇國內(nèi)外文獻進行梳理，結(jié)果顯示多數(shù)研究往往局限于某一特定層面，鮮有學者開展跨層面研究，且在某一層面得出的結(jié)論未必適用于其他層面。本文從縱、橫向兩個視角分別將企業(yè)家精神劃分為若干層次，并對其驅(qū)動作用、影響因素、變量測度進行簡要述評和總結(jié)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)家精神的跨層次劃分、制約企業(yè)家精神的影響因素探索、符合我國國情的量表開發(fā)等，是該領域未來的重要發(fā)展趨勢。

一、企業(yè)家精神的層次劃分

從縱向?qū)用鎰澐制髽I(yè)家精神，以往研究主要依據(jù)研究對象的生存環(huán)境和工作范圍。石鵬程、許磊（2006）首次將企業(yè)家精神分為三個層面：關注個人特質(zhì)與成長環(huán)境的個體層面；關注組織文化、組織結(jié)構(gòu)、戰(zhàn)略與生存環(huán)境的組織層面和關注范圍更廣的社會層面。以后學者在此基礎上將企業(yè)家精神的劃分進一步推廣。李長書（2011）依據(jù)各自載體的不同將企業(yè)家精神分為以創(chuàng)始人為載體的個體企業(yè)家精神、以企業(yè)高管為載體的團隊企業(yè)家精神和以全體員工為載體的公司企業(yè)家精神。朱乾等（2012）認為企業(yè)家精神的研究主體存在嵌套關系，將企業(yè)家精神分為個人、團隊、公司、區(qū)域/行業(yè)、社會/國家五個層面。綜上，對企業(yè)家精神的縱向?qū)哟蝿澐?，學者們各執(zhí)己見。本文傾向于朱乾等（2012）將企業(yè)家精神分為個人、團隊、公司、區(qū)域/行業(yè)、社會/國家五個層面。

從橫向?qū)用鎰澐制髽I(yè)家精神，以往研究主要依據(jù)考察對象的具體職能和角色扮演。張曉娟、童澤林（2012）將企業(yè)家分為以創(chuàng)造利潤為使命的商業(yè)企業(yè)家和以創(chuàng)造社會價值、解決社會問題為使命的社會企業(yè)家。張維迎（2013）認為企業(yè)家不僅包括對原有技術進行破壞性創(chuàng)新的商界企業(yè)家，還包括對傳統(tǒng)價值觀念、市場規(guī)則進行創(chuàng)新的制度企業(yè)家。陳勁等（2020）認為企業(yè)家精神可分為以創(chuàng)業(yè)為核心的創(chuàng)業(yè)企業(yè)家精神、以創(chuàng)造社會價值為核心的社會企業(yè)家精神、以提升產(chǎn)品品質(zhì)為核心的工匠企業(yè)家精神和以解決社會及環(huán)境問題為核心的共益型企業(yè)家精神?？傊绾螜M向劃分企業(yè)家精神是個見仁見智的問題，難有定論。本文綜合上述學者的觀點，將企業(yè)家精神劃分為商界企業(yè)家精神、制度企業(yè)家精神和社會企業(yè)家精神。

二、企業(yè)家精神的驅(qū)動路徑

1.縱向?qū)哟纹髽I(yè)家精神的驅(qū)動作用。對個人企業(yè)家精神作用的研究主要針對企業(yè)家個體。劉中艷、聶慧敏（2021）認為個體層面的企業(yè)家精神可通過發(fā)揚創(chuàng)新精神、冒險精神來激發(fā)個體的創(chuàng)新活力，提升企業(yè)的創(chuàng)新績效。王敏、田林林（2012）認為個體企業(yè)家精神能夠影響企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)意愿和能力，促使企業(yè)家挖掘市場機遇，從而推動企業(yè)開展創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新活動。但隨著團隊理論和企業(yè)家精神研究的不斷深入與完善，人們逐漸意識到相較個人創(chuàng)業(yè)，團隊創(chuàng)業(yè)更能提升企業(yè)成功的可能性。因此，團隊企業(yè)家精神的概念成為諸多學者關注的重點。倪詩淼等（2016）認為創(chuàng)業(yè)團隊的企業(yè)家精神在企業(yè)發(fā)展中發(fā)揮著重要作用，冒險精神有利于創(chuàng)業(yè)團隊把握市場機會，增加企業(yè)成功的概率；而創(chuàng)新精神又能為企業(yè)創(chuàng)造新的利潤增長點，提升公司績效。Chen M H（2010）認為創(chuàng)業(yè)型領導具備風險承擔能力、主動性和創(chuàng)新性，這些特質(zhì)能激發(fā)創(chuàng)業(yè)團隊成員的創(chuàng)造力。此外，更具企業(yè)家精神的領導者和更具創(chuàng)造力的創(chuàng)業(yè)團隊能共同促進新企業(yè)開展創(chuàng)新活動。隨著團隊企業(yè)家精神在企業(yè)內(nèi)部不斷蔓延，公司企業(yè)家精神應運而生。李倩等（2019）認為在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟的背景下，公司企業(yè)家精神能引導企業(yè)開展風險性、創(chuàng)新性的商業(yè)活動以獲得競爭優(yōu)勢，進而提升公司的財務績效和新產(chǎn)品績效。

由于我國各地經(jīng)濟、文化差異以及行業(yè)特征差異所呈現(xiàn)出的企業(yè)家精神也存在差異。朱乾（2016）認為區(qū)域企業(yè)家精神一方面能夠以技術創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的方式，促進區(qū)域經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)調(diào)整，從而推進區(qū)域經(jīng)濟的增長。另一方面以創(chuàng)業(yè)的方式緩解就業(yè)壓力。徐遠華（2019）認為在那些平均企業(yè)規(guī)模較大、國有產(chǎn)權比重較高、技術密集度較高的行業(yè)內(nèi)，企業(yè)家精神更能正向影響中國工業(yè)全要素生產(chǎn)率。隨著企業(yè)開展創(chuàng)新活動的范圍不斷擴大，針對企業(yè)家精神的研究也擴展到社會/國家層面。 王永強（2021）認為在新時代背景下，發(fā)展企業(yè)家精神有利于企業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、促進中小企業(yè)開展創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新活動，從而實現(xiàn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。李繼強（2021）認為企業(yè)家勇于創(chuàng)新、不屈不撓的精神不僅能夠推動企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展、技術創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，還能驅(qū)動我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

2.橫向?qū)哟纹髽I(yè)家精神的驅(qū)動作用。對商界企業(yè)家精神作用的研究主要針對商業(yè)企業(yè)家群體。劉育才（2020）提出在新冠疫情對我國經(jīng)濟乃至世界經(jīng)濟的沖擊下，商業(yè)企業(yè)家更應弘揚堅忍不拔精神，直面企業(yè)存在的種種問題，推動企業(yè)不斷提升自身創(chuàng)新能力和經(jīng)營管理水平，實現(xiàn)商業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。余向前等（2021）認為企業(yè)家精神能夠激發(fā)組織成員的創(chuàng)新熱情，促進企業(yè)開展創(chuàng)新活動，進而提升企業(yè)的動態(tài)能力。

對制度企業(yè)家精神作用的研究主要針對渴求制度變革的企業(yè)家群體。Li Sun S等（2015）發(fā)現(xiàn)制度企業(yè)家通過改變市場游戲規(guī)則對那些采用原規(guī)則的企業(yè)帶來巨大沖擊，從而推動采用新規(guī)則的更多企業(yè)開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動。劉茜等（2020）認為實踐型制度企業(yè)家能夠提高社會各界對改善營商環(huán)境的參與度、支持度，從而優(yōu)化營商環(huán)境。

對社會企業(yè)家精神作用的研究主要針對以創(chuàng)造社會價值為導向的企業(yè)家群體。王晶晶等（2014）認為高層管理人員發(fā)揮社會企業(yè)家精神能夠提升公司績效，推進企業(yè)成長。安德斯·倫德斯特羅姆 （2016）認為社會企業(yè)家的出現(xiàn)可能會妥善處理好當前所面臨的社會問題。

通過文獻梳理，發(fā)現(xiàn)企業(yè)家精神對市場的作用主要表現(xiàn)在：提升企業(yè)動態(tài)能力；促進企業(yè)技術創(chuàng)新；推動企業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新；提升企業(yè)績效；優(yōu)化營商環(huán)境；促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。由此可見，企業(yè)家精神對公司的生存發(fā)展、地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展乃至國家經(jīng)濟發(fā)展都有著重要影響。

三、企業(yè)家精神的影響因素

1.縱向?qū)哟纹髽I(yè)家精神的影響因素。企業(yè)家精神存在于個體身上，因此影響因素研究也從個體入手。王金枝、肖覃（2019）認為個人企業(yè)家精神受企業(yè)家個性特征或心理特征變量、人口統(tǒng)計學變量和其他變量的影響。李娟、馬麗莎（2020）認為企業(yè)家精神不僅受個人特質(zhì)的影響還受到營商環(huán)境的影響，好的營商環(huán)境能激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力并推進企業(yè)家精神的發(fā)展。隨著共同創(chuàng)業(yè)的現(xiàn)象越來越多，相關研究的焦點也從個體轉(zhuǎn)向創(chuàng)業(yè)團隊。Bostjan Antoncic等（2001）認為企業(yè)內(nèi)部組織環(huán)境如組織價值觀念、組織支持等均能正向影響創(chuàng)業(yè)團隊企業(yè)家精神。此外，公司所處的外部環(huán)境如對新產(chǎn)品的需求、行業(yè)發(fā)展等同樣促進創(chuàng)業(yè)團隊精神發(fā)展。雷紅生、陳忠衛(wèi)（2008）發(fā)現(xiàn)高管團隊內(nèi)部發(fā)生感情沖突會削弱高管成員間的感情，影響成員間的溝通頻率與質(zhì)量，導致成員們集體創(chuàng)新、共擔風險、協(xié)作進取的意愿下降。將創(chuàng)業(yè)團隊企業(yè)家精神進一步擴展到公司企業(yè)家精神。張翔、丁棟虹（2016）認為創(chuàng)業(yè)型領導與戰(zhàn)略柔性能夠正向促進新創(chuàng)企業(yè)公司企業(yè)家精神的發(fā)展。Jeffrey S Hornsby等（2002）認為高層管理者若支持組織內(nèi)的創(chuàng)新活動，便能倡導和保護員工的創(chuàng)新想法、為創(chuàng)新活動提供資源或?qū)I(yè)技術等，從而促進企業(yè)的創(chuàng)業(yè)和冒險活動，推動公司企業(yè)家精神的發(fā)展。Mueller S L等（2000）認為文化通過影響個人特征和創(chuàng)業(yè)動力，從而影響到公司企業(yè)家精神的發(fā)展。

部分學者在研究企業(yè)家精神的影響因素是考慮到各個行業(yè)和地區(qū)的發(fā)展差異。朱永華等（2020）通過對我國5個中東西部城市的企業(yè)家精神進行測度，發(fā)現(xiàn)武漢企業(yè)家精神與其他城市存在差距主要歸結(jié)于創(chuàng)業(yè)環(huán)境不樂觀、政府創(chuàng)新投入不足、人才建設存在不足和金融體系不健全。Goetz S J等（2001）認為地區(qū)的創(chuàng)新氛圍能夠正向影響企業(yè)家的創(chuàng)新活動。社會/國家層面的企業(yè)家精神則是將更廣泛的環(huán)境因素考慮在內(nèi)。Mark A. Dutz等（2000）認為政策措施不僅促進企業(yè)家精神的發(fā)展，對國家經(jīng)濟發(fā)展也起到促進作用。王麗敏等（2014）認為企業(yè)家自身個性特質(zhì)、企業(yè)的資源及創(chuàng)業(yè)環(huán)境三者共同促進了企業(yè)家精神的形成。

2.橫向?qū)哟纹髽I(yè)家精神的影響因素。對商界企業(yè)家精神影響因素的研究主要針對商業(yè)企業(yè)家群體。邢曉東（2019）經(jīng)實證研究發(fā)現(xiàn)，金融發(fā)展能夠打破融資約束，從而激發(fā)企業(yè)家精神，促進企業(yè)家開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動。李言、張智（2021）認為改善營商軟環(huán)境可降低企業(yè)的交易成本，進而激發(fā)城市的企業(yè)家精神；而營商硬環(huán)境則是強調(diào)企業(yè)家在該地區(qū)背景下進行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動。兩者共同構(gòu)成了營商環(huán)境，通過優(yōu)化營商環(huán)境可以對企業(yè)家精神的發(fā)展產(chǎn)生顯著正向影響。

對制度企業(yè)家精神影響因素的研究主要針對渴求制度變革的企業(yè)家群體。馬曉靜（2013）認為研究影響制度企業(yè)家精神的因素可以從兩個視角出發(fā)：在制度理論的視角下外部環(huán)境對制度企業(yè)家施加的壓力、制度企業(yè)家自身經(jīng)歷、素質(zhì)等特征均會對制度企業(yè)家精神造成影響；在制度經(jīng)濟學的視角下，市場供給與需求的變化、技術變化等能夠為制度變遷提供動力，促進制度企業(yè)家精神的發(fā)展。Sarma S （1996）認為制度企業(yè)家在特定時間、位置和結(jié)構(gòu)中的行為能夠影響制度變遷。

對社會企業(yè)家精神影響因素的研究主要針對以創(chuàng)造社會價值為導向的企業(yè)家群體。徐數(shù)（2013）認為政府層面對法律制度上給予松綁和支持，利用多渠道解決資金問題、克服人力資源匱乏的問題和建立社會企業(yè)家網(wǎng)絡平臺可以培養(yǎng)企業(yè)家精神。保羅·C.萊特（2011）認為企業(yè)家的基本能力、個性特征、生活經(jīng)歷等因素均已被驗證與企業(yè)家精神存在關聯(lián)性。此外，人口統(tǒng)計學特征和文化特征對社會企業(yè)家精神的影響同樣不可忽略的。

通過對文獻的梳理，發(fā)現(xiàn)影響企業(yè)家精神的因素主要有：包含個人能力和創(chuàng)新精神等特征的企業(yè)家個體素質(zhì)；包含人文、經(jīng)濟、政務等外部環(huán)境的營商環(huán)境；包含性別、學歷、婚姻、健康狀況、年齡、職業(yè)和收入的人口統(tǒng)計學變量和公司戰(zhàn)略柔性。通過梳理影響企業(yè)家精神因素能夠幫助我們更加明確培養(yǎng)企業(yè)家精神的路徑，有利于企業(yè)家精神的發(fā)展。

四、企業(yè)家精神的變量測度

1.企業(yè)家精神的后置變量測度。當前我國對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展水平的測度主要通過建立綜合性評價體系，但并未形成統(tǒng)一的評價體系。李倩、秦浩（2021）圍繞創(chuàng)新發(fā)展、綠色環(huán)保、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、開放程度和共享和諧五個方面，構(gòu)建了經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的評價指標體系。而李強（2021）則以全要素生產(chǎn)率為基礎構(gòu)建了經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的評價指標體系。

測量企業(yè)績效主要包括主觀測量和客觀測量兩種方式，但由于大多數(shù)公司不愿公開真實的績效數(shù)據(jù)，且研究表明主觀評價與客觀數(shù)據(jù)得到的結(jié)果是一致的，所以學者們更多采用主觀測量法。郭惠玲（2014）在研究企業(yè)家精神對企業(yè)績效的影響時，便利用包括企業(yè)競爭力、利潤增長情況等五個題項構(gòu)成企業(yè)績效的量表。

測度公司動態(tài)能力通過兩種方式，第一種利用相關指標描述動態(tài)能力，龔一萍（2011）認為動態(tài)能力是一個抽象的概念可以通過評價指標進行度量，如生產(chǎn)性資產(chǎn)更新率、市場占有率等；另一種是主觀評測法，設計測量量表來描述企業(yè)的動態(tài)能力，如余向前等（2021）通過構(gòu)建四個題項的量表來測度公司動態(tài)能力。

我國對商業(yè)模式創(chuàng)新的度量主要是利用主觀評測法，且均是在國外已有研究成果的基礎上進行修正。閻秋序（2017）從價值主張、價值創(chuàng)造、價值實現(xiàn)、價值網(wǎng)絡四個方面，設計了商業(yè)模式創(chuàng)新量表。 張金艷（2020）將商業(yè)模式創(chuàng)新分為“效率型”和“新穎型”，并通過16個題項來衡量企業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新情況。

2.企業(yè)家精神的前置變量測度。營商環(huán)境是個多維的復雜概念，想對這個概念準確測量難度較大，所以我國學者主要通過建立綜合性評價指標來衡量營商環(huán)境。韓書成等（2021）利用金融發(fā)展程度、市場化程度、政務環(huán)境和知識產(chǎn)權的保護程度四個指標來衡量企業(yè)的營商環(huán)境。

張翔、丁棟紅（2016）在測量企業(yè)的戰(zhàn)略柔性時，利用Li、Liu等學者的研究成果并結(jié)合中國國境建立起戰(zhàn)略柔性量表來衡量企業(yè)的戰(zhàn)略柔性。王德才、趙曙明（2014）則在國外學者研究成果的基礎上對量表進行修訂，最終利用七個題項來測度企業(yè)的戰(zhàn)略柔性。性別、年齡、健康狀況、職業(yè)、婚姻、文化水平、收入共同構(gòu)成了人口統(tǒng)計變量。以往研究主要集中在企業(yè)家的性別、年齡、受教育程度對企業(yè)家精神的影響程度，而企業(yè)家的婚姻情況、年齡、健康情況和收入對企業(yè)家精神是否產(chǎn)生影響卻鮮有涉足。

企業(yè)家的個人素質(zhì)不僅包括品質(zhì)、特征還包括知識素養(yǎng)以及在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動中的作風和能力。當前無法通過單一變量來描述這個多維概念，因此需建立綜合性評價體系來衡量企業(yè)家的個體素質(zhì)。此外，從現(xiàn)有文獻來看，國內(nèi)學者大多基于企業(yè)家的創(chuàng)新精神、風險偏好這幾點特征來與企業(yè)家精神建立聯(lián)系，個人素質(zhì)的其他方面與企業(yè)家精神的關系有待研究。

五、結(jié)論

本文以45篇國內(nèi)外文獻為研究對象，在對企業(yè)家精神從縱向和橫向兩個視角劃分若干層次的基礎上，主要關注了企業(yè)家精神的作用路徑、影響因素和變量測度三個問題，發(fā)現(xiàn)我國企業(yè)家精神領域的研究仍處于初級階段，存在諸多研究不足：缺少企業(yè)家精神的跨層面研究；制度企業(yè)家的影響因素研究鮮有涉足；對企業(yè)家個人素質(zhì)的衡量大多從單一因素出發(fā)，缺少綜合性的評價指標；當前許多文獻所使用的各種量表均是國外的研究成果，未必適合我國國情。本文從多維度對企業(yè)家精神的研究現(xiàn)狀進行回顧與總結(jié)，為該領域的學術發(fā)展增磚添瓦。