高 博，劉胥雯，蔣 宇，田 明

(1.國網(wǎng)江蘇省電力有限公司，江蘇 南京 210024;2.江蘇電力交易中心有限公司，江蘇 南京 210008)

自2015年新一輪電力體制改革開始，我國電力中長期交易制度已基本建立，實(shí)現(xiàn)交易品種多元化、交易流程規(guī)范化的中長期交易[1]。在電力現(xiàn)貨市場上，我國已初步完成現(xiàn)貨市場框架建設(shè)，并在多地區(qū)進(jìn)行試點(diǎn)[2]。隨著我國電力市場規(guī)模的日益擴(kuò)增，亟須更加完善和成熟的電力交易機(jī)制和市場監(jiān)管規(guī)則來維持電力市場的平穩(wěn)運(yùn)行。

目前，我國各電力市場均組建了由電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶、交易機(jī)構(gòu)、第三方機(jī)構(gòu)等各方代表組成的、獨(dú)立于電力交易機(jī)構(gòu)的議事協(xié)調(diào)機(jī)制——電力市場管理委員會來保障電力市場的規(guī)范、有序運(yùn)行。但受各區(qū)域電力市場發(fā)展實(shí)際、地方政府及監(jiān)管部門授權(quán)及要求的差異、市場主體成熟度等多方因素影響，我國電力市場管理委員會在內(nèi)部機(jī)制構(gòu)建和落實(shí)等方面，仍與美國PJM等較為成熟的電力市場管理委員會存在明顯差距。委員會成員單位在履職時存在政策學(xué)習(xí)不及時、個人責(zé)任意識不強(qiáng)、提案提報和調(diào)研活動開展不及時等問題，阻礙了委員會與電力市場用戶之間的及時溝通，進(jìn)而影響了電力市場的建設(shè)和發(fā)展。因此，針對成員單位履職情況進(jìn)行全面、客觀、量化的評價，對保障我國電力市場的有序運(yùn)行至關(guān)重要。

針對目前電力市場管理委員會的學(xué)術(shù)研究較少，且缺乏對于成員單位履職情況的量化評價。因此，本文以我國電力市場管理委員會成員單位的實(shí)際履職情況為背景，結(jié)合履職評價體系的相關(guān)研究，選用基于層次分析法(AHP)和模糊綜合評價法(FCE)的委員會成員單位價值測算模型[3-5]將委員會成員單位履職評價進(jìn)行量化，增加成員單位履職水平評價的可靠性和科學(xué)性。

目前，國內(nèi)針對電力市場的相關(guān)研究側(cè)重于從技術(shù)層面設(shè)計(jì)和評價我國電力市場交易機(jī)制，以及將監(jiān)管水平作為衡量指標(biāo)對電力市場績效進(jìn)行綜合評價。陳飛等[6]通過梳理我國電力市場建設(shè)目標(biāo)和發(fā)展中面臨的約束性問題，認(rèn)為政府對發(fā)電側(cè)及售電側(cè)企業(yè)的有效監(jiān)管是電力市場建設(shè)的主要目標(biāo)，但同時也是一大難題，基于此構(gòu)建我國電力市場評價標(biāo)準(zhǔn)，并將政府監(jiān)管作為六大評價維度之一；蔣達(dá)[7]結(jié)合美國PJM以及英國電力市場績效評價方法，提出需將監(jiān)管環(huán)境這一因素考慮在我國電力市場績效水平體系內(nèi)；陳宏等[8]發(fā)現(xiàn)我國電力市場中違規(guī)報價等不合理現(xiàn)象，對此采用序關(guān)系分析法構(gòu)建電力市場監(jiān)管評價體系，評價指標(biāo)包括市場結(jié)構(gòu)、市場供需、市場效率、發(fā)電商地位、競價策略五大類，以此評價電力市場監(jiān)管水平；趙文猛等[9]基于多層次模糊綜合評價法，分層分級構(gòu)建電力市場綜合評估指標(biāo)體系，并將市場監(jiān)管能力作為市場公平性指標(biāo)的核心指標(biāo)之一。

隨著電力體制改革的持續(xù)深入以及電力市場規(guī)模的不斷擴(kuò)大，監(jiān)管體系作為維持電力市場平穩(wěn)、高效運(yùn)行的關(guān)鍵保障，已逐漸得到國內(nèi)學(xué)者關(guān)注，然而對其內(nèi)在結(jié)構(gòu)及運(yùn)作機(jī)制的研究仍較為薄弱。在電力市場監(jiān)管方面，李陟峰等[10]闡述了美國PJM電力市場管理委員會的組織結(jié)構(gòu)及運(yùn)行模式，并指出我國電力市場管理委員會應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化職能定位、優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)；江昕玥等[11]分析了澳大利亞電力市場運(yùn)行特點(diǎn)、監(jiān)管體系及市場評估方法，并指出我國電力市場建設(shè)中存在監(jiān)管不充分的問題，應(yīng)當(dāng)明確電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能、完善電力市場評價機(jī)制；謝敬東等[12]運(yùn)用序關(guān)系-熵權(quán)法構(gòu)建模型對電力市場風(fēng)險情況進(jìn)行測量，在風(fēng)險評估指標(biāo)界定中，市場管理水平是主要指標(biāo)之一，體現(xiàn)出市場管理水平對電力市場運(yùn)行的重要性。

電力市場管理委員會作為我國電力市場運(yùn)營管理的直接監(jiān)督機(jī)構(gòu)，在政府監(jiān)管部門和電力交易機(jī)構(gòu)的信息交互中起到至關(guān)重要的“橋梁”作用，是電力市場監(jiān)管體系的核心組成部分，充分發(fā)揮其職能對提升電力市場監(jiān)管水平、保障電力市場持續(xù)發(fā)展十分關(guān)鍵[13]。但目前電力市場管理委員會仍未得到學(xué)者的有效關(guān)注，學(xué)術(shù)界尚未形成對電力市場管理委員會內(nèi)部成員履職水平客觀、科學(xué)、統(tǒng)一的評價體系。基于此，本文通過構(gòu)建履職評價體系對電力市場管理委員會成員單位履職情況進(jìn)行定量評價，彌補(bǔ)現(xiàn)有研究不足，進(jìn)一步豐富我國電力市場監(jiān)管及評價相關(guān)研究。

1 電力市場改革與電力市場管理委員會成員履職情況分析

根據(jù)國家出臺的相關(guān)政策文件，電力市場管理委員會職能包括制定電力交易規(guī)則、協(xié)調(diào)電力市場、監(jiān)督交易機(jī)構(gòu)以及健全決策和表決機(jī)制。目前，我國各電力市場已相應(yīng)組建電力市場管理委員會，但其履職水平有所不同，部分委員會僅完成“議事”和“協(xié)調(diào)”職能，并未達(dá)到電力交易規(guī)則制定及過程監(jiān)督的職能要求。

以廣東省和華東某省為例，廣東省是我國電力體制改革程度較高、速度較快的省份，與其他省份相比，廣東電力市場管理委員會既發(fā)揮議事和協(xié)調(diào)作用，同時對電力市場的日常運(yùn)營管理與監(jiān)督起到重要作用。在廣東省電力市場日常運(yùn)營過程中，電力調(diào)度機(jī)構(gòu)需將電力調(diào)度情況向委員會做定期匯報；在電力市場監(jiān)管制度制定方面，委員會直接參與相關(guān)監(jiān)管部門的討論，共同制定監(jiān)管制度。華東某省電力市場管理委員會孕育于全國最大規(guī)模的電力市場中，在制度建設(shè)、機(jī)構(gòu)建設(shè)、職能落實(shí)等方面進(jìn)行了積極實(shí)踐。制度建設(shè)方面，制定了一系列內(nèi)部工作制度，并創(chuàng)建全國首家電力市場管理委員會專屬網(wǎng)站；機(jī)構(gòu)建設(shè)方面，聯(lián)合專家團(tuán)隊(duì)成立電力市場分析與應(yīng)用研究聯(lián)盟，積極開展培訓(xùn)服務(wù)，解決電力市場熱點(diǎn)問題；職能落實(shí)方面，委員會積極發(fā)揮議事作用，通過不同渠道廣泛收集整理各自界別市場主體意見建議，并積極開展市場調(diào)研，充分維護(hù)各市場主體權(quán)益。

由于我國電力市場管理委員會整體起步較晚，且各省市場管理委員會成員單位構(gòu)成復(fù)雜，導(dǎo)致我國電力市場管理委員會在具體職能、表決機(jī)制、組織結(jié)構(gòu)、運(yùn)營管理模式等方面，與美國PJM等成熟電力市場管理委員會存在一定差距。具體表現(xiàn)為委員會內(nèi)部議事制度、會議制度、專業(yè)工作組運(yùn)行制度等機(jī)制不完善，且執(zhí)行不到位，導(dǎo)致在履職政策方面，委員會成員對電力市場的相關(guān)政策不能及時了解、主動學(xué)習(xí)；在履職能力方面，缺乏責(zé)任意識和主動性；在履職行為方面，未能按照政策要求，做到對電力市場進(jìn)行深入調(diào)研并發(fā)現(xiàn)和及時上報問題；在履職成效方面，疏于對自身履職行為的長期跟蹤和監(jiān)督。因此，建立電力市場管理委員會成員單位履職評價體系，有利于對委員會成員單位的履職情況進(jìn)行全面、科學(xué)的考評，進(jìn)一步保障電力市場的平穩(wěn)運(yùn)行。

2 電力市場管理委員會成員單位履職評價體系

2.1 評價理論基礎(chǔ)與原則

2.1.1理論基礎(chǔ)

a.利益相關(guān)者理論。除各成員單位外，電力市場中的非成員單位及所有電力用戶均作為利益相關(guān)者影響市場管理委員會的規(guī)范運(yùn)行。因此，委員會成員單位在履職過程中，有義務(wù)維護(hù)這些利益相關(guān)者的利益并將此作為評價其履職水平的重要依據(jù)。

b.委托代理理論。委員會為實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)行等目標(biāo)，委托成員單位和相關(guān)工作組積極履行職能實(shí)現(xiàn)委員會目標(biāo)，代理問題無法避免。因此，在設(shè)計(jì)相關(guān)履職評價指標(biāo)體系時應(yīng)將委托代理問題納入考慮。

c.3E理論。在設(shè)計(jì)電力市場管理委員會成員單位履職評價模型時，應(yīng)將產(chǎn)出、效率、效果考慮其中，使評價體系相對更全面、完整和客觀。

2.1.2量化原則

電力市場管理委員會內(nèi)部構(gòu)成復(fù)雜，涉及電力市場各方主體，因此，需依據(jù)以下原則構(gòu)建履職評價體系：

a.系統(tǒng)性原則。電力市場管理委員會成員單位履職評價涉及所有委員會成員單位和代表，因此，對成員單位的履職評價必須循序、系統(tǒng)、連貫進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)規(guī)范化和系統(tǒng)化。

b.客觀科學(xué)原則。委員會成員單位的履職情況關(guān)乎電力市場管理委員會能否規(guī)范運(yùn)行。因此，指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)必須能夠科學(xué)、真實(shí)反映工作的實(shí)際績效。

c.可行性原則。設(shè)計(jì)委員會成員單位履職評價指標(biāo)體系時，應(yīng)充分考慮指標(biāo)的可行性，主要包括指標(biāo)的針對性、合理性和實(shí)踐性。

2.2 評價體系構(gòu)建

2.2.1電力市場管理委員會成員單位職能定位

根據(jù)中發(fā)9號文及其配套文件、《關(guān)于加強(qiáng)電力中長期交易監(jiān)管的意見》(國能發(fā)監(jiān)管〔2019〕70號)、《關(guān)于推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行的實(shí)施意見》(發(fā)改體改〔2020〕234號)等相關(guān)政策文件中對電力市場管理委員會的職能規(guī)定，以某省電力市場管理委員會為例，結(jié)合政策要求和該省運(yùn)營實(shí)際，將委員會成員單位職能劃分為以下4類：

a.制定電力市場運(yùn)營規(guī)則。成員單位需充分掌握國家發(fā)展和改革委員會、國家能源局等部門下發(fā)的政策文件，結(jié)合本地電力市場實(shí)際運(yùn)營情況和電力交易情況，以及電力市場主體訴求，及時修訂電力市場運(yùn)營規(guī)則，保障國家政策得到充分落實(shí)，切實(shí)提升電力市場運(yùn)行質(zhì)量。

b.了解電力市場主體訴求。成員單位需充分調(diào)研并建立意見反饋機(jī)制，及時了解電力市場主體訴求和疑惑，掌握電力市場運(yùn)行過程中存在的問題，并通過提案形式將調(diào)研結(jié)果提交至委員會進(jìn)行篩選、甄別，以此為依據(jù)對電力交易機(jī)構(gòu)提出合理建議。

c.監(jiān)督電力市場運(yùn)營情況。成員單位需實(shí)時監(jiān)督并了解電力市場運(yùn)營情況和電力交易執(zhí)行情況，定期前往兄弟委員會進(jìn)行調(diào)研學(xué)習(xí)，結(jié)合本地電力市場發(fā)展實(shí)際，針對電力交易規(guī)模的提高和電力市場運(yùn)營的完善向相關(guān)部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和電力交易中心提出建議。

d.完善電力交易機(jī)構(gòu)章程。電力市場管理委員會作為獨(dú)立于交易機(jī)構(gòu)的議事協(xié)調(diào)機(jī)制，需結(jié)合政策文件和市場運(yùn)行實(shí)際，明確電力交易機(jī)構(gòu)職能，對電力交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)時監(jiān)督，并負(fù)責(zé)制定及完善電力交易機(jī)構(gòu)章程。

此外，該省電力市場管理委員會為落實(shí)政策要求、充分履行職能，將委員會分為市場建設(shè)組、信息公開組、宣傳交流組、培訓(xùn)服務(wù)組4個專業(yè)工作組，分別賦予其具體職能。其中，市場建設(shè)專業(yè)組負(fù)責(zé)掌握國內(nèi)外電力市場運(yùn)行情況，對本地區(qū)電力市場進(jìn)行預(yù)判、風(fēng)險控制和結(jié)果分析等電力市場建設(shè)工作；信息公開專業(yè)組負(fù)責(zé)電力市場宣傳引導(dǎo)、完善市場主體投訴舉報制度和委員會內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制等工作；宣傳交流專業(yè)組負(fù)責(zé)電力交易信息的編寫、制作、發(fā)布，以及國內(nèi)各委員會交流、調(diào)研工作；培訓(xùn)服務(wù)專業(yè)組負(fù)責(zé)對電力市場主體進(jìn)行定期培訓(xùn)，以及聽取電力用戶意見、解答疑惑等工作。

2.2.2電力市場管理委員會成員單位履職評價指標(biāo)設(shè)計(jì)

參考現(xiàn)有文獻(xiàn)對履職評價體系的構(gòu)建經(jīng)驗(yàn)、原則及理論基礎(chǔ)，結(jié)合我國電力市場管理委員會成員單位履職現(xiàn)狀，構(gòu)建電力市場管理委員會成員單位履職評價體系。在指標(biāo)選取方面，本文設(shè)定履職政策、履職能力、履職行為和履職成效為一級指標(biāo)，如表1所示。

a.履職政策。委員會成員能夠及時了解、認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)政策，并及時向其他電力用戶宣傳講解最新政策，是其有效履職的重要前提。因此，本文通過最新政策了解情況和最新政策傳播情況兩個方面來評價成員單位的履職政策情況。

b.履職能力。從專業(yè)能力角度來看，委員會成員對電力市場建設(shè)及各項(xiàng)交易制度等專業(yè)知識的掌握情況，以及對所屬領(lǐng)域市場主體的領(lǐng)導(dǎo)能力，是其能夠有效履職的客觀條件；從個人品質(zhì)來看，委員會成員積極履職的個人責(zé)任意識，是其能夠正確、有效履職的主觀因素。綜上，本文通過專業(yè)能力和個人品質(zhì)兩個方面來評價成員單位的履職能力情況。

c.履職行為。履職行為是委員會成員監(jiān)督電力市場運(yùn)營的手段, 是其發(fā)揮作用的主要途徑。電力市場管理委員會成員單位的職能內(nèi)容可大致分為及時了解市場主體需求并向委員會提交提案、通過調(diào)研了解電力市場運(yùn)行情況這兩部分。因此，本文從提案提報和調(diào)研活動兩個方面來評價成員單位的履職行為情況。

d.履職成效。委員會成員單位不僅需要按職能要求及時且正確地進(jìn)行履職，還需要保證履職有效性，真正實(shí)現(xiàn)電力市場運(yùn)行質(zhì)量提升的目標(biāo)。因此，需根據(jù)成員單位的履職行為，對其履職成效進(jìn)行評價，以檢驗(yàn)其履職的有效性。本文從市場運(yùn)營情況和提案實(shí)施情況兩個方面來評價成員單位的履職成效情況。

表1 電力市場管理委員會成員單位履職評價體系三級指標(biāo)具體內(nèi)容

此外，為提高評價指標(biāo)的實(shí)踐性，將指標(biāo)按內(nèi)容分為定量指標(biāo)和定性指標(biāo)兩類。在實(shí)際應(yīng)用時，委員會可根據(jù)各成員單位的具體職能分工，賦予不同指標(biāo)合理的權(quán)重，根據(jù)各成員單位提交的證明材料對定量指標(biāo)進(jìn)行評定，根據(jù)成員單位個人和負(fù)責(zé)人共同打分對定性指標(biāo)進(jìn)行評定，由此得出各成員單位履職水平。

3 基于FAHP模型的委員會成員單位履職評價結(jié)果與分析

3.1 指標(biāo)權(quán)重計(jì)算

步驟1構(gòu)造判斷矩陣Z。根據(jù)某省電力市場管理委員會委派的來自電力交易機(jī)構(gòu)、成員單位、售電企業(yè)、輸電企業(yè)和用戶群體共25位專家的評估結(jié)果進(jìn)行指標(biāo)權(quán)重計(jì)算。利用1-9比例標(biāo)度法，構(gòu)造如下電力市場管理委員會成員單位履職評價一級指標(biāo)判斷矩陣Z：

(1)

步驟2求得最大特征根及特征向量。根據(jù)式(2)得到各一級指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化處理后的相對權(quán)重，并得到目標(biāo)A的特征向量WA=(0.111，0.038，0.591，0.26)T；隨后，根式(3)求得最大特征根為4.204。

(2)

式中：wi為第i個一級指標(biāo)的相對權(quán)重；aij為判斷矩陣Z中第i行第j列的值；akj為判斷矩陣Z中第k行第j列的值；n為判斷矩陣Z的階數(shù)。

(3)

式中：λmax為判斷矩陣Z的最大特征根;Wi為第i個一級指標(biāo)的特征向量。

步驟3一致性檢驗(yàn)。根據(jù)式(4)和式(5)得到一致性指標(biāo)CI為0.068，其與平均隨機(jī)一致性指標(biāo)RI的比值CR為0.076，小于0.1，說明判斷矩陣Z具有一致性。

(4)

(5)

步驟4確定二級指標(biāo)和三級指標(biāo)權(quán)重。根據(jù)上述步驟確定電力市場管理委員會成員單位履職評價二級指標(biāo)和三級指標(biāo)的相對權(quán)重，如表2所示。

3.2 模糊綜合評價

步驟1確定模糊判斷矩陣R。將電力市場管理委員會成員單位履職評價結(jié)果等級分為優(yōu)秀、良好、中等、稍差、差5個等級，然后向委員會成員發(fā)放并回收有效問卷100份，最后對統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析整理得出各三級指標(biāo)的隸屬度并構(gòu)建指標(biāo)評價集，如表3所示。

表2 各級指標(biāo)相對權(quán)重

表3 指標(biāo)評價集

步驟2進(jìn)行單因素模糊評價。根據(jù)指標(biāo)評價集生成各三級指標(biāo)的模糊一致矩陣R，采用加權(quán)平均型算法，求得一級指標(biāo)和二級指標(biāo)的模糊評價結(jié)果：

BC=[0.063 8 0.345 0 0.230 0 0.357 5 0.003 8]

BD=[0.140 6 0.354 4 0.344 4 0.083 8 0.076 9]

BE=[0.221 1 0.215 6 0.347 5 0.142 6 0.073 1]

BF=[0.212 6 0.365 9 0.252 7 0.148 5 0.020 3]

BC1=[0.030 0 0.370 0 0.210 0 0.390 0 0.000 0]

BC2=[0.300 0 0.170 0 0.370 0 0.130 0 0.030 0]

BD1=[0.052 5 0.217 5 0.597 5 0.125 0 0.007 5]

BD2=[0.170 0 0.400 0 0.260 0 0.070 0 0.100 0]

BE1=[0.145 9 0.224 3 0.403 8 0.152 3 0.073 7]

BE2=[0.446 9 0.189 6 0.178 7 0.113 4 0.071 5]

BF1=[0.158 6 0.406 8 0.263 3 0.156 1 0.015 3]

BF2=[0.481 7 0.162 0 0.200 0 0.110 7 0.045 6]

步驟3進(jìn)行綜合模糊評價。根據(jù)單因素模糊評價結(jié)果構(gòu)建綜合模糊評價的模糊判斷矩陣RA，并采用上述方法求得綜合模糊評價結(jié)果BA。

根據(jù)評估結(jié)果得出，屬于“優(yōu)秀”的可能性為19.84%；“良好”可能性為27.43%，“中等”的可能性為30.97%；“稍差”的可能性為16.57%；“差”的可能性為5.19%。

步驟4求出模糊綜合評估值。將電力市場管理委員會成員單位履職表現(xiàn)從優(yōu)秀到極差分為五級并賦予相應(yīng)分值，得到履職評價體系評估集：G=(100,80,60,40,20)。然后以此為依據(jù)，求出模糊綜合評估值PA：

同理可得一級指標(biāo)和二級指標(biāo)對應(yīng)評價值，如表3所示。根據(jù)優(yōu)秀、良好、中等、較差、極差5個等級標(biāo)準(zhǔn)，可得其等級均為“良好”。

表3 一級指標(biāo)和二級指標(biāo)模糊綜合評估值

4 結(jié) 語

根據(jù)國家電力體制改革政策要求以及我國電力市場管理委員會履職現(xiàn)狀，采用層次分析和模糊綜合評價法相結(jié)合的研究方法，從履職政策、履職能力、履職行為和履職成效四維度構(gòu)建并應(yīng)用電力市場管理委員會成員單位履職評價體系，豐富了當(dāng)前研究成果。結(jié)果表明，本文構(gòu)建的履職評價體系具備良好的客觀性、全面性和實(shí)踐性，委員會成員可根據(jù)其評估得分了解自身存在的履職問題并加以改進(jìn)，為加強(qiáng)委員會內(nèi)部管理能力提供思路?；诖耍疚膶μ嵘娏κ袌龉芾砦瘑T會成員單位履職能力提出如下建議：

a.進(jìn)一步完善電力市場管理委員會成員單位履職評價體系建設(shè)。在電力市場管理委員會運(yùn)行過程中，應(yīng)根據(jù)成員單位具體職能，及時調(diào)整并完善成員單位履職評價體系建設(shè)，以保證評價體系能夠準(zhǔn)確反映成員單位履職能力，保障電力交易市場能夠規(guī)范運(yùn)行。

b.強(qiáng)化電力市場管理委員會成員單位責(zé)任意識。為避免成員單位角色意識、內(nèi)生動力、履職能力不強(qiáng)等問題，在日常監(jiān)督管理過程中，委員會可適當(dāng)賦予成員單位一定權(quán)利對電力市場進(jìn)行監(jiān)管，以提升成員單位責(zé)任意識。

c.進(jìn)一步健全我國電力市場監(jiān)管體系。隨著我國電力市場規(guī)模的不斷擴(kuò)大，僅依靠電力市場管理委員會對電力市場實(shí)施監(jiān)管可能存在漏洞，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步健我國電力市場監(jiān)管體系，發(fā)揮相關(guān)部門與電力市場管理委員會的協(xié)同監(jiān)管作用，共同提高電力市場運(yùn)營水平。