郭玉蓮

（甘肅省核地質(zhì)二一九大隊，甘肅 天水 741025）

隨著中國經(jīng)濟的快速發(fā)展，外商直接投資（Foreign Direct Investment，F(xiàn)DI）也在日益增加，特別是改革開放以來，F(xiàn)DI更為迅猛。從2015年的《世界投資報告》中#以看出，2014年中國FDI達到本國歷史峰值，首次領(lǐng)先于美國。對機械制造業(yè)而言，既要提升吸引外資的能力，更要重視FDI技術(shù)溢出效應(yīng)。分析研究FDI技術(shù)溢出正、負效應(yīng)，對機械制造業(yè)的相關(guān)影響，有利于機械制造業(yè)對FDI的吸收與轉(zhuǎn)化，促進機械制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

縱觀內(nèi)陸地區(qū)，機械制造業(yè)不僅吸收外資的動力不足，而且自身存在創(chuàng)新能力缺乏，技術(shù)研發(fā)投入不足，且明顯存在對FDI的技術(shù)溢出吸收能力不足，F(xiàn)DI的溢出轉(zhuǎn)化為自身所有不夠等問題。要提升機械制造業(yè)吸引外資的能力，提高外資的利用效率，推動機械制造業(yè)技術(shù)進步，提高經(jīng)濟發(fā)展水平，要重視研究FDI技術(shù)溢出效應(yīng)。

1 FDI技術(shù)溢出綜述

隨著FDI的逐漸增加，人們對FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)和對制造業(yè)的影響也更加關(guān)注。而影響外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的主要有三大因素。

第一，吸收能力。機械制造業(yè)的吸收能力主要指為企業(yè)學習、吸收FDI技術(shù)溢出的能力。廣義上是指從企業(yè)吸收能力的角度來分析和研究FDI所帶來的先進技術(shù)對FDI接受地、接受企業(yè)的溢出效應(yīng)[1]。

第二，行業(yè)環(huán)境。行業(yè)環(huán)境所涵括的內(nèi)容廣泛，是每個行業(yè)的經(jīng)營以及市場情況。行業(yè)開放度和行業(yè)競爭程度對FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)有著較大影響，行業(yè)對外開放度越大，接觸到外國公司的機會就越大，由此獲得FDI的機會也會越大，并且也#以更多地學習先進技術(shù)。而行業(yè)競爭度對FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的影響最為直接，行業(yè)競爭激烈會促使跨國公司加快技術(shù)的轉(zhuǎn)移，但是也#能會對本地的企業(yè)產(chǎn)生擠出效應(yīng)，搶占本地企業(yè)的市場而帶來負的技術(shù)溢出效應(yīng)。

第三，R&D（Research and Development）投入。R&D投入主要包括技術(shù)研究、試驗發(fā)展和應(yīng)用研究。R&D投入十分重要，其作用明顯，R&D投入的增加有利于促進FDI的技術(shù)溢出。運用DEA-Malmquist指數(shù)方法研究FDI技術(shù)溢出效應(yīng)，對制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響主要表現(xiàn)在：#以通過增加R&D投入來提高FDI對制造業(yè)的技術(shù)溢出正效應(yīng)。通過動態(tài)研究FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)，分析各類企業(yè)的R&D投入隨時間的變化，R&D投入的增加有利于企業(yè)技術(shù)的提高，更有利于吸收外資企業(yè)的技術(shù)。FDI技術(shù)溢出的主要傳導途徑有4種（圖1）。

圖1 FDI技術(shù)溢出的傳導途徑

FDI的進入會帶來技術(shù)與知識的溢出，而人員的流動會促進FDI的技術(shù)溢出。人員培訓與流動效應(yīng)對制造業(yè)產(chǎn)生的作用分為兩類：直接作用和間接作用，直接作用是人力資本流動帶來的，間接作用是企業(yè)間的信息交流帶來的[2]。外資企業(yè)進入東道國后，會雇傭本地的人員并對他們進行培訓，由于人員的流動性，這些培訓的員工#能會跳槽到其他公司而將先進技術(shù)與其他員工分享，促進了本土企業(yè)的技術(shù)提高。

機械制造業(yè)為支柱性產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展也備受關(guān)注。同時，隨著經(jīng)濟快速發(fā)展，F(xiàn)DI也呈現(xiàn)出增加的趨勢，因此FDI對機械制造業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)也備受學者們的關(guān)注，學者們對影響FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的因素、FDI技術(shù)溢出的傳導途徑和FDI技術(shù)溢出方向進行了比較系統(tǒng)的研究，雖然學者們對外商直接投資的技術(shù)溢出方向和途徑有著較為一致的觀點，但是影響FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的因素有許多，不同的學者基于不同的研究目的選擇不同的因素進行分析；另外，學術(shù)界對于外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)并沒有產(chǎn)生一致的看法，有的學者通過研究發(fā)現(xiàn)了FDI的負向技術(shù)溢出，也有的學者分析了正向的FDI技術(shù)溢出，因此對于外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)不能一概而論。

2 FDI理論綜述

2.1 FDI基本原理

FDI的主體是外國的企業(yè)或者經(jīng)濟組織、個人，他們在中國直接投資的同時也必須遵守中國的相關(guān)法規(guī)、政策。隨著經(jīng)濟快速發(fā)展的同時，F(xiàn)DI也呈現(xiàn)出增加的趨勢。近年來，內(nèi)陸自貿(mào)區(qū)建設(shè)蓬勃發(fā)展，內(nèi)陸省（區(qū)、市）借此機會吸引到的FDI也在增加。

研究分析、注重FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)，才能促使機械制造業(yè)更有效地利用FDI的技術(shù)溢出。技術(shù)溢出是企業(yè)或者公司在一些經(jīng)濟行為的過程中，擁有先進技術(shù)的一方將先進的技術(shù)傳播給了技術(shù)較為落后的一方，而這種技術(shù)的傳播使得技術(shù)落后的一方的技術(shù)大大進步，從而促進了東道國生產(chǎn)率與經(jīng)濟的進步，這是外部經(jīng)濟的范疇。

影響FDI的技術(shù)溢出因素有許多，主要包括技術(shù)差距、行業(yè)開放度、行業(yè)競爭度、人力資本、吸收能力、R&D投入等。西部內(nèi)陸省(區(qū)、市)機械制造業(yè)吸收外資的能力相對較弱，除了進一步提升吸引外資的能力之外，全面分析FDI技術(shù)溢出的影響因素以及FDI通過什么途徑發(fā)揮其溢出效應(yīng)，還要高度重視吸收能力、行業(yè)環(huán)境以及R&D投入。FDI的技術(shù)溢出是一方面，最重要的是提高相應(yīng)的吸收能力，重視環(huán)境建設(shè)，加大技術(shù)投入，不能只是一味地機械引入外資，而無法有效發(fā)揮效力。

2.2 FDI對機械制造業(yè)的影響

FDI對機械制造業(yè)產(chǎn)生的影響，主要表現(xiàn)在FDI對制造業(yè)本身所產(chǎn)生的影響和對區(qū)域經(jīng)濟所產(chǎn)生的影響。

第一，對制造業(yè)的影響，主要涉及全要素生產(chǎn)率、創(chuàng)新能力和技術(shù)水平3個方面。全要素生產(chǎn)率即綜合生產(chǎn)率，是一個企業(yè)在生產(chǎn)過程中的整體生產(chǎn)率。因此，全要素生產(chǎn)率在本質(zhì)上也是一個企業(yè)生產(chǎn)力的代表。當全要素生產(chǎn)率增長時，一個企業(yè)的生產(chǎn)力也會得到相應(yīng)的提升。制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的指數(shù)有著較為穩(wěn)定的周期波動，其中，技術(shù)效率的改進是全要素生產(chǎn)率增加的一個主要因素，企業(yè)規(guī)模效率的進步是全要素生產(chǎn)率增長的關(guān)鍵。FDI會引起全要素生產(chǎn)率的變動，但是全要素生產(chǎn)率的變動并不顯著，這是由于技術(shù)進步率的增加并不明顯，反而還有下降的趨勢。外資的進入會搶占內(nèi)資企業(yè)的市場，提升市場的競爭力度，由此會促使內(nèi)資企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新等途徑來提高自身的市場競爭力。由于FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)不一定顯著，所以對制造業(yè)的創(chuàng)新能力產(chǎn)生的影響程度不一。FDI對制造業(yè)的技術(shù)水平也會產(chǎn)生一定影響。當外資企業(yè)進入東道國時，先進的技術(shù)也被帶入本土，內(nèi)資企業(yè)#以通過對外資企業(yè)技術(shù)的學習和吸收，將其轉(zhuǎn)化為自身所有的技術(shù)，并且改進自身的技術(shù)水平。因此，吸收能力是影響技術(shù)進步的一大因素，如果制造業(yè)的吸收能力差，一味地模仿外資企業(yè)的技術(shù)，而不懂得吸收先進技術(shù)，則制造業(yè)的技術(shù)不會有太明顯的進步，反而會因為外資企業(yè)的進入而導致制造業(yè)退出市場，阻礙其技術(shù)的進步。

第二，F(xiàn)DI對區(qū)域經(jīng)濟的影響有正面也有負面。從整體上來看，以正面影響居多，主要是因為近年來隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展，各個省份的經(jīng)濟水平雖然有差異，但整體趨勢是在增長的，外資的引入會適當?shù)卮龠M經(jīng)濟的發(fā)展。另外，F(xiàn)DI還會直接或間接影響經(jīng)濟的增長方式。值得注意的是外資企業(yè)的進入需要勞動力，由于外資企業(yè)勞動力的日益本土化，對本地勞動力的需求會隨著外資企業(yè)的進入而增加，這就有利于提高就業(yè)率，促進經(jīng)濟的增長[3]。同時，F(xiàn)DI的進入也會加劇市場的競爭程度，從而提升市場的活力，為經(jīng)濟的發(fā)展起了助推劑的作用（圖2）。

圖2 FDI的影響

3 應(yīng)對機械制造業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)的主要對策

3.1 優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

機械制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比較分散，不夠精細化，不利于有效地吸收FDI的技術(shù)溢出。因此，機械制造業(yè)要將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，明確產(chǎn)業(yè)的導向，根據(jù)自己產(chǎn)業(yè)的導向來引進外資。

引進外資要以高端的制造為重點，需要積極引進國外先進技術(shù)，吸引上、下游核心企業(yè)來對機械制造業(yè)進行投資，提升機械制造業(yè)的競爭力。同時，將技術(shù)與知識、人員相融合，激發(fā)整個產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展動力。

需要注重的是，要倡導綠色發(fā)展，在著眼于當下發(fā)展的同時也要考慮到行業(yè)的未來。綠色發(fā)展不僅僅是生態(tài)建設(shè)的要求，也是機械制造業(yè)發(fā)展過程中不#忽視的重要目標，機械制造業(yè)雖然是工業(yè)類，但要有長效發(fā)展的理念，不能只顧當前的利益而忽視長遠利益，在生產(chǎn)過程中考慮經(jīng)濟效益的同時也要注重環(huán)境效益。這樣更有利于吸引外資，促進FDI的技術(shù)溢出。

3.2 提升技術(shù)創(chuàng)新能力

創(chuàng)新是機械制造業(yè)技術(shù)進步的一大重要推動力，機械制造業(yè)創(chuàng)新能力的提高有利于FDI的技術(shù)溢出與吸收。機械制造業(yè)要注重自身技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，政府也應(yīng)對機械制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供資金支持，為從事研發(fā)的企業(yè)建立激勵機制，更好地激發(fā)機械制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力，這樣也有利于優(yōu)秀技術(shù)人員的加入，有利于促使整個機械制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高。

3.3 加大R&D投入

加大R&D投入是提高FDI技術(shù)溢出關(guān)鍵因素，R&D投入的增加#以提高機械制造業(yè)技術(shù)、提升行業(yè)的全要素生產(chǎn)率。因此，機械制造業(yè)務(wù)必要注重R&D投入，要著眼長遠，不斷改善內(nèi)部的研發(fā)體系，為企業(yè)的研發(fā)活動開拓良好的融資途徑[4]。需要強調(diào)的是，企業(yè)自身的資金不足時，政府應(yīng)當給予政策和資金的幫助，為機械制造業(yè)提供R&D資金，為機械制造業(yè)提供更好的融資環(huán)境，激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新與提升技術(shù)的動力。

3.4 完善投資環(huán)境

對比沿海發(fā)達地區(qū)，內(nèi)陸發(fā)展相對較為緩慢，經(jīng)濟較為落后。近年來，雖然借助內(nèi)陸自貿(mào)區(qū)建設(shè)引進外資數(shù)量有增長的趨勢，但是吸引外資的動力仍然不足，F(xiàn)DI渠道也較窄，需要進一步完善投資環(huán)境，加大外資的吸引力度，多渠道、有效地推動FDI的技術(shù)溢出。FDI不僅僅是簡單的資本投入，也關(guān)系到整個市場，以及技術(shù)的競爭。為了更好地推動FDI的技術(shù)溢出，需要在吸引外資的同時，完善知識產(chǎn)權(quán)的保護體系，營造公平高效的競爭環(huán)境和良好的FDI環(huán)境，提高國外資金直接投資的吸引力。

4 結(jié)語

近年來，內(nèi)陸自貿(mào)區(qū)建設(shè)愈來愈受到重視，為機械制造業(yè)的快速發(fā)展提供了更多機會和平臺。了解機械制造業(yè)FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)，分析FDI以及FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的含義，有利于進一步理解FDI的技術(shù)溢出，促進機械制造業(yè)高效發(fā)展。

第一，不同地區(qū)FDI對機械制造業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)不同，既有正向也有負向，對機械制造業(yè)既有促進作用也有抑制作用，不能一概而論；第二，外資參與度的變量并不顯著，說明FDI對機械制造業(yè)的產(chǎn)出影響較小；第三，機械制造業(yè)雖然近年來引進外資有增長的趨勢，但是外資投入比重仍然較小，機械制造業(yè)對外資的吸引力不足阻礙了FDI的技術(shù)溢出；第四，針對FDI技術(shù)溢出問題制定相應(yīng)的對策，#極大促使機械制造業(yè)更有效地利用FDI的技術(shù)溢出。

機械制造業(yè)在引進外資時不能盲目，引進時應(yīng)考慮是否對經(jīng)濟發(fā)展真正起到應(yīng)有的作用，更應(yīng)該注重優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提升技術(shù)創(chuàng)新能力、加大R&D投入和完善投資環(huán)境，使機械制造業(yè)更有效地利用FDI的技術(shù)溢出。