□ 王 崇
(遼寧大學(xué) 法學(xué)院, 遼寧 沈陽(yáng) 110036)
聽(tīng)證源于英美法系的自然公正原則,最初主要運(yùn)用于立法和行政活動(dòng)中。引入到刑事司法領(lǐng)域后,檢察機(jī)關(guān)在逮捕必要性審查、擬作出不起訴決定或是辦理刑事和解案件時(shí)會(huì)舉行聽(tīng)證。不起訴聽(tīng)證是指檢察機(jī)關(guān)在作出不起訴決定前,在犯罪嫌疑人、被害人、偵查人員、聽(tīng)證員共同參與的情況下,介紹案件信息,詢(xún)問(wèn)各方意見(jiàn)的訴訟活動(dòng)。2020年10月,最高人民檢察院發(fā)布《人民檢察院審查案件聽(tīng)證工作規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《聽(tīng)證工作規(guī)定》),對(duì)于不起訴聽(tīng)證起到了一定的程序指引的作用?!堵?tīng)證工作規(guī)定》將檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為事實(shí)認(rèn)定、法律適用、案件處理等方面存在較大爭(zhēng)議或者有重大社會(huì)影響,需要當(dāng)面聽(tīng)取當(dāng)事人和其他相關(guān)人員意見(jiàn)的擬不起訴案件列入了聽(tīng)證范疇,并從聽(tīng)證會(huì)參加人、聽(tīng)證程序兩個(gè)方面進(jìn)行規(guī)制。《聽(tīng)證工作規(guī)定》自施行以來(lái),我國(guó)各地人民檢察院陸續(xù)發(fā)布了不起訴聽(tīng)證第一案的信息,為學(xué)界進(jìn)行有關(guān)不起訴聽(tīng)證的研究提供了最直接的素材,學(xué)者們主要圍繞不起訴聽(tīng)證的作用、必要性、制度設(shè)計(jì)和應(yīng)當(dāng)遵循的原則等問(wèn)題進(jìn)行研究??傮w而言,目前的研究主要存在以下三方面的問(wèn)題:一是學(xué)者們將視角集中在不起訴聽(tīng)證的程序建構(gòu)上,對(duì)規(guī)范性文件的文本研究相對(duì)較少。二是主張以不起訴類(lèi)型為依據(jù)劃定聽(tīng)證案件的范圍,認(rèn)為法定不起訴和存疑不起訴案件不能適用聽(tīng)證。這種劃分標(biāo)準(zhǔn)只注意到各類(lèi)不起訴的個(gè)性,忽視了不起訴活動(dòng)的共性,存在明顯的不合理之處。三是對(duì)于不起訴聽(tīng)證多限于理論方面的探討,缺乏具有一定覆蓋面并涉及不起訴聽(tīng)證各要素的實(shí)證研究。因此,筆者擬提出具有可行性的完善策略,以期助推這項(xiàng)制度不斷科學(xué)化、合理化。
《聽(tīng)證工作規(guī)定》第一條明確了人民檢察院召開(kāi)不起訴聽(tīng)證會(huì)的目的,包括“促進(jìn)司法公開(kāi)、保障司法公正、提升司法公信、落實(shí)普法責(zé)任、促進(jìn)矛盾化解”五個(gè)方面。其中,司法公開(kāi)、司法公正、司法公信和普法責(zé)任屬于不起訴聽(tīng)證的儀式化功能,促進(jìn)矛盾化解是不起訴聽(tīng)證的實(shí)質(zhì)化功能。
《聽(tīng)證工作規(guī)定》第三條規(guī)定:“人民檢察院以聽(tīng)證方式審查案件時(shí),應(yīng)當(dāng)秉持客觀公正的立場(chǎng),以事實(shí)為依據(jù),以法律為準(zhǔn)繩,做到依法獨(dú)立行使檢察權(quán)與保障人民群眾的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)相結(jié)合?!惫妼?duì)于檢察機(jī)關(guān)不起訴的公正性的評(píng)判以知情、參與不起訴決定的形成過(guò)程并有效行使監(jiān)督權(quán)為前提。目前,公眾可以通過(guò)12309中國(guó)檢察網(wǎng)的法律文書(shū)公開(kāi)板塊查詢(xún)我國(guó)各地檢察機(jī)關(guān)的法律文書(shū),但發(fā)布法律文書(shū)僅是對(duì)檢察活動(dòng)的結(jié)果公開(kāi),公眾能據(jù)此了解檢察機(jī)關(guān)對(duì)案件的最終處理結(jié)果,較難實(shí)現(xiàn)過(guò)程的知情。檢察機(jī)關(guān)代表國(guó)家行使職權(quán)時(shí),必須考慮可能得到的社會(huì)評(píng)價(jià)和公眾的接受情況。有學(xué)者認(rèn)為,實(shí)現(xiàn)司法民主,“必須讓普通民眾有序參與決定案件基本事實(shí)、性質(zhì)、措施等司法過(guò)程”。不起訴聽(tīng)證制度能夠增加檢察活動(dòng)的透明度,讓公眾便于知曉不起訴決定的形成過(guò)程,從而進(jìn)行有效監(jiān)督。
除正確適用法律,依法行使刑事訴訟法賦予的各項(xiàng)職權(quán)外,檢察機(jī)關(guān)還要積極履行普及法律知識(shí)、傳播法治理念的社會(huì)責(zé)任。如《聽(tīng)證工作規(guī)定》第十九條第一款規(guī)定:“公開(kāi)聽(tīng)證的案件,公民可以申請(qǐng)旁聽(tīng),人民檢察院可以邀請(qǐng)媒體旁聽(tīng)。經(jīng)檢察長(zhǎng)批準(zhǔn),人民檢察院可以通過(guò)中國(guó)檢察聽(tīng)證網(wǎng)和其他公共媒體,對(duì)聽(tīng)證會(huì)進(jìn)行圖文、音頻、視頻直播或者錄播?!笨梢?jiàn),公眾關(guān)注并參與不起訴聽(tīng)證的方式主要是申請(qǐng)到場(chǎng)旁聽(tīng)、關(guān)注媒體發(fā)布的信息以及利用網(wǎng)絡(luò)媒介收看直播或錄播三種。與前兩種方式相比,通過(guò)網(wǎng)絡(luò)觀看不起訴聽(tīng)證的現(xiàn)場(chǎng)視頻更能滿(mǎn)足公眾不出家門(mén)即可全面了解案件信息的需求。目前,中國(guó)檢察聽(tīng)證網(wǎng)具有同步直播和回看錄像的雙重功能,不起訴聽(tīng)證視頻由多個(gè)機(jī)位多角度共同錄制,聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員、擬被不起訴人以及辯護(hù)人、被害人和偵查機(jī)關(guān)辦案人員均有專(zhuān)門(mén)機(jī)位拍攝,觀眾可以同時(shí)看到多個(gè)角度的清晰畫(huà)面。當(dāng)有人發(fā)表意見(jiàn)時(shí),發(fā)言人的畫(huà)面會(huì)自動(dòng)調(diào)整放大,方便觀眾緊跟庭審進(jìn)程。隨著在中國(guó)檢察聽(tīng)證網(wǎng)進(jìn)行聽(tīng)證直播案件數(shù)量的增多,公眾將會(huì)通過(guò)這一渠道獲取更多的法律信息,檢察機(jī)關(guān)能夠更好地落實(shí)普法責(zé)任。
如前文所述,不起訴聽(tīng)證的儀式化功能側(cè)重公眾在不起訴聽(tīng)證會(huì)獲得的直觀感受,與之對(duì)應(yīng)的實(shí)質(zhì)化功能則強(qiáng)調(diào)通過(guò)不起訴聽(tīng)證的程序運(yùn)行,對(duì)檢察機(jī)關(guān)不起訴決定的合理性產(chǎn)生促進(jìn)作用。一方面,不起訴聽(tīng)證能夠?yàn)榉缸锵右扇撕捅缓θ颂峁┙涣髌脚_(tái),有助于增強(qiáng)被害人對(duì)不起訴決定的心理認(rèn)同。對(duì)于犯罪嫌疑人真正實(shí)施過(guò)犯罪行為的案件而言,犯罪嫌疑人在認(rèn)識(shí)到自身行為的過(guò)錯(cuò)性后,以實(shí)際行動(dòng)表達(dá)對(duì)被害人的歉意,被害人表示愿意諒解并同意檢察機(jī)關(guān)對(duì)犯罪嫌疑人從寬處理,能夠提高不起訴決定的可接受度和合理性。另一方面,公眾意見(jiàn)有助于承辦檢察官避免陷入專(zhuān)業(yè)偏見(jiàn),從而產(chǎn)生糾偏的效果。專(zhuān)業(yè)偏見(jiàn)是指人們?cè)谑炀氄莆詹⑦\(yùn)用某一專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的知識(shí)或技能后,會(huì)不可避免地按照以此產(chǎn)生的思維定勢(shì)去思考、分析和解決問(wèn)題的心理現(xiàn)象。受大前提—小前提—結(jié)論的裁判邏輯影響,辦案人員比較關(guān)注現(xiàn)有法律如何規(guī)定、據(jù)以收集掌握的證據(jù)能夠認(rèn)定的案件事實(shí)以及得出何種裁判結(jié)論。但法理分析不能占據(jù)案件論證的全部,情理分析同樣不可或缺。公眾基于樸素的正義觀、生活閱歷和個(gè)人情感對(duì)案件提出己見(jiàn),能夠豐富承辦檢察官處理案件的考量因素,有助于在個(gè)案中最大限度地實(shí)現(xiàn)法理和情理的有機(jī)結(jié)合。
對(duì)于“有重大社會(huì)影響”這樣相對(duì)抽象的表述,主要包括以下幾個(gè)內(nèi)容:一是案件處理結(jié)果涉及較多案外人利益。受案件特殊性影響,有些刑事案件的追訴活動(dòng)不僅關(guān)涉被追訴人,還會(huì)波及案外人,其中企業(yè)犯罪最為典型。企業(yè)受到追訴后,往往會(huì)引發(fā)“水波效應(yīng)”即“懲罰罪犯對(duì)其他人(與犯罪行為無(wú)涉、但與罪犯存在某種社會(huì)關(guān)系的第三人)所可能產(chǎn)生的不利影響?!贝藭r(shí),投資人、股權(quán)持有人、債權(quán)人、企業(yè)員工等無(wú)辜第三人的利益也會(huì)受損。如果檢察機(jī)關(guān)對(duì)涉案企業(yè)作出不起訴處理,就能有效減少“水波效應(yīng)”。二是案件影響范圍較廣。刑事案件發(fā)生后,會(huì)在一定地域范圍或某一領(lǐng)域產(chǎn)生或大或小的影響。一般來(lái)講,案件影響范圍僅限當(dāng)?shù)剡@一“點(diǎn)”,而有些案件會(huì)有較大的覆蓋面,如環(huán)境污染案件的不起訴決定應(yīng)通過(guò)聽(tīng)證會(huì)進(jìn)行公開(kāi)的釋法說(shuō)理,消解當(dāng)?shù)鼐用竦囊蓱]。三是案件可能引起輿情風(fēng)險(xiǎn)。司法活動(dòng)不可能脫離社會(huì)單獨(dú)存在,當(dāng)檢察機(jī)關(guān)決定不起訴后,自然會(huì)受到公眾的評(píng)價(jià),尤其是公眾對(duì)不起訴不認(rèn)同的案件可能引發(fā)輿情危機(jī)。因此,“充分聽(tīng)取案件各方的意見(jiàn),不僅可以充分了解案情,為依法正確處理案件奠定基礎(chǔ),而且可以有效預(yù)防案件辦理可能引發(fā)的輿情風(fēng)險(xiǎn)。”在信息公開(kāi)的基礎(chǔ)上,不起訴決定更容易獲得公眾的理解。值得注意的是,當(dāng)案件涉及國(guó)家重大利益時(shí),檢察機(jī)關(guān)作出的不起訴決定,盡管會(huì)產(chǎn)生重大社會(huì)影響,但不適宜召開(kāi)不起訴聽(tīng)證會(huì)?!吨腥A人民共和國(guó)刑事訴訟法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《刑事訴訟法》)第一百八十二條第一款規(guī)定:“犯罪嫌疑人自愿如實(shí)供述涉嫌犯罪的事實(shí),有重大立功或者案件涉及國(guó)家重大利益的,經(jīng)最高人民檢察院核準(zhǔn),公安機(jī)關(guān)可以撤銷(xiāo)案件,人民檢察院可以作出不起訴決定,也可以對(duì)涉嫌數(shù)罪中的一項(xiàng)或者多項(xiàng)不起訴。”因此,維護(hù)重大國(guó)家利益的必要性和迫切性決定著此類(lèi)案件的處理方案不應(yīng)由公眾意見(jiàn)來(lái)決定。
從時(shí)間維度分析,“有重大社會(huì)影響”包括檢察機(jī)關(guān)作出不起訴決定時(shí)社會(huì)影響已經(jīng)發(fā)生以及檢察機(jī)關(guān)的不起訴決定可能引發(fā)重大社會(huì)影響兩種情形。有的刑事案件自案發(fā)后就具有一定的熱度,公眾在討論案情、表達(dá)己見(jiàn)的同時(shí)也會(huì)關(guān)注案件的進(jìn)展情況,這意味著案件的重大社會(huì)影響已經(jīng)發(fā)生。如“雷某案”發(fā)生后,包括雷某的社會(huì)身份、五名執(zhí)法人員的行為等案件細(xì)節(jié)被很多媒體紛紛報(bào)道,社會(huì)輿論持續(xù)發(fā)酵。2016年12月,北京市豐臺(tái)區(qū)人民檢察院對(duì)邢某某、孔某、周某、孫某某、張某某等五名涉案警務(wù)人員玩忽職守案依法作出不起訴決定。北京市豐臺(tái)區(qū)人民檢察院的不起訴決定,不僅是對(duì)案件作出的程序性處分,也是對(duì)公眾關(guān)注的一種回應(yīng)。
《聽(tīng)證工作規(guī)定》第九條明確了人民檢察院?jiǎn)?dòng)不起訴聽(tīng)證的兩種方式,包括人民檢察院根據(jù)案件辦理需要依職權(quán)啟動(dòng)和當(dāng)事人及其辯護(hù)人、代理人申請(qǐng)人民檢察院召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)。首先,犯罪嫌疑人、辯護(hù)人申請(qǐng)召開(kāi)不起訴聽(tīng)證會(huì)容易受到信息不對(duì)稱(chēng)因素的影響。 信息不對(duì)稱(chēng)是指在市場(chǎng)交易的過(guò)程中,買(mǎi)賣(mài)雙方掌握的信息是存在差異的,掌握信息更充分的一方往往處于優(yōu)勢(shì)地位,乃至可以通過(guò)傳遞可靠信息獲得收益。不僅僅是經(jīng)濟(jì)活動(dòng),信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象在社會(huì)生活中也是普遍存在的。不起訴聽(tīng)證會(huì)討論的對(duì)象是擬不起訴案件,只有檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為案件符合不起訴條件,并擬作出不起訴決定時(shí)才有可能召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)。而犯罪嫌疑人和辯護(hù)人在不知道檢察機(jī)關(guān)會(huì)對(duì)案件作出不起訴處理的情況下,提出不起訴聽(tīng)證申請(qǐng)的可能性較低。其次,從利己的角度分析,犯罪嫌疑人、辯護(hù)人知曉檢察機(jī)關(guān)擬作出不起訴決定后,一般不會(huì)申請(qǐng)不起訴聽(tīng)證。對(duì)于認(rèn)罪認(rèn)罰案件,犯罪嫌疑人簽署的認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)內(nèi)會(huì)寫(xiě)明檢察機(jī)關(guān)擬對(duì)犯罪嫌疑人作出的處理方式。如果檢察機(jī)關(guān)擬作出不起訴決定,犯罪嫌疑人和辯護(hù)人會(huì)因此知曉。在無(wú)需召開(kāi)不起訴聽(tīng)證會(huì)的情況下,檢察機(jī)關(guān)會(huì)直接作出不起訴決定,召開(kāi)不起訴聽(tīng)證會(huì)意味著案件存在一定的變數(shù),因?yàn)槁?tīng)證員對(duì)案件的意見(jiàn)是未知的,即使犯罪嫌疑人和辯護(hù)人知道檢察機(jī)關(guān)的擬不起訴決定,也會(huì)從盡快結(jié)束追訴活動(dòng)的角度考慮,不會(huì)“節(jié)外生枝”地提出召開(kāi)不起訴聽(tīng)證會(huì)的申請(qǐng)。最后,被害人對(duì)不起訴決定持有異議的案件,檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依職權(quán)啟動(dòng)不起訴聽(tīng)證,而非由被害人或代理人申請(qǐng)而聽(tīng)證。被害人提出反對(duì)意見(jiàn)后,檢察機(jī)關(guān)依然作出不起訴決定的情況在實(shí)踐中可能發(fā)生,說(shuō)明檢察機(jī)關(guān)和被害人在案件處理方面存在較大分歧。盡管被害人和代理人有權(quán)申請(qǐng)召開(kāi)不起訴聽(tīng)證會(huì),但是檢察機(jī)關(guān)應(yīng)從檢務(wù)公開(kāi)和化解矛盾的角度出發(fā),依職權(quán)主動(dòng)召開(kāi)不起訴聽(tīng)證會(huì)。
《聽(tīng)證工作規(guī)定》施行之后,我國(guó)各地檢察機(jī)關(guān)多次舉辦不起訴聽(tīng)證會(huì)。筆者通過(guò)在檢察機(jī)關(guān)官方網(wǎng)站以及官方微信公眾號(hào)發(fā)布的不起訴聽(tīng)證信息中進(jìn)行篩選,全面匯總聽(tīng)證信息(包括不起訴類(lèi)型、被不起訴人涉嫌罪名、不起訴聽(tīng)證參與人等),選出了舉辦時(shí)間在2020年10月20日至2021年1月22日之內(nèi)的不起訴聽(tīng)證案件共126件,并以此作為研究的樣本。在對(duì)所得信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和整理后,可呈現(xiàn)出我國(guó)不起訴聽(tīng)證制度在適用中的總體情況。
筆者匯總的126件不起訴聽(tīng)證案件共涉及40個(gè)罪名(見(jiàn)表2)。根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示,在不起訴聽(tīng)證案件中,危險(xiǎn)駕駛罪占比最高(26.19%),故意傷害罪緊隨其后(15.87%),之后是盜竊罪、交通肇事罪、故意毀壞財(cái)物罪,這些都是我國(guó)檢察機(jī)關(guān)決定不起訴的常見(jiàn)罪名,這五個(gè)罪名就占據(jù)總數(shù)的65.08%。除此之外,不起訴聽(tīng)證案件涉及的罪名還有聚眾斗毆罪、濫伐林木罪、拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪、虛開(kāi)增值稅專(zhuān)用發(fā)票罪、詐騙罪等共計(jì)35個(gè)罪名49個(gè)案件。
整體而言,各地檢察機(jī)關(guān)選擇不起訴聽(tīng)證案件涉及的罪名較多。事實(shí)上,檢察機(jī)關(guān)不需要對(duì)所有的不起訴案件都舉行聽(tīng)證會(huì)。根據(jù)各地檢察機(jī)關(guān)發(fā)布的聽(tīng)證案件信息,筆者發(fā)現(xiàn)很多聽(tīng)證案件只是普通的刑事案件,沒(méi)有達(dá)到有重大社會(huì)影響的程度。擬不起訴案件存在較大爭(zhēng)議,說(shuō)明檢察機(jī)關(guān)、偵查機(jī)關(guān)、擬被不起訴人、被害人之間的雙方或多方對(duì)案件事實(shí)認(rèn)定、法律適用、案件處理等方面的問(wèn)題存在明顯分歧。在筆者匯總的126件不起訴聽(tīng)證案件中,只有前文提到的西寧鐵路運(yùn)輸檢察院辦理的王某某涉嫌侵占一案存在公安機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)對(duì)于案件定性的爭(zhēng)議。該案經(jīng)過(guò)聽(tīng)證后,西寧鐵路運(yùn)輸檢察院采納了公安機(jī)關(guān)對(duì)案件的定性意見(jiàn),以《西寧鐵檢一部刑不訴[2021]1號(hào)不起訴決定書(shū)》對(duì)王某某作出酌定不起訴處理。其他案件中,承辦檢察官、偵查人員、聽(tīng)證員、雙方當(dāng)事人、其他參與聽(tīng)證的人員無(wú)一例外地形成了統(tǒng)一意見(jiàn),同意和支持檢察機(jī)關(guān)的不起訴決定,很難看出案件的爭(zhēng)議焦點(diǎn)以及檢察機(jī)關(guān)舉行聽(tīng)證的緣由??梢酝茰y(cè),檢察機(jī)關(guān)選擇的不起訴聽(tīng)證案件,不一定是存在爭(zhēng)議或社會(huì)關(guān)注度較高的,有可能是檢察官認(rèn)為比較有“把握”的,或者辦理的案件普遍不符合聽(tīng)證條件,為了順應(yīng)不起訴聽(tīng)證趨勢(shì),檢察機(jī)關(guān)往往挑選一般案件舉行聽(tīng)證會(huì),這就造成了聽(tīng)證功能的偏離。
聽(tīng)證員是《聽(tīng)證工作規(guī)定》專(zhuān)門(mén)設(shè)定的聽(tīng)證會(huì)參加人。《規(guī)定》第七條從積極和消極兩個(gè)方面設(shè)定了聽(tīng)證員的準(zhǔn)入條件,第十六條要求人民檢察院將聽(tīng)證員意見(jiàn)作為依法處理案件的重要參考,擬不采納聽(tīng)證員多數(shù)意見(jiàn)的,承辦檢察官應(yīng)當(dāng)向檢察官報(bào)告并獲得同意后才能作出決定。在筆者匯總的126件不起訴聽(tīng)證案件中,有60件明確提到了聽(tīng)證員這一稱(chēng)謂。根據(jù)檢察機(jī)關(guān)提供的信息,便可以數(shù)據(jù)的形式呈現(xiàn)聽(tīng)證員的構(gòu)成情況(見(jiàn)表3)。
總體來(lái)看,我國(guó)不起訴聽(tīng)證的聽(tīng)證員構(gòu)成呈現(xiàn)相對(duì)集中的特點(diǎn),人大代表、人民監(jiān)督員、政協(xié)委員和律師代表成為多數(shù)不起訴聽(tīng)證的“標(biāo)配”。這樣的人員構(gòu)成存在兩個(gè)問(wèn)題:一是普通群眾很難以聽(tīng)證員身份參與聽(tīng)證會(huì)?!堵?tīng)證工作規(guī)定》第七條規(guī)定的聽(tīng)證員條件相當(dāng)寬泛,只要是年滿(mǎn)23歲的中國(guó)公民,擁護(hù)憲法和法律、為人公道正派、身體狀態(tài)良好,且沒(méi)有受過(guò)相應(yīng)處分的,都可以擔(dān)任聽(tīng)證員,并沒(méi)有關(guān)于社會(huì)身份或法學(xué)專(zhuān)業(yè)背景的特別限制。事實(shí)上,檢察機(jī)關(guān)在邀請(qǐng)陪審員時(shí),通常將人大代表、政協(xié)委員等履行社會(huì)監(jiān)督職責(zé)的群體作為首選,執(zhí)業(yè)律師因其專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)亦會(huì)受到青睞,普通群眾擔(dān)任聽(tīng)證員的可能性將會(huì)降低。二是人民監(jiān)督員因同時(shí)擁有案件處理意見(jiàn)的提供者和檢察工作監(jiān)督者的雙重身份,監(jiān)督效果可能會(huì)受到影響?!堵?tīng)證工作規(guī)定》 第八條規(guī)定:“人民檢察院可以邀請(qǐng)人民監(jiān)督員參加聽(tīng)證會(huì),依照有關(guān)規(guī)定接受人民監(jiān)督員監(jiān)督?!笨梢?jiàn),不起訴聽(tīng)證會(huì)已經(jīng)為人民監(jiān)督員留有參與空間,人民監(jiān)督員參加聽(tīng)證會(huì)的職責(zé)是對(duì)檢察工作進(jìn)行監(jiān)督。最高人民檢察院在制定《聽(tīng)證工作規(guī)定》時(shí),將聽(tīng)證員與人民監(jiān)督員分開(kāi)列舉,說(shuō)明其認(rèn)識(shí)到兩種身份的互斥性,聽(tīng)證員是人民檢察院處理案件參考意見(jiàn)的提供者,亦是聽(tīng)證會(huì)的重要組成成員,如果聽(tīng)證員由人民監(jiān)督員擔(dān)任,將會(huì)出現(xiàn)人民監(jiān)督員自己監(jiān)督自己的情形,有違人民監(jiān)督員制度的初衷。
實(shí)踐中,檢察機(jī)關(guān)邀請(qǐng)聽(tīng)證員的數(shù)量存在不當(dāng)之處。《聽(tīng)證工作規(guī)定》第七條第三款將參加聽(tīng)證會(huì)的聽(tīng)證員數(shù)量確定為一般三至七人。第十六條又提到了聽(tīng)證員多數(shù)意見(jiàn),以此說(shuō)明檢察機(jī)關(guān)邀請(qǐng)的聽(tīng)證員人數(shù)應(yīng)為三至七人中的單數(shù)。這樣既符合《規(guī)定》關(guān)于聽(tīng)證員人數(shù)的要求,也能保證出現(xiàn)多數(shù)意見(jiàn)。筆者在統(tǒng)計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn),有的檢察機(jī)關(guān)在舉行不起訴聽(tīng)證會(huì)時(shí),邀請(qǐng)聽(tīng)證員數(shù)量為雙數(shù),如2020年12月3日,北京市昌平區(qū)人民檢察院在對(duì)史某某涉嫌偽造身份證件案、程某某涉嫌尋釁滋事案、李某某故意毀壞財(cái)物案、張某某和任某某過(guò)失毀壞軍事通信案作擬不起訴公開(kāi)聽(tīng)證時(shí),邀請(qǐng)了四名聽(tīng)證員。對(duì)于類(lèi)似情況,如果聽(tīng)證員對(duì)于檢察機(jī)關(guān)擬不起訴案件的處理意見(jiàn)持支持與反對(duì)各占半數(shù),承辦檢察官就無(wú)法確定多數(shù)意見(jiàn)。2020年10月27日,河北省保定市競(jìng)秀區(qū)人民檢察院對(duì)趙某某等四人涉嫌環(huán)境污染案舉行擬不起訴聽(tīng)證會(huì)時(shí),只邀請(qǐng)本區(qū)兩位人大代表?yè)?dān)任聽(tīng)證員,不符合《聽(tīng)證工作規(guī)定》對(duì)于聽(tīng)證員人數(shù)的要求。
從相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看,我國(guó)目前的酌定不起訴與和解不起訴案件的聽(tīng)證會(huì)較多,法定不起訴和存疑不起訴的案件較少。每種不起訴的立法用意和法定條件有所不同:法定不起訴是檢察機(jī)關(guān)對(duì)犯罪嫌疑人沒(méi)有實(shí)施犯罪行為或是符合法定不起訴條件的案件終止追訴活動(dòng)的方式;存疑不起訴是檢察機(jī)關(guān)對(duì)證據(jù)不足案件的終局性處理,這是疑罪從無(wú)對(duì)檢察權(quán)的要求。酌定不起訴、和解不起訴、附條件不起訴都是起訴便宜主義的體現(xiàn),檢察官對(duì)構(gòu)成犯罪行為的不起訴處理,是在犯罪情節(jié)外綜合裁量訴訟經(jīng)濟(jì)、司法資源分配、克服短期自由刑弊端等多方面因素的結(jié)果。實(shí)際上,盡管人民檢察院決定不起訴的法律依據(jù)不同,但最終的程序后果是相同的,不起訴就意味著國(guó)家追訴活動(dòng)的終止。無(wú)論基于何種事由,檢察機(jī)關(guān)作出不起訴決定都是其行使職權(quán)的結(jié)果,任何一個(gè)不起訴案件均有存在爭(zhēng)議或有重大影響的可能。如在實(shí)踐中極少舉行聽(tīng)證會(huì)的法定不起訴案件,同樣需要檢察機(jī)關(guān)積極回應(yīng)社會(huì)關(guān)注。在“陸某案”中,湖南省沅江市人民檢察院對(duì)陸某作出法定不起訴決定后,湖南省人民檢察院在官方網(wǎng)站上發(fā)布了《關(guān)于對(duì)陸某妨害信用卡管理和銷(xiāo)售假藥案決定不起訴的釋法說(shuō)理書(shū)》。隨著檢察機(jī)關(guān)對(duì)不起訴聽(tīng)證功能定位的認(rèn)識(shí)逐步加深,相信未來(lái)法定不起訴、存疑不起訴案件的聽(tīng)證會(huì)數(shù)量將會(huì)明顯增加。
筆者建議將以下兩類(lèi)案件納入聽(tīng)證范疇:一是辦案模式值得推廣或借鑒的標(biāo)志性案件。實(shí)踐中,有些地方檢察機(jī)關(guān)會(huì)以寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策為指導(dǎo),推出一些創(chuàng)新機(jī)制,如浙江省瑞安市人民檢察院首創(chuàng)的“醉駕”不起訴瑞安模式。2017年10月,瑞安市人民檢察院聯(lián)合瑞安市公安局、瑞安市司法局、瑞安市愛(ài)心順風(fēng)車(chē)志愿者協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于“醉駕”案件實(shí)行購(gòu)買(mǎi)公益服務(wù)落實(shí)不起訴的若干意見(jiàn)(試行)》,對(duì)于涉嫌危險(xiǎn)駕駛罪且符合酌定不起訴條件的犯罪嫌疑人,需要按照檢察機(jī)關(guān)的要求參與“愛(ài)心順風(fēng)車(chē)”公益組織,擔(dān)任交通勸導(dǎo)員、進(jìn)行交通規(guī)章宣傳等公益服務(wù)。在完成一定時(shí)長(zhǎng)后,承辦檢察官會(huì)參考公安機(jī)關(guān)和公益組織的評(píng)估報(bào)告, 決定是否作出不起訴處理?!案鶕?jù)瑞安市人民檢察院提供的數(shù)據(jù),自2017年10月至2019年3月,瑞安人民檢察院共對(duì)132名醉酒駕車(chē)人適用附條件不訴,其中126名醉駕案件犯罪嫌疑人在考察合格后被作出不起訴決定,有1人最終被決定起訴,還有5人目前正處于考察期內(nèi)。”“瑞安模式”對(duì)于節(jié)約司法資源,預(yù)防未然之罪的效果較為顯著。這樣的司法嘗試如果能夠通過(guò)聽(tīng)證的方式在全國(guó)范圍內(nèi)宣傳推廣,其積極意義是不言而喻的。檢察機(jī)關(guān)通過(guò)召開(kāi)不起訴聽(tīng)證會(huì),能夠及時(shí)了解公眾對(duì)這種司法創(chuàng)新的意見(jiàn)。二是檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為在某一領(lǐng)域具有示范性,能夠進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)教育的案件。檢察機(jī)關(guān)可以通過(guò)不起訴聽(tīng)證進(jìn)行法治宣傳,實(shí)現(xiàn)一般預(yù)防功能。有些案件的不起訴處理并無(wú)爭(zhēng)議,只是此類(lèi)犯罪在某一地區(qū)或某一群體之間具有代表性,公開(kāi)聽(tīng)證時(shí)允許公眾參與,能夠?qū)υ摲缸镄袨橛幸欢ǖ念A(yù)防作用。如我國(guó)湖南省桃源縣檢察機(jī)關(guān)對(duì)一民營(yíng)企業(yè)家妨害動(dòng)植物防疫檢疫案召開(kāi)不起訴聽(tīng)證時(shí),邀請(qǐng)了當(dāng)?shù)厥嗝枪髽I(yè)家參與,以此突出對(duì)相關(guān)群體的教育意義。
⒈聽(tīng)證員的選任方式與資格。《聽(tīng)證工作規(guī)定》第七條第一款和第二款分別從積極和消極兩個(gè)角度規(guī)定了聽(tīng)證員的選任資格,但這兩款規(guī)定只是回答了誰(shuí)能擔(dān)任聽(tīng)證員的問(wèn)題,沒(méi)能解決如何擔(dān)任聽(tīng)證員的問(wèn)題?!度嗣癖O(jiān)督員選任管理辦法》第十二條至第十四條規(guī)定了人民監(jiān)督員的選任方法,即司法行政機(jī)關(guān)發(fā)布選任公告,接受公民自薦報(bào)名,再由司法行政機(jī)關(guān)對(duì)報(bào)名者進(jìn)行考察,最終確定人民監(jiān)督員人選?!吨腥A人民共和國(guó)人民陪審員法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《人民陪審員法》)第九條至十一條明確了人民陪審員選任的三種方式,即司法行政機(jī)關(guān)會(huì)同基層人民法院、公安機(jī)關(guān)在本轄區(qū)隨機(jī)抽選,或是個(gè)人申請(qǐng)以及基層群眾性自治組織和人民團(tuán)體推薦,再由司法行政機(jī)關(guān)會(huì)同基層人民法院、公安機(jī)關(guān)對(duì)上述方式產(chǎn)生的候選人進(jìn)行資格審查,最終確定人民陪審員人選??梢?jiàn),人民監(jiān)督員和人民陪審員的選任帶有鮮明的民主性和隨機(jī)性特點(diǎn),這樣的方式能夠?yàn)槁?tīng)證員的選任提供很好的借鑒。筆者認(rèn)為,檢察機(jī)關(guān)可以通過(guò)發(fā)布公告的方式,向社會(huì)公開(kāi)選任聽(tīng)證員,并結(jié)合本院年辦案數(shù)量、擬不起訴率等因素明確聽(tīng)證員總數(shù)。當(dāng)?shù)鼐用癫捎米运]報(bào)名、單位推薦、基層群眾性自治組織推薦等方式形成初選名單,經(jīng)檢察機(jī)關(guān)考察后加以確定。若存在空缺,檢察機(jī)關(guān)可以采用隨機(jī)抽選的方式補(bǔ)足剩余名額。
為保證檢察機(jī)關(guān)能夠獲取公眾意見(jiàn)的廣泛性,檢察機(jī)關(guān)需要對(duì)聽(tīng)證員的組成適當(dāng)限制,注重沒(méi)有法學(xué)知識(shí)專(zhuān)業(yè)背景以及不具有人大代表、政協(xié)委員、國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員等社會(huì)身份的聽(tīng)證員數(shù)量和比例?!堵?tīng)證工作規(guī)定》第八條專(zhuān)門(mén)規(guī)定了人民監(jiān)督員受邀參加聽(tīng)證會(huì),履行社會(huì)監(jiān)督職責(zé),與不起訴聽(tīng)證會(huì)相關(guān)的內(nèi)容均在人民監(jiān)督員的監(jiān)督范疇。身為監(jiān)督者,人民監(jiān)督員要相對(duì)其他訴訟參加人保持獨(dú)立,故人民監(jiān)督員在任期內(nèi)不能擔(dān)任聽(tīng)證員。同時(shí),為了保證聽(tīng)證員的中立性,曾參與辦理刑事案件的人員或偵查階段擔(dān)任過(guò)擬不起訴人辯護(hù)人的律師,不能擔(dān)任本案的聽(tīng)證員,和其他訴訟參與人有身份重疊,如案件的鑒定人、證人同樣不能擔(dān)任本案聽(tīng)證員。
⒉參會(huì)聽(tīng)證員數(shù)量的確定。《聽(tīng)證工作規(guī)定》第七條第三款規(guī)定:“參加聽(tīng)證會(huì)的聽(tīng)證員一般為三至七人?!比缜拔乃?,只有聽(tīng)證員數(shù)量為單數(shù)時(shí),才能確保出現(xiàn)多數(shù)意見(jiàn),即參會(huì)聽(tīng)證員數(shù)量一般為三人、五人或七人。但該條款沒(méi)有具體說(shuō)明檢察機(jī)關(guān)邀請(qǐng)三人、五人、七人擔(dān)任聽(tīng)證員對(duì)應(yīng)的具體情形,容易導(dǎo)致實(shí)踐中聽(tīng)證員數(shù)量的隨意性。與之類(lèi)似的是,《刑事訴訟法》第一百八十三條第一款至第三款關(guān)于審判組織的規(guī)定中,允許各級(jí)人民法院在審判第一審案件時(shí),選擇審判員和人民陪審員組成三人或七人的合議庭。《人民陪審員法》第十六條規(guī)定,人民法院由人民陪審員和法官組成七人合議庭的條件包括公益訴訟案件以及基于案件性質(zhì)或預(yù)期刑罰等因素且社會(huì)影響重大的案件。對(duì)于有重大社會(huì)影響的擬不起訴案件,檢察機(jī)關(guān)可以根據(jù)案件影響力的范圍確定聽(tīng)證員數(shù)量,如影響范圍僅在本轄區(qū),邀請(qǐng)三名聽(tīng)證員即可;若是引發(fā)本省或全國(guó)的普遍關(guān)注,需要增加參會(huì)聽(tīng)證員的數(shù)量。同樣,擬不起訴案件存在的較大爭(zhēng)議,可以是事實(shí)認(rèn)定、法律適用、案件處理之中的一類(lèi)或多類(lèi),根據(jù)爭(zhēng)議的類(lèi)型、大小以及數(shù)量,檢察機(jī)關(guān)邀請(qǐng)的聽(tīng)證員人數(shù)自然要有所區(qū)別。