于文明， 王雪芹， 柳 希， 阿依努爾·滿力克， 夏木西卡瑪爾·庫爾班

(新疆維吾爾自治區(qū)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院， 烏魯木齊 830011)

經(jīng)濟增長是全世界各國力爭的重要目標(biāo)，科技創(chuàng)新帶動經(jīng)濟增長己成為推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生動力，科技創(chuàng)新產(chǎn)出是衡量區(qū)域經(jīng)濟增長貢獻率的重要指標(biāo)[1]。對新疆而言，作為中國西北的重要省份，與俄羅斯、巴基斯坦，哈薩克斯坦等8個國家相鄰，是“一帶一路”重要的戰(zhàn)略位置，發(fā)展新疆經(jīng)濟至關(guān)重要。李蘇敏[2]就“一帶一路”倡議區(qū)財政科技投入產(chǎn)出效率進行分析，得到倡議區(qū)財政科技投入總量偏低，產(chǎn)出效率地區(qū)差異明顯，投入形式單一，新疆屬于沿線重要省份之一，但經(jīng)濟還處在初級階段，仍然存在傳統(tǒng)粗放型增長、依賴投資拉動和依賴資源配置等特征。

科技創(chuàng)新帶動經(jīng)濟增長已經(jīng)成為實現(xiàn)“科技興新”，建設(shè)創(chuàng)新型新疆發(fā)展的重要途徑。李苑等[3]對新疆科技投入與產(chǎn)出進行關(guān)聯(lián)性分析，并預(yù)測未來5年，與科技產(chǎn)出相關(guān)的科技投入指標(biāo)關(guān)聯(lián)度排名次序?qū)l(fā)生明顯變化。王湃[4]結(jié)合區(qū)域科技綜合實力、區(qū)域經(jīng)濟綜合實力對區(qū)域科技與經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展給出評價理論與方法研究。研究新疆科技創(chuàng)新產(chǎn)出對區(qū)域經(jīng)濟增長的影響，評價創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)對經(jīng)濟增長的影響效率，為政府在科技投入、科技資源合理分配方面提供參考依據(jù)，利于政府制定科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼?，促進創(chuàng)新新疆經(jīng)濟發(fā)展新模式。對于經(jīng)濟增長周期的研究，閆中曉，賈永飛[5]運用交叉譜分析經(jīng)濟增長周期波動關(guān)系，得到科技產(chǎn)出增長速度明顯落后于經(jīng)濟增長速度的結(jié)論。馬吉宏等[6]對深入研究科技進步促進經(jīng)濟增長的內(nèi)在機制，從產(chǎn)出的角度提出了對新疆科技進步貢獻率的理論和模型，比較全面地評價了科技進步貢獻率指標(biāo)的特性。盧躍東等[7]采用主成分分析法對全國31個省級行政區(qū)域的財政科技產(chǎn)出能力進行實際測度和比較分析。在指標(biāo)選取方面，King[8]使用公共R&D基金占GDP的百分比、高等教育R&D經(jīng)費占GDP的百分比等為投入指標(biāo)，評價了8個國家的財政科技投入產(chǎn)出情況，謝福泉等[9]從科技直接產(chǎn)出、經(jīng)濟效益產(chǎn)出和社會效益產(chǎn)出進行了定量指標(biāo)和定性指標(biāo)的選擇。

自2006年《國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》將科技進步貢獻率列入宏觀經(jīng)濟指標(biāo)后，各省區(qū)市和國家各產(chǎn)業(yè)部門都進行了相關(guān)測算和研究，提出了各自的科技進步貢獻率目標(biāo)，2020年提出新疆綜合科技進步水平達到全國平均水平的指標(biāo)。張煜[10]研究出新疆科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻評價，對合理評價新疆在低水平投入情況下，科技產(chǎn)出對經(jīng)濟增長的效果，提高新疆科技發(fā)展工作決策的科學(xué)性和針對性，具有十分迫切的現(xiàn)實意義。

1 研究設(shè)計

1.1 數(shù)據(jù)的選擇與處理

在科技技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)體系中，一般采用專利申請數(shù)和科技成果數(shù)作為衡量技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平的指標(biāo)。以往的文獻研究指標(biāo)選取太少，本文主要從科技成果、技術(shù)擴散和銷售能力3方面考慮，選取專利授權(quán)數(shù)NPA、重要科技成果數(shù)NTA、技術(shù)市場成交額TMV、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入NPSR、規(guī)上工業(yè)新產(chǎn)品銷售收入NPDS、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)BQ。數(shù)據(jù)來自新疆科技統(tǒng)計年鑒、中國科技統(tǒng)計年鑒、歷年中國統(tǒng)計年鑒、中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒[11]。由于對統(tǒng)計數(shù)據(jù)取對數(shù)不會改變數(shù)據(jù)的性質(zhì)和相關(guān)關(guān)系，取對數(shù)之后的數(shù)據(jù)更加平穩(wěn)且易消除異方差問題，因此在運用Eviews 7. 2進行實證分析前對GDP、技術(shù)市場成交額TMV、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入NPSR、規(guī)上工業(yè)新產(chǎn)品銷售收入NPDS對數(shù)轉(zhuǎn)化，見表1。

表1 2010—2020年技術(shù)產(chǎn)出指標(biāo)的數(shù)據(jù)處理結(jié)果

1.2 技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出與經(jīng)濟增長的相關(guān)性分析

根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的各個要素，包括專利授權(quán)數(shù)、重要科技成果數(shù)、技術(shù)市場成交額、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入和規(guī)上工業(yè)新產(chǎn)品銷售收入，分析各個要素的增長狀況(表2)得出，2011—2020年重要科技成果數(shù)年平均增長率為5.64%，技術(shù)市場成交額年平均增長率為10.93%，專利授權(quán)數(shù)年平均增長率達到20.21%，規(guī)上工業(yè)新產(chǎn)品銷售收入年平均增長率為147.15%，高企數(shù)年平均增長率為22.66%，高企新產(chǎn)品銷售收入年平均增長率為4.34%，可以看出新疆維吾爾自治區(qū)各個企業(yè)重視保護技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出成果，將產(chǎn)出運用于實際生產(chǎn)活動，不斷發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)。各個要素與新疆維吾爾自治區(qū)GDP的相關(guān)系數(shù)見表3。

表2 2011—2020年各要素增長率 %

表3 各要素與GDP之間的相關(guān)系數(shù)

表2中，各個要素增長率下降的年份，經(jīng)濟增長率也表現(xiàn)出下降狀態(tài)；在要素增長率增加時，尤其是專利授權(quán)數(shù)產(chǎn)出增長率增加時，經(jīng)濟增長率也會不斷提高，說明在促進經(jīng)濟增長的同時，要注重提高產(chǎn)出效率，尤其在專利授權(quán)數(shù)方面，促進企業(yè)、科研機構(gòu)等對科研成果等申請專利保護，減少現(xiàn)實生產(chǎn)活動中假冒偽劣產(chǎn)品進入市場，轉(zhuǎn)變不良消費理念，建立起消費者對國貨的信任，從而刺激消費，進而帶動新疆經(jīng)濟增長；規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入增速降低但總量還在不斷增加，促使企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)能力穩(wěn)步提升，為企業(yè)創(chuàng)新做出巨大貢獻，從而帶動經(jīng)濟增長。

表3中，6個指標(biāo)分別與GDP的相關(guān)系數(shù)均通過顯著性檢驗，均小于等于0.05(雙側(cè))，專利授權(quán)數(shù)、高企數(shù)和規(guī)上工業(yè)新產(chǎn)品銷售收入與新疆經(jīng)濟增長之間具有較強的相關(guān)性；專利授權(quán)數(shù)、高企數(shù)和規(guī)上工業(yè)新產(chǎn)品銷售收入的變動會對新疆的經(jīng)濟增長產(chǎn)生較大的影響力，相關(guān)系數(shù)均大于0.8。

2 平穩(wěn)性檢驗

在進行實證分析之前，為確保數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性及實證分析結(jié)果的準(zhǔn)確性，首先需要對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)進行平穩(wěn)性檢驗。實際經(jīng)濟活動中，由于大多數(shù)數(shù)據(jù)表現(xiàn)出非平穩(wěn)性，因此在進行實證分析時通常采用差分的方法將非平穩(wěn)序列轉(zhuǎn)化為平穩(wěn)序列。運用Eviews7. 2對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)NTA、NPA、BQ、ln(TMV)、ln(NPSR)、ln(NPDS)進行ADF檢驗，檢驗結(jié)果見表4。

表4 各變量的平穩(wěn)性檢驗結(jié)果

通過表4得到，取對數(shù)后的指標(biāo)數(shù)據(jù)不平穩(wěn)，專利授權(quán)數(shù)、重要科技成果數(shù)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)也均不平穩(wěn)，采用差分的方法將非平穩(wěn)序列轉(zhuǎn)化為平穩(wěn)序列得出檢驗結(jié)果，見表5。

從表5得到，變量重要科技成果數(shù)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入和規(guī)上工業(yè)新產(chǎn)品銷售收入一階差分仍不平穩(wěn)，繼續(xù)二階差分高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入和規(guī)上工業(yè)新產(chǎn)品銷售收入仍不平穩(wěn)，由于差分次數(shù)過多會無法解釋變量對GDP的影響，最多做出二階差分為止。

表5 各變量差分處理的平穩(wěn)性檢驗結(jié)果

3 構(gòu)建與求解VAR模型

由于年鑒2010—2020年專利授權(quán)數(shù)NPA、重要科技成果數(shù)NTA、技術(shù)市場成交額TMV、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入NPSR、規(guī)上工業(yè)新產(chǎn)品銷售收入NPDS、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)BQ數(shù)據(jù)有限，VAR模型中變量數(shù)量對數(shù)據(jù)量和平穩(wěn)性條件的限制，建立如下模型。

模型1：

ln(GDP)=C(1,1)×ln(GDP(-1))+C(1,2)×ln(GDP(-2))+C(1,3)×BQ(-1)+C(1,4)×BQ(-2)+C(1,5)×NPA(-1)+C(1,6)×NPA(-2)+C(1,7)

(1)

模型2：

ln(GDP)=C(1,1)×ln(GDP(-1))+C(1,2)×ln(GDP(-2))+C(1,3)×BQ(-1)+C(1,4)×BQ(-2)+C(1,5)×TMV(-1)+C(1,6)×TMV(-2)+C(1,7)

(2)

模型3：

ln(GDP)=C(1,1)×ln(GDP(-1))+C(1,2)×ln(GDP(-2))+C(1,3)×TMV(-1)+C(1,4)×TMV(-2)+C(1,5)×NPA(-1)+C(1,6)×NPA(-2)+C(1,7)

(3)

式中：GDP(-1)代表上一年新疆生產(chǎn)總值；GDP(-2)代表上兩年新疆生產(chǎn)總值；BQ(-1)代表上一年新疆高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)；BQ(-2)代表上兩年新疆高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)；NPA(-1)代表上一年新疆重要科技成果數(shù)；NPA(-2)代表上兩年新疆重要科技成果數(shù)；C(1,i),i=1,2，…，7為常數(shù)。由于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入NPSR、規(guī)上工業(yè)新產(chǎn)品銷售收入NPDS指標(biāo)經(jīng)過三階差分仍不平穩(wěn)，將其剔除在模型外。

運用Eviews7.2，將數(shù)據(jù)代入運算求解該模型對應(yīng)分別得到如下結(jié)果：

ln(GDP)=1.210 099 962 3×ln(GDP(-1))-0.649 958 690 831×ln(GDP(-2))-6.739 140 575 54×10-5×BQ(-1)-5.978 512 924 73×10-5×BQ(-2)+1.794 210 016 74×10-5×NPA(-1)+3.178 214 086 26×10-5×NPA(-2)+3.791 314 438 3

(4)

ln(GDP)=0.539 632 605 458×ln(GDP(-1))-0.175 444 560 116×ln(GDP(-2))+0.000 136 201 803 971×BQ(-1)+0.000 629 557 533 582×BQ(-2)-0.032 443 007 692 1×TMV(-1)+0.082 027 278 354×TMV(-2)+5.097 471 418 51

(5)

ln(GDP)=0.908 298 285 694×ln(GDP(-1))-0.431 540 215 576×ln(GDP(-2))+0.026 483 087 206 5×TMV(-1)+0.056 414 091 341 6×TMV(-2)+1.726 900 086 73×10-5×NPA(-1)+2.647 828 969 44×10-5×NPA(-2)+3.680 831 864 76

(6)

式(1)對應(yīng)求解出結(jié)果式(4)，式(2)對應(yīng)求解出結(jié)果式(5)，式(3)對應(yīng)求解出結(jié)果式(6)。

對模型1、模型2和模型3進行單位根檢驗，檢驗結(jié)果如圖1所示。

圖1 單位根檢驗結(jié)果

由圖1(a)、圖3(c)可以得到模型1、模型3單位根均小于1都落在單位圓內(nèi)通過檢驗，說明模型1和模型3的VAR均是穩(wěn)定的。圖1(b)有一個點落在單位圓外未通過檢驗。

對模型1、模型2和模型3進行Engle-Granger協(xié)整檢驗，檢驗結(jié)果見表6。

表6 模型1的Engle-Granger檢驗結(jié)果

通過Engle-Granger協(xié)整檢驗可以得到，模型1的結(jié)果P<0.05完全通過檢驗，模型2和模型3有未通過檢驗的指標(biāo)。

4 脈沖響應(yīng)分析

通過一系列檢驗?zāi)Ｐ?通過檢驗，基于VAR模型下由于時間截面數(shù)據(jù)過少，解釋變量過多對單變量進行脈沖響應(yīng)分析。

圖2 變量NPA對GDP的脈沖響應(yīng)

通過圖2可以得到，專利授權(quán)數(shù)NPA對GDP的響應(yīng)影響最小維持在[-1,1]區(qū)間且較為穩(wěn)定，GDP對自身的響應(yīng)影響較大且波動較大，專利授權(quán)數(shù)NPA對自身的響應(yīng)影響最大，波動的幅度在不斷增大。

圖3 變量BQ對GDP的脈沖響應(yīng)

通過圖3可以得到，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)BQ對新疆GDP的響應(yīng)影響最小，GDP對自身的響應(yīng)影響較大，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)對自身的響應(yīng)影響也較大。

5 方差分解

對變量專利授權(quán)數(shù)NPA、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)BQ，運用Eviews7.2做單變量方差分解，分別做出對GDP波動解釋的貢獻率，如圖4所示。

圖4 單變量BQ、NPA的方差分解

由圖4(a)可以得到，從第2期開始對GDP的預(yù)期波動率約為33.5%為變量BQ的波動解(貢獻)，第3期開始變量GDP的預(yù)期波動率約為37.8%為變量BQ的波動解釋(貢獻)，之后期數(shù)維持在36%左右。由圖4(b)可以得到，從第2期開始對GDP的預(yù)期波動率約為5%為變量NPA的波動解(貢獻)，第3期開始變量GDP的預(yù)期波動率約為19%為變量NPA的波動解釋(貢獻)，之后期數(shù)維持在24%左右。

6 研究結(jié)論及建議

6.1 研究結(jié)論

通過建立3種VAR模型，研究新疆科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)(專利授權(quán)數(shù)NPA、重要科技成果數(shù)NTA、技術(shù)市場成交額TMV、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入NPSR、規(guī)上工業(yè)新產(chǎn)品銷售收入NPDS、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)BQ)對新疆GDP增長的影響，指標(biāo)數(shù)據(jù)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入NPSR和規(guī)上工業(yè)新產(chǎn)品銷售收入NPDS無法達到三階以內(nèi)的平穩(wěn)，將其剔除。對3種模型分別進行單位根檢驗和Engle-Granger協(xié)整檢驗，結(jié)果得到模型1均通過檢驗，再將模型1中指標(biāo)參數(shù)進行脈沖響應(yīng)分析和方差分解，得到高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)第2、第3期波動解釋(貢獻)分別為33.5%、37.8%，專利授權(quán)數(shù)NPA第2、第3期波動解釋(貢獻)分別為5%、19%。對于新疆的科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)變化，僅有高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)BQ和專利授權(quán)數(shù)NPA便于做出時間序列的統(tǒng)計分析。最終得出：每增長1個高企數(shù)對新疆GDP增長的貢獻為0.000 76%，每增加1個專利授權(quán)數(shù)對新疆GDP增長的貢獻為0.004 97%；新疆的科技對GDP增速影響不顯著，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)的增加可以加快GDP增長，但需要高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)充分發(fā)揮科技研發(fā)能力，承擔(dān)科技拉動經(jīng)濟增長的重擔(dān)，不斷加快科技創(chuàng)新產(chǎn)出；專利的申請作用于GDP增長而言時間長，有滯后性，充分發(fā)揮政府在宏觀調(diào)控方面鼓勵專利成果轉(zhuǎn)化的數(shù)量，減免稅收、簡化申報流程，加大高企在科技產(chǎn)出方面的便利，從而拉動經(jīng)濟增長。

6.2 政策建議

1)政府應(yīng)加大基礎(chǔ)設(shè)施投入和研發(fā)投入，優(yōu)化科技創(chuàng)新資源配置。高新技術(shù)企業(yè)、科研高校等機構(gòu)科技創(chuàng)新仍需要借助大量先進儀器和設(shè)備。因此，在繼續(xù)加大科研儀器設(shè)備投入的同時，應(yīng)加快大型科技儀器共享平臺建設(shè)，推進科研設(shè)施向高校、企業(yè)、研發(fā)組織等社會用戶開放，實現(xiàn)科研儀器設(shè)備大范圍內(nèi)共享，充分發(fā)揮其對科技產(chǎn)出的服務(wù)和支撐作用。

2)科學(xué)進行資源配置。新疆仍存在區(qū)域化、單位化、個人化的傾向資源閑置浪費現(xiàn)象，應(yīng)加強科學(xué)資源合理配置，有效利用科學(xué)資源。

3)加強科技創(chuàng)新人才引進和培養(yǎng)，完善績效激勵機制。人才對科技創(chuàng)新和發(fā)展具有舉足輕重的作用，直接影響新疆的科技發(fā)展水平，影響企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。鼓勵和引導(dǎo)科技人才走向市場，加快科技成果轉(zhuǎn)化，提高科技成果轉(zhuǎn)化率，確?？萍既瞬艑萍籍a(chǎn)出的效果最大化，為科研創(chuàng)新產(chǎn)出增加動力，為經(jīng)濟增長增加潤滑劑。

4)加強企業(yè)、高校和科研院所之間的協(xié)同創(chuàng)新、全面合作，逐漸形成政府搭平臺，以市場為導(dǎo)向，企業(yè)為主體，高校和科研機構(gòu)為支撐的產(chǎn)學(xué)研一體化創(chuàng)新體系。