周 琪

“脫鉤”正在成為國際關(guān)系和世界經(jīng)濟(jì)中的一個(gè)新現(xiàn)象。在所有的脫鉤之中，最引人注目的是科技脫鉤。科技脫鉤之所以在各種脫鉤中成為核心，是因?yàn)榭萍季哂衅涮厥庑裕⑶遗c貿(mào)易緊密地結(jié)合在一起。目前美國對中國實(shí)行全面的科技脫鉤政策。國際貨幣基金組織相關(guān)專家預(yù)測，科技脫鉤不僅將成為中美戰(zhàn)略競爭的一個(gè)關(guān)鍵特征，還會反過來對歐洲產(chǎn)生強(qiáng)烈影響。

科技成為經(jīng)濟(jì)脫鉤的關(guān)鍵領(lǐng)域

科技脫鉤可定義為：對高科技產(chǎn)品和服務(wù)跨境貿(mào)易與投資的限制或阻止。高科技是全球經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，它不僅是一個(gè)產(chǎn)業(yè)，更是前所未有地驅(qū)動(dòng)了創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對世界生產(chǎn)和消費(fèi)模式產(chǎn)生了深刻影響。高科技所具有的特點(diǎn)，使其自然地成為產(chǎn)業(yè)鏈重組的中心。如今在全球經(jīng)濟(jì)的眾多行業(yè)中，股票市值最高的首先是科技企業(yè)，如美國的Alphabet、亞馬遜、蘋果、元宇宙（原名臉書）和微軟，以及中國的阿里巴巴和騰訊，其次是采用科技主導(dǎo)戰(zhàn)略的企業(yè)。

軟件供應(yīng)商是僅次于高科技企業(yè)的價(jià)值增長最快的企業(yè)，包括云存儲技術(shù)開發(fā)公司雪花、云應(yīng)用程序監(jiān)控平臺數(shù)據(jù)狗，網(wǎng)絡(luò)安全服務(wù)提供商科賦銳和云通信公司Twilio。由這些大型云服務(wù)提供商引領(lǐng)的人工智能領(lǐng)域有能力實(shí)現(xiàn)快速創(chuàng)新，并使人工智能普及化，為所有企業(yè)創(chuàng)造競爭優(yōu)勢。平臺原本是與高科技行業(yè)聯(lián)系在一起的，但現(xiàn)在其他行業(yè)的公司也在通過采用建立在技術(shù)平臺上的商業(yè)模式來影響市場。平臺可以被視為一種產(chǎn)品或服務(wù)，其優(yōu)勢在于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，它可以降低成本，吸引電商和客戶組成合作伙伴，共同創(chuàng)造價(jià)值。

與其他許多產(chǎn)業(yè)相比，高科技產(chǎn)業(yè)具有的一個(gè)突出特點(diǎn)是其更加依賴于跨境貿(mào)易。例如，電子部門在外國的增加值占出口總額的份額明顯高于其他部門，這使它們與外貿(mào)的聯(lián)系更加密切，也對脫鉤更加敏感。鑒于此，高科技領(lǐng)域的關(guān)稅或非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，可能對全球產(chǎn)業(yè)鏈帶來重大影響。在高科技領(lǐng)域，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)能夠帶來“贏者通吃”，因此各國對全球技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位的爭奪尤為激烈，這種爭奪有可能使“科技戰(zhàn)”演化為新的“貿(mào)易戰(zhàn)”。

近年來，在高科技領(lǐng)域競爭中，出于對安全風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂，數(shù)字服務(wù)領(lǐng)域的貿(mào)易自由化正在被日益增多的貿(mào)易和投資限制所取代。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，在傳統(tǒng)部門實(shí)施貿(mào)易壁壘會給本國帶來許多負(fù)面效應(yīng)，因?yàn)樽璧K專業(yè)化和弱化比較成本優(yōu)勢會導(dǎo)致有關(guān)國家經(jīng)濟(jì)福利的減少。但在數(shù)字時(shí)代，通過貿(mào)易壁壘來維持新興技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位，可以獲得巨大的利潤、更大的全球市場份額以及更多制定標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)會，這就誘使一些國家推行貿(mào)易和投資限制政策，特別是在新冠肺炎疫情加劇全球數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)化趨勢的背景下更是如此。

數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)化既可以加速經(jīng)濟(jì)增長，也會引發(fā)新的安全風(fēng)險(xiǎn)。人們此前普遍認(rèn)為安全問題有別于經(jīng)濟(jì)問題。但在數(shù)字時(shí)代和網(wǎng)絡(luò)空間，經(jīng)濟(jì)與安全的傳統(tǒng)區(qū)別被模糊了。一般來說，脫鉤是受經(jīng)濟(jì)和政治動(dòng)機(jī)的驅(qū)使。從現(xiàn)實(shí)情況來看，實(shí)行脫鉤政策國家的基本訴求是：保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、維護(hù)數(shù)據(jù)隱私、確保國家安全、迫使貿(mào)易對象國改變產(chǎn)業(yè)政策。但在很多情況下，這些表面動(dòng)機(jī)之下掩蓋了維護(hù)本國經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢地位的真實(shí)目的。美國即是如此。

美國對華科技脫鉤政策的形成

美國對與中國科技脫鉤的興趣增長始于奧巴馬政府第二任期的后期，美國對華科技脫鉤政策的形成主要受以下四個(gè)方面因素的影響。

第一，越來越多的美國戰(zhàn)略界和外交界人士接受了“中國威脅論”，他們認(rèn)為奧巴馬政府對華政策過于軟弱。在美國國內(nèi)輿論的壓力下，奧巴馬的對華政策在其第二任期的最后兩年變得強(qiáng)硬起來。特朗普上臺后，美國對中國的看法發(fā)生了根本性改變，開始把中國視為最大的戰(zhàn)略競爭對手。特朗普政府認(rèn)定，中國會利用與美國技術(shù)的緊密聯(lián)系來竊取機(jī)密，傳播虛假信息，并試圖在競爭中獲得優(yōu)勢地位，這不僅會損害美國的經(jīng)濟(jì)，還會導(dǎo)致所謂威權(quán)主義的全球技術(shù)主導(dǎo)。當(dāng)技術(shù)成為國家間競爭的關(guān)鍵領(lǐng)域時(shí)，阻止中國高科技發(fā)展就被提上美國政府的議事日程。

第二，中國在高科技領(lǐng)域的快速進(jìn)步讓美國感到了威脅。在人工智能領(lǐng)域，中國在學(xué)術(shù)研究、專利、投資、勞動(dòng)力和硬件數(shù)量方面的世界排名已經(jīng)僅次于名列第一的美國。不僅如此，中國還出現(xiàn)了一批以華為（全球網(wǎng)絡(luò)設(shè)備領(lǐng)軍企業(yè)）、阿里巴巴（全球第三大云基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)企業(yè)）等為代表的高科技巨頭。在5G電信、移動(dòng)設(shè)備、商用無人機(jī)、高鐵、風(fēng)力渦輪機(jī)、超級計(jì)算機(jī)、量子計(jì)算、太空運(yùn)載火箭以及液晶顯示器等領(lǐng)域，一些中國公司的研究和工業(yè)產(chǎn)品已達(dá)到國際前沿水平。此外，中國在發(fā)表科技論文方面也處于國際領(lǐng)先地位。2005—2018年，在工業(yè)生物技術(shù)、納米技術(shù)、微電子技術(shù)、光電子、新材料、先進(jìn)生產(chǎn)、生物經(jīng)濟(jì)、可再生能源等領(lǐng)域的主要出版物上，來自中國的論文提交者數(shù)量排名世界第一，領(lǐng)先于美國和歐盟。在技術(shù)專利申請方面，2005年中國申請的技術(shù)專利為4800項(xiàng)，2018年上升到57598項(xiàng)，大大縮小了與美國和歐盟27國間的差距。

第三，美國認(rèn)為，中國科技之所以能獲得如此巨大的發(fā)展勢頭，主要依賴于政府對高科技研發(fā)的支持。美國高度關(guān)注《中國制造2025》戰(zhàn)略文件，特別是中國政府將“支持企業(yè)在海外進(jìn)行并購、股權(quán)投資和風(fēng)險(xiǎn)投資”，以減少中國對外國技術(shù)的依賴。美國相關(guān)研究指出，中國各級政府已建立總數(shù)為數(shù)千億美元的各種基金，支持對關(guān)鍵技術(shù)的自主研發(fā)，為此呼吁美國政府必須采取相應(yīng)措施。

美國洛杉磯消防局工作人員在2019年大疆創(chuàng)新AirWorks大會上參觀一款大疆無人機(jī)。（新華社圖片）

2021年9月26日，之江實(shí)驗(yàn)室代表在世界互聯(lián)網(wǎng)大會烏鎮(zhèn)峰會上介紹“800G超高速光收發(fā)芯片與引擎技術(shù)研發(fā)”。（新華社圖片）

第四，“技術(shù)民族主義”思想興起?！凹夹g(shù)民族主義”認(rèn)為技術(shù)并不是中立的，而是國家間競爭的工具。愛德華·斯諾登對美國政府要求一些科技公司承擔(dān)國家信息監(jiān)控職能的揭露，在國際上引起軒然大波。數(shù)字技術(shù)在間諜活動(dòng)和戰(zhàn)爭中的重要價(jià)值，使世界各國認(rèn)識到維護(hù)數(shù)字主權(quán)的必要性。

特朗普政府是對中國實(shí)行科技脫鉤的始作俑者。繼任的拜登政府雖然口頭上對特朗普的政策有所批評，但實(shí)際上仍然延續(xù)了特朗普政府的既定政策。迄今，美國共和與民主兩黨已在對中國實(shí)行科技脫鉤政策方面達(dá)成了共識。特朗普政府于2020年5月決定阻止華為使用美國的技術(shù)設(shè)計(jì)或制造半導(dǎo)體芯片，標(biāo)志著兩國之間的技術(shù)供應(yīng)鏈出現(xiàn)重大斷裂，也被公認(rèn)為美國與中國科技脫鉤的起點(diǎn)。由于科技與所有商業(yè)活動(dòng)緊密交織在一起，科技脫鉤極大地限制了中美兩國的經(jīng)濟(jì)互動(dòng)。

美國對中國科技脫鉤的“壓制性”措施

美國現(xiàn)行的對中國科技脫鉤措施大致可以分為兩大類，一類是“壓制性”措施，即通過對中國產(chǎn)品和服務(wù)的出口限制等措施制約中國的科技發(fā)展；另一類是“自強(qiáng)性”措施，即通過政府對科技研發(fā)的支持來增強(qiáng)美國自身的科技實(shí)力，同時(shí)通過與盟友和伙伴國的政策協(xié)調(diào)與合作，共同實(shí)現(xiàn)遏阻中國科技發(fā)展的目標(biāo)，維護(hù)美國的全球科技領(lǐng)導(dǎo)地位。在特朗普執(zhí)政的4年里，美國將對華科技脫鉤政策的重點(diǎn)放在了“壓制性”措施上。

在實(shí)施“壓制性”措施時(shí)，除了依據(jù)一些現(xiàn)存法律法規(guī)外，大多數(shù)法律法規(guī)是特朗普在2018年大規(guī)模實(shí)施對中國的各種限制后新制定的，例如在出口管制方面依據(jù)的法律是2018年美國國會通過的《出口管制改革法》。該法宣稱，美國的國家安全“要求美國保持其在科學(xué)、技術(shù)、工程和制造部門的領(lǐng)導(dǎo)地位，包括對創(chuàng)新至關(guān)重要的基礎(chǔ)技術(shù)”，“這種領(lǐng)導(dǎo)地位要求美國人在全球市場上具有競爭力”，并要求努力識別和控制對美國國家安全至關(guān)重要的新興和基礎(chǔ)技術(shù)，以防止中國獲得潛在重要的美國技術(shù)。

美國的“壓制性”脫鉤措施涉及范圍廣泛，包括出口管制、投資限制、電信許可證和設(shè)備授權(quán)、簽證限制、出口限制、金融制裁、技術(shù)交易規(guī)則、聯(lián)邦政府采購和支出限制，以及執(zhí)法行動(dòng)。其中最直接的措施是前三項(xiàng)。

在出口管制方面，美國商務(wù)部根據(jù)2020年通過的《出口管理?xiàng)l例》進(jìn)行管理，其重要組成部分是《商業(yè)管制清單》。與高科技產(chǎn)品出口相關(guān)的限制是，某些用于設(shè)計(jì)和生產(chǎn)半導(dǎo)體的軟件、技術(shù)和制造設(shè)備，需要獲得美國商務(wù)部的許可才可出口到中國。中國一直是各種出口管制的重點(diǎn)，與中國相關(guān)的條目數(shù)量從2018年的130條增加到了2022年3月的532條，所占美國出口管制條目總數(shù)的比例從14%增加到了29%。

需要注意的是，有兩種外國產(chǎn)品也受到《出口管理?xiàng)l例》的制約，在沒有獲得商務(wù)部許可的情況下不再被允許出口給實(shí)體清單上的公司。第一種是含有25%以上美國技術(shù)成分的產(chǎn)品；第二種產(chǎn)品雖然不包含任何受管制的美國技術(shù)，但被認(rèn)為是在這些技術(shù)的幫助下設(shè)計(jì)或制造的。這一規(guī)定為美國實(shí)行“長臂管轄”提供了依據(jù)。

在投資限制方面，入境投資的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)是跨部門的美國外國投資委員會。該委員會原本只審查那些將使外國人獲得對具有美國業(yè)務(wù)的企業(yè)的控股權(quán)交易，但是2018年8月生效的《外國投資風(fēng)險(xiǎn)審查現(xiàn)代化法》擴(kuò)大了這一委員會的權(quán)力，使其可在非控股權(quán)交易將使外國投資者有權(quán)獲得關(guān)鍵信息或影響公司決策的情況下予以阻止。

在美國對外投資方面，2020年12月美國國會通過的《外國公司問責(zé)法》，要求美國證券交易委員會將連續(xù)3年不能滿足美國公眾公司會計(jì)監(jiān)督委員會對會計(jì)師事務(wù)所檢查要求的公開交易公司，從美國證券交易所除名，并禁止其以場外交易銷售等其他方式交易其證券。該委員會認(rèn)為在美證交所上市的約270家中國企業(yè)無一遵守這一規(guī)則。截至2022年5月12日，已有139只中概股被列入“預(yù)摘牌”名單。

在電信許可和設(shè)備授權(quán)方面，美國聯(lián)邦通信委員會負(fù)責(zé)打擊“容易被中國政府利用、影響和控制”的中國企業(yè)實(shí)體，基于這一標(biāo)準(zhǔn)，該委員會拒絕了中國移動(dòng)的運(yùn)營商牌照申請，撤銷了中國電信、中國聯(lián)通等中國公司的牌照。此外，該委員會還于2020年以安全問題為由拒絕批準(zhǔn)中國太平洋光纜網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)與谷歌、臉書在香港和洛杉磯之間合作鋪設(shè)海底電纜的申請，以及另一項(xiàng)由臉書、亞馬遜與中國移動(dòng)共同建設(shè)從美國到中國香港電纜的申請。

（澎湃影像/IC photo圖片）

美國聯(lián)邦通信委員會還負(fù)責(zé)監(jiān)管射頻設(shè)備，包括出售給企業(yè)和消費(fèi)者的幾乎所有電子電氣產(chǎn)品。2019年美國國會通過《安全和可信的通信網(wǎng)絡(luò)法》時(shí)，受到法律禁止的5家公司都是中國公司，此后國會還授權(quán)該委員會在名單中加入其認(rèn)定的其他公司。

在簽證限制方面，2020年5月，特朗普政府暫停了與“中華人民共和國境內(nèi)實(shí)施或支持中華人民共和國‘軍民融合戰(zhàn)略’的實(shí)體”有聯(lián)系的研究生和研究人員入境。拜登政府未質(zhì)疑這項(xiàng)政策。該政策迄今已導(dǎo)致1000多個(gè)簽證被撤銷，至少700—1300個(gè)簽證申請被拒簽。美國喬治城大學(xué)安全和新興技術(shù)中心估計(jì)，每年可能有3000—5000名中國學(xué)生及科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)（STEM）領(lǐng)域的研究人員被拒絕入境，這占到了每年在美國就讀STEM研究生課程的中國留學(xué)生人數(shù)的三分之一。特朗普政府還規(guī)定中共黨員及其家屬只能獲得有效期為一個(gè)月的一次入境簽證。拜登政府保留了這項(xiàng)政策。

在進(jìn)口限制方面，最突出的案例是，根據(jù)2018年美國貿(mào)易代表辦公室對中國發(fā)起的301條款調(diào)查的結(jié)論，美國先后三輪對約3600億美元的中國出口美國產(chǎn)品加征了10%—25%的關(guān)稅。已加征的關(guān)稅稅率至今仍然保持不變。

在技術(shù)交易規(guī)則方面，特朗普政府曾利用《國際緊急狀態(tài)經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》限制“交易”權(quán)力，并據(jù)此推出中國軍工復(fù)合體企業(yè)等清單。特朗普最具爭議的“創(chuàng)新”之一是，試圖對TikTok（抖音海外版）和微信實(shí)行“應(yīng)用程序禁令”，此后還試圖禁止支付寶、騰訊QQ和其他6款中國應(yīng)用程序。為了達(dá)到此目的，特朗普宣布，“在美國不受限制地獲取或使用與‘外國對手’有關(guān)的信息和通信技術(shù)或服務(wù)”（ICTS）將構(gòu)成國家緊急狀態(tài)。

美國對華為的新禁令于2020年9月15日起正式生效。圖為營業(yè)中的上海華為全球旗艦店。（簽約攝影師/IC photo圖片）

2022年8月9日，美國總統(tǒng)拜登在白宮簽署《芯片和科學(xué)法案》，并發(fā)表講話。（澎湃影像/IC photo圖片）

在聯(lián)邦政府采購限制方面，中國生產(chǎn)的無人機(jī)已被列入嚴(yán)禁采購或使用的清單中。美國聯(lián)邦通信委員會還通過聯(lián)邦補(bǔ)貼來誘使小型和農(nóng)村運(yùn)營商放棄使用中國的電信設(shè)備。

除以上監(jiān)管之外，美國聯(lián)邦政府還采取執(zhí)法行動(dòng)來打擊中國對美國技術(shù)的所謂“非法獲取”。2018年11月至2022年2月，美國司法部發(fā)起了“中國行動(dòng)計(jì)劃”（China Initiative）。截至2021年12月1日，該計(jì)劃涉及了77起刑事案件和150多名被告。由于受到國內(nèi)外的普遍質(zhì)疑，拜登政府上臺后經(jīng)過數(shù)月重審，于2022年2月宣布終止這項(xiàng)計(jì)劃。

2022年7月25日，美國商務(wù)部長吉娜·雷蒙多參加視頻會議，商討推動(dòng)芯片法案以增強(qiáng)美國競爭優(yōu)勢。（澎湃影像/IC photo圖片）

由上可見，自特朗普政府開始的大規(guī)模針對中國科技的打壓和脫鉤措施，不僅僅是對技術(shù)和產(chǎn)品出口的限制（這僅是第一項(xiàng)出口管控措施所列舉的），而且是全方位且不斷層層加碼的連續(xù)性舉措。因此，以“小院高墻”來象征性地概括美國現(xiàn)行對華科技脫鉤政策，并不能真實(shí)地反映其全貌。

拜登政府的“自強(qiáng)性”脫鉤措施

在特朗普時(shí)期，美國政府和國會一般都把注意力集中在“壓制性”脫鉤措施上。到拜登政府時(shí)期，美國決策層形成一個(gè)共識，即需要給予“自強(qiáng)性”措施更大的重視。在這方面最重要的事件是，美國國會參眾兩院分別通過了《2021年美國創(chuàng)新與競爭法案》和《2022年美國競爭法案》，相關(guān)法案“將對新興技術(shù)和美國制造業(yè)進(jìn)行創(chuàng)紀(jì)錄的投資”。兩院法案均把重點(diǎn)放在了美國科技的自身發(fā)展上，強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)美國國內(nèi)的供應(yīng)鏈，加大對先進(jìn)技術(shù)研發(fā)和科學(xué)研究的資金投入，以提升美國的競爭力，進(jìn)而能在全球相關(guān)領(lǐng)域與中國抗衡；大幅度增加聯(lián)邦政府的科研投入，確保半導(dǎo)體供應(yīng)鏈安全等。

2022年7月27—28日，美國國會參眾兩院先后通過了《芯片與科學(xué)法案》的最終版本。法案規(guī)定，將為美國半導(dǎo)體生產(chǎn)提供約520億美元的政府補(bǔ)貼，并為芯片工廠提供價(jià)值約為240億美元的投資稅收抵免；建立國家半導(dǎo)體技術(shù)中心，開展半導(dǎo)體的研究和原型設(shè)計(jì)；在國防高級研究院實(shí)施“電子復(fù)興計(jì)劃”；由美國國家科學(xué)基金會承擔(dān)半導(dǎo)體基礎(chǔ)研究項(xiàng)目；設(shè)立國家先進(jìn)封裝制造研究所等；在未來5年內(nèi)撥款超過1700億美元來促進(jìn)美國的科學(xué)研究。

構(gòu)建所謂“科技民主聯(lián)盟”，是美國與中國科技脫鉤、在產(chǎn)業(yè)鏈中實(shí)現(xiàn)“去中國化”戰(zhàn)略的一個(gè)重要組成部分。拜登政府與特朗普政府的不同之處是，它并不打算單打獨(dú)斗，而是想通過建立“科技民主聯(lián)盟”來協(xié)調(diào)盟友和伙伴國的對華科技政策。拜登政府已于2021年2月制定了建立“科技民主聯(lián)盟”的計(jì)劃，該聯(lián)盟的目標(biāo)是，“制定技術(shù)使用的規(guī)則和規(guī)范”，阻止所謂“科技威權(quán)國家”主導(dǎo)全球技術(shù)。

美國在建立“科技民主聯(lián)盟”中邁出的重要一步是，2021年6月與歐盟一起成立了跨大西洋貿(mào)易和技術(shù)委員會。美國國務(wù)院對此舉作了如下說明：成立的目的是合作開發(fā)和應(yīng)用基于共同民主價(jià)值觀的新技術(shù)；確保貿(mào)易政策和新興技術(shù)的部署受到國家安全和科學(xué)優(yōu)先事項(xiàng)以及經(jīng)濟(jì)和商業(yè)優(yōu)先事項(xiàng)的影響；增強(qiáng)跨大西洋經(jīng)濟(jì)的競爭力，確保共同領(lǐng)導(dǎo)制定基于共同民主價(jià)值觀的新興和其他關(guān)鍵技術(shù)的全球準(zhǔn)則；保持美國及其盟國在科技領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位，同時(shí)在數(shù)字和新興技術(shù)領(lǐng)域?qū)雇?quán)主義的影響。

在印太地區(qū)，美國也為與中國進(jìn)行科技脫鉤制定了明確目標(biāo)。2022年2月，拜登政府在新的《美國印太戰(zhàn)略》中提出：與合作伙伴協(xié)調(diào)，維護(hù)國際標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的完整性，促進(jìn)基于共識、符合價(jià)值觀的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；促進(jìn)盟國和伙伴國研究人員的流動(dòng)和對科學(xué)數(shù)據(jù)的開放獲?。粚?shí)施網(wǎng)絡(luò)空間負(fù)責(zé)任行為框架及其相關(guān)規(guī)范。此外，美國已成功勸誘臺積電和三星在美國投資設(shè)廠，生產(chǎn)高端芯片，并與日本商定攜手建立一個(gè)新的芯片研發(fā)機(jī)構(gòu)，包括一條生產(chǎn)線。

美日印澳四方機(jī)制（QUAD）是美國在亞太地區(qū)打造的“小圈子”之一，它也被賦予了特殊使命：開展關(guān)鍵與新興技術(shù)的聯(lián)合研發(fā)，確保半導(dǎo)體供應(yīng)鏈的韌性，并制定通用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。2021年3月，美國宣布，美日印澳已同意成立一個(gè)工作組，為5G和人工智能等新興技術(shù)制定標(biāo)準(zhǔn)。2021年秋季，四國宣布，它們將發(fā)起一項(xiàng)聯(lián)合聲明，以“繪制產(chǎn)能圖，識別漏洞，并加強(qiáng)半導(dǎo)體的供應(yīng)鏈安全”。美國還試圖將美日韓三邊合作擴(kuò)展至技術(shù)研發(fā)和供應(yīng)鏈安全等領(lǐng)域，以形成對四方機(jī)制的有力補(bǔ)充。2021年4月和5月，美日韓三國首腦會談達(dá)成的一個(gè)重要協(xié)議就是重組全球供應(yīng)鏈。

美國與中國科技脫鉤業(yè)已造成一定后果

美國對中國實(shí)行的各種貿(mào)易和投資限制已導(dǎo)致兩國某種程度上的經(jīng)濟(jì)脫鉤，尤其是在高科技領(lǐng)域。2020年7月荷蘭合作銀行發(fā)布的一份報(bào)告宣稱，美國的供應(yīng)鏈已開始偏離中國。2019年，美國從中國進(jìn)口的制造業(yè)產(chǎn)品下降了17%，即880億美元，導(dǎo)致在美國的進(jìn)口中，中國的份額下降了4個(gè)百分點(diǎn)。從中國撤出的趨勢在計(jì)算機(jī)和電子行業(yè)(如半導(dǎo)體和無線設(shè)備)尤為明顯。越南、墨西哥和中國臺灣地區(qū)是美國進(jìn)口轉(zhuǎn)移的主要受益者。無線通信設(shè)備、印刷電路板組件和半導(dǎo)體等三大高科技行業(yè)是從中國轉(zhuǎn)移出去的主體。

從短期看，美國在產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)移中有所受益。2019年在美國從中國的進(jìn)口下降880億美元的同時(shí)，從世界其他地區(qū)的進(jìn)口增加了680億美元，這意味著至少有200億美元的生產(chǎn)可能已經(jīng)從中國回流到美國?；亓髦饕性谟?jì)算機(jī)和電子制造部門。

中美之間日益緊張的貿(mào)易關(guān)系增加了相關(guān)企業(yè)在中國的生產(chǎn)成本和不確定性。為了減少對中國的依賴，同時(shí)在中國市場站穩(wěn)腳跟，一些外國企業(yè)已經(jīng)開始采取“中國+1”戰(zhàn)略。新冠肺炎疫情造成的供應(yīng)鏈中斷加重了一些企業(yè)的擔(dān)憂，更多的企業(yè)可能會考慮搬遷，以提高其供應(yīng)鏈彈性。此外，對中美之間和地緣政治緊張局勢預(yù)期的加大，是加速多個(gè)行業(yè)供應(yīng)鏈轉(zhuǎn)移的最重要原因。

2021年9月23日，在廣東佛山展出的華數(shù)機(jī)器人有限公司自主研發(fā)產(chǎn)品。（澎湃影像/IC photo圖片）

從美國對中國高科技產(chǎn)品的出口來看，2019年美國對中國的先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品出口額下降了13%。航空航天以及信息通信技術(shù)產(chǎn)品受影響最大。自2016年以來，美國對中國的信息和通信技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的出口持續(xù)下降。2019年，其比例下降近16%。2020年，美國對中國高科技產(chǎn)品的出口額為307.62億美元，比2019年下降了9%（約30億美元）。

在中國對美投資方面，中國在美國的并購交易額從2017年的不到90億美元下降至2018年略低于30億美元。中國對美投資及其在美國外國直接投資中所占比例也逐年下降。根據(jù)美國的要求，2017年中國投資者向美國外國投資委員會提交了60份投資通知（占全球總數(shù)的25%），2018年為55份，2019年為25份，2020年僅提交了17份（占總數(shù)的9%）。

科技脫鉤造成的影響主要體現(xiàn)在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)方面。半導(dǎo)體是通過高度專業(yè)化的全球供應(yīng)鏈生產(chǎn)的產(chǎn)品。目前，美國在銷售、利潤和創(chuàng)新方面都居全球領(lǐng)先地位，并擁有世界上最大的15家半導(dǎo)體企業(yè)中的8家，2020年占全球銷售額的48%，遠(yuǎn)超其他國家。但同時(shí)，在代工半導(dǎo)體制造、組裝和測試等領(lǐng)域，美國企業(yè)幾乎完全依賴于亞洲的供應(yīng)鏈。雖然美國公司仍然主導(dǎo)著全球市場，但由于包括中國在內(nèi)的其他國家的大量投入，美國在全球半導(dǎo)體制造能力中所占份額已經(jīng)從1990年的37%下降到2020年的12%。

由于在尖端芯片研發(fā)和生產(chǎn)方面保持競爭力的成本呈指數(shù)級上升，這就要求半導(dǎo)體公司在資本設(shè)備和研發(fā)方面進(jìn)行巨額投資。美國半導(dǎo)體行業(yè)通常將其年收入的15%—20%用于研發(fā)，2020年約為440億美元。高于其他國家的研發(fā)投入使美國獲得了芯片設(shè)計(jì)和工藝技術(shù)方面的比較優(yōu)勢，這些技術(shù)約占半導(dǎo)體價(jià)值的45%。而美國的技術(shù)領(lǐng)先地位促進(jìn)了研發(fā)支出的良性循環(huán)，這反過來又會帶來更高的市場份額和更高的利潤率，使更多的研發(fā)投資成為可能。

中國市場對美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的重要性表現(xiàn)在，2020年，美國向中國（包括香港地區(qū)）出口了約141億美元的集成電路，為其帶來了約127億美元的貿(mào)易順差。2021年，美國半導(dǎo)體在中國地區(qū)的銷售額約為118億美元，約占美國半導(dǎo)體全球銷售額的35%。如果美國持續(xù)推進(jìn)對華科技脫鉤政策，其影響肯定是雙刃劍。

鑒于上述各方面政策產(chǎn)生的效果，美國研究界和企業(yè)界對政府的科技脫鉤政策存在著廣泛質(zhì)疑。其中，多數(shù)人認(rèn)為，盡管與中國的經(jīng)濟(jì)和供應(yīng)鏈關(guān)系涉及國家安全問題，但為了在國家安全和經(jīng)濟(jì)利益之間取得平衡，美國應(yīng)當(dāng)使用有限度的和統(tǒng)一的國家安全標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)關(guān)注最關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)，并清楚地闡明這些安全關(guān)切，采取有針對性的出口管制等手段。否則，就意味著將美國的領(lǐng)導(dǎo)地位和市場份額拱手讓給自己的競爭對手。

美國波士頓咨詢公司在2020年3月發(fā)表的一份廣受引證的評估報(bào)告中得出結(jié)論：如果美國在半導(dǎo)體行業(yè)的脫鉤政策繼續(xù)下去，美國在全球半導(dǎo)體行業(yè)中的領(lǐng)導(dǎo)者地位將被其他國家（如韓國）所取代。雖然這份報(bào)告還沒有把拜登政府所采取的新的“自強(qiáng)性”措施之效果考慮在內(nèi)，從而可能忽略了一些抵消因素，但其報(bào)告的邏輯是令人信服的，即科技脫鉤可能導(dǎo)致美國企業(yè)的市場份額下降，使美國企業(yè)陷入競爭力迅速減弱、市場份額和利潤率不斷下降的惡性循環(huán)。

從目前美國政策的趨向來看，科技脫鉤已經(jīng)成為美國政府的既定政策。但是，對于美國來說，科技脫鉤最終并不能使美國獲益，結(jié)果只能導(dǎo)致雙輸。可以預(yù)想，在未切實(shí)嘗到科技脫鉤的苦果之前，美國的政策不會轉(zhuǎn)向。這就提醒我們，必須為最壞的結(jié)果做好充分準(zhǔn)備，并找到中國科技研發(fā)（尤其是在卡脖子的高端半導(dǎo)體方面）的有效路徑，盡快擺脫被動(dòng)局面。