劉 罡楊 杰陳萌萌

（1.河南《創(chuàng)新科技》雜志社，河南 鄭州 450003；2.洛陽市科技情報研究所，河南 洛陽 471003）

0 引言

國家自然科學基金委員會與地方政府、科研與行業(yè)部門及企業(yè)共同出資設立聯(lián)合基金，既能吸引社會資金投入基礎研究，緩解我國基礎研究投資不足問題，又能引導科研人員關注區(qū)域產業(yè)發(fā)展需求，推動當地經濟發(fā)展［1］。2011年至2015年，河南省政府與國家基金委共同設立第一期聯(lián)合基金，累計投入資金1.9億元，資助省內46家依托單位、629名青年科技人員開展基礎研究，為河南省有效培養(yǎng)和造就了一批投身基礎研究工作的青年科技人才。隨著第一期合作的圓滿成功，第二期合作協(xié)議（2016—2020年）正式簽署，在國家財政的大力支持下，基金規(guī)模由每年5 000萬元增加至1億元。聯(lián)合基金的出現(xiàn)，是河南省和國家部委科技項目資助體系的重大突破，有效增強了科技創(chuàng)新對地方經濟社會發(fā)展的支撐能力。

為了適應新時期發(fā)展要求，自然科學基金委于2018年啟動了聯(lián)合基金改革，在強化地區(qū)需求導向的同時，探索建立多元投入機制，推動資源共享，促進區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新［2］。2021年起，河南省積極響應新時期聯(lián)合基金改革需求，與國家自然科學基金委開展第三期合作，正式加入“區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金”。在這一背景下，以往的聯(lián)合基金資助與管理模式已無法滿足新時期發(fā)展需求，有必要對河南省聯(lián)合基金資助和管理模式進行改革。

1 NSFC—河南聯(lián)合基金資助基本情況

1.1 基金情況介紹

2011年7月21 日，國家自然科學基金委員會與河南省人民政府簽訂為期5年（2011—2015年）的第一期合作協(xié)議。在協(xié)議期內，河南省44所高等院校和科研機構累計申請人才培養(yǎng)聯(lián)合基金項目總量超過4 000項，立項總數629項，資助總經費1.82億元。人才培養(yǎng)聯(lián)合基金在河南培養(yǎng)和鍛煉了一支優(yōu)秀的基礎研究隊伍和中堅力量，凝聚和造就了一批優(yōu)勢創(chuàng)新團隊和高水平創(chuàng)新人才，構筑和壯大了一批高水平的研究基地和創(chuàng)新平臺。

在第一期合作協(xié)議的順利完成下，河南省政府與國家基金委簽署了第二期合作協(xié)議（2016—2020年）。協(xié)議期間，河南聯(lián)合基金共資助項目單位52家，資助項目573項，包括86項重點項目、487項培育項目，直接經費總額4.8億元。通過聯(lián)合基金的培育，河南省在國家973計劃、重大學研究計劃、自然科學基金等項目的申報、立項和經費資助均實現(xiàn)快速增長，其中在創(chuàng)新研究群體項目、重大項目等高層次項目實現(xiàn)零的突破。

2021年河南省與國家自然基金委的第三期合作協(xié)議（2021—2025年）正式啟動，當年國家自然基金委發(fā)布的“區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金”批準資助項目中，河南省科技人員牽頭主持28個，資助經費達8 726.5萬元。2011年至今，NSFC—河南聯(lián)合基金形成了從人才、項目到資金的一體化部署，促進了河南基礎研究資源的優(yōu)化配置，帶動了成果轉化與優(yōu)勢學科建設協(xié)調發(fā)展。

1.2 資助布局分析

為系統(tǒng)總結分析NFSC—河南聯(lián)合基金項目資助成效，本文通過搜集2016—2020年自然科學基金委網站發(fā)布的各年度資助項目統(tǒng)計及基金項目指南，并對2016—2020年期間的項目負責人開展問卷調查的方式進行研究。

1.2.1 申請立項及資助率分析。2016—2020年度河南聯(lián)合基金共受理項目申請8 770項，獲資助單位52家，資助項目573項，其中重點項目86項（省內71項、省外15項），平均資助率為22.28%；培育項目487項，平均資助率為7.04%，具體情況如圖1所示。從受資助的項目數量來看，五年內項目資助年度數量基本保持不變，2020年度總體數量略有增長。與此同時，培育項目數量呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢，但重點項目數量逐年遞減，主要原因是重點項目的省內支持率下降，從2019年的7所高校11個項目下降至3所高校9個項目，其中鄭州大學6項、河南大學2項、河南農業(yè)大學1項。從資助經費年度情況來看，2016—2020年度共資助項目總經費約5億元，每年約1億元，其中45家高校共獲得資助項目562項，直接經費總額40 650萬元，經費占比為96.79%。

圖1 2016—2020年度河南聯(lián)合基金項目資助項目情況

1.2.2 各依托單位獲資助情況。如表1所示，河南聯(lián)合基金在2016—2020年共資助52家依托單位，包括高校45家、科研院所5家、企業(yè)2家。從獲資助單位分布中可看出，高校依然是基礎研究的主力軍，其獲資助比例最大，達到90%左右，而2019年起企業(yè)獲資助比例打破空白，表明企業(yè)的基礎科研能力得到顯著提升。為了進一步對高校獲資助情況進行分析，根據五年間的連續(xù)統(tǒng)計情況按照獲資助項目數對各大高校進行排名，發(fā)現(xiàn)前五名基本固定，呈現(xiàn)優(yōu)質資源集聚效應，分別是：鄭州大學、河南大學、河南科技大學、河南農業(yè)大學和河南師范大學，其中鄭州大學獲資助項目數及經費均遠遠高于其他大學，剩余四所高校位次因直接經費支持情況稍有變化。

表1 2016—2020年度獲資助單位數量及其性質情況

1.2.3 地區(qū)分布情況。如表2所示，河南省18個省轄市中，有12個省轄市獲得資金支持。其中，省會鄭州區(qū)位優(yōu)勢顯著，16家單位所獲資助項目占比48.34%，平均每家17.31個項目，經費占比50.46%。新鄉(xiāng)以88個項目位居第二，平均每家22個項目，項目占比15.36%，經費占比14.01%；開封以河南大學這1家項目主體獲得62個項目，平均項目數遠高于其他地市，項目占比10.82%，經費占比9.85%。分析可知，河南除鄭州外的各省轄市科研能力分布不平衡。從15家河南省外獲資助單位的情況來看，五年內，獲資助項目數和直接經費支持均呈現(xiàn)增長態(tài)勢，且2020年河南省外直接經費占年度重點項目直接經費的比例高達40.62%。這種省內外的合作模式也體現(xiàn)出河南聯(lián)合基金吸引全國優(yōu)秀人才，加強區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的宗旨。

表2 2016—2020年度地區(qū)資助分布情況

1.2.4 資助領域分布情況。2016—2020年度河南聯(lián)合基金項目研究領域分布情況如表3所示，其中人口與健康、新材料與先進裝備制造、生物與農業(yè)領域獲資助項目最多，且每年數量較為固定，是河南省基礎研究的重點領域。電子信息、資源與環(huán)境、化學三個領域獲資助項目數量相對較少，每年度根據項目申報情況，具體調配。管理類的獲批項目最少，只在2019年有兩項。進一步對整體學科細分方向進行分析，發(fā)現(xiàn)河南省在生命科學部、信息科學部和醫(yī)學科學部呈現(xiàn)出全領域研究狀態(tài)，但受地域和區(qū)域特色影響，河南省在數學、力學、天文學、化學理論與機制、海洋科學、水利科學與海洋工程、工商管理、宏觀管理與政策8個學科細分方向上還較為薄弱，獲資助量均為0。

表3 2016—2020年度河南聯(lián)合基金項目研究領域分布情況單位：項

1.3 資助效率分析

2016—2020 年期間，在聯(lián)合基金的資助下，共發(fā)表論文4 793篇，其中重點項目1 513篇，占比31.57%；培育項目3 280篇，占比68.43%。從各領域論文發(fā)表具體情況來看，新材料與先進裝備制造領域發(fā)表論文最多，共1 855篇，占比38.70%；人口與健康領域次之，占比21.59%；生物與農業(yè)、電子信息領域緊隨其后，分別占比15.67%和14.75%；資源與環(huán)境領域占比7.66%；管理及化學領域占比最少，分別為0.84%和0.79%。SCI論文是各領域的發(fā)表首選，其中重點項目的SCI論文平均產出率為14.35篇，遠高于培育項目的4.63篇。

從領域的角度分析（見表4），SCI論文依然是各領域的發(fā)表首選，新材料與先進裝備制造領域國際期刊發(fā)表量均高于其他領域，SCI、EI、ISTP論文發(fā)表量分別占比43.27%、46.82%和56.25%；人口與健康領域在國內核心和國內普刊的論文發(fā)表量最高，分別占比28.90%和36.76%；生物與農業(yè)領域在其他類型刊物的發(fā)表量最高，占比43.82%。

表4 2016—2020年度獲資助項目團隊領域論文發(fā)表情況單位：篇

2 問題與挑戰(zhàn)

2.1 領域選擇不夠聚焦

選題作為科學研究的起點，絕不能盲目跟蹤國內外熱點問題，而是綜合考量選題的創(chuàng)新性、可行性和效益性，并結合國家與地區(qū)發(fā)展需求開展工作［3］。NSFC—云南聯(lián)合基金自2008年起，始終聚焦于人口與健康、資源與環(huán)境、生物多樣性保護和礦產資源綜合利用與新材料等四大領域提供資金支持［4］。相比之下，NSFC—河南聯(lián)合基金每年選擇4~5個領域進行資助。雖然河南聯(lián)合基金在同期內涉及了多個領域，但各個領域投入資金強度有限，缺乏系統(tǒng)性的布局規(guī)劃，導致解決的科學問題較為分散，難以在某一關鍵領域形成合力，實現(xiàn)關鍵問題的重大突破。

2.2 轉型制度不夠完善

區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金的設立，旨在圍繞地區(qū)特色和需求，促進區(qū)域經濟社會發(fā)展。目前參與區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金的地方政府已達到20多個，聯(lián)合基金形成了新的資助體系。河南省于2021年正式啟動區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金項目，因此面對新形勢，管理模式的調整是其面臨的一大挑戰(zhàn)。此外，區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金要求自然科學基金委與地方政府總體投入經費比例為1∶3，與未改革前1∶1的資助比例相比，河南省必須加強多元投入資助體系建設，充分發(fā)揮杠桿效應，吸引更多社會資金投入基礎研究。

2.3 基金使用效率有待提升

河南省多個地市的聯(lián)合基金使用效率較低，如安陽市、開封市、濮陽市及鄭州市等，且鄭州市雖然獲得資助項目的數量最多，但由于大多數機構的基金使用效率值偏低，拉低了鄭州市整體的基金使用效率值［5］。面對高產出與低效率并存的問題，河南省必須在今后的聯(lián)合基金管理和政策導向中予以調整，加強獲資助機構間合作，形成規(guī)模效應。

3 對策與建議

3.1 結合區(qū)域重大需求，完善項目資助規(guī)劃

為更好地聚焦關鍵科學問題，相關機構應關注區(qū)域發(fā)展中的緊迫需求，針對企業(yè)的發(fā)展瓶頸問題以及行業(yè)的共性問題，編制基金指南。一是促進特色優(yōu)勢領域的科技自立自強和產業(yè)發(fā)展，可參考云南模式，在合作期內固定4個領域進行資助，增強研究深度。二是重視省內高校、科研院所及有關企業(yè)的征集意見，在廣泛聽取專家意見的基礎上，確定資助領域。三是加強監(jiān)督機制，鼓勵各方充分競爭，通過競爭擇優(yōu)的方式確定立項領域。

3.2 強化學科交叉融合，建立省內外合作機制

新時期的聯(lián)合基金必須匯聚各領域專家，多角度全方位地推動跨學科研究。一是加強需求導向，打破學科藩籬，鼓勵多個不同學科背景的專家共同參與項目申報，在立項過程中邀請多學科背景專家參加評審。二是設立年度交流合作論壇，加強不同地區(qū)專家學者之間的交流。三是優(yōu)化不同地區(qū)間的聯(lián)合基金績效管理辦法，促進地區(qū)內的科研機構進行實質合作。

3.3 構建多元投入體系，穩(wěn)步拓展基金規(guī)模

一方面要鼓勵地方政府、企業(yè)和行業(yè)部門繼續(xù)增加基礎研究投入，特別是挖掘企業(yè)在基礎研究投入方面的潛力，綜合運用稅收、獎勵、項目基金等辦法刺激企業(yè)增加基礎研究投入，例如完善企業(yè)出資渠道、明確資助成果知識產權歸屬等。另一方面建立鼓勵社會或者個人捐贈基礎研究的有效機制，探索政府與民營企業(yè)合作的可能性。