劉 罡楊 杰陳萌萌

（1.河南《創(chuàng)新科技》雜志社，河南 鄭州 450003；2.洛陽(yáng)市科技情報(bào)研究所，河南 洛陽(yáng) 471003）

0 引言

國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)與地方政府、科研與行業(yè)部門及企業(yè)共同出資設(shè)立聯(lián)合基金，既能吸引社會(huì)資金投入基礎(chǔ)研究，緩解我國(guó)基礎(chǔ)研究投資不足問(wèn)題，又能引導(dǎo)科研人員關(guān)注區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，推動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展［1］。2011年至2015年，河南省政府與國(guó)家基金委共同設(shè)立第一期聯(lián)合基金，累計(jì)投入資金1.9億元，資助省內(nèi)46家依托單位、629名青年科技人員開(kāi)展基礎(chǔ)研究，為河南省有效培養(yǎng)和造就了一批投身基礎(chǔ)研究工作的青年科技人才。隨著第一期合作的圓滿成功，第二期合作協(xié)議（2016—2020年）正式簽署，在國(guó)家財(cái)政的大力支持下，基金規(guī)模由每年5 000萬(wàn)元增加至1億元。聯(lián)合基金的出現(xiàn)，是河南省和國(guó)家部委科技項(xiàng)目資助體系的重大突破，有效增強(qiáng)了科技創(chuàng)新對(duì)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐能力。

為了適應(yīng)新時(shí)期發(fā)展要求，自然科學(xué)基金委于2018年啟動(dòng)了聯(lián)合基金改革，在強(qiáng)化地區(qū)需求導(dǎo)向的同時(shí)，探索建立多元投入機(jī)制，推動(dòng)資源共享，促進(jìn)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新［2］。2021年起，河南省積極響應(yīng)新時(shí)期聯(lián)合基金改革需求，與國(guó)家自然科學(xué)基金委開(kāi)展第三期合作，正式加入“區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金”。在這一背景下，以往的聯(lián)合基金資助與管理模式已無(wú)法滿足新時(shí)期發(fā)展需求，有必要對(duì)河南省聯(lián)合基金資助和管理模式進(jìn)行改革。

1 NSFC—河南聯(lián)合基金資助基本情況

1.1 基金情況介紹

2011年7月21 日，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)與河南省人民政府簽訂為期5年（2011—2015年）的第一期合作協(xié)議。在協(xié)議期內(nèi)，河南省44所高等院校和科研機(jī)構(gòu)累計(jì)申請(qǐng)人才培養(yǎng)聯(lián)合基金項(xiàng)目總量超過(guò)4 000項(xiàng)，立項(xiàng)總數(shù)629項(xiàng)，資助總經(jīng)費(fèi)1.82億元。人才培養(yǎng)聯(lián)合基金在河南培養(yǎng)和鍛煉了一支優(yōu)秀的基礎(chǔ)研究隊(duì)伍和中堅(jiān)力量，凝聚和造就了一批優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和高水平創(chuàng)新人才，構(gòu)筑和壯大了一批高水平的研究基地和創(chuàng)新平臺(tái)。

在第一期合作協(xié)議的順利完成下，河南省政府與國(guó)家基金委簽署了第二期合作協(xié)議（2016—2020年）。協(xié)議期間，河南聯(lián)合基金共資助項(xiàng)目單位52家，資助項(xiàng)目573項(xiàng)，包括86項(xiàng)重點(diǎn)項(xiàng)目、487項(xiàng)培育項(xiàng)目，直接經(jīng)費(fèi)總額4.8億元。通過(guò)聯(lián)合基金的培育，河南省在國(guó)家973計(jì)劃、重大學(xué)研究計(jì)劃、自然科學(xué)基金等項(xiàng)目的申報(bào)、立項(xiàng)和經(jīng)費(fèi)資助均實(shí)現(xiàn)快速增長(zhǎng)，其中在創(chuàng)新研究群體項(xiàng)目、重大項(xiàng)目等高層次項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)零的突破。

2021年河南省與國(guó)家自然基金委的第三期合作協(xié)議（2021—2025年）正式啟動(dòng)，當(dāng)年國(guó)家自然基金委發(fā)布的“區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金”批準(zhǔn)資助項(xiàng)目中，河南省科技人員牽頭主持28個(gè)，資助經(jīng)費(fèi)達(dá)8 726.5萬(wàn)元。2011年至今，NSFC—河南聯(lián)合基金形成了從人才、項(xiàng)目到資金的一體化部署，促進(jìn)了河南基礎(chǔ)研究資源的優(yōu)化配置，帶動(dòng)了成果轉(zhuǎn)化與優(yōu)勢(shì)學(xué)科建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展。

1.2 資助布局分析

為系統(tǒng)總結(jié)分析NFSC—河南聯(lián)合基金項(xiàng)目資助成效，本文通過(guò)搜集2016—2020年自然科學(xué)基金委網(wǎng)站發(fā)布的各年度資助項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)及基金項(xiàng)目指南，并對(duì)2016—2020年期間的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人開(kāi)展問(wèn)卷調(diào)查的方式進(jìn)行研究。

1.2.1 申請(qǐng)立項(xiàng)及資助率分析。2016—2020年度河南聯(lián)合基金共受理項(xiàng)目申請(qǐng)8 770項(xiàng)，獲資助單位52家，資助項(xiàng)目573項(xiàng)，其中重點(diǎn)項(xiàng)目86項(xiàng)（省內(nèi)71項(xiàng)、省外15項(xiàng)），平均資助率為22.28%；培育項(xiàng)目487項(xiàng)，平均資助率為7.04%，具體情況如圖1所示。從受資助的項(xiàng)目數(shù)量來(lái)看，五年內(nèi)項(xiàng)目資助年度數(shù)量基本保持不變，2020年度總體數(shù)量略有增長(zhǎng)。與此同時(shí)，培育項(xiàng)目數(shù)量呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢(shì)，但重點(diǎn)項(xiàng)目數(shù)量逐年遞減，主要原因是重點(diǎn)項(xiàng)目的省內(nèi)支持率下降，從2019年的7所高校11個(gè)項(xiàng)目下降至3所高校9個(gè)項(xiàng)目，其中鄭州大學(xué)6項(xiàng)、河南大學(xué)2項(xiàng)、河南農(nóng)業(yè)大學(xué)1項(xiàng)。從資助經(jīng)費(fèi)年度情況來(lái)看，2016—2020年度共資助項(xiàng)目總經(jīng)費(fèi)約5億元，每年約1億元，其中45家高校共獲得資助項(xiàng)目562項(xiàng)，直接經(jīng)費(fèi)總額40 650萬(wàn)元，經(jīng)費(fèi)占比為96.79%。

圖1 2016—2020年度河南聯(lián)合基金項(xiàng)目資助項(xiàng)目情況

1.2.2 各依托單位獲資助情況。如表1所示，河南聯(lián)合基金在2016—2020年共資助52家依托單位，包括高校45家、科研院所5家、企業(yè)2家。從獲資助單位分布中可看出，高校依然是基礎(chǔ)研究的主力軍，其獲資助比例最大，達(dá)到90%左右，而2019年起企業(yè)獲資助比例打破空白，表明企業(yè)的基礎(chǔ)科研能力得到顯著提升。為了進(jìn)一步對(duì)高校獲資助情況進(jìn)行分析，根據(jù)五年間的連續(xù)統(tǒng)計(jì)情況按照獲資助項(xiàng)目數(shù)對(duì)各大高校進(jìn)行排名，發(fā)現(xiàn)前五名基本固定，呈現(xiàn)優(yōu)質(zhì)資源集聚效應(yīng)，分別是：鄭州大學(xué)、河南大學(xué)、河南科技大學(xué)、河南農(nóng)業(yè)大學(xué)和河南師范大學(xué)，其中鄭州大學(xué)獲資助項(xiàng)目數(shù)及經(jīng)費(fèi)均遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他大學(xué)，剩余四所高校位次因直接經(jīng)費(fèi)支持情況稍有變化。

表1 2016—2020年度獲資助單位數(shù)量及其性質(zhì)情況

1.2.3 地區(qū)分布情況。如表2所示，河南省18個(gè)省轄市中，有12個(gè)省轄市獲得資金支持。其中，省會(huì)鄭州區(qū)位優(yōu)勢(shì)顯著，16家單位所獲資助項(xiàng)目占比48.34%，平均每家17.31個(gè)項(xiàng)目，經(jīng)費(fèi)占比50.46%。新鄉(xiāng)以88個(gè)項(xiàng)目位居第二，平均每家22個(gè)項(xiàng)目，項(xiàng)目占比15.36%，經(jīng)費(fèi)占比14.01%；開(kāi)封以河南大學(xué)這1家項(xiàng)目主體獲得62個(gè)項(xiàng)目，平均項(xiàng)目數(shù)遠(yuǎn)高于其他地市，項(xiàng)目占比10.82%，經(jīng)費(fèi)占比9.85%。分析可知，河南除鄭州外的各省轄市科研能力分布不平衡。從15家河南省外獲資助單位的情況來(lái)看，五年內(nèi)，獲資助項(xiàng)目數(shù)和直接經(jīng)費(fèi)支持均呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，且2020年河南省外直接經(jīng)費(fèi)占年度重點(diǎn)項(xiàng)目直接經(jīng)費(fèi)的比例高達(dá)40.62%。這種省內(nèi)外的合作模式也體現(xiàn)出河南聯(lián)合基金吸引全國(guó)優(yōu)秀人才，加強(qiáng)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的宗旨。

表2 2016—2020年度地區(qū)資助分布情況

1.2.4 資助領(lǐng)域分布情況。2016—2020年度河南聯(lián)合基金項(xiàng)目研究領(lǐng)域分布情況如表3所示，其中人口與健康、新材料與先進(jìn)裝備制造、生物與農(nóng)業(yè)領(lǐng)域獲資助項(xiàng)目最多，且每年數(shù)量較為固定，是河南省基礎(chǔ)研究的重點(diǎn)領(lǐng)域。電子信息、資源與環(huán)境、化學(xué)三個(gè)領(lǐng)域獲資助項(xiàng)目數(shù)量相對(duì)較少，每年度根據(jù)項(xiàng)目申報(bào)情況，具體調(diào)配。管理類的獲批項(xiàng)目最少，只在2019年有兩項(xiàng)。進(jìn)一步對(duì)整體學(xué)科細(xì)分方向進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)河南省在生命科學(xué)部、信息科學(xué)部和醫(yī)學(xué)科學(xué)部呈現(xiàn)出全領(lǐng)域研究狀態(tài)，但受地域和區(qū)域特色影響，河南省在數(shù)學(xué)、力學(xué)、天文學(xué)、化學(xué)理論與機(jī)制、海洋科學(xué)、水利科學(xué)與海洋工程、工商管理、宏觀管理與政策8個(gè)學(xué)科細(xì)分方向上還較為薄弱，獲資助量均為0。

表3 2016—2020年度河南聯(lián)合基金項(xiàng)目研究領(lǐng)域分布情況單位：項(xiàng)

1.3 資助效率分析

2016—2020 年期間，在聯(lián)合基金的資助下，共發(fā)表論文4 793篇，其中重點(diǎn)項(xiàng)目1 513篇，占比31.57%；培育項(xiàng)目3 280篇，占比68.43%。從各領(lǐng)域論文發(fā)表具體情況來(lái)看，新材料與先進(jìn)裝備制造領(lǐng)域發(fā)表論文最多，共1 855篇，占比38.70%；人口與健康領(lǐng)域次之，占比21.59%；生物與農(nóng)業(yè)、電子信息領(lǐng)域緊隨其后，分別占比15.67%和14.75%；資源與環(huán)境領(lǐng)域占比7.66%；管理及化學(xué)領(lǐng)域占比最少，分別為0.84%和0.79%。SCI論文是各領(lǐng)域的發(fā)表首選，其中重點(diǎn)項(xiàng)目的SCI論文平均產(chǎn)出率為14.35篇，遠(yuǎn)高于培育項(xiàng)目的4.63篇。

從領(lǐng)域的角度分析（見(jiàn)表4），SCI論文依然是各領(lǐng)域的發(fā)表首選，新材料與先進(jìn)裝備制造領(lǐng)域國(guó)際期刊發(fā)表量均高于其他領(lǐng)域，SCI、EI、ISTP論文發(fā)表量分別占比43.27%、46.82%和56.25%；人口與健康領(lǐng)域在國(guó)內(nèi)核心和國(guó)內(nèi)普刊的論文發(fā)表量最高，分別占比28.90%和36.76%；生物與農(nóng)業(yè)領(lǐng)域在其他類型刊物的發(fā)表量最高，占比43.82%。

表4 2016—2020年度獲資助項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)領(lǐng)域論文發(fā)表情況單位：篇

2 問(wèn)題與挑戰(zhàn)

2.1 領(lǐng)域選擇不夠聚焦

選題作為科學(xué)研究的起點(diǎn)，絕不能盲目跟蹤國(guó)內(nèi)外熱點(diǎn)問(wèn)題，而是綜合考量選題的創(chuàng)新性、可行性和效益性，并結(jié)合國(guó)家與地區(qū)發(fā)展需求開(kāi)展工作［3］。NSFC—云南聯(lián)合基金自2008年起，始終聚焦于人口與健康、資源與環(huán)境、生物多樣性保護(hù)和礦產(chǎn)資源綜合利用與新材料等四大領(lǐng)域提供資金支持［4］。相比之下，NSFC—河南聯(lián)合基金每年選擇4~5個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行資助。雖然河南聯(lián)合基金在同期內(nèi)涉及了多個(gè)領(lǐng)域，但各個(gè)領(lǐng)域投入資金強(qiáng)度有限，缺乏系統(tǒng)性的布局規(guī)劃，導(dǎo)致解決的科學(xué)問(wèn)題較為分散，難以在某一關(guān)鍵領(lǐng)域形成合力，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵問(wèn)題的重大突破。

2.2 轉(zhuǎn)型制度不夠完善

區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金的設(shè)立，旨在圍繞地區(qū)特色和需求，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。目前參與區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金的地方政府已達(dá)到20多個(gè)，聯(lián)合基金形成了新的資助體系。河南省于2021年正式啟動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金項(xiàng)目，因此面對(duì)新形勢(shì)，管理模式的調(diào)整是其面臨的一大挑戰(zhàn)。此外，區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金要求自然科學(xué)基金委與地方政府總體投入經(jīng)費(fèi)比例為1∶3，與未改革前1∶1的資助比例相比，河南省必須加強(qiáng)多元投入資助體系建設(shè)，充分發(fā)揮杠桿效應(yīng)，吸引更多社會(huì)資金投入基礎(chǔ)研究。

2.3 基金使用效率有待提升

河南省多個(gè)地市的聯(lián)合基金使用效率較低，如安陽(yáng)市、開(kāi)封市、濮陽(yáng)市及鄭州市等，且鄭州市雖然獲得資助項(xiàng)目的數(shù)量最多，但由于大多數(shù)機(jī)構(gòu)的基金使用效率值偏低，拉低了鄭州市整體的基金使用效率值［5］。面對(duì)高產(chǎn)出與低效率并存的問(wèn)題，河南省必須在今后的聯(lián)合基金管理和政策導(dǎo)向中予以調(diào)整，加強(qiáng)獲資助機(jī)構(gòu)間合作，形成規(guī)模效應(yīng)。

3 對(duì)策與建議

3.1 結(jié)合區(qū)域重大需求，完善項(xiàng)目資助規(guī)劃

為更好地聚焦關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)關(guān)注區(qū)域發(fā)展中的緊迫需求，針對(duì)企業(yè)的發(fā)展瓶頸問(wèn)題以及行業(yè)的共性問(wèn)題，編制基金指南。一是促進(jìn)特色優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域的科技自立自強(qiáng)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，可參考云南模式，在合作期內(nèi)固定4個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行資助，增強(qiáng)研究深度。二是重視省內(nèi)高校、科研院所及有關(guān)企業(yè)的征集意見(jiàn)，在廣泛聽(tīng)取專家意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，確定資助領(lǐng)域。三是加強(qiáng)監(jiān)督機(jī)制，鼓勵(lì)各方充分競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)的方式確定立項(xiàng)領(lǐng)域。

3.2 強(qiáng)化學(xué)科交叉融合，建立省內(nèi)外合作機(jī)制

新時(shí)期的聯(lián)合基金必須匯聚各領(lǐng)域?qū)＜?，多角度全方位地推?dòng)跨學(xué)科研究。一是加強(qiáng)需求導(dǎo)向，打破學(xué)科藩籬，鼓勵(lì)多個(gè)不同學(xué)科背景的專家共同參與項(xiàng)目申報(bào)，在立項(xiàng)過(guò)程中邀請(qǐng)多學(xué)科背景專家參加評(píng)審。二是設(shè)立年度交流合作論壇，加強(qiáng)不同地區(qū)專家學(xué)者之間的交流。三是優(yōu)化不同地區(qū)間的聯(lián)合基金績(jī)效管理辦法，促進(jìn)地區(qū)內(nèi)的科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)質(zhì)合作。

3.3 構(gòu)建多元投入體系，穩(wěn)步拓展基金規(guī)模

一方面要鼓勵(lì)地方政府、企業(yè)和行業(yè)部門繼續(xù)增加基礎(chǔ)研究投入，特別是挖掘企業(yè)在基礎(chǔ)研究投入方面的潛力，綜合運(yùn)用稅收、獎(jiǎng)勵(lì)、項(xiàng)目基金等辦法刺激企業(yè)增加基礎(chǔ)研究投入，例如完善企業(yè)出資渠道、明確資助成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等。另一方面建立鼓勵(lì)社會(huì)或者個(gè)人捐贈(zèng)基礎(chǔ)研究的有效機(jī)制，探索政府與民營(yíng)企業(yè)合作的可能性。