李曉軍

（甘肅省教育考試院,甘肅 蘭州 730000）

1 引言

全國(guó)碩士研究生招生考試承擔(dān)著為黨育人、為國(guó)育才的使命和任務(wù)，是國(guó)家選拔培養(yǎng)高層次專(zhuān)業(yè)人才的重要途徑，承擔(dān)著滿(mǎn)足人民群眾接受更高層次、更優(yōu)質(zhì)教育需求的社會(huì)責(zé)任。研究生招生考試科目多次改革，目前由國(guó)家命題的統(tǒng)考科目和招生單位自命題科目組成。招生單位自命題工作是研究生招生考試的重要組成部分，是體現(xiàn)研招單位的辦學(xué)特色、發(fā)揮招生單位招生自主權(quán)、提高高層次人才選拔質(zhì)量的重要機(jī)制[1-2]。

然而，在研究生招生工作實(shí)踐中，招生單位負(fù)責(zé)的自命題管理工作中，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)和一定的隱患，一定程度上對(duì)國(guó)家教育考試的公信力和人才選拔的科學(xué)性產(chǎn)生了影響，持續(xù)推進(jìn)碩士研究生招生考試制度和方式的改革和優(yōu)化，對(duì)招生單位自命題管理工作進(jìn)行優(yōu)化勢(shì)在必行。

針對(duì)每年考務(wù)工作招生單位自命題環(huán)節(jié)層出不窮的漏洞和問(wèn)題，為了更好地做好研招單位自命題的管理工作，甘肅省教育考試院研招處成立了專(zhuān)題調(diào)研組，對(duì)管轄范圍內(nèi)的研招高校的自命題管理工作進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研和了解，這些研招高校是研招單位的典型代表和重點(diǎn)單位，招生數(shù)量和自命題數(shù)量均占絕大多數(shù)，具有一定的代表性。每個(gè)研招高校首先聽(tīng)取研招自命題管理工作匯報(bào)，對(duì)管理制度和研招工作的文件資料進(jìn)行了查閱，對(duì)研招工作環(huán)境和現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行了查看，最后研招高校管理部門(mén)的全體工作人員和調(diào)研組進(jìn)行了面對(duì)面的交流。通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)調(diào)研、查看、交流，對(duì)各研招高校的具體的管理流程、管理規(guī)定、重要管理環(huán)節(jié)進(jìn)行了詳細(xì)的了解和梳理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，堵塞漏洞，發(fā)現(xiàn)好的做法在交流座談過(guò)程中進(jìn)行了介紹和推廣，不斷優(yōu)化全省的研究生招生自命題管理工作[3-5]。

1.1 自命題工作現(xiàn)狀

甘肅省共有10所研究生招生高校，2021年涉及自命題科目437門(mén)。通過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，本省僅有2所（占20%）高校建設(shè)了命題室，其他8所（占80%）沒(méi)有建立命題室；有3所（占30%）高校統(tǒng)一采購(gòu)命題用計(jì)算機(jī)，進(jìn)行命題工作；有3所（占30%）高校提供集中命題場(chǎng)所。

建立集中命題場(chǎng)所的高校，其中的命題設(shè)備均為按照保密要求管理的計(jì)算機(jī)，設(shè)置為保密計(jì)算機(jī)，管理手續(xù)較為繁瑣。命題教師均為在職在崗符合要求的教師，命題需要按照學(xué)科專(zhuān)業(yè)成立命題小組，不少于2人，其中1人指定為組長(zhǎng)，整體自命題工作涉及的命題教師數(shù)量較大，無(wú)法通過(guò)其他國(guó)家考試要求的普通入闈方式，對(duì)命題教師進(jìn)行封閉管理。一般的招生單位自命題管理工作，試卷基本上都涉及到全國(guó)約600個(gè)報(bào)考點(diǎn)，如果自命題管理工作出現(xiàn)問(wèn)題，則會(huì)因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)大，無(wú)法掌控而造成無(wú)法挽回的嚴(yán)重后果。

通過(guò)對(duì)省內(nèi)研招高校近6年自命題數(shù)據(jù)的分析，可以看到各單位自命題數(shù)量及變化情況，見(jiàn)表1：

表1 省內(nèi)研招高校6年自命題數(shù)量統(tǒng)計(jì)表

國(guó)家多次發(fā)文對(duì)招生單位自命題管理工作進(jìn)行約束和管理，原則上要求各單位按照一級(jí)學(xué)科命題后，各招生高校的招生單位自命題數(shù)量，有逐步減少的趨勢(shì)，能選用統(tǒng)考科目的盡可能選用統(tǒng)考科目，刨除個(gè)別高校學(xué)科授權(quán)點(diǎn)增加原因造成的自命題數(shù)量偶爾增加外，總體數(shù)量持續(xù)減少，省內(nèi)研招高校的自命題總的數(shù)量逐年降低。通過(guò)圖1可以看到省內(nèi)研招高校自命題數(shù)量變化趨勢(shì)：

圖1 甘肅省各研招高校6年自命題數(shù)量變化圖

1.2 共性問(wèn)題

通過(guò)走訪(fǎng)各高校研招辦，與招生管理人員、命題教師代表等進(jìn)行了座談，對(duì)研招自命題工作涉及的管理制度、管理文件和研究生招生有關(guān)會(huì)議記錄進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)查閱，對(duì)保密室、命題室進(jìn)行了實(shí)地走訪(fǎng)，初步掌握了各研招高校研究生招生和考務(wù)工作目前軟硬件條件現(xiàn)狀，其中共性問(wèn)題主要有以下幾項(xiàng)：

第一，校級(jí)研究生招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組召開(kāi)招生工作專(zhuān)項(xiàng)會(huì)議和考務(wù)工作會(huì)議不足，沒(méi)有充分探討相關(guān)工作，會(huì)議組織要么參會(huì)人員不齊，要么主要領(lǐng)導(dǎo)沒(méi)有參會(huì)、重視不夠、討論研究問(wèn)題不夠。主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)研招工作的各環(huán)節(jié)不熟悉、不了解，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)把握不準(zhǔn)，校內(nèi)對(duì)工作人員、監(jiān)考人員和志愿者的培訓(xùn)不到位、落實(shí)考務(wù)管理多級(jí)培訓(xùn)力度有待加強(qiáng)[6]。

第二，研招單位普遍存在研招辦工作人員配備不足。按照保密工作的最低工作要求，日常管理中，至少2名正式編制的工作人員處理考務(wù)材料，整體考務(wù)的管理流程上處理涉密材料需要3人，個(gè)別單位的協(xié)助部門(mén)出工不出力，僅僅露面表示協(xié)助，以上級(jí)主管部門(mén)要求監(jiān)督，不是參與實(shí)際工作為理由，沒(méi)有實(shí)地參與所有流程，特別是部分關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

第三，命題場(chǎng)所建設(shè)有待加強(qiáng)、集中命題所用設(shè)備及設(shè)施有待完善。本院將根據(jù)調(diào)研的實(shí)際情況，根據(jù)省內(nèi)研招高校具體條件，提出集中命題時(shí)命題室建設(shè)建議標(biāo)準(zhǔn)并要求各單位規(guī)范執(zhí)行。

第四，命題方式有待更新、完善，集中命題的機(jī)制需要落實(shí)到位、責(zé)任到人，并加強(qiáng)監(jiān)督檢查。傳統(tǒng)的自命題工作方式，將命題任務(wù)下達(dá)各二級(jí)學(xué)院，二級(jí)學(xué)院指定命題教師，并在規(guī)定時(shí)間段內(nèi)直接將完整的紙質(zhì)試題和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)送研招辦簽收，完成命題任務(wù)。傳統(tǒng)的管理模式，對(duì)承擔(dān)自命題工作的命題教師在什么地方命題、用什么設(shè)備命題、通過(guò)何種方式打印并不關(guān)注。這種命題方式中試題是否在連接網(wǎng)絡(luò)的計(jì)算機(jī)處理、是否在公共計(jì)算機(jī)處理等等問(wèn)題均無(wú)法保證數(shù)據(jù)安全，保密責(zé)任全部在承擔(dān)自命題工作的命題教師個(gè)人，靠的是命題教師的自覺(jué)和素質(zhì)，達(dá)到保密要求，存在極大的風(fēng)險(xiǎn)隱患。嚴(yán)格的管理應(yīng)該是通過(guò)規(guī)章制度來(lái)管理人，管理事情，而不是靠個(gè)人的自覺(jué)或素質(zhì)管理這項(xiàng)工作、保證這項(xiàng)工作符合要求[7]。

第五，集中命題地點(diǎn)和設(shè)備及管理辦法需要有參考標(biāo)準(zhǔn)。綜合相關(guān)文件要求，集中命題室建設(shè)的基本條件：房間符合“三鐵四防”基本要求，不能使用無(wú)線(xiàn)或有線(xiàn)網(wǎng)絡(luò)，命題室的設(shè)備需要符合涉密材料處理要求，命題計(jì)算機(jī)均不能保留外接端口，處理材料符合“光盤(pán)進(jìn)光盤(pán)出”的要求，打印必須使用專(zhuān)用打印機(jī)和復(fù)印機(jī)，設(shè)備使用必須有專(zhuān)用登記本做好記錄，光盤(pán)使用和銷(xiāo)毀必須按照流程做好登記工作。

2 管理優(yōu)化的思考

研究生招生考試中，招生單位自命題管理工作流程優(yōu)化，需要從研究生招生管理工作體系的管理層和執(zhí)行層兩個(gè)層面推進(jìn)改革、持續(xù)優(yōu)化，方可久久為功見(jiàn)到成效。

2.1 管理層結(jié)構(gòu)的改革和完善

教育部和省級(jí)考試院是研究生招生管理工作的管理層，對(duì)整個(gè)管理系統(tǒng)的改革需要穩(wěn)步推進(jìn)，不能一蹴而就。針對(duì)招生單位自命題管理具體的工作，教育部及省級(jí)主管部門(mén)應(yīng)做出統(tǒng)一的要求、清晰明確且嚴(yán)密的規(guī)定，規(guī)范約束整個(gè)自命題工作流程，全流程實(shí)行閉環(huán)管理。特別是對(duì)命題方式和命題工作的要求應(yīng)清晰明了，對(duì)招生單位專(zhuān)職管理人員的足夠配備和硬件條件最低標(biāo)準(zhǔn)做出明確不含糊的規(guī)定和要求，并督促檢查落實(shí)情況。任何一點(diǎn)瑕疵和紕漏都會(huì)使研招單位的自命題管理工作風(fēng)險(xiǎn)急劇增加，出現(xiàn)問(wèn)題后影響的將是研招單位的利益和全國(guó)研招工作的聲譽(yù)和公信力[8]。

根據(jù)研考新形勢(shì)的發(fā)展變化，推動(dòng)考試科目的優(yōu)化，完善研究生招生考試管理架構(gòu)。隨著中國(guó)高等教育大眾化以及研究生教育規(guī)模的不斷擴(kuò)大，研究生招生考試既要避免成為第二次高考，又要達(dá)到選拔高層次復(fù)合型人才的作用，現(xiàn)有的管理架構(gòu)需要持續(xù)改革、完善和優(yōu)化。目前呼聲較高的方式有兩種：一種是推薦免試攻讀研究生的入學(xué)方式，在選拔規(guī)模一定的情況下，具有較好的應(yīng)用效果，超過(guò)一定的規(guī)模，執(zhí)行的可操作性和效果會(huì)大打折扣并存在較大的風(fēng)險(xiǎn)。第二種方式是采用兩段考試方式，首先按照學(xué)科門(mén)類(lèi)考核學(xué)科門(mén)類(lèi)的專(zhuān)業(yè)綜合科目，通過(guò)第一階段初試，選拔一批適合讀研深造的合格生源；允許合格生源在滿(mǎn)足招生單位提出的學(xué)業(yè)要求基礎(chǔ)上，其次參加招生單位自行組織的第二階段自命題考核，此時(shí)可以充分考核學(xué)校的特色和優(yōu)勢(shì)科目，可以是筆試、面試或?qū)嶒?yàn)等方式，可靈活多樣，充分展示學(xué)校自主權(quán)。第一階段是資格考試，分?jǐn)?shù)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)就具備申請(qǐng)資格；第二階段的結(jié)果可作為最終錄取的選拔條件，這種方式的優(yōu)勢(shì)是第一階段考試每年可多次舉行，不影響本科最后階段的專(zhuān)業(yè)課學(xué)習(xí)，有可能存在問(wèn)題的是在不改變目前的考研理念的前提下，部分高校自行組織第二階段考試考務(wù)工作基本不可能，人數(shù)太多，非一個(gè)學(xué)校的力量能輕松組織完成[9]。

2.2 執(zhí)行層的措施和辦法

研招高校要嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)自命題工作的規(guī)定，加強(qiáng)研招工作的自律性，加強(qiáng)自命題工作的規(guī)范性。在保障招生單位一定招生自主權(quán)的基礎(chǔ)上，界定清楚這個(gè)自主權(quán)的范圍和條件，使得招生單位自命題管理工作流程流暢、管理規(guī)范。

為了便于就業(yè)，一般研招單位選擇按照二級(jí)學(xué)科招生，國(guó)家對(duì)自命題工作要求按照一級(jí)學(xué)科設(shè)置，這種方式減少了大量的自命題科目，提高了自命題的效率，科目選考的考生越多，越有區(qū)分度。在具體的招生實(shí)踐中，個(gè)別招生單位將連續(xù)幾年人數(shù)少于5人的自命題科目直接取消或限制選用統(tǒng)考試卷的做法，值得學(xué)習(xí)和借鑒。

根據(jù)學(xué)科專(zhuān)業(yè)評(píng)估的相關(guān)要求和規(guī)定，僅獲得二級(jí)學(xué)科授權(quán)、沒(méi)有獲得一級(jí)學(xué)科授權(quán)的學(xué)科專(zhuān)業(yè)，在今后的評(píng)估工作中給予重點(diǎn)關(guān)注，給出的出路要么盡快發(fā)展到取得一級(jí)學(xué)科授權(quán)，要么評(píng)估不合格，不再繼續(xù)招生撤銷(xiāo)該學(xué)科專(zhuān)業(yè)授權(quán)，或者開(kāi)設(shè)適應(yīng)社會(huì)發(fā)展和需求的新學(xué)科專(zhuān)業(yè)或交叉學(xué)科專(zhuān)業(yè)。隨著學(xué)科授權(quán)管理的逐步規(guī)范以及授權(quán)單位內(nèi)部調(diào)整學(xué)科授權(quán)資格的獲得，僅獲得二級(jí)學(xué)科授權(quán)的情況將很少出現(xiàn)，但是按照一級(jí)學(xué)科專(zhuān)業(yè)設(shè)置自命題的規(guī)定應(yīng)該嚴(yán)格執(zhí)行?，F(xiàn)有的僅有二級(jí)學(xué)科專(zhuān)業(yè)授權(quán)的學(xué)科，根據(jù)招生實(shí)際和學(xué)科發(fā)展的規(guī)劃，可以選擇直接淘汰或者選擇作為交叉學(xué)科歸入既有的一級(jí)學(xué)科專(zhuān)業(yè)。

招生單位要認(rèn)真梳理研究生招生考試考務(wù)管理工作的全流程，對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)和存在風(fēng)險(xiǎn)的節(jié)點(diǎn)，切實(shí)加強(qiáng)招生單位自命題工作管理制度建設(shè)，嚴(yán)格根據(jù)國(guó)家教育考試有關(guān)規(guī)定，優(yōu)化工作流程，完善規(guī)章制度和具體實(shí)施辦法，從制度上解決根本問(wèn)題，從根子上防范可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)加強(qiáng)研招單位自命題工作各環(huán)節(jié)的安全管理，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)部位監(jiān)管、關(guān)鍵環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)校核、利害關(guān)系人員監(jiān)管。

2.3 有關(guān)工作探討

（1）關(guān)于題庫(kù)建設(shè)。題庫(kù)建設(shè)是自命題管理工作改革的一個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題，但在具體的執(zhí)行層面還是有很多值得商榷的地方。建設(shè)一個(gè)好的題庫(kù)，需要強(qiáng)大的師資力量，需要有足夠的題量、較高的題質(zhì)、較廣的覆蓋面、形式多樣且合理設(shè)置試題難易程度、具備優(yōu)質(zhì)的組題策略和優(yōu)化算法，能迅速實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)組題。對(duì)占比達(dá)到80%的各種所謂“雙非”的普通高校，綜合來(lái)看成本太高且不實(shí)用，因此這種方式對(duì)普通高校不具備可操作性。

（2）關(guān)于自命題質(zhì)量穩(wěn)定性問(wèn)題。針對(duì)自命題科目的命題質(zhì)量，在相近年份可能存在較大差異的問(wèn)題，這個(gè)問(wèn)題只能通過(guò)做好命題教師梯隊(duì)建設(shè)來(lái)解決，每年命題組保持一定比例的命題人員不變，命題組其他成員交叉輪換的方式命題，能有效解決命題質(zhì)量問(wèn)題。

（3）關(guān)于招生單位自命題工作管理要求及規(guī)范問(wèn)題。針對(duì)人員不足問(wèn)題，應(yīng)該考慮實(shí)際工作中的風(fēng)險(xiǎn)和漏洞，將編制及人員配備到位。針對(duì)沒(méi)有具體的集中命題場(chǎng)所建設(shè)規(guī)范及設(shè)備使用標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，擬聯(lián)合省級(jí)相關(guān)部門(mén)出臺(tái)甘肅省集中命題場(chǎng)所建設(shè)規(guī)范和命題設(shè)備建議標(biāo)準(zhǔn)，從硬件建設(shè)上防范管理缺口。建設(shè)集中命題場(chǎng)所，除了參考保密室建設(shè)要求外，還應(yīng)考慮更多的命題工作操作流程，比如命題室管理制度、計(jì)算機(jī)和計(jì)算機(jī)之間的間隔、光盤(pán)使用登記、銷(xiāo)毀登記記錄等。

（4）加強(qiáng)對(duì)自命題工作人員的教育和培訓(xùn)。提升工作人員的責(zé)任意識(shí)、法律意識(shí)和業(yè)務(wù)能力。建立健全激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)招生單位自命題工作人員積極性，維護(hù)承擔(dān)招生單位自命題工作任務(wù)的相關(guān)工作人員合法權(quán)益和合理待遇。

3 實(shí)踐與探索

（1）校級(jí)研招工作領(lǐng)導(dǎo)小組要在各關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)和時(shí)刻，開(kāi)會(huì)研究討論問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)和隱患。及時(shí)配備足夠的人力和物力到相關(guān)崗位，加強(qiáng)力量，確保安全穩(wěn)定運(yùn)行。必須采用校級(jí)集中命題方式，加強(qiáng)管理，確保研招單位的命題工作順利、規(guī)范有序完成、發(fā)出和收回流暢。

（2）完成碩士研究生自命題工作大規(guī)模、廣覆蓋、多角度、系統(tǒng)性的綜合調(diào)查，結(jié)合工作的實(shí)際效果和效率，優(yōu)化工作的方式方法，總結(jié)推廣好的做法和制度，推動(dòng)甘肅省研招工作的管理水平不斷提高。

（3）理順工作流程、梳理重點(diǎn)工作環(huán)節(jié)，將碩士研究生自命題工作運(yùn)轉(zhuǎn)流程按照項(xiàng)目化管理，讓執(zhí)行過(guò)程模式化、格式化、規(guī)范化，建立健全工作制度和管理體系，完善、加強(qiáng)、規(guī)范各環(huán)節(jié)安全保密工作要求和措施。

（4）進(jìn)一步明確各工作環(huán)節(jié)中相關(guān)部門(mén)的職責(zé)、相關(guān)人員的責(zé)任，確保通過(guò)制度開(kāi)展工作，管理到位、責(zé)任到人、落實(shí)到位、崗位到人。校內(nèi)協(xié)助部門(mén)和崗位必須切實(shí)提供相關(guān)工作的協(xié)作，出人出力，共同做好招生單位自命題各項(xiàng)工作，互相監(jiān)督、互相協(xié)作共同完成任務(wù)。

（5）各單位內(nèi)部的三級(jí)培訓(xùn)必須到位，校院兩級(jí)管理人員、命題任務(wù)承擔(dān)人員、監(jiān)考工作承擔(dān)人員培訓(xùn)到位，賞罰分明。對(duì)研招工作人員既要加強(qiáng)培訓(xùn)提供相應(yīng)的待遇和工作便利，又要加強(qiáng)警示教育、加大管理力度，積極主動(dòng)做好相關(guān)工作。

（6）借助大數(shù)據(jù)技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的不斷發(fā)展，通過(guò)技術(shù)手段加強(qiáng)對(duì)研招單位自命題工作的抽檢及節(jié)點(diǎn)監(jiān)控和抽查，加強(qiáng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)節(jié)點(diǎn)的數(shù)據(jù)校驗(yàn)校核，提高招生單位自命題工作的智能化水平。

當(dāng)前，隨著我國(guó)高等教育步入大眾化階段，受新冠病毒疫情的影響，我國(guó)碩士研究生招生考試面臨著新的形勢(shì)、社會(huì)對(duì)研招工作提出了新要求、研招工作發(fā)生了新變化，初試招生單位自命題管理工作亟需優(yōu)化。上述思考與思路、實(shí)踐與探索，結(jié)合當(dāng)前學(xué)位與研究生教育發(fā)展的改革實(shí)踐，以甘肅省研究生招生管理工作的實(shí)際為基礎(chǔ)，以解決研究生招生初試過(guò)程中招生單位自命題工作實(shí)際問(wèn)題，在國(guó)家研究生招生的相關(guān)文件精神和工作框架下，進(jìn)一步優(yōu)化招生單位自命題工作的，有效提高甘肅省碩士研究生招生考試自命題工作的信息化水平、充分利用科技化和智能化手段，盡可能的減少自命題工作中人為因素，降低管理工作中潛在風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化招生單位自命題管理工作，切實(shí)提高招生單位自命題管理工作的質(zhì)量和效率。