⊙ 文｜李安 徐靜 趙麗娟 國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心醫(yī)藥部

我國糧食、水果、蔬菜、水產(chǎn)品等的產(chǎn)后損失率遠(yuǎn)高于發(fā)達(dá)國家，而保鮮是農(nóng)業(yè)和食品生產(chǎn)的重要環(huán)節(jié)，近年來我國保鮮領(lǐng)域的科研和應(yīng)用日益受到重視，相關(guān)專利申請不斷涌現(xiàn)。作為較為前沿的食品研發(fā)領(lǐng)域，保鮮領(lǐng)域的技術(shù)難度相對(duì)較大，經(jīng)濟(jì)價(jià)值相對(duì)較高，有望產(chǎn)出高價(jià)值專利。高價(jià)值專利是關(guān)乎技術(shù)創(chuàng)新、科技自立以及國家安全的重要專利資源。根據(jù)現(xiàn)有研究，相關(guān)學(xué)者對(duì)高價(jià)值專利概念與內(nèi)涵的界定主要包括技術(shù)、法律和經(jīng)濟(jì)價(jià)值三個(gè)維度，以及技術(shù)、法律、市場、戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)價(jià)值五個(gè)維度?；诖?，本文對(duì)保鮮領(lǐng)域的專利價(jià)值度進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)和分析。

一、保鮮領(lǐng)域的專利概況

我們對(duì)2005年以來保鮮領(lǐng)域的專利進(jìn)行了提取、統(tǒng)計(jì)和分析，考慮到專利從申請到公開的期限為18個(gè)月以及專利申請進(jìn)入審查到結(jié)案也需要一定的時(shí)間，本文提取的數(shù)據(jù)截至2020年8月。專利申請數(shù)據(jù)來源為國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的“專利檢索及分析系統(tǒng)”和IncoPat全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫。整體而言，保鮮領(lǐng)域的專利申請主要涉及保鮮劑、儲(chǔ)藏方法和運(yùn)輸方法等，保鮮劑方面則以組合物類型的申請居多。

國際專利分類法是國際上通用的專利文獻(xiàn)分類法，用國際專利分類法分類專利文獻(xiàn)而得到的分類號(hào)稱為國際專利分類號(hào)（簡稱IPC）。保鮮領(lǐng)域在IPC分類表中對(duì)應(yīng)的小類為A23B，其涉及的專利技術(shù)主題包括：保存，如用罐頭貯存肉、魚、蛋、水果、蔬菜、食用種籽；水果或蔬菜的化學(xué)催熟；保存、催熟或罐裝產(chǎn)品。保鮮技術(shù)可以細(xì)分為4個(gè)小組，各小組發(fā)明專利的申請量及具體含義如表1所示。

表1：保鮮領(lǐng)域技術(shù)主題分布

將提取的專利數(shù)據(jù)按照上述4個(gè)小組的技術(shù)主題進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，目前保鮮領(lǐng)域中申請量最多的是A23B7/00所對(duì)應(yīng)的水果和蔬菜的保鮮，占總申請量的一半以上。由于水果、蔬菜品種繁多，且水分、糖分含量高，因此在貯藏過程中易發(fā)生腐敗變質(zhì)，現(xiàn)有技術(shù)多采用保鮮劑、微生物、酶等化學(xué)手段以及干燥、低溫、氣調(diào)等物理手段對(duì)其進(jìn)行保鮮處理。

為了進(jìn)一步確認(rèn)保鮮領(lǐng)域的專利價(jià)值度整體狀況，我們將保鮮領(lǐng)域與其他食品領(lǐng)域進(jìn)行分類號(hào)價(jià)值度的比較。根據(jù)食品技術(shù)領(lǐng)域的專利特點(diǎn)，利用IncoPat系統(tǒng)對(duì)食品主要技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利申請價(jià)值度量值進(jìn)行分析。

涉及的分類號(hào)包括A23B（含義：食品或食料；及其處理；保存）、A23C（含義：乳制品，如奶、黃油、干酪；奶或干酪的代用品）、A23F（含義：食品或食料；及其處理；咖啡；茶；其代用品；它們的制造、配制或泡制）、A23L（含義：食品、食料或非酒精飲料；它們的制備或處理，例如烹調(diào)、營養(yǎng)品質(zhì)的改進(jìn)、物理處理）、A23G（含義：可可；可可制品，例如巧克力；可可或可可制品的代用品；糖食；口香糖；冰淇淋；其制備），結(jié)果如圖1所示。

圖1：食品主要技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利申請價(jià)值度量值

由圖1可以看出，A23C、A23F、A23L、A23G領(lǐng)域的發(fā)明專利申請價(jià)值度以5分的專利申請數(shù)量最多，而A23B領(lǐng)域價(jià)值度6分的專利申請數(shù)量最多，且A23B領(lǐng)域價(jià)值度10分的專利申請數(shù)量明顯高于其他技術(shù)領(lǐng)域。這說明A23B領(lǐng)域的專利申請?jiān)诩夹g(shù)穩(wěn)定性、技術(shù)先進(jìn)性、保護(hù)范圍等方面，整體上優(yōu)于食品領(lǐng)域的其他細(xì)分技術(shù)領(lǐng)域。

二、保鮮領(lǐng)域的創(chuàng)新主體

保鮮領(lǐng)域申請量較大的是高校和科研院所，我們通過對(duì)創(chuàng)新主體進(jìn)行針對(duì)性檢索，得到了保鮮領(lǐng)域?qū)＠暾埩颗琶笆膭?chuàng)新主體。排名靠前的是浙江大學(xué)、江南大學(xué)，申請量在180件以上；其次是華南農(nóng)業(yè)大學(xué)、浙江海洋學(xué)院、上海海洋大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)產(chǎn)品加工研究所，屬于第二梯隊(duì)，申請量在100件左右；第三梯隊(duì)為江蘇省農(nóng)業(yè)科學(xué)院、浙江海洋大學(xué)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)、江蘇大學(xué)，申請量在80件左右。

IncoPat通過專利合享價(jià)值度對(duì)各個(gè)專利申請的價(jià)值進(jìn)行了整體評(píng)估，圖2展示了申請量排名靠前的申請人保鮮專利合享價(jià)值度分布，從中可以看出，雖然浙江大學(xué)、江南大學(xué)的申請量多，但是并沒有出現(xiàn)10星專利；華南農(nóng)業(yè)大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)產(chǎn)品加工研究所、浙江海洋學(xué)院、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)、上海海洋大學(xué)、江蘇省農(nóng)業(yè)科學(xué)院均有少量的10星專利。整體來看，江南大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)產(chǎn)品加工研究所、浙江海洋學(xué)院的8-10星專利占比較高，預(yù)估可能產(chǎn)生較多的高價(jià)值專利。

圖2：申請量排名前十的申請人保鮮專利合享價(jià)值度分布

三、保鮮領(lǐng)域創(chuàng)新主體的專利轉(zhuǎn)化

專利的轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押、無效、訴訟能夠從一定程度上反映出該專利的價(jià)值度，我們對(duì)上述各方面進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，表2即展示了排名前十的創(chuàng)新主體的專利運(yùn)營及訴訟情況。

排名第一位的浙江大學(xué)雖然申請量最大，但是進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或許可的并不多；排名第二的江南大學(xué)不但申請量排名靠前，而且發(fā)生專利轉(zhuǎn)讓和許可的次數(shù)也比較多。因此，接下來將以江南大學(xué)作為保鮮領(lǐng)域創(chuàng)新主體的代表，對(duì)其所申請的保鮮專利進(jìn)行深入分析。

對(duì)法律狀態(tài)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，江南大學(xué)的保鮮專利約1/3處于審中狀態(tài)， 22.46%處于有效狀態(tài)，42%已失效，說明江南大學(xué)在保鮮領(lǐng)域的保護(hù)力度處于本領(lǐng)域的中游水平。在合享價(jià)值度水平上，江南大學(xué)沒有10星專利，7-9星約占42%，5-6星約占49%，說明江南大學(xué)在保鮮領(lǐng)域的專利價(jià)值度處于本領(lǐng)域的中等偏上水平。

表2：排名前十的創(chuàng)新主體的專利運(yùn)營及訴訟情況

江南大學(xué)在保鮮領(lǐng)域的專利共計(jì)187件，其中16件發(fā)生了轉(zhuǎn)讓，專利轉(zhuǎn)讓率達(dá)到9%。在轉(zhuǎn)讓的16件專利中，有1件為受讓專利，受讓人為鄧禹，是江南大學(xué)的教授。在所有發(fā)生轉(zhuǎn)讓的專利中，其中一半為關(guān)聯(lián)轉(zhuǎn)讓，關(guān)聯(lián)轉(zhuǎn)讓主要發(fā)生在母子公司，占比為62%，其他關(guān)聯(lián)子公司、本校教師、共同申請人獨(dú)有分別各占一件；另一半為非關(guān)聯(lián)轉(zhuǎn)讓，其中75%為江南大學(xué)與其他公司共有，25%為企業(yè)獨(dú)有。

在江南大學(xué)的1 8 7件專利中，僅有1件發(fā)生許可，且為獨(dú)家許可，專利公開號(hào)為CN101433229A，發(fā)明名稱為一種提高中脂類淡水魚休閑制品貨架期綜合品質(zhì)的方法。該專利是江南大學(xué)與建德市新安江山野食品有限公司共同申請，最終獨(dú)家許可給江蘇省山水食品有限公司。該專利于2008年12月申請，2010年09月授權(quán)，2011年11發(fā)生轉(zhuǎn)讓，2014年08月專利權(quán)終止，許可使用年限約為3年。

四、分析與討論

通過分類號(hào)價(jià)值度評(píng)估可以看出，保鮮領(lǐng)域價(jià)值度10分的專利申請數(shù)量明顯高于其他技術(shù)領(lǐng)域。在保鮮領(lǐng)域中，占比最大的是水果和蔬菜的保鮮，現(xiàn)有技術(shù)針對(duì)水果和蔬菜的保鮮多采用保鮮劑、微生物、酶等化學(xué)手段以及干燥、低溫、氣調(diào)等物理手段，具有存在高價(jià)值專利的潛在基礎(chǔ)。

保鮮領(lǐng)域?qū)＠暾埩枯^大的創(chuàng)新主體是高校和科研院所。其中，排名靠前的是浙江大學(xué)、江南大學(xué)；其次是華南農(nóng)業(yè)大學(xué)、浙江海洋學(xué)院、上海海洋大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)產(chǎn)品加工研究所。通過對(duì)排名前十的保鮮專利合享價(jià)值度進(jìn)行分析，顯示江南大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)產(chǎn)品加工研究所、浙江海洋學(xué)院的8-10星專利占比較高，預(yù)計(jì)可能有較多的高價(jià)值專利。

通過對(duì)排名前十的創(chuàng)新主體的專利運(yùn)營及訴訟情況分析可知，江南大學(xué)申請量排名靠前，且發(fā)生專利轉(zhuǎn)讓和許可的次數(shù)較多，可以作為保鮮領(lǐng)域創(chuàng)新主體的代表。其所申請的保鮮專利主要側(cè)重于水果或蔬菜的保鮮，其次是肉、魚制品的保鮮。江南大學(xué)保鮮專利的轉(zhuǎn)讓率達(dá)到9%，其中一半為關(guān)聯(lián)轉(zhuǎn)讓，另一半為非關(guān)聯(lián)轉(zhuǎn)讓，在非關(guān)聯(lián)轉(zhuǎn)讓中，75%為江南大學(xué)與非關(guān)聯(lián)公司共有，25%為企業(yè)獨(dú)有。

通過本文的分析，期望為食品保鮮領(lǐng)域的專利價(jià)值度評(píng)估提供一定的幫助，為相關(guān)人員申請和研究保鮮領(lǐng)域的專利提供一定的參考，助力保鮮領(lǐng)域高價(jià)值專利的培育。