⊙ 文｜李安 徐靜 趙麗娟 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心醫(yī)藥部

我國糧食、水果、蔬菜、水產(chǎn)品等的產(chǎn)后損失率遠高于發(fā)達國家，而保鮮是農(nóng)業(yè)和食品生產(chǎn)的重要環(huán)節(jié)，近年來我國保鮮領(lǐng)域的科研和應(yīng)用日益受到重視，相關(guān)專利申請不斷涌現(xiàn)。作為較為前沿的食品研發(fā)領(lǐng)域，保鮮領(lǐng)域的技術(shù)難度相對較大，經(jīng)濟價值相對較高，有望產(chǎn)出高價值專利。高價值專利是關(guān)乎技術(shù)創(chuàng)新、科技自立以及國家安全的重要專利資源。根據(jù)現(xiàn)有研究，相關(guān)學(xué)者對高價值專利概念與內(nèi)涵的界定主要包括技術(shù)、法律和經(jīng)濟價值三個維度，以及技術(shù)、法律、市場、戰(zhàn)略和經(jīng)濟價值五個維度?；诖耍疚膶Ρｕr領(lǐng)域的專利價值度進行了統(tǒng)計和分析。

一、保鮮領(lǐng)域的專利概況

我們對2005年以來保鮮領(lǐng)域的專利進行了提取、統(tǒng)計和分析，考慮到專利從申請到公開的期限為18個月以及專利申請進入審查到結(jié)案也需要一定的時間，本文提取的數(shù)據(jù)截至2020年8月。專利申請數(shù)據(jù)來源為國家知識產(chǎn)權(quán)局的“專利檢索及分析系統(tǒng)”和IncoPat全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫。整體而言，保鮮領(lǐng)域的專利申請主要涉及保鮮劑、儲藏方法和運輸方法等，保鮮劑方面則以組合物類型的申請居多。

國際專利分類法是國際上通用的專利文獻分類法，用國際專利分類法分類專利文獻而得到的分類號稱為國際專利分類號（簡稱IPC）。保鮮領(lǐng)域在IPC分類表中對應(yīng)的小類為A23B，其涉及的專利技術(shù)主題包括：保存，如用罐頭貯存肉、魚、蛋、水果、蔬菜、食用種籽；水果或蔬菜的化學(xué)催熟；保存、催熟或罐裝產(chǎn)品。保鮮技術(shù)可以細分為4個小組，各小組發(fā)明專利的申請量及具體含義如表1所示。

表1：保鮮領(lǐng)域技術(shù)主題分布

將提取的專利數(shù)據(jù)按照上述4個小組的技術(shù)主題進行統(tǒng)計，目前保鮮領(lǐng)域中申請量最多的是A23B7/00所對應(yīng)的水果和蔬菜的保鮮，占總申請量的一半以上。由于水果、蔬菜品種繁多，且水分、糖分含量高，因此在貯藏過程中易發(fā)生腐敗變質(zhì)，現(xiàn)有技術(shù)多采用保鮮劑、微生物、酶等化學(xué)手段以及干燥、低溫、氣調(diào)等物理手段對其進行保鮮處理。

為了進一步確認保鮮領(lǐng)域的專利價值度整體狀況，我們將保鮮領(lǐng)域與其他食品領(lǐng)域進行分類號價值度的比較。根據(jù)食品技術(shù)領(lǐng)域的專利特點，利用IncoPat系統(tǒng)對食品主要技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利申請價值度量值進行分析。

涉及的分類號包括A23B（含義：食品或食料；及其處理；保存）、A23C（含義：乳制品，如奶、黃油、干酪；奶或干酪的代用品）、A23F（含義：食品或食料；及其處理；咖啡；茶；其代用品；它們的制造、配制或泡制）、A23L（含義：食品、食料或非酒精飲料；它們的制備或處理，例如烹調(diào)、營養(yǎng)品質(zhì)的改進、物理處理）、A23G（含義：可可；可可制品，例如巧克力；可可或可可制品的代用品；糖食；口香糖；冰淇淋；其制備），結(jié)果如圖1所示。

圖1：食品主要技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利申請價值度量值

由圖1可以看出，A23C、A23F、A23L、A23G領(lǐng)域的發(fā)明專利申請價值度以5分的專利申請數(shù)量最多，而A23B領(lǐng)域價值度6分的專利申請數(shù)量最多，且A23B領(lǐng)域價值度10分的專利申請數(shù)量明顯高于其他技術(shù)領(lǐng)域。這說明A23B領(lǐng)域的專利申請在技術(shù)穩(wěn)定性、技術(shù)先進性、保護范圍等方面，整體上優(yōu)于食品領(lǐng)域的其他細分技術(shù)領(lǐng)域。

二、保鮮領(lǐng)域的創(chuàng)新主體

保鮮領(lǐng)域申請量較大的是高校和科研院所，我們通過對創(chuàng)新主體進行針對性檢索，得到了保鮮領(lǐng)域?qū)＠暾埩颗琶笆膭?chuàng)新主體。排名靠前的是浙江大學(xué)、江南大學(xué)，申請量在180件以上；其次是華南農(nóng)業(yè)大學(xué)、浙江海洋學(xué)院、上海海洋大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)產(chǎn)品加工研究所，屬于第二梯隊，申請量在100件左右；第三梯隊為江蘇省農(nóng)業(yè)科學(xué)院、浙江海洋大學(xué)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)、江蘇大學(xué)，申請量在80件左右。

IncoPat通過專利合享價值度對各個專利申請的價值進行了整體評估，圖2展示了申請量排名靠前的申請人保鮮專利合享價值度分布，從中可以看出，雖然浙江大學(xué)、江南大學(xué)的申請量多，但是并沒有出現(xiàn)10星專利；華南農(nóng)業(yè)大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)產(chǎn)品加工研究所、浙江海洋學(xué)院、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)、上海海洋大學(xué)、江蘇省農(nóng)業(yè)科學(xué)院均有少量的10星專利。整體來看，江南大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)產(chǎn)品加工研究所、浙江海洋學(xué)院的8-10星專利占比較高，預(yù)估可能產(chǎn)生較多的高價值專利。

圖2：申請量排名前十的申請人保鮮專利合享價值度分布

三、保鮮領(lǐng)域創(chuàng)新主體的專利轉(zhuǎn)化

專利的轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押、無效、訴訟能夠從一定程度上反映出該專利的價值度，我們對上述各方面進行了統(tǒng)計，表2即展示了排名前十的創(chuàng)新主體的專利運營及訴訟情況。

排名第一位的浙江大學(xué)雖然申請量最大，但是進行轉(zhuǎn)讓或許可的并不多；排名第二的江南大學(xué)不但申請量排名靠前，而且發(fā)生專利轉(zhuǎn)讓和許可的次數(shù)也比較多。因此，接下來將以江南大學(xué)作為保鮮領(lǐng)域創(chuàng)新主體的代表，對其所申請的保鮮專利進行深入分析。

對法律狀態(tài)進行統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，江南大學(xué)的保鮮專利約1/3處于審中狀態(tài)， 22.46%處于有效狀態(tài)，42%已失效，說明江南大學(xué)在保鮮領(lǐng)域的保護力度處于本領(lǐng)域的中游水平。在合享價值度水平上，江南大學(xué)沒有10星專利，7-9星約占42%，5-6星約占49%，說明江南大學(xué)在保鮮領(lǐng)域的專利價值度處于本領(lǐng)域的中等偏上水平。

表2：排名前十的創(chuàng)新主體的專利運營及訴訟情況

江南大學(xué)在保鮮領(lǐng)域的專利共計187件，其中16件發(fā)生了轉(zhuǎn)讓，專利轉(zhuǎn)讓率達到9%。在轉(zhuǎn)讓的16件專利中，有1件為受讓專利，受讓人為鄧禹，是江南大學(xué)的教授。在所有發(fā)生轉(zhuǎn)讓的專利中，其中一半為關(guān)聯(lián)轉(zhuǎn)讓，關(guān)聯(lián)轉(zhuǎn)讓主要發(fā)生在母子公司，占比為62%，其他關(guān)聯(lián)子公司、本校教師、共同申請人獨有分別各占一件；另一半為非關(guān)聯(lián)轉(zhuǎn)讓，其中75%為江南大學(xué)與其他公司共有，25%為企業(yè)獨有。

在江南大學(xué)的1 8 7件專利中，僅有1件發(fā)生許可，且為獨家許可，專利公開號為CN101433229A，發(fā)明名稱為一種提高中脂類淡水魚休閑制品貨架期綜合品質(zhì)的方法。該專利是江南大學(xué)與建德市新安江山野食品有限公司共同申請，最終獨家許可給江蘇省山水食品有限公司。該專利于2008年12月申請，2010年09月授權(quán)，2011年11發(fā)生轉(zhuǎn)讓，2014年08月專利權(quán)終止，許可使用年限約為3年。

四、分析與討論

通過分類號價值度評估可以看出，保鮮領(lǐng)域價值度10分的專利申請數(shù)量明顯高于其他技術(shù)領(lǐng)域。在保鮮領(lǐng)域中，占比最大的是水果和蔬菜的保鮮，現(xiàn)有技術(shù)針對水果和蔬菜的保鮮多采用保鮮劑、微生物、酶等化學(xué)手段以及干燥、低溫、氣調(diào)等物理手段，具有存在高價值專利的潛在基礎(chǔ)。

保鮮領(lǐng)域?qū)＠暾埩枯^大的創(chuàng)新主體是高校和科研院所。其中，排名靠前的是浙江大學(xué)、江南大學(xué)；其次是華南農(nóng)業(yè)大學(xué)、浙江海洋學(xué)院、上海海洋大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)產(chǎn)品加工研究所。通過對排名前十的保鮮專利合享價值度進行分析，顯示江南大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)產(chǎn)品加工研究所、浙江海洋學(xué)院的8-10星專利占比較高，預(yù)計可能有較多的高價值專利。

通過對排名前十的創(chuàng)新主體的專利運營及訴訟情況分析可知，江南大學(xué)申請量排名靠前，且發(fā)生專利轉(zhuǎn)讓和許可的次數(shù)較多，可以作為保鮮領(lǐng)域創(chuàng)新主體的代表。其所申請的保鮮專利主要側(cè)重于水果或蔬菜的保鮮，其次是肉、魚制品的保鮮。江南大學(xué)保鮮專利的轉(zhuǎn)讓率達到9%，其中一半為關(guān)聯(lián)轉(zhuǎn)讓，另一半為非關(guān)聯(lián)轉(zhuǎn)讓，在非關(guān)聯(lián)轉(zhuǎn)讓中，75%為江南大學(xué)與非關(guān)聯(lián)公司共有，25%為企業(yè)獨有。

通過本文的分析，期望為食品保鮮領(lǐng)域的專利價值度評估提供一定的幫助，為相關(guān)人員申請和研究保鮮領(lǐng)域的專利提供一定的參考，助力保鮮領(lǐng)域高價值專利的培育。