于偉東， 張 力， 鄧言博， 徐旻昕， 陳 美

（1.上海市研發(fā)公共服務平臺管理中心平臺發(fā)展部，上海 200031；2.中國科學院上海微系統(tǒng)與信息技術(shù)研究所物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)實驗室，上海 200050）

0 引 言

科技資源共享服務是提高科技資源使用效率、提高國家科技創(chuàng)新水平的重要手段。通過公開并整合現(xiàn)有的科技資源，實現(xiàn)科技資源的科學、高效管理和使用，充分利用現(xiàn)有資源，不斷開發(fā)新的資源，使之創(chuàng)造出更大的價值。構(gòu)建科技資源共享體系不僅能有效避免資源浪費和重復建設，還可以實現(xiàn)政府、高校和企業(yè)等機構(gòu)中的儀器設備“互通有無”，為各類機構(gòu)科技創(chuàng)新發(fā)展提供基礎(chǔ)條件支撐［1-3］。黨的十八大、十九大等重要精神以及《關(guān)于國家重大科研基礎(chǔ)設施和大型科研儀器向社會開放的意見》（國發(fā)〔2014〕70號），都將強化科技資源開放共享提到了一個新的高度。大型科學儀器設備作為科技資源的重要組成部分，在科技創(chuàng)新活動中發(fā)揮著不可替代的支撐作用。

圍繞大型科學儀器設備資源開放共享，開展大型科學儀器設備資源實時跟蹤，摸清上海市大型科學儀器資源的“使用動態(tài)”，在此基礎(chǔ)上對大型儀器利用狀況進行資源優(yōu)化調(diào)配、推動開放共享，對上海市調(diào)整完善科技管理政策，促進大型科學儀器設備資源的優(yōu)化配置和綜合利用，加快科技創(chuàng)新要素的動態(tài)匹配，不但可以提高科技自主創(chuàng)新能力，更有利于打造上海全球科創(chuàng)中心的凝聚力，這也是科技界乃至全社會普遍關(guān)注而又亟待解決的重要課題［4-9］。

1 上海市大型科學儀器設備開放共享總體情況

1.1 政策法規(guī)

上海市大型科學儀器設備開放共享工作起步較早，是全國最早開展大型儀器協(xié)作共用的省市之一。2007年8月16日，上海市第十二屆人民代表大會常務委員會第三十八次會議通過了《上海市促進大型科學儀器設施共享規(guī)定》，這是我國首部促進大型科學儀器共享的地方性法規(guī)［10］。此后至2019年，上海市又陸續(xù)出臺大型科學儀器共享服務評估與獎勵、信息報送、新購評議等幾個方面的制度（見表1），相關(guān)政策保障體系日趨完善。

表1 上海市大型科學儀器設施開放共享相關(guān)政策及管理辦法

1.2 共享途徑

目前，上海市大型科學儀器設備開放共享主要是通過以下三種途徑：

（1）參加上海研發(fā)公共服務平臺。上海研發(fā)公共服務平臺自2004年7月正式啟動運行以來［11］，按照《上海市中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》的總體要求，本著“共建、共享、協(xié)作、服務”的基本原則，以“服務科技創(chuàng)新、助推產(chǎn)業(yè)發(fā)展”為主線，不斷整合集聚科技創(chuàng)新資源，滿足上海市科技創(chuàng)新發(fā)展的公共需求，為各類企業(yè)、高校和個人用戶提供科技創(chuàng)新公共服務。目前，上海市有847家機構(gòu)加入到上海市科委推行的上海研發(fā)公共服務平臺，入網(wǎng)儀器設備達到14 904臺，服務次數(shù)超過778萬次［12］，成為上海市科技創(chuàng)新服務的基礎(chǔ)性公共平臺重要組成部分。

（2）院校自建大型儀器開放共享平臺。目前，上海市已有多所高校建立了校級大型儀器設備開放共享信息系統(tǒng)［13-14］，向校內(nèi)外發(fā)布大型儀器設備機組簡介，提供預約使用服務。各高校加入校級開放共享系統(tǒng)的大型儀器設備平均占本校大型儀器設備總量的60%左右。也有部分高校建立了諸如分析測試中心的公共服務平臺［15-16］，作為學校多學科共享的高端大型儀器設備平臺向校內(nèi)外開放。

（3）利用科技部或中科院等上級單位的儀器管理平臺?？萍疾恐卮罂蒲谢A(chǔ)設施和大型科研儀器國家網(wǎng)絡管理平臺是根據(jù)國務院于2014年12月發(fā)布的國發(fā)〔2014〕70號文件要求，由科技部會同有關(guān)部門和地方建立的統(tǒng)一開放的國家網(wǎng)絡管理平臺［17］。該平臺緊緊圍繞管理與服務的雙重定位，現(xiàn)已具有信息集成、信息展示、在線服務、管理評價以及評估考核5大核心功能，可集中展示我國各類科研設施與儀器資源相關(guān)信息，支持用戶多維度檢索、瀏覽查看及在線預約，并通過對服務數(shù)據(jù)的采集分析、可視化展示等方式支撐相關(guān)部門對科研設施與儀器開放共享進行全方位的管理、監(jiān)督及考核。

中國科學院儀器設備共享管理平臺是在中科院條件保障與財務局指導下建立的［18］，已經(jīng)在中科院15個大型儀器區(qū)域中心，110余個研究所全面應用，上線大型儀器設備達到9 000余臺（套），價值超過120億元人民幣，平臺活躍用戶超過4.2萬人，其中院外人員約占10%。平臺提供開發(fā)和使用儀器的有效途徑，大大提高了儀器的共享率和利用率。

1.3 工作成效

2019年，科技部聯(lián)合財政部對中央級高等學校和科研院所等單位所擁有的重大科研基礎(chǔ)設施和原值50萬元以上的大型科學儀器在2018年度的開放共享情況進行評價考核，考核對象以法人為單位，考核的內(nèi)容包括儀器的運行使用情況、共享服務成效和組織管理情況。上海市來自7大部門的26個單位參與了此次考核，考核單位數(shù)量位居全國第二，僅次于北京。評價結(jié)果為優(yōu)秀的單位5家、良好的12家、合格的8家、較差的1家。對比考核單位數(shù)量前5的另外4個城市（北京、武漢、廣州、南京），上海的優(yōu)秀率和良好率最高，有65.38%的單位管理制度規(guī)范，科研儀器設備運行使用效率高，對外開放共享成效明顯或較好［19］，該比例約為北京市的2倍。但尚存1家單位開放共享情況較差，存在重視不夠、統(tǒng)籌管理不力、通用儀器利用效率低、制度建設缺失、實驗隊伍支撐薄弱等不足，考核結(jié)果為較差。

根據(jù)上海研發(fā)公共服務平臺的有關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2018年度，參與對外共享的儀器管理單位共計608家，儀器可共享率達到86.7%，共享儀器中儀器原值單價1 000萬元以上的超大型儀器設備有59臺（套）；當年新增共享的大型科學儀器設備數(shù)量為4 013臺（套），涉及262家儀器管理單位，其中，儀器原值單價1 000萬元以上的超大型儀器設備有11臺（套），總價值1.597億元，這11臺（套）超大型儀器設備原值占比3.91%，極大地提升了上海市開放共享儀器設備的原值規(guī)模。

從大型科學儀器開放共享工作對上海市戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進作用來看，僅2018年下半年，上海市就有941家各類企業(yè)通過上海市科委推出的科技創(chuàng)新券政策，使用了上海市的大型科學儀器，獲得了2 700余萬元的財政補貼。這些企業(yè)中，數(shù)量占比排名前3的分別為生物類企業(yè)（占比34.75%）、新一代信息技術(shù)類企業(yè)（占比29.22%）和新材料類企業(yè)（占比19.55%）［20］。

總的來說，上海市在重大科研基礎(chǔ)設施和大型科學儀器共享方面所做工作扎實有效，由此造就了上海市高校和科研院所管理的儀器開放共享情況在全國名列前茅，但也尚存一些統(tǒng)籌管理的盲點導致某些單位儀器開放共享狀況不理想，還需切實加強科研設施與儀器建設和購置的統(tǒng)籌規(guī)劃，規(guī)范科研設施與儀器運行和開放管理，加強高水平專業(yè)化的實驗技術(shù)隊伍建設，進一步提高科技資源開放共享水平。

2 上海市大型科學儀器設備開放共享情況問卷調(diào)研

2021年5月下旬，上海市研發(fā)公共服務平臺管理中心采用問卷形式調(diào)研上海市儀器設備共享情況，共收集到34家單位有效調(diào)研問卷反饋。其中：既包括了上海交通大學、上海大學、同濟大學等高校，也有中科院上海微系統(tǒng)與信息技術(shù)研究所、中科院上海硅酸鹽研究所等科研院所，還有上海華嶺集成電路技術(shù)股份有限公司、上海微譜化工技術(shù)服務有限公司等企業(yè)。從調(diào)研問卷表反饋內(nèi)容看，所有填報單位都有儀器共享意愿，絕大部分單位也在儀器共享方面做了實際的工作，且愿意和市級大型儀器共享平臺對接。

2.1 大型儀器共享率

34家單位中，大部分單位共享儀器數(shù)量占比達50%以上，其中有16家單位共享儀器占比數(shù)超過80%。大部分單位有共享意愿，且有大量儀器需要物聯(lián)網(wǎng)采集共享數(shù)據(jù)，來降低人工填報的工作量（見表2）。

表2 各單位共享儀器數(shù)量占比分布情況

2.2 儀器共享服務團隊建設情況

34家單位均有儀器共享，其中18家單位還配備有專門的共享服務團隊，這18家單位中超過半數(shù)有20人以上的儀器操作和服務人員，為儀器開放共享提供了較強的技術(shù)支撐和服務能力保障（見表3）。

表3 各單位儀器共享團隊建設情況

2.3 大型儀器管理平臺建設情況

34家單位中，共有26家單位建設有大型儀器管理平臺。其中有1家單位從2008年開始就已投入建設，有15家單位有獨立的共享管理平臺，其余11家則將儀器共享管理系統(tǒng)包含在其他平臺中（見表4）。

表4 各單位大型儀器管理平臺建設情況

2.4 大型儀器管理平臺功能

26家建有大型儀器管理平臺的單位，其大型儀器管理平臺的主要功能包括資產(chǎn)管理、實驗室管理、儀器預約、儀器使用管理、人員管理、數(shù)據(jù)統(tǒng)計與報送等（見表5）。

表5 各單位大型儀器管理平臺主要功能

2.5 儀器使用數(shù)據(jù)采集方式

總共有25家單位通過各種方式采集儀器使用數(shù)據(jù)。其中有15家單位使用了如傳感器、刷卡取電、掃碼取電等智能化采集手段，有18家單位仍采用或保留手工填報的方式采集儀器使用數(shù)據(jù)（見表6）。

表6 儀器使用數(shù)據(jù)采集方式

2.6 數(shù)據(jù)共享互通情況

34家單位中，有10家單位已實現(xiàn)單位內(nèi)部各層級之間（如學校與學院之間，總部與研究所之間）儀器管理平臺的數(shù)據(jù)互通，有3家單位因為種種原因只實現(xiàn)了部分互通，有3家單位明確表示未實現(xiàn)互通（見表7）。在儀器管理平臺與單位內(nèi)其他管理平臺如財政平臺、資產(chǎn)管理平臺等之間的數(shù)據(jù)互通方面，有14家單位已實現(xiàn)數(shù)據(jù)全部互通，有7家單位僅實現(xiàn)部分互通，有6家單位表示未實現(xiàn)數(shù)據(jù)互通（見表8）。

表7 單位內(nèi)各層級之間管理平臺數(shù)據(jù)互通情況

表8 與單位內(nèi)其他管理平臺數(shù)據(jù)互通情況

3 問題與挑戰(zhàn)

3.1 信息獲取不完整，智能化水平偏低

大型科學儀器設備的信息應當包含儀器狀態(tài)、儀器位置、儀器可共享機時、儀器操作人員等。目前上海市級的大型儀器共享信息平臺覆蓋高校、研究院所、企業(yè)等多個主體。各主體的資源和共享服務能力存在較大差別，通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，部分單位儀器共享率低于50%，沒有專人負責儀器共享事務；采用物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的數(shù)據(jù)采集手段缺失，且各級平臺之間數(shù)據(jù)不互通；信息報送以手工填報居多，存在數(shù)據(jù)更新不及時、數(shù)據(jù)精度不足、報送信息不完整等情況。上述問題導致許多單位存在儀器設備資源共享服務智能化水平不高、管理手段不足和效率低下等現(xiàn)象。

3.2 缺少統(tǒng)一的衡量評價標準

儀器設備共享中很重要的資源：①空閑的可用儀器設備，②空閑的功能，③有空閑時間的儀器操作員。目前共享的服務時間統(tǒng)計主要是依靠人工統(tǒng)計和自主填報，具有較強的主觀性、不確定性和不及時性，對儀器設備資源的科學管理和高效利用產(chǎn)生了重大影響。由于儀器設備的種類不同，儀器在使用前后需要做準備工作內(nèi)容和時間長短也不相同，可能準備數(shù)天甚至數(shù)月，在上機測試時往往可能只有分分秒秒，所以各單位在填報共享時間時，統(tǒng)計的基準很不一致，機時不等于實驗時間，實驗時間也不等于工作時間，亟需建立統(tǒng)一的衡量評價基準。

3.3 面臨來自周邊省份與上級單位共享平臺的競爭

上海早在2007年就率全國之先，對大型儀器設施共享進行人大立法，較早啟動大型儀器信息平臺建設，并建立相關(guān)報送制度和考評獎勵制度。但正因為起步早、包袱重，由信息平臺向數(shù)字平臺轉(zhuǎn)型升級，面臨著浙江省、四川省、遼寧省和甘肅省等基于物聯(lián)網(wǎng)數(shù)字化平臺先行先試地區(qū)的競爭，尤其是浙江省，擬在近期完成10 000臺儀器設備的物聯(lián)網(wǎng)化在線信息采集，并提出將浙江大儀平臺推廣到長三角，并積極籌辦2020年第四屆長江經(jīng)濟帶科技資源共享論壇會議，引入滬、蘇、皖約2 500家機構(gòu)的1.9萬臺（套）儀器設備，為浙江省創(chuàng)新主體提供更多更好的創(chuàng)新資源［21］。

同時，中央在滬高校和科研機構(gòu)，因業(yè)務上的垂直管理機制，在大型科學儀器共享方面，會優(yōu)先加入教育部、中科院等機構(gòu)的管理體系。科技部、教育部和中科院，甚至一些行業(yè)主管單位都已經(jīng)在數(shù)字經(jīng)濟和數(shù)字化新基建大潮的推動下，部署相關(guān)設備或裝置以及物理設施的物聯(lián)網(wǎng)數(shù)字化在線信息采集。中科院體系的院所已經(jīng)在逐步進入全院一體化的管理，高校目前的物聯(lián)網(wǎng)管理平臺大都還是院系一級試點，校級的物聯(lián)網(wǎng)平臺也已經(jīng)在建設中。

因此，上海大型科學儀器設備共享物聯(lián)數(shù)字化建設橫向面臨來自浙江等省份的競爭，縱向來自科技部、中科院以及教育部這些垂直機構(gòu)共享平臺壓力。

4 對策與建議

4.1 優(yōu)化儀器設備工作機時獲取與利用

調(diào)研中發(fā)現(xiàn)大型儀器管理平臺有各種形態(tài)，有大型儀器資產(chǎn)管理、大型儀器設備管理、大型儀器報送、大型儀器登記預約等平臺。這些平臺都面臨著數(shù)據(jù)不準確、不及時、甚至有人為修改數(shù)據(jù)的問題。但是在儀器設備共享中一個核心參考指標就是機時，尤其核心設備工作的機器時間（即“機時”）。對于這個機器時間，可以通過建立算法模型，結(jié)合實踐經(jīng)驗來推算實驗時間和服務時間。應緊緊抓住機時這個主要矛盾，采用物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)實時、準確地獲取儀器機時信息，通過對機時的解析和充分利用，解決大型儀器共享平臺的數(shù)據(jù)準確性、實時性、人為干擾、統(tǒng)計標準的問題，強化儀器共享服務的預約功能、金額校對和服務過程管理。通過物聯(lián)網(wǎng)平臺與其他管理和服務平臺的互聯(lián)互通，建立管理服務平臺和儀器管理單位之間的緊密聯(lián)系，實現(xiàn)數(shù)據(jù)的實時交互、業(yè)務的高效對接，進而減輕儀器管理單位的工作量，提高儀器管理單位的管理效率。

4.2 完善儀器分類賦予設備唯一的身份標識

在諸多重點高校與科研院所中，科學儀器設備具有種類繁多、名稱各異、數(shù)量龐大、規(guī)格復雜、使用周期不等、放置地點分散、對賬難度高等特點，給科學儀器設備信息化、精細化和準確化管理提出了巨大挑戰(zhàn)。盡管有相應的國家分類標準，但是由于分類注重儀器種類而對服務實際情況考慮不足，因此當前仍存在儀器分類標準與實際情況不匹配、編碼標準不統(tǒng)一等問題。應進一步完善科學儀器設備統(tǒng)一分類與編碼標識標準體系，使儀器分類標準更加規(guī)范和細化，更符合共享服務的需要。儀器編碼應充分考慮其唯一性、穩(wěn)定性、可擴充性、實用性與可操作性。為科學儀器設備人員流、物資流、信息流、資金流、服務流的互聯(lián)互通提供基礎(chǔ)保障。

4.3 建設上海大型儀器共享物聯(lián)數(shù)字化平臺

構(gòu)建上海大型儀器共享物聯(lián)數(shù)字化平臺架構(gòu)，升級上海大型儀器報送平臺，利用技術(shù)手段打破傳統(tǒng)時間與空間的約束，實現(xiàn)從靜態(tài)數(shù)據(jù)管理到動態(tài)數(shù)據(jù)管理模式的轉(zhuǎn)變；由于大多數(shù)儀器管理單位的發(fā)展定位和重點工作任務不是儀器共享服務，而且在管理架構(gòu)、資源投入、人員調(diào)配和績效考核等方面存在組織協(xié)調(diào)困難，難以在短時間內(nèi)建設專有的對外共享服務平臺，因此建設上海市級的大型儀器共享平臺，利用物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，推動各相關(guān)單位之間對外服務的協(xié)同發(fā)展，具有重要的現(xiàn)實意義；通過對接上海大數(shù)據(jù)，打通和財政等其他部門的數(shù)據(jù)對接，破除信息壁壘，實現(xiàn)跨部門的數(shù)據(jù)共享與信息交互，有效整合分布于不同空間位置的大型儀器設備資源，使大型儀器的資源優(yōu)勢發(fā)揮到最大；同時，簡化儀器共享數(shù)據(jù)報送流程，“讓數(shù)據(jù)多跑路，讓人員少跑腿，讓管理更精準，讓共享更高效”。

為此，應進一步完善針對不同部門數(shù)據(jù)接口開放的考核辦法，形成明確、細化的規(guī)章制度。

4.4 一次規(guī)劃分步實施

先期從機時獲取開始，融入設備的預約信息，操作人員信息、設備位置信息次之；先從分析儀器開始，逐步擴展到其他儀器；先從上海開始，逐步推廣到長三角地區(qū)。在平臺建設上，先期把基于共享機時的統(tǒng)計展示做起來，在此基礎(chǔ)上為政府有關(guān)部門、平臺管理中心、用戶機構(gòu)提供相關(guān)決策服務；后期基于大型儀器共享物聯(lián)網(wǎng)數(shù)字化平臺，組織相關(guān)的儀器管理單位，面向全社會提供科學儀器設備開放共享市場化服務，進一步帶動科技資源和創(chuàng)新要素的市場化流動與配置。

5 結(jié) 語

目前大型科學儀器設備開放共享管理總尚處于信息化初級階段，未實現(xiàn)完全數(shù)字化管理。由于資源共享服務智能化水平不夠而導致管理手段不足、效率低等現(xiàn)象。亟需通過綜合利用物聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)，構(gòu)建大型科學儀器設備共享物聯(lián)網(wǎng)數(shù)字化平臺，實現(xiàn)資源、能力、需求三者貫通，真正實現(xiàn)上海市大型科學儀器設備共享服務的平臺化運營。這不僅是落實頂層政策文件的迫切需求，也是進一步提升上海大型科學儀器設備開放共享能級與服務水平的必然選擇，更是響應上海推進城市數(shù)字化轉(zhuǎn)型、促進科技資源高效利用等新時期科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃方針的有力舉措。