徐淋楠，邵 波,b△（南京大學(xué) ．信息管理學(xué)院 b．圖書館）

自19世紀80年代生命周期的概念被引入信息資源領(lǐng)域以來，基于生命周期理論對各類信息資源進行管理的思路被廣泛地應(yīng)用到圖情行業(yè)，且已成為對信息資源進行研究的基礎(chǔ)理論之一?？v觀近30年來學(xué)界對ILM理論的研究，多數(shù)成果側(cè)重對信息生命周期管理（Information Lifecycle Management，ILM）理論與資源管理工具和資源管理方法的應(yīng)用結(jié)合，而圖書館作為信息資源和信息服務(wù)的主要提供者，對ILM理論研究熱點的演進、研究方式的變革、研究方向的發(fā)展進行梳理與分析可以更好地回應(yīng) “數(shù)智” 時代下圖書館資源管理的發(fā)展要求，進而為新業(yè)態(tài)下的圖書館研究提供理論支撐。因此，本文擬通過信息計量學(xué)的方法對近30年圖情領(lǐng)域ILM理論的相關(guān)成果進行可視化分析，借此剖析ILM理論熱點主題的發(fā)展脈絡(luò)，歸納ILM理論研究范式的發(fā)展變化，冀為后續(xù)的相關(guān)研究提供參考。

1 數(shù)據(jù)來源及分析方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

本文基于中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫和Web of Science核心合集進行數(shù)據(jù)采集，文獻發(fā)表時間限定為1990年1月1日至2020年12月31日。國內(nèi)文獻部分以SU%='生命周期'OR SU%='ILM'為檢索式進行專業(yè)檢索，限定數(shù)據(jù)來源為CSSCI數(shù)據(jù)，限定學(xué)科為圖書情報與數(shù)字圖書館，限定類型為期刊，導(dǎo)入Endnote去重后，共得到有效文獻207篇；國外文獻部分以（（TS=（information OR electronic resource OR digital resource）and TS=（lifecycle*OR Life cycle）） OR TS=ILM） 為檢索式進行高級檢索，篩選文獻類型為Article，限定學(xué)科為Information Science library Science，后進行同樣的數(shù)據(jù)清洗工作，共得到354篇有效文獻。

1.2 分析方法

本文在信息計量學(xué)的基礎(chǔ)上，通過研究工具CiteSpace.5.7.R2分別對國內(nèi)外相關(guān)研究成果進行可視化圖譜繪制，探究該學(xué)科領(lǐng)域近30年的熱點主題演變的關(guān)鍵路徑及知識轉(zhuǎn)折點，并以此為基礎(chǔ)對領(lǐng)域內(nèi)的研究范式進行系統(tǒng)探討、梳理歸納，并據(jù)此提出未來研究展望。

2 圖情領(lǐng)域ILM理論研究的熱點演進

基于高頻關(guān)鍵詞的聚類可以探查領(lǐng)域內(nèi)熱門的研究主題，而基于時間線的關(guān)鍵詞聚類則可以展示特定主題的發(fā)展脈絡(luò)。本文借助CiteSpace完成國內(nèi)外文獻內(nèi)容的Keyword聚類分析（見圖1、圖2），以及基于聚類結(jié)果統(tǒng)計前20位高頻關(guān)鍵詞（見表1、表2），并據(jù)此探究國內(nèi)外圖情領(lǐng)域ILM理論相關(guān)熱點主題的演變趨勢。

2.1 國外圖情領(lǐng)域ILM理論研究的熱點演變路徑

由國外圖情領(lǐng)域ILM理論研究時間線圖（見圖1）可知，國外圖情領(lǐng)域基于ILM理論的研究熱點聚類分別為：#0 information processing needs（信息處理的需求）、#1 cognitive model（認知模型）、#2 business mode（商業(yè)模型）、#3 life cycle management（生命周期管理）、#4 social networks（社交網(wǎng)絡(luò)）、#5 field study（實地研究）、#6 software development（軟件開發(fā)）、#7 information management（信息管理）。結(jié)合關(guān)鍵詞詞頻統(tǒng)計（見表1）和關(guān)鍵詞聚類時間線（見圖1），可以進一步從時間維度對聚類出的關(guān)鍵詞進行主題歸納和趨勢分析。

圖1 國外圖情領(lǐng)域ILM理論研究時間線圖（WOS）

第一階段（1990-2000）的研究熱點主要集中在#0 information processing needs（信息處理的需求）、#3 lifecyclemanagement（生命周期管理）、#6 software development（軟件開發(fā)）等主題范疇。這一時期的研究成果主要關(guān)注基于生命周期的各類信息管理系統(tǒng)的開發(fā)設(shè)計。由于互聯(lián)網(wǎng)時代的到來，信息資源呈現(xiàn)指數(shù)型增長的趨勢，海量的信息資源亟須科學(xué)、系統(tǒng)地管理。由此，信息管理系統(tǒng)應(yīng)運而生，出現(xiàn)了以信息系統(tǒng)開發(fā)生命周期（Information System Development Life Cycle，ISDLC）為基礎(chǔ)的系統(tǒng)設(shè)計方案、基于生命周期的信息系統(tǒng)開發(fā)方式比較分析和效益評價等研究。此階段出現(xiàn)的信息管理系統(tǒng)主要為商業(yè)性質(zhì)，主要在企業(yè)中應(yīng)用。

第二階段（2000-2005）的研究主要集中在#5 field study（實地研究）、#7 information management（信息管理）等主題范疇。這一時期的研究熱點主要是對信息管理系統(tǒng)開發(fā)熱潮的反思。隨著信息管理系統(tǒng)的興起，大量機構(gòu)和企業(yè)在未滿足適配條件的背景下盲目引入信息管理系統(tǒng)，從而導(dǎo)致了系統(tǒng)應(yīng)用的失敗。因此，出現(xiàn)了部分基于失敗實踐經(jīng)驗的文章，并提出了系統(tǒng)選擇的評估框架。

第三階段（2006-2020）的研究主要集中在#1 cognitive model（認知模型）、#2 business mode（商業(yè)模型）等主題范疇。這一時期ILM的應(yīng)用范圍得到了擴展，除了與數(shù)字孿生技術(shù)結(jié)合應(yīng)用于信息管理系統(tǒng)的開發(fā)，也出現(xiàn)于數(shù)字保存、數(shù)字策展領(lǐng)域，并在圖書館、檔案館、藝術(shù)館的信息資源保存中發(fā)揮著重要的作用。

2.2 國內(nèi)圖情領(lǐng)域ILM理論研究的熱點演變路徑

據(jù)圖2可知，國內(nèi)電子資源生命周期管理領(lǐng)域內(nèi)研究熱點聚類包括#0數(shù)字圖書館、#1生命周期、#2知識服務(wù)、#3高校圖書館、#4電子資源、#5數(shù)據(jù)生命周期、#6專利分析、#7圖書館、#8圖書館服務(wù)，共計9個聚類。結(jié)合表2所展示出的前20位高頻關(guān)鍵詞和基于專業(yè)術(shù)語探測運算形成的時間線圖，可對國內(nèi)圖情領(lǐng)域基于ILM理論的研究成果發(fā)展作出如下劃分。

表2 國內(nèi)圖情領(lǐng)域ILM理論研究關(guān)鍵詞詞頻統(tǒng)計表 （CNKI）

圖2 國內(nèi)圖情領(lǐng)域ILM理論研究時間線圖（CNKI）

第一階段（1990-2002）處于我國對于ILM理論引進和應(yīng)用的萌芽時期，這一時期僅有少數(shù)學(xué)者將這一理論引入數(shù)據(jù)庫和信息系統(tǒng)的建設(shè)中，研究成果并不密集。

第二階段（2003-2010）是我國圖情領(lǐng)域基于ILM理論成果產(chǎn)出最為高頻的時期。這一階段的研究成果主要以#0數(shù)字圖書館、#1生命周期、#3高校圖書館、#4電子資源等主題為重點。伴隨著我國數(shù)字圖書館這一概念的提出和發(fā)展，數(shù)字資源如何合理有效地保存成為領(lǐng)域內(nèi)的研究熱點，學(xué)界出現(xiàn)了關(guān)于數(shù)字館藏成本計算和館藏策略的探討。與此同時，電子資源管理系統(tǒng)（ElectronicResourceManagementSystem，ERMS）作為管理電子資源的重要工具逐漸被學(xué)界所重視，出現(xiàn)了我國自主基于生命周期理論的ERMS開發(fā)設(shè)計研究和國外引進ERMS的經(jīng)驗介紹。

第三階段（2011-2020）ILM理論的應(yīng)用對象不斷細化，出現(xiàn)了由對信息資源本身進行研究逐漸轉(zhuǎn)移至對信息資源及其相關(guān)要素研究的趨勢。在這一時期內(nèi)，#2知識服務(wù)、#5數(shù)據(jù)生命周期、#8圖書館服務(wù)等主題成為領(lǐng)域內(nèi)的研究熱點。而如何基于生命周期對高校圖書館的科學(xué)數(shù)據(jù)、圖書館用戶、圖書館服務(wù)、圖書館員進行管理是學(xué)界這一時期的研究熱點。

整體而言，國外圖情領(lǐng)域?qū)LM理論的應(yīng)用早于國內(nèi)，但其主要側(cè)重商業(yè)信息管理系統(tǒng)的開發(fā)，較為廣泛地應(yīng)用在企業(yè)管理領(lǐng)域。國內(nèi)學(xué)者則更為關(guān)注信息資源本身，基本以圖書館為核心展開研究。

3 圖情領(lǐng)域ILM理論的研究范式歸納

“范式” 這一概念是20世紀70年代美國哲學(xué)家?guī)於髟谄渲鳌犊茖W(xué)革命的結(jié)構(gòu)》中提出的，用以闡釋某一領(lǐng)域內(nèi)被人們所共同接受、使用并作為交流思想的一套概念體系和研究方法［1］。參考《網(wǎng)絡(luò)信息生命周期規(guī)律研究》中對于信息生命周期研究范式的劃分［2］，本文將目前學(xué)界基于ILM理論進行研究的有關(guān)成果劃分為：管理范式、存儲范式、價值范式等三種范式。

3.1 管理范式

本文認為管理范式下的研究成果主要集中在以下三個方面：整體信息資源視角下的管理、電子資源視角下的管理、基于電子資源管理系統(tǒng)視角下的管理。

（1）整體信息資源視角下的管理。1985年，霍頓在《信息資源管理》中提出了信息生命周期的定義，并將其形態(tài)劃分為兩種［3］。自此，國內(nèi)外逐步開始了對管理范式下信息生命周期的探索。國內(nèi)具有一定代表性的研究成果是2006年我國學(xué)者創(chuàng)造性提出的信息生命周期管理的層次模型，其將信息生命周期管理從縱向的應(yīng)用層級劃分為存儲層、管理層、應(yīng)用層三個層次，從橫向的管理階段劃分為創(chuàng)建、采集、組織、存儲、利用、清理六個階段［4］。在這一視域下，信息資源并沒有被細分，僅是針對整體信息資源生命周期管理模型的表述。

（2）電子資源視角下的管理。這一時期將信息資源細化到電子資源這一主體上，前序模型的 “創(chuàng)建” 環(huán)節(jié)更改為對電子資源的 “發(fā)現(xiàn)” ，而 “清理或處置” 環(huán)節(jié)則表述為對電子資源的 “續(xù)訂或停訂” 。有研究成果根據(jù)數(shù)字資源特點將其生命周期管理劃分為發(fā)現(xiàn)、采集、試用、選擇、訂購、提供檢索、管理與維護、更新或終止等八個階段［5］。陳定權(quán)基于圖書館所承擔的 “中介” 角色，將圖書館電子資源的管理流程歸納為發(fā)現(xiàn)、試用、選擇、采訪、訪問、停訂或續(xù)訂六個階段［6］。還有研究將科研機構(gòu)及圖書館視為生長著的有機體，將某一時間點或狀態(tài)點設(shè)定為初始點，讓新資源在發(fā)現(xiàn)、試用、選擇與采購、使用與服務(wù)、續(xù)訂或停訂決策階段不斷循環(huán)［7］。此后國內(nèi)在此方面著述較多，但多為對前人所提出模型的沿用。

（3）基于電子資源管理系統(tǒng)視角下的管理。2004年數(shù)字圖書館聯(lián)合會（Digital Library Federation，DLF）制定的電子資源管理計劃（Electronic Resource Management Initiative，ERMI） 將電子資源的生命周期劃分為4個階段：產(chǎn)品的考慮與試用，采購（許可協(xié)商、技術(shù)評估、商務(wù)談判），安裝與試用，維護與評估（統(tǒng)計數(shù)據(jù)獲取、故障排除、URL修訂）［8］，這也成為國內(nèi)外ERMS開發(fā)的主要生命周期管理模型參考。相較于單純強調(diào)對電子資源的管理，這一類別的研究更為重視ILM理論在電子資源管理系統(tǒng)開發(fā)中的實用性，并且模型每一環(huán)節(jié)的內(nèi)容都被大大豐富，商業(yè)采購、維護評估等電子資源的前序環(huán)節(jié)和后續(xù)環(huán)節(jié)也被納入了進來。

3.2 存儲范式

數(shù)字信息資源爆發(fā)式的增長在給人類帶來便利的同時也帶來了巨大的挑戰(zhàn)，能夠長期有效地存儲數(shù)字信息資源是人們使用它的前提。為了應(yīng)對數(shù)字化社會環(huán)境發(fā)展的需求，越來越多的企業(yè)將ILM理論引入了數(shù)據(jù)存儲管理領(lǐng)域，應(yīng)用這一理論對數(shù)據(jù)資源進行存儲管理研究的相關(guān)成果大致可依據(jù)使用目的劃分為兩類：一類主要以降低存儲成本為目的，另一類則側(cè)重數(shù)字資源的長期保存。

（1）在以降低存儲成本為目的的研究中，較具代表性的是2004年EMC公司［9］提出的管理模型，它將ILM理論引入數(shù)字存儲領(lǐng)域，并劃分出數(shù)據(jù)的創(chuàng)建、保護、訪問、遷移、歸檔以及回收（銷毀）等6個階段，在引起研究熱潮的同時，也成了之后諸多學(xué)者的研究參考。我國學(xué)者基于ILM理論的研究成果提出了基于數(shù)字資源特點的基本保存原則、基于數(shù)字保存項目的延遲期權(quán)價值計量模型、借鑒分級存儲思想的館藏資源存儲模型、立足前人觀點的高校數(shù)字圖書館建設(shè)等研究成果。

（2）在以長期保存為目的的研究中，不少國家和機構(gòu)制定了專門的政策以保障數(shù)字保存的順利進行。如，澳大利亞的數(shù)字信息長期保存和利用項目 （Preserving Access to Digital Information，PADI）［10］、美國的國家數(shù)字信息設(shè)施保存計劃（NationalDigitalInformation InfrastructurePreservation Program，NDIIPP）［11］，英國的電子文獻生命周期信息項目 （Life Cycle Information for E-Literature，LIFE）［12］等均是各國在數(shù)字資源保存方面的重要實踐。我國學(xué)者主要是從不同角度提出了數(shù)字館藏控制和長期保存的策略、數(shù)字信息資源的規(guī)劃和體系建設(shè)，并從應(yīng)用層面展開設(shè)計。隨著數(shù)字保存項目發(fā)展的不斷深入，人們對于數(shù)字資源的保存不再只滿足于資源的可用性，而是對已保存資源的價值提升提出了更高的要求，數(shù)字策展的概念也由此應(yīng)運而生。英國成立的數(shù)字策展中心（Digital Curation Centre，DDC）對數(shù)字策展的概念、價值以及如何實現(xiàn)數(shù)字策展進行了闡述，并提出了數(shù)字策展的生命周期模型［13］。當前，這一模型的應(yīng)用領(lǐng)域正在不斷擴展，不僅在圖書館、檔案館等研究領(lǐng)域被廣泛應(yīng)用，在考古、地理、制造等領(lǐng)域也發(fā)揮了獨特的作用。相較于國外數(shù)字策展的快速發(fā)展，我國學(xué)界在2011年前后注意到數(shù)字策展（Digital Curation）這一概念，但在2014年后國內(nèi)學(xué)界便很少有對這一概念的論述，取而代之的是對數(shù)據(jù)監(jiān)管（Data Curation）的研究逐漸成為主流。之后，關(guān)于科學(xué)數(shù)據(jù)的生命周期管理和價值的再利用逐漸受到學(xué)界關(guān)注。如，Michener等將數(shù)據(jù)生命周期歸納為計劃、收集、保證（即質(zhì)量保證和質(zhì)量控制）、描述（即元數(shù)據(jù)）、保存（即數(shù)據(jù)在存儲庫中的安全）、發(fā)現(xiàn)（即識別可能需要回答問題的數(shù)據(jù)）、集成（如合并多個數(shù)據(jù)源）、分析（如數(shù)據(jù)統(tǒng)計及可視化）8個階段［14］。張洋等提出的數(shù)據(jù)生命周期管理模型分為制定數(shù)據(jù)管理計劃、數(shù)據(jù)收集管理、數(shù)據(jù)分析與加工管理、數(shù)據(jù)保存管理、數(shù)據(jù)共享與利用管理 5 個階段［15］。

3.3 價值范式

相較于運用ILM理論將信息作為生命體進行探究的前兩種研究范式，價值范式則是從信息自身的價值變化和運動規(guī)律著手。如果說前兩者側(cè)重于定性類型的討論，后者則注重定量方法的研究。信息價值隨時間而衰減的現(xiàn)象一直是信息老化領(lǐng)域的研究重點。20世紀40年代，Gosnell創(chuàng)造性地基于藏書老化問題提出了文獻生命周期冪指數(shù)模型，并將 “半衰期” 和 “老化率” 作為信息生命周期的測度指標進行考量［16］。1958年物理學(xué)家Bernal參考原子物理中半衰期的概念對圖書情報領(lǐng)域的舊有概念進行了修正，對 “真實半衰期” 和 “回溯半衰期” 進行了精準定義［17］。其后普萊斯指數(shù)、效用因子、年度老化因子等概念的相繼提出使得信息老化領(lǐng)域研究發(fā)展迅速，并逐漸受到圖書館重視而應(yīng)用于館藏計劃的制訂。隨著20世紀90年代數(shù)字化浪潮的興起，經(jīng)費預(yù)算與館藏空間帶來的壓力使得圖書館對傳統(tǒng)紙質(zhì)資源的需求逐步下降，數(shù)字資源成了信息老化研究領(lǐng)域?qū)W者的新目標。不少學(xué)者基于數(shù)字圖書館的使用情況逐步開展基于價值視角的數(shù)字資源生命周期研究，并與存儲范式下的相關(guān)研究有所交叉重合，隨后互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展更是為價值范式下的ILM理論研究賦予了新的內(nèi)涵。借鑒文獻信息生命周期的概念及測度方法對網(wǎng)絡(luò)信息資源進行應(yīng)用，這類研究通常以網(wǎng)站或者網(wǎng)頁乃至文獻的網(wǎng)絡(luò)引文進行半衰期測度研究。整體而言，無論信息依托于何種載體存在，從價值范式對信息生命周期進行管理的研究都是基于信息的本質(zhì)規(guī)律來完成的，從文獻數(shù)量來看，這一領(lǐng)域已逐漸進入穩(wěn)定期。

4 圖書情報領(lǐng)域ILM理論研究的進路展望

4.1 研究范式內(nèi)涵的交融與革新

盡管可將領(lǐng)域內(nèi)已有成果的研究范式歸納為管理、存儲、價值范式三種，但三者之間無法完全分割，尤其對于管理范式和存儲范式而言，二者側(cè)重點雖有不同，但均將信息作為生命體來考量，其內(nèi)涵正隨著時代的發(fā)展逐步交融。以科學(xué)數(shù)據(jù)生命周期管理為例，盡管科學(xué)數(shù)據(jù)是信息的一種，但科學(xué)數(shù)據(jù)生命周期管理卻不能和ILM等同?？茖W(xué)數(shù)據(jù)的生命周期管理受到研究方法、工具、手段等多種因素影響，無法僅僅依靠信息自身的老化規(guī)律進行衡量，因此多數(shù)學(xué)者不會通過價值范式進行研究。但由于其管理范圍不僅包括科學(xué)數(shù)據(jù)本身，還要涵蓋科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)的環(huán)境、技術(shù)甚至成本、制度等多個方面，其本質(zhì)是依據(jù)科研過程來管理數(shù)據(jù)，所以有不少學(xué)者從存儲和管理兩個范式的角度融合探究。跳出圖書情報領(lǐng)域來看，ILM理論研究的范式也在不斷地與地理、建筑、制造、金融、環(huán)境等學(xué)科領(lǐng)域進行跨學(xué)科的范式融合，并以此回應(yīng)不同業(yè)態(tài)下信息資源的管理需求。在 “新文科” 大趨勢的推動下，未來ILM理論的研究范式或會進一步地細化進入 “多元回升” 階段，甚至出現(xiàn)新的研究范式。

基于研究范式變遷過程的梳理，ILM理論所針對的概念主體經(jīng)歷了從信息到數(shù)字信息再到數(shù)據(jù)乃至科學(xué)數(shù)據(jù)等的轉(zhuǎn)變，幾者囊括的概念范圍有所重合，但其內(nèi)涵卻基于概念的細微差異而在不斷革新。因此，盡管近年來專門針對ILM理論的研究成果已較少出現(xiàn)，但將理論與新技術(shù)、新平臺、新場景結(jié)合的科學(xué)成果產(chǎn)出卻源源不斷，展現(xiàn)出了獨特且不會被時代所拋棄的旺盛生命力。

4.2 應(yīng)用場景的新結(jié)合與新發(fā)展

基于對圖情領(lǐng)域內(nèi)近30年研究熱點的梳理和跟蹤，不難發(fā)現(xiàn)ILM理論的涉及要素、蔓延邊界、應(yīng)用場景正在不斷擴展。

（1）ILM理論與新技術(shù)的結(jié)合。圖書館實體空間與虛擬空間的深度融合既是搭建圖書館智慧服務(wù)體系的關(guān)鍵之一，也是實踐落地的難點之一。基于ILM理論所提出的數(shù)字孿生技術(shù)為圖書館智慧服務(wù)的實現(xiàn)提供了新思路與新路徑。這也意味著其應(yīng)用范圍由信息管理進一步擴展到圖書館全周期管理，將圖書館從系統(tǒng)到服務(wù)的所有元素都視為可綜合統(tǒng)籌的有機生命體。顯然，這一技術(shù)不止可被應(yīng)用于智慧圖書館，其在智能制造、智慧城市等諸多場景中都能發(fā)揮極其重要的作用，而且未來ILM理論所能應(yīng)用的邊界或?qū)o限擴張。

（2）ILM理論與新平臺的結(jié)合。這一理論在與ERMS及下一代圖書館服務(wù)平臺的結(jié)合上得到了靈活運用。以南京大學(xué)圖書館與江蘇圖星軟件共同研發(fā)的全國首家下一代圖書館服務(wù)平臺（NextLibraryServicePlatforms或稱NJU Library Service Platforms，NLSP）為例，NLSP與傳統(tǒng)ERM在資源管理方面的不同之處在于前者能夠?qū)堧姅?shù)進行一體化的全資源管理，并在打破舊有業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上進行圖書館資源管理流程重組，這對傳統(tǒng)的ILM理論提出了不少的挑戰(zhàn)。傳統(tǒng)的ILM模型通常始于信息流程的 “創(chuàng)建” 而終于信息流程的 “清理” ，而針對電子資源所提出的模型也通常會包括從電子資源的 “發(fā)現(xiàn)” 到 “停訂或續(xù)訂” 的決策環(huán)節(jié)，這都無法涵蓋全資源生命周期的所有環(huán)節(jié)，也就無法滿足NLSP背景下資源生命周期管理的要求。盡管ERMI所制定的標準與NLSP的適用性和匹配度有所提高，但仍然無法完全貼合我國圖書館的工作實際。因此，ILM理論模型進一步革新，依托NLSP的實例出現(xiàn)了將其劃分為產(chǎn)品考慮與試用、采購、安裝與使用、管理、維護與評估等5個環(huán)節(jié)的觀點［18］。隨著知識服務(wù)需求的增長和知識社會的轉(zhuǎn)型，NLSP未來或?qū)⑾騅SP（Knowledge Service Platform,下一代知識服務(wù)平臺）發(fā)展，ILM理論也將會隨之煥發(fā)出新的生機。