◎ 文 《法人》特約撰稿 王文生

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2020年3月起，最高人民檢察院在全國進(jìn)行了兩次刑事合規(guī)試點；2022年4月，最高人民檢察院決定在全國普遍推廣企業(yè)刑事合規(guī)。近日，在北京召開的企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估工作推進(jìn)會上，發(fā)布的《涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制建設(shè)年度情況報告》顯示，第三方監(jiān)督評估機(jī)制四梁八柱基本確立，六成以上適用刑事合規(guī)。這說明，企業(yè)刑事合規(guī)取得了顯著成績。但是，司法實踐中還存在一些問題，急需解決，刑事合規(guī)還有很長的路要走。

立法方面的思考

當(dāng)前，我國刑事合規(guī)中存在適用范圍狹窄，實施主體單一，重打擊、輕保障等一系列誤區(qū)。從法律層面來說，實體法上無法可依，程序法上無章可循，刑事訴訟法中沒有相關(guān)的規(guī)定和司法解釋。

在企業(yè)刑事合規(guī)的啟動主體上，牢固樹立檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)都可以成為企業(yè)刑事合規(guī)啟動主體的理念。案件起訴到法院之后，應(yīng)當(dāng)由法院主導(dǎo)。企業(yè)刑事合規(guī)建設(shè)的考核評估都要經(jīng)過法院通過正當(dāng)程序進(jìn)行審查，予以確認(rèn)，方能生效。

在立法方面，應(yīng)當(dāng)走出對企業(yè)刑事合規(guī)無法可依的困境。將企業(yè)刑事合規(guī)列入刑法和刑事訴訟法之中，使其名正言順，有法可依。同時，應(yīng)明確不適用企業(yè)刑事合規(guī)的情形：主觀惡性大、行為社會危害大、社會影響面大的案件；涉黑涉惡案件；危害國家安全、公共安全、危害國計民生的案件；不屬于企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中發(fā)生的刑事案件，如搶劫、盜竊、強(qiáng)奸、猥褻、傷害等案件；10人以下的個體作坊、小微企業(yè)和10人以上50人以下資不抵債的小微企業(yè)。

合規(guī)范圍及法律適用

目前，對于絕大多數(shù)企業(yè)來說，企業(yè)刑事合規(guī)還是奢侈品。同時，由于目前關(guān)于企業(yè)刑事合規(guī)的典型案例較少，缺乏可供借鑒的成功經(jīng)驗；理論研究剛起步，有質(zhì)量的科研成果還不多。

企業(yè)刑事合規(guī)對企業(yè)和企業(yè)經(jīng)營者是一種激勵機(jī)制。在企業(yè)刑事合規(guī)的范圍上，應(yīng)當(dāng)走出只有不起訴才能適用企業(yè)刑事合規(guī)的誤區(qū)，牢固樹立企業(yè)刑事合規(guī)對于所有刑種都可以適用的理念。不僅不起訴可以適用，判處有期徒刑也可以適用；不僅輕罪可以適用，重罪也可以適用。

在企業(yè)刑事合規(guī)的適用對象上，具體案件具體分析，避免“一刀切”。

企業(yè)刑事合規(guī)的法律適用上，應(yīng)當(dāng)走出傳統(tǒng)的重打擊、輕保障的誤區(qū)，應(yīng)當(dāng)用足寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策。對于被告人具有法定從輕、減輕情節(jié)的，在法律適用上從寬幅度應(yīng)當(dāng)最大化，對于具有酌定從輕情節(jié)的，在法律適用上從寬幅度應(yīng)當(dāng)做到最優(yōu)化。

實現(xiàn)全社會同抓共管

當(dāng)前，一些企業(yè)對刑事合規(guī)認(rèn)識不到位，存在檢察機(jī)關(guān)唱獨角戲、民營企業(yè)被動消極的現(xiàn)象。有關(guān)部門還沒有形成齊抓共管、各司其職。企業(yè)刑事合規(guī)是一項跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的龐大系統(tǒng)工程。在企業(yè)刑事合規(guī)的參與上，要牢固樹立綜合治理的理念。各有關(guān)部門齊抓共管，不能只有檢察機(jī)關(guān)唱單出頭。

法律職業(yè)共同體都要做企業(yè)刑事合規(guī)的啟蒙者、宣傳者、引導(dǎo)者，在企業(yè)刑事合規(guī)實施方面，應(yīng)當(dāng)走出檢察機(jī)關(guān)積極主動、民營企業(yè)被動消極的誤區(qū)。要讓民營企業(yè)了解刑事合規(guī)的重要性、必要性、緊迫性，增強(qiáng)企業(yè)刑事合規(guī)的主動性，變“要我做”為“我要做”。

牢固樹立刑事合規(guī)是多元化加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，塑造良好企業(yè)社會形象、品牌形象。企業(yè)刑事合規(guī)，不僅是符合法律規(guī)范。刑事合規(guī)不僅要符合法律，還要符合政策、黨紀(jì)、行業(yè)規(guī)范、公序良俗、道德規(guī)范，進(jìn)而提升企業(yè)在同行業(yè)中的核心競爭力。

在與國際銜接上，既不能故步自封，也要防止盲目照抄照搬。應(yīng)該牢固樹立借鑒發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)經(jīng)驗與本土實際情況相結(jié)合的理念，創(chuàng)造符合中國國情、具有中國特色的企業(yè)刑事合規(guī)制度。

企業(yè)家是企業(yè)的靈魂。作為企業(yè)家刑事辯護(hù)人，律師要脫離傳統(tǒng)的孤立辦案、就案辦案的思維方式，學(xué)會多元化化解社會矛盾，盡可能爭取對民營企業(yè)家實施非司法化、非犯罪化、非刑罰化、非監(jiān)禁化。企業(yè)刑事合規(guī)時既要放過企業(yè)，又要放過企業(yè)家，決不能因為查處一個企業(yè)家，搞垮一個企業(yè)。讓企業(yè)和企業(yè)家都享受到企業(yè)刑事合規(guī)的紅利，從而使企業(yè)健康有序發(fā)展。