趙展一 鐘永恒 劉佳 李曉妍

1. 中國科學(xué)院武漢文獻(xiàn)情報(bào)中心 武漢 430071；

2. 中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院圖書情報(bào)與檔案管理系 北京 100190；

3. 科技大數(shù)據(jù)湖北省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室 武漢 430071

引言

專利包含世界90%以上的最新技術(shù)成果，是技術(shù)創(chuàng)新的代表性產(chǎn)物。專利合作是典型的技術(shù)合作，包括合作申請(qǐng)與發(fā)明、轉(zhuǎn)讓與許可、作價(jià)入股等形式[1]。專利合作申請(qǐng)是指由兩個(gè)或兩個(gè)以上的個(gè)人或單位在同一日期就同一發(fā)明創(chuàng)造向國家專利局申請(qǐng)專利，并經(jīng)協(xié)商得到確定共同享有該專利的申請(qǐng)權(quán)。專利申請(qǐng)合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)及其演化研究可揭示創(chuàng)新主體合作集群在不同階段的變化情況，有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)資源共享、技術(shù)互補(bǔ)、合作創(chuàng)新[2]。

目前大多數(shù)專利合作網(wǎng)絡(luò)和演化研究通過某領(lǐng)域的生命周期劃分演化階段，利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析指標(biāo)探究網(wǎng)絡(luò)特征，對(duì)特定領(lǐng)域、區(qū)域的申請(qǐng)人合作網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行演化分析。例如，段欣等[3]從網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)聚類、組元分析、節(jié)點(diǎn)度、小世界效應(yīng)進(jìn)行專利合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)演化分析，從中心性和結(jié)構(gòu)洞進(jìn)行核心申請(qǐng)人和核心地區(qū)演化分析，得出網(wǎng)絡(luò)演化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響；孟婧等[4]運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)聚類等指標(biāo)分析專利合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)及演化特征，從中心度、核心度、關(guān)系強(qiáng)度識(shí)別省域?qū)＠献骶W(wǎng)絡(luò)中的重要節(jié)點(diǎn)和小團(tuán)體，分析其演化特征，得出影響力強(qiáng)且合作空間大的節(jié)點(diǎn)；曹霞等[5]從時(shí)空維度分析新能源汽車領(lǐng)域?qū)＠献骶W(wǎng)絡(luò)的整體網(wǎng)、個(gè)體網(wǎng)、區(qū)域內(nèi)外合作網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模、連通性和演化特征；Francesco Capone 等[6]運(yùn)用企業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)外部節(jié)點(diǎn)的廣度和深度表示企業(yè)創(chuàng)新過程的開放性，以專利生產(chǎn)率表示企業(yè)創(chuàng)新能力，通過擬合二者之間的關(guān)系以及在特定時(shí)間和地理范圍內(nèi)的演化特征，分析企業(yè)創(chuàng)新過程的開放性對(duì)其創(chuàng)新能力的影響?，F(xiàn)有研究在專利合作網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)測(cè)度以及演化分析方面提供了較為成熟的理論和方法指導(dǎo)，但僅圍繞申請(qǐng)人進(jìn)行分析，缺乏對(duì)其他實(shí)體信息的綜合性研究。

因此，本文基于專利合作申請(qǐng)數(shù)據(jù)，從申請(qǐng)人、申請(qǐng)人地域、申請(qǐng)人類型三個(gè)維度進(jìn)行產(chǎn)業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與演化分析，揭示產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體之間的合作集群、合作地區(qū)、合作模式的變化規(guī)律，為完善產(chǎn)業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)研究與促進(jìn)產(chǎn)業(yè)合作創(chuàng)新發(fā)展提供參考。

1 理論框架

1.1 社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析（Social Network Analysis，SNA）是綜合運(yùn)用圖論和數(shù)學(xué)模型對(duì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系結(jié)構(gòu)等屬性進(jìn)行量化分析，包括兩種類型：個(gè)體網(wǎng)和整體網(wǎng)。個(gè)體網(wǎng)是研究以個(gè)體為中心的網(wǎng)絡(luò)，整體網(wǎng)是研究一個(gè)有明顯邊界的組織內(nèi)部所有個(gè)體的網(wǎng)絡(luò)。產(chǎn)業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)屬于整體網(wǎng)，核心集群屬于整體網(wǎng)中的個(gè)體網(wǎng)，單個(gè)節(jié)點(diǎn)屬于個(gè)體網(wǎng)。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析常用指標(biāo)包括網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)社團(tuán)、網(wǎng)絡(luò)位置等維度，如表1 所示。

表1 社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析常用指標(biāo)

1.2 產(chǎn)業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)分析框架

如圖1 所示，產(chǎn)業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)分析框架包括三部分：一是根據(jù)專利申請(qǐng)趨勢(shì)劃分產(chǎn)業(yè)生命周期，作為網(wǎng)絡(luò)演化分析的時(shí)段依據(jù)。二是從網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、組元關(guān)系、凝聚子群角度分析產(chǎn)業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模可以反映網(wǎng)絡(luò)大??；組元關(guān)系包括組元類型、組元元素?cái)?shù)量和元素類型，例如，通過申請(qǐng)人數(shù)量識(shí)別“二元組”、“三元組”，通過申請(qǐng)人類型識(shí)別“產(chǎn)學(xué)合作”、“產(chǎn)產(chǎn)合作”、“產(chǎn)學(xué)研合作”，可以分析產(chǎn)業(yè)專利合作模式；產(chǎn)業(yè)集聚是重要的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，可以通過凝聚子群分析產(chǎn)業(yè)集群和合作策略，以平衡產(chǎn)業(yè)研發(fā)資源，降低產(chǎn)業(yè)合作壁壘。本文重點(diǎn)分析產(chǎn)業(yè)專利合作整體網(wǎng)絡(luò)和核心集群，因此未選用網(wǎng)絡(luò)位置等個(gè)體網(wǎng)指標(biāo)。三是從申請(qǐng)人、申請(qǐng)人地域、申請(qǐng)人類型維度分析產(chǎn)業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)的演化情況，綜合多維信息分析產(chǎn)業(yè)專利合作主體、合作地區(qū)、合作模式在不同階段的變化規(guī)律。

圖1 產(chǎn)業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)分析框架

2 實(shí)證研究

汽車制造業(yè)是指從事汽車及零部件研發(fā)、生產(chǎn)、組裝和銷售活動(dòng)的產(chǎn)業(yè)，是中國國民經(jīng)濟(jì)的支柱性產(chǎn)業(yè)。目前，中國汽車制造業(yè)的發(fā)展迎來關(guān)鍵發(fā)展機(jī)遇，朝著數(shù)字化、網(wǎng)聯(lián)化、智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)[7]，有望在“十四五”時(shí)期實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)制造“高端智造”的轉(zhuǎn)變，改變?nèi)蚱囍圃鞓I(yè)競(jìng)爭格局。本文以中國汽車制造業(yè)為例，探究其專利合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)及演化特征，為該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)合作、成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新升級(jí)等活動(dòng)提供參考。

2.1 研究對(duì)象與數(shù)據(jù)處理

上市公司是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中堅(jiān)力量，選取上市公司專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)作為中國汽車制造業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)分析的樣本。根據(jù)2020 年證監(jiān)會(huì)第三季度產(chǎn)業(yè)分類結(jié)果[8]，汽車制造業(yè)共有135 家上市公司，其中主板84 家，中小板35 家，創(chuàng)業(yè)板17 家，分布在24 個(gè)省（區(qū)/市），如圖2 所示。

以incoPat 為檢索工具，該平臺(tái)收錄了來自全球120 個(gè)國家/地區(qū)/組織的1.4 億多條專利數(shù)據(jù)，內(nèi)容全面，更新迅速。數(shù)據(jù)處理包括三個(gè)步驟：一是數(shù)據(jù)檢索與采集，以135 家上市公司的上市代碼、現(xiàn)用名、曾用名在專利申請(qǐng)人字段中檢索，得到158 872 條專利，135 754個(gè)專利族，檢索時(shí)間為2021 年3 月14 日，其中發(fā)明創(chuàng)造專利占比42.74%，有效專利占比56.28%，PCT 專利1 635 件，港澳臺(tái)專利471 件。二是數(shù)據(jù)清洗與映射，利用Python 對(duì)申請(qǐng)人名稱進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，將曾用名與現(xiàn)用名作為同一實(shí)體計(jì)入合作，補(bǔ)全申請(qǐng)人省市、類型等數(shù)據(jù)，建立規(guī)范映射表。三是數(shù)據(jù)抽取與分析，當(dāng)申請(qǐng)人數(shù)量大于1 時(shí)判定該專利存在合作關(guān)系，抽取不同階段申請(qǐng)人、申請(qǐng)人地域、申請(qǐng)人類型的合作關(guān)系，使用復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)分析軟件Gephi生成網(wǎng)絡(luò)圖，進(jìn)行分析。需說明，上市公司關(guān)聯(lián)或分支企業(yè)均作為獨(dú)立實(shí)體計(jì)入合作。

圖 2 中國汽車制造業(yè)上市公司的省（區(qū)、市）分布（單位：個(gè)）

2.2 研究結(jié)果與分析

2.2.1 中國汽車制造業(yè)生命周期分析

中國汽車產(chǎn)量從2001 年234.17 萬輛增加到2017 年的2 901.81 萬輛，增長了11.39 倍，2018 年出現(xiàn)負(fù)增長，2020 年為2 532.5 萬輛[9]。與此同時(shí)，中國汽車制造業(yè)上市公司專利申請(qǐng)量2001 年突破100 件，到2017 年專利申請(qǐng)量達(dá)到17 259 件，專利申請(qǐng)量增長了144 倍。產(chǎn)業(yè)生命周期是指根據(jù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展和結(jié)構(gòu)變化規(guī)律將其劃分具體發(fā)展階段[10]，根據(jù)專利申請(qǐng)趨勢(shì)將中國汽車制造業(yè)生命周期劃分為四個(gè)階段。如圖3 所示：第一階段（1996-2003 年）為起步期，年均專利申請(qǐng)量低于1 000 件。第二階段（2004-2010 年）為快速發(fā)展期，2004 年，《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》頒布，提出“培育以私人消費(fèi)為主體的汽車市場(chǎng)”，在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展、政策鼓勵(lì)等多重因素刺激下，汽車制造業(yè)快速成長，中國成為全球最大汽車消費(fèi)市場(chǎng)[11]。巨大的市場(chǎng)需求刺激了技術(shù)創(chuàng)新，2004 年汽車制造業(yè)上市公司專利申請(qǐng)量突破1 000 件，隨后保持快速增長趨勢(shì)。第三階段（2011-2017 年）為穩(wěn)定增長期，該階段中國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)入飽和期，同時(shí)技術(shù)創(chuàng)新難度加大，專利申請(qǐng)量增速放緩。第四階段（2018 年至今）為成熟期，2018 年，受宏觀經(jīng)濟(jì)下行壓力加大、汽車購置稅優(yōu)惠政策退出、“國五”“國六”標(biāo)準(zhǔn)切換等因素影響[12]，汽車銷量和專利申請(qǐng)量均有所回落，反映出汽車制造業(yè)由快速發(fā)展趨向平穩(wěn)發(fā)展。

2.2.2 中國汽車制造業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析

（1）申請(qǐng)人合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模分析

數(shù)據(jù)顯示，中國汽車制造業(yè)共有68 家（占比50.37%）上市公司擁有合作專利，合作專利數(shù)量為5 821 件，占比該產(chǎn)業(yè)專利總量的3.6%，專利合作活動(dòng)較少。利用Gephi 生成中國汽車制造業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)，如圖4 所示，節(jié)點(diǎn)表示合作專利申請(qǐng)人，邊的權(quán)重表示合作頻次，為保證顯示效果僅顯示合作頻次大于5 的節(jié)點(diǎn)標(biāo)簽。該網(wǎng)絡(luò)共包含802 個(gè)節(jié)點(diǎn)，1 805組和 5 821 次合作，其中企業(yè)、大專院校、科研單位、機(jī)關(guān)團(tuán)體、個(gè)人的數(shù)量分別為511 家、54 家、26 家、3 家、208 人，擁有的合作專利數(shù)量分別為5 821 件、517 件、112 件、4 件、140 件。

圖 3 中國汽車制造業(yè)專利申請(qǐng)趨勢(shì)和汽車產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量趨勢(shì)

圖4 中國汽車制造業(yè)專利申請(qǐng)合作網(wǎng)絡(luò)

（2）申請(qǐng)人合作網(wǎng)絡(luò)組元分析

組元由網(wǎng)絡(luò)中相互分隔的部分構(gòu)成，組元分析可用于洞察專利合作模式[13]。由表2 可知，中國汽車制造業(yè)的組元類型以二元組為主，占比高達(dá)92.68%，申請(qǐng)人類型以企業(yè)、大專院校、科研單位和個(gè)人為主，此類二元合作模式表明中國汽車制造業(yè)的專利合作具有高度排他性和競(jìng)爭性。

表2 中國汽車制造業(yè)專利申請(qǐng)合作組元關(guān)系分析

（3）申請(qǐng)人合作網(wǎng)絡(luò)凝聚子群分析

綜合考慮專利合作對(duì)象數(shù)量和合作專利數(shù)量，得出中國汽車制造業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)的四個(gè)核心群體，如表3 所示。一是以北汽福田汽車股份有限公司（以下簡稱“福田汽車”）為首的合作群體，福田汽車是北汽集團(tuán)中唯一一家上市公司，專利合作對(duì)象數(shù)量最多，合作對(duì)象包括北京智科投資管理公司、北京五源通汽車電子科技有限公司等，與兩家公司的合作專利均為PCT 專利，合作領(lǐng)域包括白車身、提升橋、燃油系統(tǒng)以及車體部件矯直。福田汽車與合作對(duì)象通常為單向合作，即其他合作對(duì)象之間并無密切合作。二是以比亞迪股份有限公司（以下簡稱“比亞迪”）為首的合作群體，比亞迪的專利申請(qǐng)量最多，專利合作對(duì)象數(shù)量略低于福田汽車，其合作對(duì)象以比亞迪各地分公司為主，這與比亞迪的垂直整合發(fā)展模式一致，該公司從汽車零部件、車機(jī)軟件系統(tǒng)到整車組裝，均由內(nèi)部獨(dú)立研發(fā)，實(shí)力強(qiáng)大。三是以重慶長安汽車股份有限公司（以下簡稱“長安汽車”）為首的合作群體，長安汽車的合作專利數(shù)量最多，合作對(duì)象包括以重慶長安新能源汽車有限公司（以下簡稱“長安新能源汽車”）、清華大學(xué)、重慶大學(xué)為主。四是以上海汽車集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“上海汽車”）為首的合作群體，其合作對(duì)象非常廣泛，包括南京汽車集團(tuán)有限公司、清華大學(xué)、上海交通大學(xué)、中國科學(xué)院微電子研究所、泛亞汽車技術(shù)中心等。其中，長安汽車和上海汽車位列于中國四大汽車集團(tuán)（另外兩個(gè)集團(tuán)為“中國一汽”和“東風(fēng)汽車”）。

表3 中國汽車制造業(yè)專利申請(qǐng)網(wǎng)絡(luò)凝聚子群（按群體成員數(shù)量降序）

其他專利合作活動(dòng)較為活躍的企業(yè)還包括濰柴動(dòng)力股份有限公司、鄭州宇通客車股份有限公司（以下簡稱“鄭州宇通”）、浙江銀輪機(jī)械股份有限公司和安徽江淮汽車集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“江淮汽車”）等。

2.2.3 中國汽車制造業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)演化分析

（1）申請(qǐng)人合作網(wǎng)絡(luò)演化

根據(jù)中國汽車制造業(yè)生命周期將專利合作網(wǎng)絡(luò)的演化過程劃分為1996-2010 年（1996-2003 年僅一件合作專利，將其并入2004-2010年）、2011-2017 年、2018 年至今三個(gè)時(shí)間段。由圖5 可以發(fā)現(xiàn)，在第一階段，網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)數(shù)量和連線較少；到第二階段，節(jié)點(diǎn)數(shù)量逐漸增多，連線逐漸密集，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模不斷擴(kuò)大；第三階段，節(jié)點(diǎn)數(shù)量和連線有所減少，但比第一階段密集，該網(wǎng)絡(luò)在2011-2017 年實(shí)現(xiàn)迅速擴(kuò)張。由表4 可知，從1996 年至今，網(wǎng)絡(luò)平均加權(quán)度由16.44 增長到34.12，表明專利合作主體不斷增多，合作日益頻繁，網(wǎng)絡(luò)密度圍繞0.01 波動(dòng)，平均路徑和最遠(yuǎn)路徑變長，平均聚類系數(shù)降低，表明中國汽車制造業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)的廣度擴(kuò)寬而深度未同步提升。

表4 中國汽車制造業(yè)各階段專利申請(qǐng)人合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)測(cè)度

圖5 中國汽車制造業(yè)各階段專利申請(qǐng)人合作網(wǎng)絡(luò)

三個(gè)階段的核心群體發(fā)生了顯著變化。第一階段，核心群體以比亞迪和長安汽車為首，兩個(gè)公司比較類似，合作對(duì)象均是個(gè)人，同時(shí)充當(dāng)發(fā)明人與申請(qǐng)人角色，合作專利均為PCT 專利，質(zhì)量較高。第二階段，核心群體以北汽福田和長安汽車為首，福田汽車的合作對(duì)象除各地分公司外，還包括北京智科投資管理公司、北京五源通汽車電子科技有限公司；長安汽車的合作對(duì)象除各地分公司外，還包括長安新能源汽車和重慶大學(xué)。上海汽車、鄭州宇通、江淮汽車在該階段的專利合作也較為活躍。第三階段，核心群體以上海汽車、比亞迪和長安汽車為首，上海汽車的合作對(duì)象除分公司外，還包括安吉汽車物流股份有限公司、上海交通大學(xué)；長安汽車的合作對(duì)象除各地分公司外，還包括法國標(biāo)致雪鐵龍集團(tuán)和清華大學(xué)。航天晨光股份有限公司、濰柴動(dòng)力股份有限公司在該階段的專利合作也較為活躍?？梢园l(fā)現(xiàn)，比亞迪在第一、第三階段的專利合作申請(qǐng)較多，福田汽車在第二階段迅速發(fā)展為網(wǎng)絡(luò)中心節(jié)點(diǎn)，上海汽車在第二、三階段逐漸壯大，長安汽車一直是該網(wǎng)絡(luò)中的重要節(jié)點(diǎn)，最終形成中國汽車制造業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)中的四個(gè)核心群體。

（2）申請(qǐng)人地域合作網(wǎng)絡(luò)演化

在5 821 件合作專利中，省（區(qū)、市）內(nèi)合作專利為4 037件，占比69.35%，跨省（區(qū)、市）合作專利為1 784 件，占比30.65%，地緣型合作較多。根據(jù)申請(qǐng)人合作關(guān)系構(gòu)建專利申請(qǐng)人地域合作網(wǎng)絡(luò)，不單獨(dú)區(qū)分省（區(qū)、市）內(nèi)合作，重點(diǎn)分析跨省（區(qū)、市）合作。

根據(jù)圖6和表5可以發(fā)現(xiàn)，第二階段較第一、三階段的節(jié)點(diǎn)和連線更為密集。第一階段的核心節(jié)點(diǎn)包括上海、浙江、江蘇和北京，上海、浙江、江蘇合作密切，北京的合作對(duì)象以重慶、湖北、廣東為主。第二階段，跨省合作省數(shù)由16 個(gè)增至29 個(gè)，上海、浙江、江蘇和北京在該網(wǎng)絡(luò)中的核心地位更加突出，河南省內(nèi)合作在該階段迅速增加。上海、浙江、江蘇的長三角效應(yīng)不斷強(qiáng)化，北京與湖南、山東、四川、河北、廣東等省新增大量合作，安徽、湖北、廣東的中心性也不斷提高。第三階段，浙江的中心地位有所下降，廣東后來居上，與浙江、江蘇、山東、安徽、湖北等多省增加合作關(guān)系，核心節(jié)點(diǎn)以上海、江蘇、廣東為主，重慶在該階段與上海、安徽、河北的合作顯著增強(qiáng)?？傮w來看，上海、浙江、江蘇以及北京、廣東在網(wǎng)絡(luò)中始終保持較高的影響力，重慶、安徽、山東、湖北、湖南的中心地位不斷提升，在網(wǎng)絡(luò)中逐漸占據(jù)重要位置，陜西、甘肅、貴州、云南、內(nèi)蒙古等則在網(wǎng)絡(luò)中處于邊緣位置，網(wǎng)絡(luò)的集聚性與分散性逐漸呈“馬太效應(yīng)”趨勢(shì)。

圖6 中國汽車制造業(yè)各階段專利申請(qǐng)人地域合作網(wǎng)絡(luò)

表5 中國汽車制造業(yè)各階段專利申請(qǐng)人省（區(qū)、市）內(nèi)外合作及占比

（3）申請(qǐng)人類型合作網(wǎng)絡(luò)演化

在5 821 件合作專利中，企業(yè)之間的合作專利為5 071 件，占比87.11%，企業(yè)與其他類型申請(qǐng)人的合作專利為750 件，占比12.90%，根據(jù)申請(qǐng)人合作關(guān)系構(gòu)建專利申請(qǐng)人類型合作網(wǎng)絡(luò)。

根據(jù)圖7 與表6 可以發(fā)現(xiàn)，第一階段，企業(yè)主要與大專院校、個(gè)人合作，合作頻次較低且合作關(guān)系單一；第二階段，企業(yè)之間的合作較第一階段增長了8 倍，企業(yè)與科研單位的合作增長了7 倍，企業(yè)、大專院校與科研單位的合作達(dá)到峰值，另外大專院校與個(gè)人在該階段出現(xiàn)合作；第三階段，除企業(yè)與大專院校外，企業(yè)與其他類型申請(qǐng)人的合作均有所回落，企業(yè)與大專院校的合作十分突出，并且企業(yè)與機(jī)關(guān)團(tuán)體在該階段出現(xiàn)合作?？傮w來看，企業(yè)之間的合作在該網(wǎng)絡(luò)中一直占據(jù)中心位置，大專院校、科研單位、機(jī)關(guān)團(tuán)體、個(gè)人等不具備顯著中心性，參與程度低，影響力有限，網(wǎng)絡(luò)之間節(jié)點(diǎn)的連通性較差，表明不同類型的申請(qǐng)人合作并不密切。

圖7 中國汽車制造業(yè)各階段專利申請(qǐng)人類型合作網(wǎng)絡(luò)

表6 中國汽車制造業(yè)各階段專利申請(qǐng)人合作模式及占比

2.3 研究啟示

通過中國汽車制造業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與演化分析，得出以下結(jié)論并提出建議：

（1）中國汽車制造業(yè)的專利合作申請(qǐng)活動(dòng)較少，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模較大但整體越來越稀疏，申請(qǐng)人合作深度不及廣度，并且絕大多數(shù)合作申請(qǐng)是企業(yè)之間的二元合作，科研院校參與程度很低，整體排他性強(qiáng)，不利于產(chǎn)業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展。企業(yè)擁有規(guī)?；a(chǎn)能力和市場(chǎng)渠道，科研院校擁有人才和知識(shí)資源，政府可提供平臺(tái)、資金支持和激勵(lì)機(jī)制，政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是提升國家或地區(qū)自主創(chuàng)新能力的重要模式[14]。應(yīng)促進(jìn)政產(chǎn)學(xué)研主體深度融合，政府在搭建產(chǎn)業(yè)園區(qū)或高新技術(shù)孵化器等平臺(tái)提供政策和資金支持，設(shè)置監(jiān)督和激勵(lì)機(jī)制，發(fā)揮對(duì)企業(yè)和科研院校協(xié)同創(chuàng)新的引導(dǎo)作用；企業(yè)之間的合作可關(guān)注除汽車制造業(yè)之外的企業(yè)，借鑒其他領(lǐng)域（如信息通訊、電子制造等）的技術(shù)優(yōu)勢(shì)；企業(yè)和科研院校根據(jù)自身優(yōu)勢(shì)和發(fā)展需求積極尋求合作伙伴，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)資源的高效共享、流動(dòng)和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；多方主體建立緊密穩(wěn)定的合作關(guān)系，推進(jìn)深度合作，加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新，優(yōu)化汽車產(chǎn)業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。

（2）中國汽車制造業(yè)的專利合作網(wǎng)絡(luò)形成了以福田汽車、比亞迪、長安汽車、上海汽車為首的四個(gè)核心群體，均是大型企業(yè)，其共同申請(qǐng)人以關(guān)聯(lián)公司為主，壟斷性強(qiáng)。通常來看，企業(yè)規(guī)模較大時(shí)會(huì)分化成多個(gè)關(guān)聯(lián)公司以提高管理效率，優(yōu)化資產(chǎn)配置，以及管控經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，與關(guān)聯(lián)公司作為專利共同申請(qǐng)人或權(quán)利人有利于保障企業(yè)自身利益最大化，節(jié)約成本，強(qiáng)化競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)和壟斷程度。而中小型企業(yè)以自主研發(fā)或與科研院校合作研發(fā)為主，不同規(guī)模企業(yè)之間存在合作壁壘，不利于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)。大型企業(yè)擁有資本和平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，中小型企業(yè)擁有較靈活的管理和經(jīng)營優(yōu)勢(shì)，以及在“專精特新”技術(shù)或業(yè)務(wù)方面的發(fā)展?jié)摿Γ瑧?yīng)促進(jìn)大中小型企業(yè)融通創(chuàng)新，結(jié)合發(fā)揮大型企業(yè)的資源優(yōu)勢(shì)、帶動(dòng)作用以及中小型企業(yè)的創(chuàng)新活力，建立產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)作、資源共享、價(jià)值共創(chuàng)的融通創(chuàng)新生態(tài)體系[15]，為中國汽車制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供重要支撐。

（3）中國汽車制造業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)以上海、浙江、江蘇、廣東、北京為核心省份，其中上海、浙江、江蘇一直是地域合作網(wǎng)絡(luò)的中堅(jiān)力量，并且合作密切，與安徽、重慶、湖北、湖南等城市在長江經(jīng)濟(jì)帶起到了強(qiáng)烈的輻射作用，但安徽與長三角之外的省份合作較多，北京、廣東的合作對(duì)象重點(diǎn)分布在中部地區(qū)，呈現(xiàn)跨域特征。核心合作省份的地理距離相近，提供了較多交流機(jī)會(huì)，并且合作成本較低，更易建立合作關(guān)系，但合作方會(huì)被限定在固定范圍內(nèi)，不利于更大范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)資源共享與合作[16]。在萬眾創(chuàng)新、開放創(chuàng)新的形勢(shì)下，各省份應(yīng)合理定位自身在汽車制造產(chǎn)業(yè)鏈中的位置，弱化行政邊界，尋求優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的合作伙伴。核心省份積極發(fā)揮區(qū)域引領(lǐng)作用，帶動(dòng)中心部各省份共同打造具有國際競(jìng)爭力的產(chǎn)業(yè)集群，促進(jìn)不同省份跨域合作創(chuàng)新，形成國內(nèi)汽車產(chǎn)業(yè)大循環(huán)的合作創(chuàng)新局面，提升中國汽車制造業(yè)的整體競(jìng)爭力。

3 結(jié)語

本文通過構(gòu)建產(chǎn)業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)分析框架，從申請(qǐng)人、申請(qǐng)人地域、申請(qǐng)人類型三個(gè)維度進(jìn)行產(chǎn)業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與演化分析，綜合多維信息更全面地分析產(chǎn)業(yè)合作集群在不同階段的變化規(guī)律，并以中國汽車制造業(yè)為例進(jìn)行實(shí)證。結(jié)果表明：該產(chǎn)業(yè)專利合作較少，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模較大但越來越稀疏，企業(yè)二元合作居多，合作對(duì)象以關(guān)聯(lián)公司為主，不同規(guī)模企業(yè)之間的連通性差，排他性強(qiáng)，長三角地緣合作明顯，其他省份的合作呈現(xiàn)跨域特征。建議政府發(fā)揮引導(dǎo)作用，企業(yè)和科研院校根據(jù)自身需求積極尋找合作伙伴，結(jié)合發(fā)揮大型企業(yè)的帶動(dòng)作用和中下型企業(yè)的創(chuàng)新活力，各省份合理定位自身在汽車制造產(chǎn)業(yè)鏈中的位置，不同類型、規(guī)模、地域的創(chuàng)新主體發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，通過合作創(chuàng)新提升中國汽車制造業(yè)的整體競(jìng)爭力。另外，本文仍存在以下局限：僅考慮專利申請(qǐng)合作并不能全面反映研發(fā)合作情況，產(chǎn)業(yè)專利轉(zhuǎn)讓、許可合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)及演化有待研究；限制在對(duì)產(chǎn)業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)外部特征的分析，下一步可結(jié)合分類號(hào)和文本語義等內(nèi)容深入挖掘合作主體之間的內(nèi)在技術(shù)關(guān)聯(lián)。